《公司組織機構(gòu)》PPT課件

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1、公司組織機構(gòu),概述 股東會 董事會 監(jiān)事會 經(jīng)理 董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格、義務(wù)和責(zé)任,第一節(jié) 公司組織機構(gòu)概述,一、公司治理與公司組織機構(gòu) 二、公司治理的理論依據(jù)和原則 三、公司治理模式的選擇 四、公司組織機構(gòu)的基本構(gòu)成,一、公司治理與公司組織機構(gòu),1、公司治理的概念和原因。 所謂公司治理，就是約束經(jīng)營者的機制。其目的在于通過合理分配公司的權(quán)力資源，不斷完善公司管理運營與監(jiān)督控制的權(quán)力配置系統(tǒng)，促進(jìn)其良性運轉(zhuǎn)，以實現(xiàn)公司的經(jīng)營目標(biāo)并最終實現(xiàn)股東利益的最大化。,,股東與經(jīng)營者的利益不一致，信息不對稱。 遏制管理腐?。?第一，大股東控制的公司，防止大股東對中小股東的剝奪。 第二，股權(quán)分

2、散的公司，防止經(jīng)營者對股東的利益侵害。,,2、公司治理結(jié)構(gòu)與公司組織機構(gòu)的關(guān)系 公司機構(gòu)是公司治理的物質(zhì)基礎(chǔ)，公司治理起自于對公司組織機構(gòu)的改造，完成于具有新內(nèi)容的公司組織機構(gòu)的確立。,二、公司治理的依據(jù)和原則,1、現(xiàn)代公司治理理論依據(jù)。 委托代理理論。 利益相關(guān)者理論。 2、公司治理的原則。 資本支配與資本平等原則。 權(quán)力分立和權(quán)力制衡原則。,三、公司治理模式的選擇,1、外國的經(jīng)驗。 外國公司治理結(jié)構(gòu)大體分為三種類型： 英美型模式。 典型的英美型公司的特點是股權(quán)分散和總經(jīng)理持股甚小。 英美型的公司治理結(jié)構(gòu)所依賴的是公司運作的高度透明和比較完善的立法和執(zhí)法體系。 單層委員會制： 股東會董事會

3、經(jīng)理，不設(shè)監(jiān)事會。,美國公司治理的五道防線 ：,A.經(jīng)理報酬激勵機制。 B.建立獨立公正的董事會外部董事 C.股東會權(quán)力的行使“用腳投票” D.公司并購接管威脅。 E.社會監(jiān)督評估、審計、信息披露,,日德型模式雙層委員會制。 A.德國是純粹雙層制，即： 股東會監(jiān)事會董事會（經(jīng)理） B.日本是雙層并列制或者三角制： 董事會經(jīng)理 股東會 監(jiān)事會,香港（東南亞）的家族企業(yè)模式 。 家族企業(yè)的突出特點是股權(quán)集中且穩(wěn)定，經(jīng)理人高度持股。經(jīng)理人高度持股，無需腐敗。,四、我國公司組織機構(gòu)的基本構(gòu)成,1、最高權(quán)力機關(guān)股東會。 2、經(jīng)營決策機關(guān)董事會。 3、權(quán)力監(jiān)督機關(guān)監(jiān)事會。 4、業(yè)務(wù)執(zhí)行機

4、關(guān)經(jīng)理。,第二節(jié) 股東會,一、股東會的概念 二、股東會的職權(quán) 三、股東會會議及其種類 四、股東會會議的召集 五、股東表決權(quán)的行使 六、股東會會議決議 七、股東會決議的效力,一、股東會的概念,1、概念 【股東會】是指依法由公司全體股東組成的公司最高權(quán)力機關(guān)，是股東在公司內(nèi)部行使股東權(quán)的法定組織。 在我國公司法中，有限責(zé)任公司稱為股東會，股份有限公司稱為股東大會。,2、特征 股東會須由全體股東組成，具有全員性。 股東會是公司的意思形成機構(gòu)和最高權(quán)力機構(gòu)。 這一特征同時也揭示了股東會的性質(zhì)和法律地位。 股東會是公司依法必設(shè)的機構(gòu)。 我國國有獨資公司不設(shè)股東會，而由國家授權(quán)投資的機構(gòu)和部門授權(quán)董事會行

5、使部分股東會職權(quán)。,二、股東會的職權(quán),第三十八條股東會行使下列職權(quán)： （一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃； （二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項； （三）審議批準(zhǔn)董事會的報告； （四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告； （五）審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案； （六）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案； （七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；,（八）對發(fā)行公司債券作出決議； （九）對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議； （十）修改公司章程； （十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可

6、以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。 第一百條本法第三十八條第一款關(guān)于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司股東大會。,三、股東會會議的種類,定期會議 臨時會議,,第四十條股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定按時召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。,,第一百零一條股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會： （一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時； （二）公司未彌補的虧損達(dá)實

7、收股本總額三分之一時； （三）單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時； （四）董事會認(rèn)為必要時； （五）監(jiān)事會提議召開時； （六）公司章程規(guī)定的其他情形。,臨時會議的法定事由 持有一定比例股份的股東申請。 董事提議或董事會認(rèn)為必要 監(jiān)事提議或監(jiān)事會認(rèn)為必要 發(fā)生法定事由,需要注意的是：創(chuàng)設(shè)會議 股東會會議還應(yīng)包括一類特殊的會議，就是公司的創(chuàng)設(shè)會議。 股份公司稱為創(chuàng)立大會，有限公司稱為首次會議。 其實質(zhì)也是股東會會議。,四、股東會會議的召集,1、召集人和主持人 董事會監(jiān)事會股東 2、召開前的程序 通知時間、地點及會議內(nèi)容,,第四十一條有限責(zé)任公司設(shè)立董事會的，股東會會議由董事會召集，董

8、事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。 有限責(zé)任公司不設(shè)董事會的，股東會會議由執(zhí)行董事召集和主持。 董事會或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會會議職責(zé)的，由監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會或者監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。,,第一百零二條股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。 董事會不能履行或者不履行召集股東大會會

9、議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。,,第四十二條召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日以前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。,第一百零三條召開股東大會會議，應(yīng)當(dāng)將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開二十日前通知各股東；臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前通知各股東；發(fā)行無記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會議召開三十日前公告會議召開的時間、地點和審議事項。單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交董事會；董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)

10、通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。 臨時提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項。股東大會不得對前兩款通知中未列明的事項作出決議。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開五日前至股東大會閉會時將股票交存于公司。,五、股東表決權(quán)的行使,1、股東表決權(quán)行使的一般原則 股權(quán)平等，“資本多數(shù)決”。,第四十三條股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)；但是，公司章程另有規(guī)定的除外。 第一百零四條股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。,2、股東表決權(quán)行使的方式 親自行使代理行使 第一百零七條股東可以委托代理人出席股東

11、大會會議，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。 代理人的資格：與股東會決議事項無利害關(guān)系 對代理表決權(quán)的限制。 委托代理人人數(shù)的限制，接受數(shù)人委托時的的表決權(quán)限制 代理權(quán)招攬（招集）制度,,3、表決權(quán)行使的特別限制。 限制控股股東表決權(quán)。 第十六條公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項的表決。 股東表決權(quán)回避。 公司持有自己股份者，無表決權(quán)。,六、股東會決議,1、股東法定出席比例 我國公司法沒有明確規(guī)定，但是可以類推解釋， 第九十一條創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)

12、的認(rèn)股人出席，方可舉行。,,2、表決權(quán)計算方法 直接投票制累計投票制 第一百零六條股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制。本法所稱累積投票制，是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。,3、決議通過的法定比例 普通決議 特別決議 第四十四條股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。 第一百零四條股東大會作出決議，必須經(jīng)出

13、席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。,七、股東會決議的效力,對參加股東會的股東有效，無論投了贊成票、反對票還是棄權(quán)票 對所有股東有效，無論是否參加股東會 對董事會、監(jiān)事會、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員有效,股東會決議瑕疵及其救濟,股東會決議的無效。 自始、當(dāng)然、確定無效；確認(rèn)之訴 股東會決議的撤銷。 溯及既往的無效，撤銷之訴,第二十二條公司股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。 股東會或者股東大會、董事會的會議

14、召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請求人民法院撤銷。 股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。 公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請撤銷變更登記。,第三節(jié) 董事會,一、董事會的概念與法律地位 二、董事會的產(chǎn)生與組成 三、董事會的職權(quán) 四、董事會會議,一、董事會的概念與法律地位,1、概念 【董事會】是指依法由股東會選舉產(chǎn)生的董事組成的代表公司并行使經(jīng)營決策權(quán)的公司常設(shè)機關(guān)。 2、法律地位 由股東會選

15、舉產(chǎn)生，因此向股東會負(fù)責(zé)。 是公司常設(shè)的經(jīng)營決策機關(guān)，是公司的對外代表機關(guān)。,3、董事會與股東會的關(guān)系 英美法系認(rèn)為董事會與股東會的關(guān)系是信托關(guān)系，所以只要董事會認(rèn)為他們采取的行為對公司和股東有利，就可以自行做出決定，權(quán)力很大。 大陸法系把董事會與股東會之間的關(guān)系視為代理關(guān)系，因此董事會只能在股東會授權(quán)的范圍內(nèi)做出決定，超出職權(quán)范圍的行為視為無效。,二、董事會的產(chǎn)生與組成,1、董事會的產(chǎn)生和任期 通常由股東會選舉董事，由董事組成董事會。（職工代表董事例外）更換董事通常也需股東會決議。董事一般為自然人，但也有國家法律規(guī)定法人也能成為董事。,第四十五條兩個以上的國有企業(yè)或者其他兩個以上的國有投資主

16、體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中也可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。 第一百零九條董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。 第四十六條董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。,2、董事會的組成 組成的人數(shù)：313

17、，519 董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定，或者由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。 董事分類內(nèi)部董事和外部董事 我國在上市公司中推行獨立董事制度。,【獨立董事】？,何謂獨立董事 ？ 獨立董事在公司治理中發(fā)揮什么作用？ 獨立董事與監(jiān)事會是什么關(guān)系？,三、董事會的職權(quán),我國公司法對董事會的職權(quán)采取了列舉式的規(guī)定。 公司法規(guī)定了董事會的對內(nèi)的經(jīng)營管理權(quán)和對外的業(yè)務(wù)代表權(quán) 。,第四十七條董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)： （一）召集股東會會議，并向股東會報告工作； （二）執(zhí)行股東會的決議； （三）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案； （四）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算

18、方案、決算方案； （五）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案； （六）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案； （七）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案； （八）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置； （九）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項； （十）制定公司的基本管理制度； （十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。,四、董事會會議,1、董事會會議的種類 普通會議 臨時會議 第一百一十一條董事會每年度至少召開兩次會議，代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。,,2、董事會會

19、議的召集 召集人：董事長副董事長推舉的董事 第四十八條董事會會議由董事長召集和主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長召集和主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。,召集程序： 董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會會議。董事會召開臨時會議，可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。,3、董事會的決議 我國公司法規(guī)定，董事會決議的表決，實行一人一票制。 有限公司董事會的

20、決議方式和表決程序由公司章程規(guī)定。 股份公司董事會會議應(yīng)由12以上的董事出席方可舉行；董事會做出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。 董事會會議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。,,董事會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。 董事應(yīng)當(dāng)對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。,第四節(jié) 監(jiān)事會,一、監(jiān)事會的概念和地位 二、監(jiān)事會的組成 三、監(jiān)事會的

21、職權(quán),一、監(jiān)事會的概念和地位,監(jiān)事會是依法產(chǎn)生，對董事和經(jīng)理的經(jīng)營管理行為及公司財務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的常設(shè)機構(gòu)。 它代表全體股東對公司經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督，行使監(jiān)督職能，是公司的監(jiān)督機構(gòu)。,二、監(jiān)事會的組成,監(jiān)事會由監(jiān)事組成。關(guān)于監(jiān)事的組成，我國公司法規(guī)定監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生。 關(guān)于監(jiān)事會的監(jiān)事數(shù)目，我國公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司，經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)12名監(jiān)事。股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。,第五十二條有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于三人

22、。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)立監(jiān)事會。 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。 監(jiān)事會設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。 董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。,監(jiān)事的任期,監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。 監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。,三、監(jiān)事會的職權(quán),第五十

23、四條監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)： （一）檢查公司財務(wù)； （二）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議； （三）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；,（四）提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議； （五）向股東會會議提出提案； （六）依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟； （七）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。,監(jiān)事行使職權(quán)的保障,第五十五條監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提

24、出質(zhì)詢或者建議。 監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)。 第五十七條監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使職權(quán)所必需的費用，由公司承擔(dān)。,監(jiān)事會會議及其決議,有限責(zé)任公司監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，股份公司監(jiān)事會每六個月至少召開一次會議。監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。 監(jiān)事會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。,第五節(jié) 經(jīng)理,一、經(jīng)理的概念和地位 經(jīng)理是由董事會聘任的、負(fù)責(zé)組織日常經(jīng)營管理活動的公司常設(shè)業(yè)務(wù)執(zhí)行機

25、關(guān)。公司董事會可以決定由董事會成員兼任經(jīng)理。 二、經(jīng)理的職權(quán) 我國公司法第50條、119條規(guī)定了經(jīng)理的職權(quán)。,經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)： （一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議； （二）組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案； （三）擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案； （四）擬訂公司的基本管理制度； （五）制定公司的具體規(guī)章； （六）提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人； （七）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員； （八）董事會授予的其他職權(quán)。 公司章程對經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。經(jīng)理列席董事會會議。,第六節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格、義

26、務(wù)和責(zé)任,一、任職資格 二、義務(wù) 三、責(zé)任,一、任職資格,我國公司法對于董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格是一并加以規(guī)定的，并采取了明確列舉的立法方式。,第一百四十七條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員： （一）無民事行為能力或者限制民事行為能力； （二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年； （三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年； （四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)

27、的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； （五）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。,,公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。,二、董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù),1、忠誠義務(wù) 2、勤勉義務(wù),,董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。 董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。,董事、高級管理人員不得有下列行為： （一）挪用公司資金； （二）將公司

28、資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲； （三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保； （四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易； （五）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)； （六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有； （七）擅自披露公司秘密； （八）違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。 董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。,勤勉義務(wù)規(guī)范的缺失 判斷標(biāo)準(zhǔn)是什么？,三、董事、監(jiān)事、高

29、級管理人員違反義務(wù)的責(zé)任,違反義務(wù)對公司造成損害的民事賠償責(zé)任 第一百五十條董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。,第一百五十二條董事、高級管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。 監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董

30、事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。,違反義務(wù)造成第三人損害的民事賠償責(zé)任,董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。,【練習(xí)】（多項選擇）,某紡織品有限公司在組織籌備階段，由出資人共同協(xié)商推薦董事候選人，出資人聘任的法律顧問在審查名單時，提出候選人中有人不能擔(dān)任董事，他們是： A 張某，某高校經(jīng)濟學(xué)教授，年近80，現(xiàn)退休 B 趙某，原H廠廠長，2年前因H 廠

31、破產(chǎn)被免職，現(xiàn)為某公司工人 C 李某，現(xiàn)某針織廠經(jīng)理，企業(yè)管理專家 D 王某，商業(yè)管理專業(yè)博士，有多年經(jīng)營管理經(jīng)驗，但近因家庭問題負(fù)債10萬元,【練習(xí)】（1999年多項選擇）,某股份有限公司股東大會在審議董事會人選時，有下列四人的任職資格受到股東質(zhì)疑。其中哪些不屬于公司法規(guī)定不得擔(dān)任董事的情形？ A 張某，五年前因?qū)σ黄鹬卮筘?zé)任工程事故負(fù)有責(zé)任，被判處有期徒刑一年 B 李某，兩年前被任命為一家長期經(jīng)營不善、負(fù)債累累的國有企業(yè)的廠長，上任僅三個月，該企業(yè)被宣告破產(chǎn) C 陳某，曾獨資開辦一家工廠，一年前該廠因無力清償債務(wù)而倒閉，債權(quán)人至今仍在追討 D 劉某，66歲，曾任市政府副秘書長，現(xiàn)退休在家,

32、【練習(xí)】（1996年律考多選）,某股份有限公司董事會有董事9名。該董事會某次會議的下列情況中，哪些違反了公司法的規(guī)定？ A 會議記錄記載的出席董事為5人，實際到會4人（其中一人提交了另一名因故不能到會的董事出具的代為行使表決權(quán)的委托書） B 會議通過了公司適當(dāng)減少注冊資本的決議 C 會議通過了解聘公司現(xiàn)任經(jīng)理，并由副董事長兼任經(jīng)理的決議 D 會議的所有議決事項均載入會議記錄，由董事長和記錄員在記錄上簽名,【練習(xí)】（1998年單選）,劉某系有限責(zé)任公司的董事兼總經(jīng)理，該公司主要經(jīng)營計算機銷售業(yè)務(wù)。任職期間，劉某代理乙公司從國外進(jìn)口一批計算機并將其銷售給丙公司，甲公司得知后提出異議。本案應(yīng)如何認(rèn)定

33、和處理？ A 劉某的行為與甲公司無關(guān)，甲公司無權(quán)提出異議 B 劉某違反競業(yè)禁止義務(wù)，其代理乙公司與丙公司簽訂的銷售合同無效，所進(jìn)口的計算機應(yīng)由甲公司優(yōu)先購買 C 劉某違反競業(yè)禁止義務(wù)，但這并不影響銷售合同的效力，由這筆買賣所得的收益應(yīng)當(dāng)歸甲公司所有 D 劉某違反競業(yè)禁止義務(wù)，但這并不影響銷售合同的效力，也不影響他由這一買賣多得的收益，僅存在被罷免的可能性,【練習(xí)】（1994年多項）,某有限責(zé)任公司的董事有私房一幢，因家庭經(jīng)濟緊張急需出售，但近期內(nèi)買主難尋，即決定將該房屋賣給本公司，此銷售行為是否可以進(jìn)行？ A 須經(jīng)董事會同意方可 B 須經(jīng)股東會同意方可 C 公司章程必須有允許的規(guī)定方可 D 應(yīng)

34、絕對禁止,案例,案情簡介 2003年夏季，平陽市出現(xiàn)罕見的大雨，雨衣供不應(yīng)求。李某是平陽市萬方當(dāng)代商廈的董事兼總經(jīng)理。李某以朋友的大十字現(xiàn)代商城的名義從東郭市購進(jìn)一批總價為10萬元的雨衣銷售給永和貿(mào)易有限責(zé)任公司，獲利2萬元。 萬方當(dāng)代商廈董事會得知信息后，認(rèn)為李某身為萬方當(dāng)代商廈董事兼總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)忠實履行其職責(zé)，有競業(yè)禁止的義務(wù)，不得經(jīng)營與本公司同類的業(yè)務(wù)。殷詩禎的行為違反了公司法。萬方當(dāng)代商廈董事會做出決議，責(zé)成殷詩禎取消合同，并由萬方當(dāng)代商廈將此批雨衣買下。,,永和貿(mào)易有限責(zé)任公司認(rèn)為，該批雨衣的買賣，是在永和貿(mào)易有限責(zé)任公司和大十字現(xiàn)代商城之間進(jìn)行的，與萬方當(dāng)代商廈沒有關(guān)系，兩公司之間

35、簽訂的合同是雙方當(dāng)事人一致意思的表示，合同內(nèi)容合法。雙方簽訂的合同是有效的。 殷詩禎作為萬方當(dāng)代商廈董事，經(jīng)營與萬方當(dāng)代商廈類似業(yè)務(wù)，屬于萬方當(dāng)代商廈的內(nèi)部事務(wù)。萬方當(dāng)代商廈董事會的決議對永和貿(mào)易有限責(zé)任公司沒有效力。 該案如何處理？,案例,宋某是一家有限責(zé)任公司的董事長兼總經(jīng)理。宋某本人又是科研人員，做了一項非職務(wù)發(fā)明，取得了專利權(quán)。宋某與2位副總經(jīng)理協(xié)商后，決定將該專利在本地的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司。 某日，宋某妻子為代理人，一位副總經(jīng)理為公司代理人，簽訂了合同。合同規(guī)定：轉(zhuǎn)讓費為年銷售額的5%。合同的執(zhí)行情況正常，經(jīng)濟效益良好。 但是，公司一位董事提出異議：宋某身為董事長，不可以自己與自己簽訂合同，這是利用職務(wù)之便，謀求私利。要求其改正。 問：該合同是否有效？,