廉潔風(fēng)險防控工作情況匯報

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1、根據(jù)公司開展廉潔風(fēng)險防控試點工作,的總體要求，熱電總廠在公司督導(dǎo)組的精,心指導(dǎo)下，,緊密結(jié)合熱電實際，,精細(xì)謀,劃，扎實推進，較好地完成了第一階段動,員部署的各項工作以及第二階段風(fēng)險查找,的準(zhǔn)備工作，為順利推進風(fēng)險查找奠定了,較好的基礎(chǔ)，取得初步成效。,一,、目前工作開展情況,（一）切實做好動員部署工作,總廠上下高度重視，統(tǒng)一思想，部署迅速。,1.,動員部署。,8,月,3,日，總廠召開動員大會，對廉潔風(fēng)險防控工作進,行了全面部署?！叭芰狻睄徫蝗藛T,85,人參加了會議。標(biāo)志著熱電,廉潔風(fēng)險防控工作正式啟動。,2.,加強領(lǐng)導(dǎo)。成立總廠廉潔風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，黨委書記、廠,長任組長。領(lǐng)導(dǎo)小組下

2、設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)各單位開展工作，,并要求各單位指定專人牽頭實施，構(gòu)筑了以黨政一把手負(fù)總責(zé)、一級,抓一級、層層抓落實的工作體系。,3.,工作部署。及時出臺了實施方案，對該項工作的指導(dǎo)思想、工作,內(nèi)容、實施方法和步驟、時間要求進行了周密安排。,4.,加強宣傳。各黨支部組織學(xué)習(xí)傳達(dá)貫徹動員大會精神?？倧S編發(fā),了兩期廉潔風(fēng)險防控工作專刊，對廉潔風(fēng)險防控的基礎(chǔ)知識進行了專,題介紹。熱電報刊發(fā)了“開展廉潔風(fēng)險防控是企業(yè)健康的保障”等文,章。通過宣傳學(xué)習(xí)，職工清楚了什么是廉潔風(fēng)險，有利于樹立“從業(yè),有風(fēng)險，防控除隱患”的思想意識，為總廠積極營造了廉潔風(fēng)險防控,工作氛圍。,（,二）扎實做好風(fēng)險查找的基

3、礎(chǔ)工作,1.,為了更好地指導(dǎo)各單位開展風(fēng)險查找工作，總廠做了以下工作：,結(jié)合公司,11,號文件，編制了熱電總廠“廉潔風(fēng)險防控管理框架”。,思想道德風(fēng)險,避免損失目標(biāo),業(yè)務(wù)流程風(fēng)險,降低發(fā)生風(fēng)險目標(biāo),可承受目標(biāo),制度機制風(fēng)險,單位風(fēng)險,部門風(fēng)險,合規(guī)目標(biāo),崗位風(fēng)險,外部環(huán)境風(fēng)險,內(nèi),目,風(fēng),風(fēng),風(fēng),過,信,監(jiān),部,標(biāo),險,險,險,程,息,環(huán),設(shè),識,評,對,管,溝,控,境,定,別,估,策,理,通,崗位職責(zé)風(fēng)險,熱電總廠廉潔風(fēng)險防控管理框架,廉潔風(fēng)險防控管理框架包括三個維度：,第一維，是廉潔風(fēng)險防控管理目標(biāo)。即：合規(guī)目標(biāo)、可承受范圍目標(biāo)、降,低發(fā)生風(fēng)險目標(biāo)、避免企業(yè)損失目標(biāo)。,第二維，是廉潔風(fēng)險防

4、控管理的八個要素。即：內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、風(fēng),險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險對策、控制活動、信息與溝通、監(jiān)控。,第三維，是單位、部門、崗位三個層面的五類風(fēng)險。,該框架包括八個相互關(guān)聯(lián)的構(gòu)成要素。這八個要素分別是：,（,1,）,內(nèi)部環(huán)境,內(nèi)部環(huán)境是廉潔風(fēng)險防控管理中其他七個要素的基礎(chǔ)。主要包括：廉潔,風(fēng)險管理理念、風(fēng)險容量、各層級監(jiān)督、道德價值觀和勝任能力，以及,各崗位的管理職責(zé)。,為此，我們對全廠所有部室、分廠的崗位工作標(biāo)準(zhǔn)（崗位說明書）進行,了重新核對，業(yè)務(wù)流程編寫。,（,2,）,目標(biāo)設(shè)定,目標(biāo)設(shè)定是風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對的前提。必須先有目標(biāo)，才能,識別影響目標(biāo)實現(xiàn)的潛在風(fēng)險。,廉潔風(fēng)險防控的

5、目標(biāo)設(shè)定應(yīng)為：,合規(guī)目標(biāo)：符合法律、法規(guī)、股份公司章程、股份公司各項管理的規(guī)定。,可承受目標(biāo)：確保廉潔風(fēng)險控制在與合規(guī)目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)。,降低風(fēng)險目標(biāo)：確保本廠制訂的規(guī)章制度對廉潔風(fēng)險防控的有效性，降低發(fā),生廉潔風(fēng)險的不確定性。,應(yīng)對有效目標(biāo)：確保建立對各類風(fēng)險可能發(fā)生的應(yīng)對措施有效，不因發(fā)生廉,潔風(fēng)險而使企業(yè)遭受重大損失。,（,3,）,風(fēng)險識別,廉潔風(fēng)險是企業(yè)里掌握一定權(quán)力和資源的人在生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)中和日常生活,中發(fā)生腐敗行為的可能性。包括一系列可能帶來廉潔風(fēng)險機會的內(nèi)部和外,部因素。主要采取流程梳理法和崗位職責(zé)查找法。,（,4,）,風(fēng)險評估,風(fēng)險評估，就是考慮潛在廉潔風(fēng)險事項發(fā)生的

6、可能性，通過定性、定量,相結(jié)合的方法，從可能性、造成影響、受處理結(jié)果等多角度對風(fēng)險點進行,評估，并以此為依據(jù)確定風(fēng)險等級及決定由哪一級如何進行管理的依據(jù)。,（見“下圖”）,崗位風(fēng)險評估表,單位：,政治處,崗位名稱：,組織干事,崗位性質(zhì)：,技術(shù)業(yè)務(wù)崗,風(fēng)險等級：,2,級,由所在單位負(fù)責(zé)人監(jiān)管,風(fēng)險環(huán)節(jié),定量方法一,定量方法二,文字描述一,評分,企業(yè)財產(chǎn)損失,風(fēng)險可能性,3,萬元以下,極低,負(fù)面消息在總廠,內(nèi)部流傳，總廠,聲譽沒有受損。,違紀(jì)處理,2,1-10,萬元,中等,負(fù)面消息在公司,內(nèi)部流傳，對總,廠聲譽造成一定,影響。,受行政或黨紀(jì),處分,1,10,萬元以上,重大,負(fù)面消息在社,會上流傳，

7、對,公司聲譽造成,重大損失。,犯罪處理,1,、發(fā)展黨員存在不,按組織原則，降低標(biāo),準(zhǔn)，將不合格的人員,吸收到黨員隊伍中。,2,、,在黨支部爭先創(chuàng),優(yōu)競賽評比過程中，,存在人為影響評比結(jié),果，從而影響評比的,質(zhì)量，挫傷個別黨支,部的積極性。,3,、,在干部績效考核,過程中，存在人為影,響考核的真實性，導(dǎo),致獎懲標(biāo)準(zhǔn)不一致或,不準(zhǔn)確的問題。,文字描述二,企業(yè)聲譽影響,定,性,方,法,文字描述三,違紀(jì)、犯罪,處罰的可能性,文字描述四,對企業(yè)日常運,行造成的影響,不受影響,中度以上影響：,輕微影響：對企,企業(yè)失去一些,業(yè)人力有些影響，,業(yè)務(wù)能力，造,需重新調(diào)整才能,成管理部分失,得到控制。,控。,不易

8、監(jiān)管有時直,接面對供應(yīng)商,不易監(jiān)管且經(jīng),常直接面對供,應(yīng)商,文字描述五,監(jiān)管難易及是,否直接面對供,應(yīng)商,容易監(jiān)管且不直,接面對供應(yīng)商,風(fēng)險評估人：,（,5,）風(fēng)險防范措施,在查找風(fēng)險點后，就要同時確定應(yīng)對措施。應(yīng)對方式包括規(guī)避、降低,兩種。,（,6,）控制風(fēng)險的過程管理,控制廉潔風(fēng)險的過程管理，是幫助風(fēng)險崗位人員和風(fēng)險管理者所采取,的應(yīng)對方式得以實施的政策和程序。過程管理貫穿于單位、部門、崗位,風(fēng)險防范，遍及各部室（分廠）等機構(gòu)。通過過程管理，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有業(yè)務(wù),流程及規(guī)章制度控制風(fēng)險的薄弱環(huán)節(jié)。為下一步建立完善制度機制、長,效管理機制奠定基礎(chǔ)。,（,7,）信息與溝通,通過溝通，確保從事風(fēng)險崗位的

9、人員能及時獲得廉潔方面的相關(guān)信息，,促使其時刻保持清醒，正確有效地履行其職責(zé)。為下一步建立預(yù)警機制,提供支持。,（,8,）監(jiān)控,廉潔風(fēng)險防控管理隨著時間的不斷變化，曾經(jīng)有效的方式可能會失靈，,控制活動可能會變得無效或不再執(zhí)行。為建立長效機制，需要設(shè)定監(jiān)控,手段，以確定廉潔風(fēng)險防控管理的運行是否有效。監(jiān)控可以通過持續(xù)的,管理活動、個別評價或兩者結(jié)合來完成。,2.,制訂了熱電廉潔風(fēng)險防控工作流程圖。,對每個階段的工作任務(wù)及目,標(biāo)、操作方法、操作要求，以及時間進度要求作了明確規(guī)定。（見附,件一）,3.,制定了廉潔風(fēng)險防控模板。,以政治處、紀(jì)委作為部門，組織干事、,紀(jì)檢監(jiān)察干事兩個崗位為樣板，對五類廉

10、潔風(fēng)險進行了查找，并制定,了防控措施和風(fēng)險初步定級。,（見附件二）,4.,舉辦了風(fēng)險防控培訓(xùn)班。,對風(fēng)險如何查找、風(fēng)險如何定級、風(fēng)險防,控措施如何制定進行了專題培訓(xùn)。,二、下一階段的工作打算,重點是建立廉潔風(fēng)險解決方案。,根據(jù)廉潔風(fēng)險防控策略（回避、預(yù)防、控制），針對各類風(fēng)險制定風(fēng)險,防控解決方案。方案應(yīng)包括：廉潔風(fēng)險解決的具體目標(biāo)，所涉及的管理制,度及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后所采,取的具體應(yīng)對措施，以及風(fēng)險防控工具?？倧S擬從以下幾個方面進行：,1,、廉潔風(fēng)險解決的內(nèi)控方案：建立完善內(nèi)控制度。,（,1,）建立二級以上風(fēng)險崗位授權(quán)制度。任何人不得超越授權(quán)擅自作出業(yè)

11、務(wù),決定或變更的決定。,（,2,）建立防控審批制度。對二級以上風(fēng)險事項，明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序、條,件、范圍和額度、必備條件、有權(quán)批準(zhǔn)的人員及其相應(yīng)責(zé)任。,（,3,）建立防控責(zé)任制度。按照權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的原則，參照公司,中高層責(zé)任體系建設(shè)，制定總廠管技崗責(zé)任體系制度。,（,4,）建立監(jiān)察防控制度。,（,5,）建立防控考核評價制度。把崗位廉潔風(fēng)險管理的執(zhí)行情況與績效考評,掛鉤。,（,6,）建立重大風(fēng)險預(yù)警制度。對一級風(fēng)險進行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布,預(yù)警信息，制定預(yù)警預(yù)案，并根據(jù)情況變化調(diào)整防控措施。,2,、制定重大風(fēng)險的專項防控方案。,三、工作體會及推進工作中存在的疑惑,（一）工作體會,1

12、.,廉潔風(fēng)險查找，采取自下而上查找、自上而下審核的方式，個人查找,與領(lǐng)導(dǎo)幫助查找、相關(guān)部門互查同步推進。,2.,廉潔風(fēng)險查找和制定防控措施同步推進。,3.,相關(guān)考核與風(fēng)險防控工作同步推進。,（二）推進工作中存在的疑惑,1.,在建立廉潔風(fēng)險防控的長效機制上監(jiān)督管理如何跟進。,2.,廉潔風(fēng)險防控的效果評估，建議公司制定統(tǒng)一的評估辦法。,三、,PPT,介紹業(yè)務(wù)流程的梳理，主要介紹查找風(fēng)險點、評定風(fēng)險等級、,制定防控措施的過程。,(,科干績效考核流程、案件查處流程）,二,0,一一年九月二十六日,附件一：,廉潔風(fēng)險防控工作流程圖（一）,成立領(lǐng)導(dǎo),小組,組長：,鄧廷明,羅武龍,（黨委書記、紀(jì)委書記）,（廠

13、長）,副組長：,周代進,（黨委副書記、工會主席）,領(lǐng)導(dǎo)小組成員：紀(jì)委（監(jiān)察室）、政治處（組織、宣傳）、辦公室,（企管）、人力資源部、工會、財務(wù)部等部室負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè),辦公室，主任由黨委副書記、工會主席周代進兼任，副主任為紀(jì)委副,書記、監(jiān)察室主任吳志強。,以黨委文件形式下發(fā)至二級單位學(xué)習(xí)貫徹,設(shè)立辦公,室,制訂實施,意見,動,員,部,署,階,段,總廠動員,大會,各部室（分廠）制訂具體實施辦法，召開動員部署會,加強宣傳，充分利用電視臺、報紙、辦公自動化、宣傳櫥窗等媒介；,編發(fā)廉潔風(fēng)險防控工作?？?宣傳及,學(xué)習(xí)培訓(xùn),領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織相關(guān)人員進行廉潔風(fēng)險防控業(yè)務(wù)知識培訓(xùn),采取集中學(xué)習(xí)與自學(xué)相結(jié)

14、合等方式，學(xué)習(xí)掌握廉潔風(fēng)險防控工作的主,要內(nèi)容及方法步驟,時間節(jié)點,要求,2011,年,7,月下旬,8,月上旬,熱電總廠廉潔風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室編制,廉潔風(fēng)險防控工作流程圖（二）,對照崗位職責(zé),梳理崗位職權(quán),找準(zhǔn)風(fēng)險點,公示接受建議,崗位風(fēng)險,部門風(fēng)險,單位風(fēng)險,查,找,風(fēng),險,階,段,思,想,道,德,風(fēng),險,點,崗,位,職,責(zé),風(fēng),險,點,外,部,環(huán),境,風(fēng),險,點,個人填寫,個人風(fēng)險,點登記表，,經(jīng)部門負(fù)責(zé),人審核后，,在部室（分,廠）備案,業(yè),務(wù),流,程,風(fēng),險,點,制,度,機,制,風(fēng),險,點,外,部,環(huán),境,風(fēng),險,點,部室（分廠）填寫,部門風(fēng)險點登記,表，經(jīng)部室（分,廠）負(fù)責(zé)人

15、把關(guān)后，,呈送總廠分管領(lǐng)導(dǎo),審核,在領(lǐng)導(dǎo)小組辦,公室備案,重,大,決,策,風(fēng),險,點,重,大,項,目,安,排,風(fēng),險,點,大,額,資,金,使,用,風(fēng),險,點,重,要,干,部,任,免,風(fēng),險,點,領(lǐng)導(dǎo)小組辦公,室填寫單位,風(fēng)險點登記,表，經(jīng)單位,黨政主要領(lǐng)導(dǎo),審核后，在總,廠防控工作領(lǐng),導(dǎo)小組備案,評定風(fēng)險等級,根據(jù)風(fēng)險發(fā)生幾率大小和危害程度高低，認(rèn)真評估，將風(fēng)險劃分為一、二、,三等級,領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總造冊，建立完善廉潔風(fēng)險防控信息檔案庫,時間節(jié)點要求,2011,年,8,月中旬,10,月底,熱電總廠廉潔風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室編制,建立防控措施,廉潔風(fēng)險防控工作流程圖（三）,單,位,風(fēng),險,

16、防,控,領(lǐng)導(dǎo)小組會議研究制訂,針對性防范措施，領(lǐng)導(dǎo),小組辦公室填寫單位,風(fēng)險防控表，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo),小組組長審核后，在紀(jì),檢監(jiān)察部門備案,崗,位,風(fēng),險,防,控,個人填寫,崗位風(fēng)險,防控表，,經(jīng)部門負(fù)責(zé),人審核后，,在部室（分,廠）備案,部,門,風(fēng),險,防,控,部室（分廠）填,寫部門風(fēng)險防,控表，經(jīng)部門,負(fù)責(zé)人把關(guān)后，,呈送總廠分管領(lǐng),導(dǎo)審核,在領(lǐng)導(dǎo)小,組辦公室備案,建,立,完,善,防,控,措,施,階,段,教育防控：經(jīng)常性地開展黨課教育、主題教育、警示教育等教育活動，強化風(fēng)險意識、預(yù)防意識和,責(zé)任意識,制度防控：針對各類廉潔風(fēng)險點，健全完善相關(guān)管理制度，提升制度執(zhí)行力和約束力,過程監(jiān)控：加強各級領(lǐng)導(dǎo)崗

17、位人員和具有業(yè)務(wù)處置權(quán)人員權(quán)力運行過程關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，發(fā)揮,黨內(nèi)監(jiān)督、廠務(wù)公開民主監(jiān)督等有效監(jiān)督方式的保障功能,繪制防控,網(wǎng)絡(luò)圖表,部室（分廠）以圖表形式展示本單位防控工作的重點崗位及人員分,布情況,編制總廠層面的廉潔風(fēng)險防控工作網(wǎng)絡(luò)圖表,建立防控,人員名冊,部室（分廠）通過梳理職責(zé)，規(guī)范工作流程，將本單位領(lǐng)導(dǎo)班子成,員、確定的重點崗位和風(fēng)險崗位人員進行分類登記造冊,領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室形成總廠層面的防控工作重點區(qū)域、重點環(huán)節(jié)、重,點人員等基礎(chǔ)臺帳,領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總形成廉潔風(fēng)險提示書臺帳,編制風(fēng)險,提示書,設(shè)置崗位桌牌,部室（分廠）匯編風(fēng)險類型、等級、防控措施、監(jiān)控流程等內(nèi)容,辦公區(qū)域設(shè)置警示

18、桌牌，明示崗位風(fēng)險，提出廉潔要求，確定廉潔,名言,2011,年,11,月,2012,年,1,月中旬,時間節(jié)點要求,熱電總廠廉潔風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室編制,廉潔風(fēng)險防控工作流程圖（四）,檢,查,評,估,部室（分廠）,自查,對照實施方案及領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)要求自查,自我評價形成工作總結(jié)上報總廠防控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,聽取部室（分廠）專題匯報,召開各類人員座談會了解情況,查閱廉潔風(fēng)險防控工作基礎(chǔ)資料,結(jié)合廉潔風(fēng)險防控工作效果考核評估,綜合檢查及考,核評估,結(jié)合年度生產(chǎn)經(jīng)營工作目標(biāo)考核評估,結(jié)合黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作責(zé)任制規(guī)定執(zhí)行情況,-,領(lǐng)導(dǎo)小組辦公,室組織抽查,評,估,總,結(jié),階,段,結(jié)合兩級領(lǐng)導(dǎo)干部年

19、度績效考評工作考核評估,總結(jié)經(jīng)驗，依據(jù)考核評估結(jié)果，表彰廉潔風(fēng)險防控工作,取得實際成效的部室（分廠）及人員,對發(fā)生重大違法違紀(jì)案件的，在依法依規(guī)處理當(dāng)事人的,同時，嚴(yán)肅追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,對廉潔風(fēng)險防控工作推進不力的部室（分廠）予以通報,批評，限期整改,根據(jù)廉潔風(fēng)險防控工作的整體推進情況，針對防控體系運行過程中的,薄弱環(huán)節(jié)，研究制訂并落實針對性改進措施，在此基礎(chǔ)上，按照上級,黨委的部署和要求，進入下一個風(fēng)險防控工作周期,查找新的風(fēng)險點，修正風(fēng)險內(nèi)容，完善崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)流程，建立,長效機制,時間節(jié)點要求,2012,年,1,月下旬,2,月上旬,責(zé)任追究,修訂完善,熱電總廠廉潔風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公

20、室編制,附件二：廉潔風(fēng)險防控模板（政治處、紀(jì)委）,個人風(fēng)險點查找表,部門、崗位風(fēng)險防控措施表,單位：,紀(jì)委（監(jiān)察室）,風(fēng)險類別：,思想道德,思想道德,風(fēng)險名稱,部門性質(zhì)：涉及三管六外,風(fēng)險點：,7,個,風(fēng)險等級：,風(fēng)險管理責(zé)任：總廠黨委書記、廠長,風(fēng)險,點數(shù),序,號,1,風(fēng)險點描述,廉潔從業(yè)宣傳教育不夠深入、形式不夠,新穎；監(jiān)督把關(guān)不嚴(yán)；認(rèn)為職工覺悟高,自律強，不會干犯罪違法的蠢事。,防范措施,思想,認(rèn)識,3,結(jié)合崗位實際，采取多種形式加強廉潔從業(yè)教育，,采用日常教育、,主題教育、節(jié)前教育、工作過程教育、警示教育、廉潔談話教育等，,不斷提高其廉潔從業(yè)認(rèn)識。加強監(jiān)督，不斷提高監(jiān)督水平。,2,學(xué)習(xí)

21、,教育,自身理論、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不夠注重；廉潔從,業(yè)學(xué)習(xí)教育，組織實施或檢查力度不夠。,2,加強學(xué)習(xí)，提高政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作水平。開展廉潔承諾活動，承,諾內(nèi)容：自覺遵守崗位黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制、廉潔從業(yè)行為規(guī)范。嚴(yán)格執(zhí),行各項規(guī)章制度，不斷提高遵紀(jì)守法意識。,3,不健康的,人情往來,與服務(wù)對象交往過密，吃喝不分，節(jié)假,日接受禮品、購物卡及郊游等。,1,嚴(yán)格遵守公司、總廠的有關(guān)規(guī)定，對于收受的禮品等必須登記上繳。,建立完善的監(jiān)督檢查制約機制，定期對執(zhí)行情況進行分析、總結(jié)。廉,潔從業(yè)教育與業(yè)務(wù)工作同步進行布置、檢查、分析和總結(jié)。,4,特權(quán),心理,利用工作的便利，讓服務(wù)對象為部門或,私人謀取利益，或違規(guī)幫助說

22、話辦事。,1,嚴(yán)禁利用工作之便私自接受服務(wù)對象的宴請。在與服務(wù)對象業(yè)務(wù)往來,過程中要加強監(jiān)督和檢查。強化內(nèi)外部的監(jiān)督制約機制，筑牢思想道,德風(fēng)險防線。,單位：,紀(jì)委（監(jiān)察室）,部門性質(zhì)：涉及三管六外,風(fēng)險點：,6,個,風(fēng)險類別：,制度機制,風(fēng)險等級：,風(fēng)險管理責(zé)任：總廠黨委書記、廠長,序,號,部門風(fēng)險識別防控表,風(fēng)險,點數(shù),制度機制,風(fēng)險名稱,風(fēng)險點描述,1.,熱電總廠關(guān)于黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作責(zé),任制的規(guī)定熱電建立懲防體系的實施意見,馬鋼廉潔從業(yè)十條規(guī)定：在考核評比工作,中，可能存在避免單位影響等方面的人為考慮，,保持一團和氣，易發(fā)生評價走形式，從而影響,考核質(zhì)量。,2.,熱電反腐倡廉預(yù)警機

23、制實施細(xì)則：在實,施過程中，可能存在避重就輕、委婉措辭、沒,有記錄等，從而影響警示、誡勉的效果，達(dá)不,到預(yù)警機制應(yīng)有的目的。,公司紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作制度信訪監(jiān)督實,施辦法：貫徹執(zhí)行有關(guān)工作制度不到位，對,信訪事件未能及時處理，或查處定性不夠準(zhǔn)確，,有可能造成信訪人越級上訪或重復(fù)上訪。,公司效能監(jiān)察實施細(xì)則熱電重點工作督,察管理辦法：在督察評比過程中，可能存在,人為影響考核的真實性，導(dǎo)致獎懲標(biāo)準(zhǔn)不一致,或不準(zhǔn)確的問題。,加強馬鋼建設(shè)工程項目監(jiān)督工作的規(guī)定,馬鋼建設(shè)工程項目管理人員工作紀(jì)律、招標(biāo)評,標(biāo)紀(jì)律熱電工程管理辦法集中采購管,理辦法，因公司采購管理權(quán)限集中及熱電企,業(yè)管理的不斷進步，制度部分條

24、款已不適合熱,電實際，欠缺操作性，應(yīng)修訂完善。,防范措施,1,黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制,2,1.,加強對總廠黨風(fēng)廉政建設(shè)工作進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、培訓(xùn)和,考核。,2.,在考核評比過程中，嚴(yán)格考核評審程序，增強民主意,識，接受民主監(jiān)督，監(jiān)督人為影響因素，確?？己速|(zhì)量,。,3.,嚴(yán)格貫徹執(zhí)行力度，融入民主監(jiān)督，完善記錄，嚴(yán)格,責(zé)任制度，確保預(yù)警的效果。,依法依紀(jì)規(guī)范紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報查處工作，制定信訪件,內(nèi)部歸口管理辦法，規(guī)范工作程序，健全來訪接待制度，,保障申訴渠道暢通，引導(dǎo)群眾依法信訪，切實保障信訪,舉報人的合法權(quán)利。,2,紀(jì)檢監(jiān)察信訪,1,3,效能監(jiān)察,2,1.,不斷完善考核管理辦法，細(xì)化、量化考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，

25、,提高督查質(zhì)量和監(jiān)督水平。,2.,制定紀(jì)檢監(jiān)察履行建設(shè)工程監(jiān)督作業(yè)手冊、履行工程,施工安全管理監(jiān)督作業(yè)手冊，不斷完善和充實，規(guī)范監(jiān),督程序和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。,3.,結(jié)合熱電實際，修訂完善工程管理辦法監(jiān)督細(xì)則。,4,責(zé)任追究,熱電總廠關(guān)于對違反黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的,規(guī)定行為實施責(zé)任追究的辦法（試行）（熱,電發(fā)【,2004,】,21,號），部分內(nèi)容已和當(dāng)前的企,業(yè)廉潔規(guī)定不太適應(yīng)，不利于監(jiān)督檢查，應(yīng)修,訂完善。,1,修訂完善責(zé)任追究實施辦法，規(guī)范監(jiān)督檢查標(biāo)準(zhǔn)。,部門：,紀(jì)委（監(jiān)察室）,部門性質(zhì)：涉及三管六外,風(fēng)險點：,11,個,風(fēng)險類別：,業(yè)務(wù)流程,風(fēng)險等級：,風(fēng)險管理責(zé)任：總廠黨委書記、廠長,序,號,

26、業(yè)務(wù)流程,風(fēng)險名稱,風(fēng)險點描述,風(fēng)險,點數(shù),防范措施,認(rèn)真組織做好廉潔教育宣傳工作，要做到有布置、有檢查、有督促、,有總結(jié)。形式要有創(chuàng)新，易于為廣大干部職工接受。要及時總結(jié)挖,掘樹立典型，擴大教育覆蓋面，增強宣教效果。,部門風(fēng)險識別防控表,1,廉潔教育,宣傳,廉潔教育組織開展內(nèi)容針對性不強、形式不夠新穎、,挖掘宣揚典型不夠等，有可能造成職工受教育效果不,佳、覆蓋面不夠、營造廉潔氛圍不夠，導(dǎo)致違規(guī)違紀(jì),行為的發(fā)生。,對考核把關(guān)要求不嚴(yán)，考察不夠細(xì)致，記錄片面或不,實；因顧忌單位影響或領(lǐng)導(dǎo)情面，考核避重就輕，或,抹不開情面，不敢考核；造成考核失實，挫傷其他領(lǐng),導(dǎo)班子或成員的積極性。,因受單位或他人

27、影響，線索認(rèn)定上有可能出現(xiàn)將重大,違法線索當(dāng)做一般違法線索處理或不立案的情況；調(diào),查不認(rèn)真或有意不細(xì)致，放過一些影響案件定性或責(zé),任追究的重要問題；審查時不依法依規(guī)嚴(yán)格審查，或,未經(jīng)集體會審，有可能影響案件查處的公正性。,2,2,領(lǐng)導(dǎo)干部,廉潔從業(yè),考核,2,對領(lǐng)導(dǎo)班子的集體決策程序、貫徹落實黨紀(jì)條規(guī)情況和黨員領(lǐng)導(dǎo)干,部遵守廉潔自律規(guī)定情況進行監(jiān)督考核，及時預(yù)警誡勉，嚴(yán)格責(zé)任,追究制度。,1.,確定違法線索，應(yīng)規(guī)范核查程序，集體研究確定核查線索、明確核,查事項和核查內(nèi)容，防止出現(xiàn)“個人說了算”，有意“放水”等現(xiàn),象。,2.,調(diào)查要兩人以上進行，調(diào)查情況要及時如實向領(lǐng)導(dǎo)匯報；嚴(yán)格,工作紀(jì)律，認(rèn)真

28、細(xì)致調(diào)查，嚴(yán)格保密規(guī)定；案件審查要集體會審，,特別是對案件定性是否準(zhǔn)確、查處是否到位進行評析，集體討論形,成處理意見。加大案件查處監(jiān)督檢查力度。對違規(guī)違紀(jì)案件進行剖,析，深刻挖掘潛在的廉潔風(fēng)險，督促制定防控措施，開展廉潔教育。,3,違規(guī)違紀(jì),案件查處,3,4,信訪件查,處,因關(guān)聯(lián)關(guān)系對信訪事件扣押不查，未能及時處理，或,查處避重就輕處理不到位，有可能造成信訪人越級上,訪或重復(fù)上訪。,調(diào)研選題時，調(diào)研不夠認(rèn)真細(xì)致，選題針對性不強，,未能捕捉單位企業(yè)管理的漏洞或懼難不敢當(dāng)做選題加,以實施，選題的實施未能起到規(guī)范管理、堵塞漏洞之,功效；實施中監(jiān)督把關(guān)不嚴(yán)，有可能工作實施不到位、,措施整改不夠到位，特

29、別是涉及技改項目考察、招投,標(biāo)環(huán)節(jié)，有可能存在不廉潔現(xiàn)象。,2,1.,及時認(rèn)真查處信訪問題，切實糾正不正之風(fēng)。,2.,嚴(yán)格信訪責(zé)任和反饋制度，堅持做到件件有回音、事事有落,實。,3.,認(rèn)真做好信訪查結(jié)后的信息篩選整理工作，以做領(lǐng)導(dǎo)和部門,決策、部署工作的參考。,1.,組織開展效能監(jiān)察，重在選題和實施，督促有關(guān)部門和單位,建章立制、規(guī)范管理，堵塞漏洞，避免經(jīng)濟損失，提高經(jīng)濟,效益。應(yīng)切實提高工作的針對性和及時有效性。,2.,對督察工作,中的每一個方面、每一個緩解嚴(yán)格把關(guān)，及時提出監(jiān)察建議，,不斷完善考核辦法，細(xì)化量化考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行監(jiān),督職責(zé)，不斷提高監(jiān)督水平。,5,效能監(jiān)察,2,部門：

30、,紀(jì)委（監(jiān)察室）,崗位性質(zhì)：涉及三管六外,風(fēng)險點：,3,個,風(fēng)險類別：,外部環(huán)境,風(fēng)險等級,風(fēng)險管理責(zé)任：紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任,外部環(huán)境,風(fēng)險名稱,風(fēng),險,點,數(shù),1,部門風(fēng)險識別防控表,序,號,1,風(fēng)險點描述,因工作服務(wù)對象以及行業(yè)的潛規(guī)則,對正確履行權(quán)力和正確履行職能的,干擾，工作之余個人生活不健康，,情趣不高尚,不正當(dāng)?shù)乃饺岁P(guān)系，年節(jié)收受物品、,購物卡，抵擋不住不正當(dāng)利益誘惑。,防范措施,業(yè)余生活不當(dāng),加強學(xué)習(xí)，注重引導(dǎo)，樹立正確的世界觀、人生觀，提高自身,修養(yǎng)，自覺抵制墮落、腐朽的生活習(xí)慣。,2,情感交流錯位,1,加強法律和黨性知識學(xué)習(xí)，牢固樹立社會主義榮辱觀。強化教,育引導(dǎo)督促職能

31、，開展警示教育、廉潔談話教育等，不斷提高,防范意識。,3,不良干預(yù),受社會不良風(fēng)氣影響，經(jīng)不住外部,壓力、人情、親屬的干預(yù)，原則立,場不堅定，干擾日常工作，給工作,帶來不利，為違法違規(guī)者提供方便。,1,強化關(guān)鍵崗位人員親屬教育，組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)、參觀反腐倡,廉有關(guān)活動，開展發(fā)放告親屬書等活動，提高職工親屬的反腐,意識，杜絕親屬涉政，自覺抵制不廉潔行為。,單位：,紀(jì)委（監(jiān)察室）,崗位名稱：,紀(jì)檢監(jiān)察干事,崗位性質(zhì)：技術(shù)業(yè)務(wù)崗,險點：,9,個,風(fēng)險類別：,崗位職責(zé),風(fēng)險等級：,風(fēng)險管理責(zé)任：紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任,序,號,崗位職責(zé),風(fēng)險名稱,風(fēng)險點描述,風(fēng)險,點數(shù),防范措施,認(rèn)真組織做好廉潔教育宣

32、傳工作，要做到有布置、有檢查、有督促、有,總結(jié)。形式要有創(chuàng)新，易于為廣大干部職工接受。,崗位風(fēng)險識別防控表,1,廉潔教育宣,傳,廉潔教育宣傳組織開展不夠深入、形式不夠新,穎，有可能造成全廠廉潔教育力度不夠到位、,覆蓋面不夠，導(dǎo)致違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生。,自身理論學(xué)習(xí)注重得不夠，紀(jì)檢監(jiān)察專業(yè)知識,及相關(guān)法律、法規(guī)、條例、規(guī)定掌握不夠精細(xì)，,有可能對潛在的不廉潔問題和風(fēng)險點認(rèn)識不充,分、重視和把握不夠，或案件查處不當(dāng)、違紀(jì),處理定性不準(zhǔn)。,對信訪件、群眾檢舉投訴查處不及時或處理建,議不夠準(zhǔn)確，有可能造成信訪人越級上訪或重,復(fù)上訪。,1.,不能嚴(yán)格地按制度規(guī)定督察生產(chǎn)經(jīng)營重點工,作，怕得罪人，把關(guān)要求不

33、嚴(yán)，有可能造成重,點工作措施制定的不夠細(xì)致、制度貫徹落實不,夠到位、考評存在人為因素等。,2.,對物資比價采購、外委工程（基建工程）招,議標(biāo)等監(jiān)督把關(guān)不嚴(yán)，或不能提出有效的監(jiān)督,建議，有可能造成有失采購公平、公司或供方,利益受到損害。,3.,對基建工程建設(shè)、多種經(jīng)營活動情況、財務(wù),情況等監(jiān)察，監(jiān)督檢查不到位，未能及時提出,有針對性的監(jiān)察建議，督促有關(guān)部門加強管理,，完善管理措施。,對考核把關(guān)要求不嚴(yán)，出現(xiàn)避重就輕，或抹不,開情面，不敢考核；記錄片面或不實，造成考,核失實，挫傷其他干部的積極性。,1,2,違紀(jì)違規(guī)案,件查處,2,1.,加強學(xué)習(xí)，提高政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)，強化工作本領(lǐng)，提高工作水平。,2

34、.,做好細(xì)致的思想政治工作和溝通解釋工作。,3,紀(jì)檢監(jiān)察信,訪,1,1.,及時認(rèn)真查處信訪問題，切實糾正不正之風(fēng)。,2.,嚴(yán)格信訪責(zé)任和反饋制度，堅持做到件件有回音、事事有落實,。,3.,認(rèn)真做好信訪查結(jié)后的信息篩選整理工作，以做領(lǐng)導(dǎo)和部門決,策、部署工作的參考。,1.,增強工作責(zé)任心。始終牢記監(jiān)督是一種責(zé)任，對督察工作中的,每一個方面、每一個環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)，不斷,完善監(jiān)察考核辦法，細(xì),化、量化考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，,認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，并不斷提高監(jiān)督,水平。對一些合理不合法，合情不合規(guī)的事情要善于說不，及時,提出監(jiān)察建議。,2.,嚴(yán)于律己，堅持原則。要求別人不做的，首先自己就不能做，,要求別人做到的，

35、首先從自己做起，經(jīng)常自我警醒，筑牢廉潔風(fēng),險防線。,3.,加強監(jiān)督檢查，注重調(diào)研分析，及時將存在的問題報告有關(guān)領(lǐng),導(dǎo)，提出監(jiān)察建議，督促有關(guān)部門和單位建章立制、規(guī)范管理，,堵塞漏洞，避免經(jīng)濟損失，提高經(jīng)濟效益。應(yīng)切實提高工作的針,對性和及時有效性。,對領(lǐng)導(dǎo)班子的集體決策程序、貫徹落實黨紀(jì)條規(guī)情況和黨員領(lǐng)導(dǎo),干部遵守廉潔自律規(guī)定情況進行監(jiān)督考核，及時預(yù)警誡勉，嚴(yán)格,責(zé)任追究制度。,4,效能監(jiān)察,3,5,黨風(fēng)建設(shè)責(zé),任制檢查,2,單位：,政治處,部門性質(zhì)：,涉及三管六外,風(fēng)險點：,4,個,風(fēng)險類別：,思想道德,風(fēng)險等級：,風(fēng)險管理責(zé)任：黨委書記、廠長,思想道,德,風(fēng)險名,稱,思想,認(rèn)識,崗位風(fēng)險防

36、范措施表,序,號,風(fēng)險點描述,為交流感情和與朋友、同事之,間吃喝和來點小刺激的打牌等,很正常，只要不接受服務(wù)對方,的禮品和現(xiàn)金及購物卡等就行。,廉潔從業(yè)與普通干事無關(guān)，是,領(lǐng)導(dǎo)的事，不愿意參加學(xué)習(xí)或,不積極參與廉潔從業(yè)風(fēng)險的防,范。,風(fēng)險,點數(shù),防范措施,結(jié)合崗位實際，采取多種形式加強廉潔從業(yè)教育，,采用日常教育、主題教育、節(jié)前教育、工作過程教,育、警示教育、廉潔談話教育等，不斷提高其廉潔,從業(yè)認(rèn)識。,開展廉潔承諾活動，承諾內(nèi)容：自覺遵守崗位黨風(fēng),建設(shè)責(zé)任制、廉政勤政守則、廉潔從業(yè)行為規(guī)范和,簽定的崗位廉潔責(zé)任卡過規(guī)定的內(nèi)容。嚴(yán)格執(zhí)行各,項規(guī)章制度，不斷提高紀(jì)守法意識。,1,1,2,學(xué)習(xí),教育

37、,1,3,不健康的,人情往來,與服務(wù)對象交往過密，吃喝不,分，打麻將等，節(jié)假日接受禮,品、購物卡及郊游等。,利用工作的方便和優(yōu)勢，個人,辦私事，或讓服務(wù)對象為自己,辦與工作無關(guān)的其它私事，從,中獲益。,1,嚴(yán)格遵守公司、總廠的有關(guān)規(guī)定，對于收受的禮品,等必須登記上繳。建立完善的監(jiān)督檢查制約機制，,定期對執(zhí)行情況進行分析、總結(jié)。廉潔從業(yè)教育與,業(yè)務(wù)工作同步進行布置、檢查、講評、分析和總結(jié)。,嚴(yán)禁利用工作之便私自接受服務(wù)對象為辦理相關(guān)事,宜的宴請。在與服務(wù)對象業(yè)務(wù)往來過程中或日常工,作業(yè)務(wù)處置過程中要加強監(jiān)督和檢查。強化內(nèi)外部,的監(jiān)督制約機制，筑牢思想道德風(fēng)險防線。,4,特權(quán),心理,1,單位：,政

38、治處,風(fēng)險類別：,制度機制,序,號,制度機制,風(fēng)險名稱,崗位風(fēng)險防范措施表,風(fēng),險,點,數(shù),部門性質(zhì)：,涉及三管六外,風(fēng)險點：,3,個,風(fēng)險等級：,風(fēng)險管理責(zé)任：黨委書記、廠長,防范措施,風(fēng)險點描述,在發(fā)展新黨員考核工作中，,可能存在人為影響發(fā)展對,象的考核，易發(fā)生對發(fā)展,對象的考核偏差，從而影,響新發(fā)展黨員的質(zhì)量。,在黨支部爭先創(chuàng)優(yōu)競賽評,比過程中，可能存在人為,影響評比結(jié)果，從而影響,評比的質(zhì)量，挫傷個別黨,支部的積極性。,在干部績效考核過程中，,管理辦法本身存在不規(guī)范、,不合理的地方，影響考核,的公平和公正性，使考核,起不到應(yīng)有的作用。,1,發(fā)展黨員,規(guī)定程序,1,在發(fā)展黨員過程中，增強

39、民主意識，接受,民主監(jiān)督，監(jiān)督人為影響因素，確保新黨,員質(zhì)量。,2,黨支部爭先創(chuàng),優(yōu)競賽實施細(xì),則,1,結(jié)合實際，不斷完善黨支部競賽辦法，建,立評先公示制度，接受民主監(jiān)督。,3,科級管理人員,績效考核管理,辦法,1,不斷完善總廠績效考核管理辦法，細(xì)化、,量化考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。,單位：,政治處,崗位名稱：,組織干事,崗位性質(zhì)：,技術(shù)業(yè)務(wù)崗,風(fēng)險點：,3,個,風(fēng)險類別：,崗位職責(zé),風(fēng)險等級：,風(fēng)險管理責(zé)任：政治處主任,崗位職責(zé),風(fēng)險名稱,風(fēng),險,點,數(shù),崗位風(fēng)險防范措施表,序,號,風(fēng)險點描述,防范措施,加強法律和黨性知識學(xué)習(xí)，牢固樹立社會主,義榮辱觀。嚴(yán)格執(zhí)行黨章和相關(guān)的公示,制、票決制、談話制、追

40、究責(zé)任制等，依據(jù),組織原則，按黨員標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格考核，考核過程,要堅持兩人參與的方式，確保新黨員質(zhì)量。,加強法律和黨性知識學(xué)習(xí)，牢固樹立社會主,義榮辱觀。不斷完善黨支部競賽辦法，建立,評先公示制度，接受民主監(jiān)督。,加強法律和黨性知識學(xué)習(xí)，牢固樹立社會主,義榮辱觀。不斷完善總廠績效考核管理辦法，,細(xì)化、量化考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，接受民主監(jiān)督。,1,不按原則,發(fā)展黨員,不按黨章原則，將考核不合,格人員發(fā)展成黨員。,不遵守評比細(xì)則，人為影響,評比結(jié)果，從而影響評比的,質(zhì)量。,不遵守考核辦法，人為影響,考核結(jié)果，從而影響考核的,質(zhì)量。,不按原則收繳黨費，在黨費,的上交過程中存在拖欠和挪,用，不給上交黨費的黨支部,

41、提供收據(jù)，不按標(biāo)準(zhǔn)下發(fā)黨,支部活動經(jīng)費。,1,2,黨支部評比舞,弊,科干績效考核,舞弊,1,3,1,4,黨費收繳管理,和使用過程中,過錯,1,嚴(yán)格執(zhí)行黨費相關(guān)制度，加強對黨費收繳管,理和使用的管理力度，定期檢查、考核。,單位：,政治處,風(fēng)險類別：,業(yè)務(wù)流程,序,號,業(yè)務(wù)流程,風(fēng)險名稱,崗位風(fēng)險防范措施表,部門性質(zhì)：,涉及三管六外,風(fēng)險點：,4,個,風(fēng)險等級：,風(fēng)險管理責(zé)任：黨委書記、廠長,風(fēng)險,點數(shù),防范措施,嚴(yán)格執(zhí)行黨章和相關(guān)的公示制、票決,制、談話制、追究責(zé)任制等，依據(jù)組織原,則，按黨員標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格考核，考核過程要堅,持兩人參與的方式，確保新黨員質(zhì)量。,不斷完善總廠績效考核管理辦法，細(xì)化、,量

42、化考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，通過科學(xué)、嚴(yán)格的,考核，把握人與事的適應(yīng)狀況、人的潛能,和不足，并予以及時、合理履行相應(yīng)的會,議討論審定程序，進行講評與獎懲。,風(fēng)險點描述,在發(fā)展新黨員考核工作中，可,能存在人為影響發(fā)展對象的考,核，易發(fā)生對發(fā)展對象的考核,偏差，從而影響新發(fā)展黨員的,質(zhì)量。,在干部績效考核過程中，可能,存在人為影響考核的真實性，,導(dǎo)致獎懲標(biāo)準(zhǔn)不一致或不準(zhǔn)確,的問題。,在黨支部爭先創(chuàng)優(yōu)競賽評比過,程中，可能存在人為影響評比,結(jié)果，從而影響評比的質(zhì)量，,挫傷個別黨支部的積極性。,人為拖欠上繳和挪用黨費，不,給上交黨費的黨支部提供收據(jù)，,不按標(biāo)準(zhǔn)下發(fā)黨支部活動經(jīng)費。,1,發(fā)展,黨員,1,2,干部,

43、考核,1,3,支部,評比,1,建立評先公示制度，接受民主監(jiān)督。,4,黨費收繳使,用和管理,1,嚴(yán)格執(zhí)行黨費相關(guān)制度，加強對黨費收繳,管理和使用的管理力度，定期檢查、考核。,單位：,政治處,風(fēng)險類別：,外部環(huán)境,外部環(huán)境,風(fēng)險名稱,崗位風(fēng)險防范措施表,風(fēng),險,點,數(shù),部門性質(zhì)：,涉及三管六外,風(fēng)險點：,3,個,風(fēng)險等級：,風(fēng)險管理責(zé)任：黨委書記、廠長,序,號,1,風(fēng)險點描述,防范措施,加強學(xué)習(xí)，注重引導(dǎo)，樹立正確的世界觀、,人生觀，提高自身修養(yǎng)，自覺抵制墮落、腐,朽、丑亂的生活習(xí)慣。,加強法律和黨性知識學(xué)習(xí)，牢固樹立社會主,義榮辱觀。強化教育引導(dǎo)督促職能，開展警,示教育、廉潔談話教育等，不斷提高

44、防范意,識。,強化關(guān)鍵崗位人員親屬教育，組織相關(guān)人員,學(xué)習(xí)、參觀反腐倡廉有關(guān)活動，開展發(fā)放告,親屬書等活動，提高職工親屬的反腐意識，,杜絕親屬涉政，自覺抵制不廉潔行為。,業(yè)余生活不當(dāng),八小時之外個人生活不健康，,1,情趣不高尚,2,情感交流錯位,不正當(dāng)?shù)乃饺岁P(guān)系,1,3,親屬涉政,親屬鼓動違法亂紀(jì)，親屬直,接收受財物，干涉日常工作,1,個人廉潔從業(yè)承諾書,執(zhí)行黨的方針、政策，嚴(yán)守黨的紀(jì)律，做合法公民，不斷加強自身學(xué)習(xí)，積極提高自身,技能和修養(yǎng)，不做違反黨紀(jì)國法的事，不做違反社會公德的事，不做違反廠規(guī)廠紀(jì)的事，不,做低級趣味的事，拒腐蝕永不沾。如有違反，自愿接受各種處罰（分）。,個人,廉潔,從業(yè)

45、,承諾,簽,名：錢廣發(fā),2011,年,9,月,22,日,部門,領(lǐng)導(dǎo),審核,意見,簽,名：鄒權(quán),2011,年,9,月,22,日,總廠,分管,領(lǐng)導(dǎo),審核,意見,簽,名：,年,月,日,部門廉潔從業(yè)承諾,部門,廉潔,從業(yè),承諾,執(zhí)行黨的方針、政策，嚴(yán)守黨的紀(jì)律，做合法公民，不斷加強自身學(xué)習(xí)，積極提高自身技能,和修養(yǎng)，不做違反黨紀(jì)國法的事，不做違反社會公德的事，不做違反廠規(guī)廠紀(jì)的事，不做低,級趣味的事，拒腐蝕永不沾。,簽,名：鄒,權(quán),2011,年,9,月,22,日,總廠,分管,領(lǐng)導(dǎo),審核,意見,簽,名：,年,月,日,科級管理人員月度績效考核流程,科級管理人員月度績效考核管理流程圖及風(fēng)險點描述,總廠經(jīng)濟責(zé)

46、任制,總廠領(lǐng)導(dǎo),考核領(lǐng)導(dǎo)組,總廠經(jīng)濟責(zé)任制考,核領(lǐng)導(dǎo)組對上月總,廠各單位經(jīng)濟活動,情況作出獎懲考核,政治處,(,組織,),每月,20,日前,收集整理科,級管理人員,上月績效情,況,.,2,人力資源部,風(fēng)險點描述,1,存在考評制,1,存在考評制,1,度不規(guī)范、不合,度不規(guī)范、不合,理，影響考評的,理，影響考評的,公平和公正性，,公平和公正性，,使考核起不到應(yīng),使考核起不到應(yīng),有的作用。,有的作用。,根據(jù)經(jīng)濟責(zé)任制獎懲考核,和科級干部上月的績效情,況,對科干分別作出績效,考核,3,根據(jù)總廠經(jīng)濟責(zé)任,制對科干績效考核,制作科干上月績效,考核獎金發(fā)放表,將月度科干績效考核,獎金發(fā)放表呈總廠領(lǐng),導(dǎo)審核,

47、.,將總廠審核過科干,月度績效考核獎金,發(fā)放表交人力資源,部匯總,.,影響考核結(jié)果，,考核辦法，人為,從而影響考核的,質(zhì)量。,影響考核結(jié)果，,從而影響考核的,質(zhì)量。,考核辦法，人為,2,3,不遵守,2,3,不遵守,結(jié)束,科級管理人員半年度績效考核流程,科級管理人員半年度績效考核流程圖及風(fēng)險點描述,總廠領(lǐng)導(dǎo),政治處（組織）,人力資源部,風(fēng)險點描述,開始,按照科級管理人員績效,考核管理辦法,制印科,干行為能力和工作態(tài)度,考核表,.,1,1,存在考評制,度不規(guī)范、不合,1,存在考評制,理，影響考評的,度不規(guī)范、不合,公平和公正性，,理，影響考評的,公平和公正性，,使考核起不到應(yīng),使考核起不到應(yīng),有的

48、作用。,有的作用。,總廠領(lǐng)導(dǎo)對每位科,干按照工作態(tài)度和,行為能力進行評價,組織科級管理人員,考試和互評（工作,態(tài)度測評）,2,不遵守考核,工作人員進行統(tǒng)計,和匯總,2,辦法，人為影響,2,不遵守考核,考核結(jié)果，從而,辦法，人為影響,影響考核的質(zhì)量,考核結(jié)果，從而,影響考核的質(zhì)量,。,。,上報總廠領(lǐng)導(dǎo)審,批，確定績效獎金,基數(shù),制作出科干半年度,績效考核匯總表和,名次表等,.,3,考核結(jié)果，從而,辦法，人為影響,影響考核的質(zhì)量,。,考核結(jié)果，從而,影響考核的質(zhì)量,。,3,不遵守考核,辦法，人為影響,3,不遵守考核,上報總廠主要領(lǐng)導(dǎo),審批,按照基數(shù)制作半年,度科干績效獎金發(fā),放表和考評前十名,人員

49、獎金發(fā)放表,將總廠主要領(lǐng)導(dǎo)審批后,半年度績效獎金發(fā)放表,和前十名人員獎金發(fā)放,表交人力資源部匯總發(fā),放。,結(jié)束,科級管理人員年度績效考核流程,科級管理人員年度績效考核流程圖及風(fēng)險點描述,總廠領(lǐng)導(dǎo),總廠職代會,政治處,人力資源部,辦公室,風(fēng)險點描述,開始,總廠職代會和政治,處共同組織職工代,表及非職工代表的,科干和作業(yè)長對照,科干的述職報告按,照德、能、勤、績,標(biāo)準(zhǔn)為科干考評。,制印職代會科級管,理人員考評表,1,1,存在考評制,存在考評制,度不規(guī)范、不合,度不規(guī)范、不合,理，影響考評的,理，影響考評的,公平和公正性，,公平和公正性，,使考核起不到應(yīng),有的作用。,使考核起不到應(yīng),有的作用。,1,

50、職代會民主評議干,部小組工作人員統(tǒng),計數(shù)據(jù)，制作科干,考評排名表,2,報總廠領(lǐng)導(dǎo)審閱,組織對后三名者進行,誡勉談話，對連續(xù)兩,年在后三名的科干按,照相關(guān)文件擬定降職,或免職報告,辦法，人為影響,辦法，人為影響,考核結(jié)果，從而,考核結(jié)果，從而,影響考核的質(zhì)量,。,影響考核的質(zhì)量,。,2,不遵守考核,2,不遵守考核,報總廠黨政聯(lián)席會,研究批準(zhǔn),辦公室制發(fā)降職或,免職文件,3,不遵守考核,報總廠領(lǐng)導(dǎo)審批，,確定年度科干績效,獎金基數(shù)和給相應(yīng),科干作出獎勵績效,分。,對照科級管理人,員績效考核辦,法，按照上、下,半年度科干績效考,核分值和職代會民,評分值和比例制作,科干年度績效考核,分值表。,3,辦法

51、，人為影響,3,不遵守考核,辦法，人為影響,考核結(jié)果，從而,考核結(jié)果，從而,影響考核的質(zhì)量,影響考核的質(zhì)量,。,。,報總廠主要領(lǐng)導(dǎo)審,批簽字。,按照年度績效獎金,基數(shù)和最終分值制,作科級管理人員年,度績效獎金發(fā)放表,將總廠主要領(lǐng)導(dǎo)審,批簽字后科級管理,人員年度績效獎金,發(fā)放表交人力資源,部匯總發(fā)放。,結(jié)束,案件查處流程,案件查處程序流程圖,公司紀(jì)委,和,司法機關(guān),總廠領(lǐng)導(dǎo),紀(jì)委,人力資源部,和黨支部,風(fēng)險點描述,開始,線索核查環(huán)節(jié)：因受,單位或他人影響，在線,索認(rèn)定上，自由裁量權(quán),過大，出現(xiàn)將重大違法,線索當(dāng)做一般違法線索,處理情況或不立案情況,通過線索來,源收集違紀(jì),材料。,材料審查,線索核

52、查環(huán)節(jié)：因受,單位或他人影響，在線,索認(rèn)定上，自由裁量權(quán),過大，出現(xiàn)將重大違法,線索當(dāng)做一般違法線索,處理情況或不立案情況,材料是否真實；,是否需要追究紀(jì)律責(zé),任,N,不立案,Y,處干由公司紀(jì)委處,理,N,調(diào)查對象是否,屬于本級紀(jì)檢監(jiān)察管,轄的范圍,N,普通職工黨員由黨,支部處理,Y,立案調(diào)查,制定調(diào)查方,案,實施調(diào)查環(huán)節(jié)：因受,單位或他人影響，調(diào)查,時，一是不認(rèn)真或有意,不細(xì)致調(diào)查，放過一些,實施調(diào)查環(huán)節(jié)：因受,單位或他人影響，調(diào)查,影響案件定性或責(zé)任追,時，一是不認(rèn)真或有意,不細(xì)致調(diào)查，放過一些,究的重要問題；二是因,影響案件定性或責(zé)任追,受干擾，調(diào)查報告不如,究的重要問題；二是因,受干擾

53、，調(diào)查報告不如,實、全面反映情況，避,實、全面反映情況，避,重就輕。,重就輕。,實施調(diào)查,實施處理,認(rèn)為構(gòu)成犯罪的，,移交司法機關(guān)處理,違反黨紀(jì)者由紀(jì),委按照條例,擬出處理意見,認(rèn)定為違反廠紀(jì)的，移交,人力資源部處理，按照,勞動紀(jì)律管理辦法擬,出處理意見。,案件審查環(huán)節(jié)：因受,案件審查環(huán)節(jié)：因受,單位或當(dāng)事人影響，不,單位或當(dāng)事人影響，不,依法依規(guī)審查案件，有,依法依規(guī)審查案件，有,可能出現(xiàn)不嚴(yán)格審查，,對明顯事實不清、定性,可能出現(xiàn)不嚴(yán)格審查，,不準(zhǔn)、處理不當(dāng)?shù)陌讣?對明顯事實不清、定性,不提意見等情況。二是,未經(jīng)集體會審，有可能,不準(zhǔn)、處理不當(dāng)?shù)陌讣?影響案件查處的公正,性。,不提意見等情

54、況。二是,未經(jīng)集體會審，有可能,影響案件查處的公正,性。,報領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn),實施處理意,見,實施處理意,見,結(jié)束,紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作流程,紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作程序流程圖,總廠領(lǐng)導(dǎo),相關(guān)職能單位,紀(jì)檢監(jiān)察信訪,辦公室,信訪人,風(fēng)險點描述,開始,記錄整理成原始材,料,信訪人通過來信、,來訪或電話向紀(jì)檢,監(jiān)察辦公室舉報。,轉(zhuǎn)交給相應(yīng)有權(quán)管,轄職能單位辦理,N,是否屬于本級,職權(quán)管轄范圍,N,反饋轉(zhuǎn)辦信息,初核時，因受單位或當(dāng)事,人利害影響，避重就輕，該,轉(zhuǎn)立案不轉(zhuǎn)立案或扣押不,辦，不嚴(yán)格執(zhí)行報告制度和,案件移交規(guī)定。,初核時，因受單位或當(dāng)事,人利害影響，避重就輕，該,轉(zhuǎn)立案不轉(zhuǎn)立案或扣押不,辦，不嚴(yán)格執(zhí)行報

55、告制度和,案件移交規(guī)定。,對信訪件未能及時查處,或查處不當(dāng)，或因當(dāng)事人干,擾影響，定性不準(zhǔn)，或避重,就輕、處理不到位等，有可,能造成信訪人越級上訪或重,復(fù)上訪。,Y,報總廠領(lǐng)導(dǎo)批閱,主要內(nèi)容摘錄標(biāo)簽,提出擬辦意見,對信訪件未能及時查處,或查處不當(dāng)，或因當(dāng)事人干,擾影響，定性不準(zhǔn)，或避重,就輕、處理不到位等，有可,能造成信訪人越級上訪或重,復(fù)上訪。,進入案件查處程序,報總廠領(lǐng)導(dǎo)批閱,根據(jù)查處事實，撰,寫結(jié)案報告，并擬,辦處理意見,。,執(zhí)行處理意見,立卷歸檔,反饋信訪人相關(guān)結(jié),果,結(jié)束,領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)考核工作流程,領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)考核程序流程圖,黨委,紀(jì)委,黨支部,風(fēng)險點描述,開始,由紀(jì)委書記或

56、副書,記帶隊，有關(guān)部門,派員組成考核組。,考核檢查不細(xì)致，記錄,片面或不實,考核檢查不細(xì)致，記錄,片面或不實,向被考核單位主要,領(lǐng)導(dǎo)通報考核內(nèi),容，根據(jù)實際情況,共同制定考核方,案。,因顧及單位影響或領(lǐng)導(dǎo),情面考核避重就輕，或抹,不開情面不敢考核等，有,可能造成考核失實，挫傷,其他領(lǐng)導(dǎo)班子或成員的積,極性。,因顧及單位影響或領(lǐng)導(dǎo),情面考核避重就輕，或抹,不開情面不敢考核等，有,可能造成考核失實，挫傷,其他領(lǐng)導(dǎo)班子或成員的積,極性。,實施方案,查閱被考,核單位領(lǐng),導(dǎo)講話資,料、會議,記錄、民,主評議黨,員等資料,和群眾來,信舉報,等，全面,了解被考,核班子成,員廉政情,況。,動員大,會，考核,組

57、組長動,員講話，,被考核班,子主要負(fù),責(zé)人報告,本單位黨,風(fēng)廉政建,設(shè)情況，,班子成員,分別作廉,政工作小,結(jié)。,按統(tǒng),一格,式印,制測,評,表，,對班,子成,員廉,潔自,律情,況作,出評,價。,個別談,話。談,話對象,除被考,核對象,本人,外，一,般為考,核人單,位負(fù)責(zé),人。要,做好談,話記,錄，單,獨裝訂,成冊。,匯總民主測評、個別,談話和查閱資料情,況，進行研究分析，,形成統(tǒng)一意見，并提,出整改意見和要求。,總廠黨委研究批復(fù),向總廠黨委作專題,報告，匯報考核情,況和整改意見要求,向被考核班子和成,員反饋考核意見和,整改要求。,按考核組考核意見,和整改要求整改。,立卷歸檔,結(jié)束,效能監(jiān)察工

58、作流程,效能監(jiān)察工作程序流程圖,公司監(jiān)察部,總廠領(lǐng)導(dǎo),監(jiān)察室,被監(jiān)察單位,風(fēng)險點描述,開始,調(diào)研摸底，選題立,項。,編寫調(diào)研報告，確,定項目實施方案,2.,1.,調(diào)研選題：調(diào)研不認(rèn),1.,調(diào)研選題：調(diào)研不認(rèn),真細(xì)致，選題針對性,真細(xì)致，選題針對性,不強，未能捕捉到單,不強，未能捕捉到單,位企業(yè)管理的漏洞或,懼難不敢觸碰當(dāng)做選,位企業(yè)管理的漏洞或,題加以實施，選題的,懼難不敢觸碰當(dāng)做選,實施未能起到規(guī)范管,理、賭賽漏洞之功,題加以實施，選題的,效。,實施未能起到規(guī)范管,理、賭賽漏洞之功,效。,填寫效能立項,表,報公司監(jiān)察部備案,總廠主要領(lǐng)導(dǎo)審批,2.,方案實施：監(jiān)督把關(guān),2.,方案實施：監(jiān)督把關(guān),不嚴(yán)，有可能工作實,不嚴(yán)，有可能工作實,施不夠周密、措施整,施不夠周密、措施整,改不夠到位，特別是,涉及技改項目考察、,改不夠到位，特別是,招投標(biāo)等環(huán)節(jié)，有可,涉及技改項目考察、,能存在不廉潔現(xiàn)象。,招投標(biāo)等環(huán)節(jié)，有可,能存在不廉潔現(xiàn)象。,項目實施,向被監(jiān)察單位發(fā),監(jiān)察通知書,報主管領(lǐng)導(dǎo)審批,綜合監(jiān)察情況，填,寫監(jiān)察建議（決,定）書,有關(guān)人員執(zhí)行監(jiān),察建議（決定）,書，在,15,日內(nèi)書,面報告執(zhí)行情況,報主管領(lǐng)導(dǎo),填寫效能監(jiān)察終,結(jié)報告和效能,監(jiān)察成果核定表,立卷歸檔,結(jié)束,政治處（組織、紀(jì)檢監(jiān)察、宣傳、團委）工作標(biāo)準(zhǔn),組織干事崗位工作標(biāo)準(zhǔn),紀(jì)檢監(jiān)察干事崗位工作標(biāo)準(zhǔn),