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1、核心人物浮出水面 王小石案引爆窩案
11月20日 09:36:27?中財(cái)網(wǎng)
編者按：
11月13日，本報(bào)首家報(bào)道的《檢方帶走證監(jiān)發(fā)審官員 發(fā)行"潛規(guī)則"或?qū)⑵毓狻芬晃模鹆松鐣椒矫婷娴膹?qiáng)烈關(guān)注。隨后，本報(bào)記者對"王小石事件"進(jìn)行了具體的采訪和進(jìn)一步的調(diào)查，某些核心人物開始浮出水面，更多的人員或?qū)可嫫渲小?
股票發(fā)行"潛規(guī)則"或許只是某些特殊人群獲益的法寶，但它在一定限度上使證券市場的公信力受到了傷害，成為阻遏其發(fā)展的重要癥結(jié)之一。從融資者市場變成投資者市場，才是中國證券市場的但愿，但這條路注定將會漫長。而對種種潛規(guī)則的破除，或許正是證券市場邁向但愿的開始。
2、 我們期待著！
目前已有一位前發(fā)審委委員涉案--
核心人物林碧浮出水面 王小石事件再清晰
王小石正在經(jīng)歷一道無法邁過的坎。
從1993年進(jìn)入中國證監(jiān)會以來，"誠實(shí)，平和，不愛與人過多交往"，這是記者在采訪過程中，幾乎所有熟悉王小石的人脫口而出的評價(jià)。但與林碧的相識，王小石的人生軌跡從此變化。
在本報(bào)獨(dú)家報(bào)道了王小石被北京市西城區(qū)檢察院反貪局帶走的消息后（見本報(bào)11月15日《檢方帶走證監(jiān)發(fā)審官員 發(fā)行"潛規(guī)則"或?qū)⑵毓狻罚浾咄ㄟ^進(jìn)一步進(jìn)一步細(xì)致的調(diào)查，隱藏在"王小石案"背后的秘密開始一點(diǎn)點(diǎn)清晰。
"核心人物"林碧
證監(jiān)會發(fā)審委工作處副處長王小石被帶
3、走，西城區(qū)檢察院反貪局手中的材料起到了核心的作用，"拉"王小石下水的一位神秘的核心人物林碧徐徐進(jìn)入人們的視野。此前，林碧已經(jīng)被西城區(qū)檢察院拘捕。
林碧，福建省福州市平潭縣人，1969年出生。在福州上完大學(xué)后，留在本地一家 銀行工作，1996、1997年左右進(jìn)入福建華興信托投資公司投資銀行二部（后并入華福證券）任職，1997年6月，她負(fù)責(zé)福建雙菱（現(xiàn)漳州發(fā)展上市。離開華興信托后，林碧轉(zhuǎn)投湘財(cái)證券投行部，7月參與了冀東水泥的配股項(xiàng)目。
之后，林進(jìn)入東北證券，任東北證券上海投行總部福建辦事處代表。在這個(gè)位置上，林展示出了她的活動能力。不久，東北證券在福建迅速打開局面。"一家東北的地方券商
4、能在福建拉到承銷項(xiàng)目很不容易，對于地方券商來說，投行項(xiàng)目一般具有很強(qiáng)的地區(qū)性特點(diǎn)。"北京一位投行人士說。當(dāng)時(shí)福建有閩發(fā)證券、興業(yè)證券、華福證券等，都頗具實(shí)力。
但林碧卻能為東北證券在福建找到發(fā)展的空間，鳳竹紡織就是其操作的一種典型案例。
"鳳竹紡織始終由海通證券做上市前的輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期結(jié)束后，由于海通證券的通道問題，鳳竹紡織只能重新尋找上市的主承銷商，本來東北證券并沒有在考慮之列，但林碧的浮現(xiàn)變化了我們的想法。"一位鳳竹紡織的人士稱。
此時(shí)，林碧在福建的投行界輾轉(zhuǎn)已有七八年，"在福建投行界很有名氣"。在林的活動下，東北證券拿到了鳳竹紡織的項(xiàng)目。"她業(yè)務(wù)能力很強(qiáng)，善交際，做了很長
5、時(shí)間的投行，做了諸多項(xiàng)目，很有名氣，因此我們最后決定聘任東北證券做主承銷商，林碧起到很大的作用。"鳳竹紡織的人士簡介。
東北證券拿到鳳竹紡織項(xiàng)目之后，林碧成為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。據(jù)理解，林碧始終是該項(xiàng)目的簽字人。但就在上市的核心時(shí)候，林碧忽然選擇離開東北證券，時(shí)間為的10月份左右。此時(shí)，距鳳竹紡織的過會時(shí)間尚有三個(gè)月，而材料也已遞到證監(jiān)會發(fā)行部。12月30日，鳳竹紡織正式通過證監(jiān)會的發(fā)審會。
東北證券本次臨陣換將，至今沒人懂得其中的緣由。
福建一位與林碧相熟的人士透露，彼時(shí)，林碧在福州已有一家自己的公司--福州東方縱橫公司管理顧問有限公司。表面上，該公司由其弟弟林海和其妻打理。"據(jù)我
6、所知這家公司的業(yè)務(wù)重要是為某些公司上市疏通關(guān)節(jié)，做財(cái)務(wù)顧問，此時(shí)林碧的能量已經(jīng)很大。"這位人士推測，很也許是林碧私下做的某些事情讓東北證券緊張，因此在這個(gè)核心時(shí)候選擇林碧讓離開。
"也許林碧永遠(yuǎn)都沒想到，她最后會被自己的妻子'出賣'。"這位人士直言，一種人做事連自己妻子都看但是去，都要舉報(bào)她，可見其做人并不成功。
這位人士所指的是林碧目前的妻子張紅，張為北京人，律師。據(jù)林碧熟悉的同事簡介，林此前離過一次婚。
林碧為再次提出的離婚付出了代價(jià)。"最大障礙是財(cái)產(chǎn)分割。"與林碧相熟的一位人士透露，"張紅也許始終都不信任林碧，否則她也不會收集到這樣完整的舉報(bào)材料。"據(jù)理解，本次王小石案
7、的舉報(bào)材料較為翔實(shí)，檢察院抓捕林碧并沒有費(fèi)多少周折。
這位人士對林碧的評價(jià)較為刻薄，"在她的眼里，更多的是利益，不是值得交往的朋友。"
王小石與林碧
"王小石的確是很厚道、很樸實(shí)的一種人，對人也不錯，與同事之間也算融洽，她不應(yīng)當(dāng)出這樣的事，并且我估計(jì)她也沒有得到多少錢。"一位與王小石打過交道的人覺得，"她的問題也許是'簡介受賄'。"
知情人士稱，在發(fā)行審核中，王小石負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)聯(lián)系工作，而長期從事投行的林碧，由于工作關(guān)系，與發(fā)行部工作人員頗多接觸，一來二往建立了較密切關(guān)系，特別與王小石交往甚深。
王小石為南方人，北京鋼鐵學(xué)院（現(xiàn)北京科技大學(xué)）畢業(yè)，后來在北京另一間大學(xué)
8、讀了研究生。
這位人士稱，王與林更緊密的故事始于深圳。10月，林碧離開東北證券，旋即前去深圳。此時(shí)，王小石也在深圳。底到初左右，證監(jiān)會為籌辦深圳中小公司板，由發(fā)行部副主任王連鳳帶領(lǐng)王小石等一行人借調(diào)到深圳證券交易所。王小石作為回到會里的最后一批人，下半年才回到北京。巧合的是，此時(shí)林碧從深圳到了北京，并在北京一家公司找了一份工作。"王小石出事，與深圳的那段經(jīng)歷有關(guān)聯(lián)的也許性最大。"王的一位朋友推測。
多方消息都稱，王和林在深圳成立了一家類似財(cái)務(wù)顧問性質(zhì)的公司，從事為公司上市做疏通的業(yè)務(wù)。但目前還沒有確鑿的證據(jù)來證明。"王小石在深圳有一家公司，歷來沒有據(jù)說過。"王小石一位朋友說。而與林
9、碧相熟的人士也只理解林在福州有一家公司，法人代表林海為其弟。
林碧到北京后，就職于北京華章投資管理有限公司，公司重要業(yè)務(wù)為：財(cái)務(wù)顧問、項(xiàng)目融資、公司購并、證券投資、資產(chǎn)證券化、ＭＢＯ及股權(quán)鼓勵等。投資銀行業(yè)務(wù)為核心，兼營資產(chǎn)管理、創(chuàng)業(yè)投資、金融研究，業(yè)務(wù)輻射全國及香港地區(qū)。該公司注冊地在北京市密云縣新中街42號，辦公地點(diǎn)在亞運(yùn)村匯賓大廈。該公司法人代表馬鈞，河南鄭州人士。"林碧出事前還在這家公司拿項(xiàng)目，做投行業(yè)務(wù)。她很也許是運(yùn)用這家公司作為平臺，同步為自己攬某些業(yè)務(wù)。"熟識林的人士稱。
林碧離開福州后，張紅從北京到福州，和林海一塊打理林碧在福州的東方縱橫公司管理顧問有限公司。據(jù)記者
10、理解，林碧在北京時(shí)并不高調(diào)，開一輛老式國產(chǎn)別克。但當(dāng)張紅回到北京后，林碧提出離婚，于是二人矛盾激化。
更多人將受牽涉
有跡象表白，"王小石案"牽涉面不會太小。
據(jù)理解，張紅在向西城區(qū)檢察院反貪局舉報(bào)之后，一位前發(fā)審委委員便被西城反貪局傳訊。但目前，此發(fā)審委委員處境還在嚴(yán)格保密之中，盡管已有消息稱此人已被拘留。
一位投行人士覺得，鑒于發(fā)審會的特點(diǎn)，公司上市如真要公關(guān)，肯定波及發(fā)審小組半數(shù)以上人員，因此，即便王小石案是由于一家公司出事引起，那么也會有數(shù)位委員受牽連。記者雖經(jīng)多方求證，涉及詢問幾位前發(fā)審委委員，但仍然無法獲知被傳訊的委員姓名。
另一方面，東北證券因林碧的
11、緣故也卷進(jìn)了"王小石案"。有消息稱，10月底此事觸發(fā)，11月1日東北證券某高層就開始到處理解，當(dāng)時(shí)有司法機(jī)構(gòu)人士答復(fù)以"王小石事件已經(jīng)定下來"，且證據(jù)確鑿。在東北證券內(nèi)部有流傳，"王小石、林碧等幫了不少忙"。但東北證券公開否認(rèn)了與此案有關(guān)的說法。
始終被懷疑與王小石案"有染"的鳳竹紡織，在公開渠道并沒做出任何反映。
11月18日夜，記者見到了鳳竹紡織前董事會秘書林宇。林坦言，13日上午，她積極到福州證監(jiān)局闡明狀況，此前后，她兩次到有關(guān)機(jī)構(gòu)闡明狀況，"我敢保證我的手里沒有流出一筆非正常渠道的資金，我也沒有在發(fā)審、上市過程中給過或者拿過黑錢，否則在林碧招認(rèn)的內(nèi)容已足以讓西城區(qū)檢察院把我
12、拘捕。" 林宇說。
她表達(dá)："以我擔(dān)任公司董秘的角度，鳳竹紡織自身在發(fā)行和上市的過程中沒有違規(guī)，至于董事會過期，股票暫停發(fā)行的事情，與發(fā)審時(shí)毫無關(guān)系，我們12月就已通過會。"但她承認(rèn)，"林碧在發(fā)審過程中也許做過什么或者與否有問題我就不清晰了。"面對外界猜想鳳竹紡織的發(fā)行與王小石事件有關(guān)聯(lián)，林宇顯得十分無奈，"外界有這樣的猜想，實(shí)在是由于有太多的巧合，其實(shí)我今年6、7月份就提出了離開鳳竹紡織的想法。"
但經(jīng)調(diào)查，東北證券與鳳竹紡織的關(guān)系卻較為密切。剛出任鳳竹紡織任董事長助理的李洋，此前任職東北證券投行部助理總經(jīng)理，并為鳳竹紡織首發(fā)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人。鳳竹紡織給出的解釋為，在林宇提出離開之后
13、，在短時(shí)間內(nèi)無法找到適合的人選來接替，只有請李洋以助理的身份臨時(shí)代理，而新任董秘也許將是來自于興業(yè)證券。
而王小石方面，似乎并不只與林碧關(guān)系密切。據(jù)記者理解，王小石與數(shù)家有做公司上市公關(guān)嫌疑的所謂財(cái)務(wù)顧問公司有聯(lián)系。目前有消息稱，這些公司目前非常緊張。
上市"生意"
"王小石事件"讓隱形存在的為公司上市公關(guān)的特殊市場露出了一角。
此前，為公司上市做正常財(cái)經(jīng)公關(guān)的公司名聲也遭到了詬病。一家出名財(cái)經(jīng)公關(guān)公司的人士坦言，"目前公關(guān)公司在市場上認(rèn)知度不高，一方面是財(cái)經(jīng)公關(guān)還不被認(rèn)同，另一方面是從事違規(guī)活動的'公關(guān)公司'給這個(gè)行業(yè)帶來了危害。"
一位出名的老資格財(cái)經(jīng)公關(guān)界人
14、士陳生先生告訴記者，在北京的確是有某些號稱與證監(jiān)會官員有聯(lián)系的人，她們在某些公司要發(fā)審時(shí)，就會有人出來聲稱能聯(lián)系到證監(jiān)會的某位官員，能向券商或發(fā)行人提供證監(jiān)會發(fā)審委委員名單。以她在財(cái)經(jīng)公關(guān)界近年從業(yè)經(jīng)歷，她坦言的確遇到過這樣的事情。據(jù)她理解，這些人的活動地點(diǎn)為順成飯店。
順成飯店，位于證監(jiān)會搬家之前的金陽大廈南側(cè)，與之連在一起。據(jù)理解，諸多準(zhǔn)備上市的公司人員來京辦事都是住在這里。
陳生透露，業(yè)內(nèi)基本上有已經(jīng)形成的大體價(jià)碼。這些地下中介機(jī)構(gòu)協(xié)助即將過發(fā)審會的公司約預(yù)審員到順成飯店會面、喝茶，沒有任何實(shí)質(zhì)性談話內(nèi)容的行為，收費(fèi)兩萬元。而中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)把人約到順成飯店與發(fā)行人和券商會面、吃
15、飯的是10萬元的費(fèi)用，不涉及餐費(fèi)。
而弄到發(fā)審委委員名單則是更高的價(jià)碼。"七個(gè)人的該項(xiàng)目發(fā)審小組名單，起碼要探出來4個(gè)人，而這筆費(fèi)用在10到100萬不等。"陳生透露，"到這個(gè)份上，發(fā)行人1000萬都敢花。我在財(cái)經(jīng)公關(guān)界也算是老資格的人了，從業(yè)這樣近年，據(jù)說過諸多這樣的事。"
1998年，陳生在甘肅信托做投行項(xiàng)目時(shí)，親身遇到了這樣的事情。當(dāng)時(shí)做的一種項(xiàng)目浮現(xiàn)問題，如果不把公司注冊時(shí)間人為提前，上市就無法實(shí)現(xiàn)。此時(shí)，陳接到這樣一種電話，對方表達(dá)自己結(jié)識證監(jiān)會的人士，"可以把材料幫提前遞上去，協(xié)助過會發(fā)行。"
陳生做了一種案例分析，慶豐股份（600576．ＳＨ）在上市不久就忽然公示
16、，董事會決策，由于個(gè)人因素公司董秘辭職。當(dāng)時(shí)，這個(gè)另類公示在市場上引起了軒然大波，后來證明，其董秘被公安機(jī)關(guān)拘捕。陳生在通過進(jìn)一步研究后分析，慶豐股份的上市公示書中，會計(jì)師驗(yàn)資報(bào)告這樣稱：我們注意到，貴公司的發(fā)行費(fèi)用超過籌劃，比原籌劃的1600多萬多余近700萬元。而在發(fā)行費(fèi)用的統(tǒng)一格式中，又多余一項(xiàng)路演費(fèi)推介費(fèi)。
"慶豐股份短短的十幾、二十天的發(fā)行期，居然用了2260萬元的發(fā)行費(fèi)用，又不是詢價(jià)發(fā)行，也沒有巡回路演，更不是中石化這樣的大項(xiàng)目，怎么多了一項(xiàng)路演費(fèi)推介費(fèi)居然用了600多萬元？"陳生當(dāng)時(shí)就很疑惑，據(jù)她理解，一種網(wǎng)上路演最多也就3－5萬元。
她舉了另一種例子，當(dāng)時(shí)中石化發(fā)行上市時(shí)，深圳的智又盈公關(guān)公司競得此項(xiàng)目，協(xié)助籌劃、顧問、執(zhí)行，整個(gè)項(xiàng)目下來費(fèi)用也就50萬元，加上中石化15％的獎勵，也不到60萬元，而一般的小項(xiàng)目8、9萬就能做成。"慶豐股份這筆反差巨大的費(fèi)用究竟花在什么地方了呢？"陳生覺得其中頗有玄機(jī)。
一切都在變得逐漸明晰起來，盡管還需要時(shí)間。
關(guān)鍵人物浮出水面 王小石案引爆窩案
