《技術進步與發(fā)展》PPT課件.ppt

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第九章 技術進步與發(fā)展,,技術進步的類型,哈羅德技術進步分類：以資本－產出率為衡量對象 （資本邊際生產率假定不變） 資本節(jié)約型：技術進步降低了資本－產出比； 勞動節(jié)約型：技術進步提高了資本－產出比； 中性型：資本產出比不變； 該標準下的技術進步的性質： 要素組合的“純粹技術變化效應” ＋資本與勞動替代效應 （如二者相對價格發(fā)生變化所引發(fā)的替代效應）,,對哈羅德中性技術進步的剖析： 如果技術進步在總量上是哈羅德中性，在產業(yè)層面可能包含資本對勞動的替代（因為純粹的技術進步節(jié)約資本,降低資本－產出比，而資本對勞動的替代提高資本－產出比） 發(fā)達國家技術進步中性必然包含了資本對勞動的替代，因為純粹的技術進步肯定節(jié)約了資本。 對資本的定義至關重要，包含哪些元素（如人力資本）。發(fā)達國家在不考慮人力資本投資情況下，資本產出比下降，但如考慮該因素，則略有上升。,,索羅技術進步分類：以勞動－產出率為衡量對象； （假設工資率保持不變） 勞動使用型：技術進步提高了勞動－產出比； 勞動節(jié)約型：技術進步降低了勞動－產出比； 中性型：勞動-產出比不變；,,希克斯技術進步分類 A ) 邊際產品比例方法 假定整個經濟充分就業(yè)，資本-勞動比不變。技術進步主要改變資本和勞動的相對價格。 假定完全競爭性市場，產品價格等于邊際產出。 以要素間邊際替代率為依據（產出不變情況下，一個要素替代另一要素的比例），邊際替代率等于邊際產出之比。 資本節(jié)約型：技術進步使勞動邊際產品的提高比例大于資本邊際產品的提高比例； 勞動節(jié)約型：技術進步使資本邊際產品的提高比例大于勞動邊際產品的提高比例； 中性技術進步：勞動和資本邊際產品的比率不變,,勞動節(jié)約型技術進步 資本邊際產品增加大于勞動邊際產品增加，則資本相對于勞動價格上升。 勞動-資本價格比率線旋轉到K1L，新的等產量線Ia與之相切于A點。,,,,,,,,,E,I,Ib,B,K,L,L1,資本節(jié)約型技術進步 勞動邊際產品增加大于資本動邊際產品增加，則資本相對于勞動價格下降。 勞動-資本價格比率線旋轉到KL1，新的等產量線Ib與之相切于B點。,,,,,,,,,E,I,Ic,C,K,K2,L,L2,中性型技術進步 勞動邊際產品增加等于資本邊際產品增加，則資本和勞動價格同比率上升。 勞動-資本價格比率線旋轉到K2L2，新的等產量線Ic與之相切于C點。,,B ) 要素比例方法 假設要素價格比例保持不變 適用于單個廠商和行業(yè)，無法影響要素價格 如果技術進步導致資本-勞動比上升，則此類技術進步是勞動節(jié)約型 如果技術進步導致資本-勞動比下降，則此類技術進步是資本節(jié)約型 如果技術進步導致資本-勞動比不變，則此類技術進步是中性型,,L3 L2 L1 L,中性技術進步特征： 1、價格同比例上升。 2、新生產函數與原生產函數平行：勞動、資本比例不變，兩種要素同比例節(jié)約,,,,,,,,,,,,勞動節(jié)約型技術進步,K K1 K2,L3 L2 L1 L,Q,P,O,Z,勞動節(jié)約型技術進步特征： 1、資本邊際產品的增加大于勞動邊際產品的增加 2、P1點資本的邊際產出大于勞動的邊際產出；由于價格比保持不變，則用資本替代勞動直到L3； 3、Q點的資本－勞動比例大于P點的資本－勞動比例；,Y,Y,Y1,Y1,,Z1,P1,,資本節(jié)約型技術進步,L2 L1 L,資本節(jié)約型技術進步特征： 1、資本邊際產品的增加小于勞動邊際產品的增加 2、P1點資本的邊際產出小于勞動的邊際產出；用勞動替代勞資本直到K3； 3、Q點的資本－勞動比例小于P點的資本－勞動比例；,,?？怂辜夹g進步分類的實證檢驗－把要素價格變動所帶來的影響與生產函數移動所帶來的影響區(qū)別開來。,社會技術進步的途徑,1、發(fā)明與創(chuàng)新： 不同的文化與環(huán)境對創(chuàng)新的適應性不同； 社會對新知識的采納速度與傳播速度不同； 2、對外開放：技術溢出效應；技術轉移； 3、學習：勞動者在生產過程中的經驗積累可提高未來的勞動 生產率。 邊干邊學（learning by doing）； 學習的前提：分工 4、人力資本投資：教育 勞動力的健康狀況、教育水平、勞動技能的改善可顯著提高勞動生產率,熊彼特創(chuàng)新理論的基本觀點,熊彼特：首次把創(chuàng)新引入經濟發(fā)展理論，認為創(chuàng)新是經濟增長的主要源泉。 基本思想： 1、發(fā)明與創(chuàng)新有本質區(qū)別。發(fā)明是新技術的發(fā)現，創(chuàng)新則是把發(fā)明實際運用于市場生產；發(fā)明是技術意義的概念，而創(chuàng)新是經濟意義的概念。創(chuàng)新勢必是市場利益驅動的。,,2、發(fā)明的主體是科學家和技術人員，而創(chuàng)新的主體是企業(yè)家。企業(yè)家精神是創(chuàng)新的來源。 3、經濟發(fā)展的最終推動力來自于創(chuàng)新。 4、創(chuàng)新主要有五種形式: 1) 引入新產品；2）引入新技術和新生產方法；3）開辟新市場；4）開辟原料新來源；5）重組新產業(yè),,如半導體工業(yè)發(fā)展 1）引入晶體管替代電子管 2）開發(fā)低成本的晶體管大規(guī)模生產系統(tǒng) 3）開發(fā)晶體管海外市場 4）開發(fā)晶體管新材料 5）發(fā)展晶體管工業(yè)園區(qū)和資本市場,,靜止均衡狀態(tài),創(chuàng)新孕育階段： 企業(yè)家受獲取利潤和創(chuàng)建企業(yè)驅使，發(fā)現并引入新技術、新產品、新生產組織和制度，開始創(chuàng)新活動，由此獲得競爭優(yōu)勢并取得額外利潤,創(chuàng)新擴散階段： 其他企業(yè)家受利潤誘惑而試圖分享，從而進行模仿活動，創(chuàng)新活動進入擴散階段。模仿行為在過程中不斷對新技術進一步提升完善，以較低的成本獲得額外利潤。但所著擴散過程深入額外利潤逐漸減少,,,新靜止均衡狀態(tài),創(chuàng)新及其制度環(huán)境,技術創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新緊密聯系，密不可分。 社會基本經濟制度的創(chuàng)新可能是技術進步的最終源泉。如17世紀排他性的產權制度直接推動了第一次工業(yè)革命。 技術進步也可能反過來促進社會制度創(chuàng)新，如信息技術發(fā)展推動了跨國企業(yè)的擴張和社會分工體系的變革,創(chuàng)新的社會制度,競爭條件：充分競爭 市場完善度：1）市場機制完善，靈敏度高，價格信號真實，信息傳播迅速廣泛。2）市場體系完善，產品市場、要素市場、金融市場、產權市場各司其職。 自由企業(yè)制度。私有或國有并不重要，晚間是市企業(yè)是否擁有獨立法人產權，是否擁有完善的經營權利和承擔風險的義務。 企業(yè)家階層 發(fā)展中國家缺乏創(chuàng)新？ 市場不完善、競爭不充分、自由企業(yè)制度缺失、缺 乏企業(yè)家精神,技術引進理論,一、技術引進的必要性 外部引進的技術進步對發(fā)展中國家的重要性遠大于內源的技術進步。 發(fā)展中國家可以以相對較低成本獲得同類技術 發(fā)展中國家可以以相對較快速度獲得較先進的技術 國外先進技術可以刺激發(fā)展中國家市場機制的完善和創(chuàng)新實踐 技術引進促進國際貿易的發(fā)展，促進引資國的對外開放、參與國際競爭,,二、技術轉移的可能性 技術商品的研發(fā)成本大大高于普通商品生產成本，但后期運用成本相對很低（規(guī)模性）。 技術商品的排他性低，可以被反復多次利用（非排他性）。 技術商品隨時面臨被仿效可能，壟斷地位極易喪失（時效性） 買方在技術商品交易中往往處于不利地位，很難準確估算技術商品的未來成本和收益（利益不確定性） 技術商品一般不能向第三者任意轉移（可保護性）,,三、技術引進的類型 垂直的技術引進：一國從國外引進先進的基礎科學研究成果，并運用于本國的應用科學研究中，或者一國從國外引進先進的應用科學研究成果，并運用于本國生產領域。 水平的技術引進：一國從國外直接引進已經被運用于生產領域的先進技術并直接用于本國生產領域,,四、技術引進的具體方式 商品貿易：先進技術的成套設備、新產品、新材料引進 許可證貿易：專利權購買，圖紙和技術參數的有效取得 技術援助：科技專家的交流 外國直接投資的溢出效應,,五、發(fā)展中國家技術引進問題 發(fā)展中國家在國際技術貿易中普遍處于受支配地位 現代技術更新速度快，研發(fā)成本高，專利周期短，促使發(fā)達國家追求短期高額利潤 跨國公司和國際壟斷企業(yè)通過各種做法謀求更大利益：1）制定壟斷高價；2）搭賣；3）限制出口；4）限制買方相關技術開發(fā)；5）賣方直接控制和管理買方企業(yè),,發(fā)展中國家技術創(chuàng)新機制不完善，消化吸收能力差，技術效率低 發(fā)展中國家技術引進的適用性較差，造成稀缺資源和外匯浪費 適用性： 本國技術和經濟基礎、市場需求、文化與意識形態(tài)，發(fā)展前景、資本抑或勞動密集,人力資本投資：教育,實證研究對教育的投資收益率的思考 教育的投資收益率隨教育水平提高而下降；初等教育收益率最高；高等教育收益率最低； 教育收益率隨發(fā)展水平提高而下降；各級教育的報酬遞減； 社會收益低于私人收益；公共部門收益低于私人部門收益,技術選擇－－ 發(fā)展中國家的資本集約度與技術,發(fā)展中國家是否要選擇勞動密集型技術？,,,,,,,,DC,LDC,A,B,資本,勞動,,實際情況： 產出構成相同，則技術的資本密集度在發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間沒有明顯差異； 1、對于大多數產品，技術選擇范圍很窄，理想的生產函數不存在；有盈利可能的技術組合有限； 2、生產要素的市場價格不能真實反映要素的豐裕程度；對資本品的補貼導致了資本價格的相對偏低；生產要素價格的扭曲在發(fā)展中國家十分普遍,3、發(fā)達國家勞動力充裕、名義價格低，但由于生產率低，單位產出的工資成本與發(fā)達國家差異不明顯（發(fā)展中國家的生產函數位于發(fā)達國家之外，2的斜率小于1，然而利潤最大化的資本和勞動的組合比例是一樣的）,,,,,,,DC＝LDC,1,2,資本,勞動,,,4、資本密集型度受到熟練勞動力的供給約束 5、跨國公司帶來的技術多為勞動節(jié)約偏向型；發(fā)展中國家自身的資本品工業(yè)落后，無法開發(fā)資本節(jié)約型技術；,技術選擇中就業(yè)與產出的沖突,－－使就業(yè)達到最大的技術選擇可能會犧牲產出？？ 理論解釋：勞動生產率低，則勞動－產出比率高，則采用較高的勞動－資本比的生產方式會導致較高的資本－產出比，即降低資本生產率 實證研究：沖突被夸大，只要合作要素可以得到，勞動替代資本不會使產出水平下降：印度在用勞動替代資本方面做得尤其出色，,就業(yè)與儲蓄的沖突,,,,,,,,,,產出,資本,勞動,L,L1,X,X,C=wL,O,切點：儲蓄最大點,,,,,沖突來源于以下假定 1）工資使既定的，不隨生產技術變化而變化。 2）所有利潤都被儲蓄，所有工資都被消費。 3）因采用資本密集型技術而產生的失業(yè)并不會使社會初選減少的較高就業(yè)率和較高工資率條件下一般可達到的水平。 4）消費并非生產型，沒有投資成分。 5）政府缺乏向勞動征稅和補貼的手段來緩解潛在沖突,放松假定后的討論,1、工資和生產的資本密集性 發(fā)展中國家中資本密集度越高，支付的平均工資越高 發(fā)展中國家存在大量的隱蔽性失業(yè)，使用勞動密集型技術，并使勞動邊際產出等于工資，雖然工資有可能降低，但可以增加就業(yè) 因此工資率固定的假定可以放棄,對該假定不合理的論證,工資等于勞動的邊際 產出；勞動增加，邊 際產出下降；,,2、儲蓄傾向和消費傾向 工資全部用于消費，利潤全部用于儲蓄？極端！ 源于利潤的消費和源于工資的儲蓄將減少就業(yè)和儲蓄的沖突,