市場規(guī)模對專利產出影響的時間序列實證分析

《市場規(guī)模對專利產出影響的時間序列實證分析》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《市場規(guī)模對專利產出影響的時間序列實證分析（10頁珍藏版）》請在裝配圖網上搜索。

1、市場規(guī)模對專利產出影響的時間序列實證分析 　　一 概述 　　"專利(patent) ";的申請與授權狀況被認為代表著一個國家或地區(qū)的創(chuàng)新能力與技術實力，因此引起各個領域的廣泛關注。當今世界的科技迅猛發(fā)展，經濟全球化程度日益提高，專利的作用和影響在整個世界范圍內越來越顯著。 　　我國的大中型工業(yè)企業(yè)盡管在專利申請量與授權量上相對較為踴躍，但是專利轉化率低，競爭能力不足; 與此同時，在激烈的市場競爭中，企業(yè)還普遍更加愿意去擴大市場規(guī)模，占領市場份額。對于一個國家來講，專利擁有量的多少客觀地反映了該國的經濟技術實力，就一個企業(yè)來講也是如此。但

2、是我國的專利制度在運行過程中存在一系列的問題，知識產權立法得到較大進步，然而執(zhí)法問題突出，另外政府對知識產權領域的管理政出多門，管理相對不合理; 公眾的知識產權保護意識不足，盜版仿造現象比較嚴重; 在專利出產量方面，我國的人均專利申請量是比較靠后的，而日本的人均專利申請量約為我國的 100 倍。造成上述問題的原因有很多方面，有一方面的原因存在一定的爭議性，那就是我國的市場規(guī)模。我國的人口數量眾多，購買能力相對較大，那么面對我國龐大的市場規(guī)模，企業(yè)是否更愿意去開拓市場從而忽視專利研發(fā)以及技術創(chuàng)新呢? 這是本文以下研究的主要問題。 　　1． 專利研發(fā)的影響因素 　　影響我國

3、知識產權專利申請量的因素有很多，既有制度上的，也有體制上的因素以及其他方面的因素。 　　研發(fā)經費投入對專利的影響最為顯著，也是影響最大的一種要素投入，二者的關系呈現顯著的相關性。從這一點來看，不管是國內國外的研究文獻，都是支持這一結論的。在經濟模型當中，每一期的研發(fā)經費都會對專利產出有影響，但是另一方面，研發(fā)經費又會對專利產出產生一定的滯后影響，而這種滯后影響也是應當予以充分考慮的。 　　研發(fā)人員的投入量。研發(fā)人員對專利產出的影響有不同的標準，一方面是按照研發(fā)人員數量，這在企業(yè)層面上是比較好統計和衡量的; 在宏觀層面上，我國國家統計局的指標為研發(fā)人員全時當量，是指全時人

4、員數加非全時人員按工作量折算為全時人員數的總和，是一種折算指標。另一種指的是研發(fā)人員的知識結構、學歷水平等，這在經濟衡量角度是難以衡量的。 　　市場需求量的大小。當一國或者一地區(qū)的市場需求量很大的時候，企業(yè)有動機加強研發(fā)，獲得專利的壟斷使用權，從而占得一定的優(yōu)勢: 還有一種可能是企業(yè)面對市場，采用價格競爭策略等手段提前占領市場，這在一定程度上反而會抑制專利產出，具體這種影響是怎么樣的正是本文以下章節(jié)要著重分析的。 　　2． 專利產出量的概念 　　專利產出量的概念，并沒有教科書給出較為權威明確的定義，并且在不同的文獻中也不一致。有的文獻將專利申請數量作為專利產

5、出量，有的則將專利授權量作為專利產出量，這在文獻中一般會注明?？傮w來說，不會超出這兩類數據的概念。 　　專利申請量與專利授權量，這兩類數據標準恒定，統計區(qū)間統一，數據流連續(xù)，不存在誤差。企業(yè)微觀數據與區(qū)域宏觀數據都是比較好搜集的。具體到本文來講，由于研究的是地區(qū)市場規(guī)模的數據，偏宏觀數據，因此本文選用地區(qū)的專利申請量為專利產出量的衡量指標。這是因為專利申請量相對基數較大，適宜選作宏觀數據。 　　3． 潛在市場規(guī)模的概念 　　潛在的市場規(guī)模，指的是一個企業(yè)面對的可以通過技術創(chuàng)新提高產品差異性占領更大的份額，也可以通過廣告投入去擴大市場份額。廣告研發(fā)等時間周期比

6、較短的短期行為對潛在市場規(guī)模的影響顯著，企業(yè)短期的廣告投入會擴大企業(yè)的潛在市場規(guī)模。潛在市場規(guī)模對企業(yè)來說，主要是企業(yè)面臨的整個市場對企業(yè)來說是有吸引力的，另外開拓市場對企業(yè)來說是可以短期見效的。形象一點說，潛在市場規(guī)模較大，意味著企業(yè)的需求曲線可以容易地向右移動，需求的擴大是容易的。開拓市場的成本是企業(yè)的廣告支出等費用，滯后期較短。 　　在本文的實證模型當中，需要將潛在市場規(guī)模指標作為被解釋變量，研究其對專利指標的回歸系數為正值還是負值。在以往的文獻中，用什么指標代表市場規(guī)模呢? 進行全國宏觀經濟預測，要求對通貨膨脹、失業(yè)、利率、消費者開支和儲蓄、政府支出、凈輸出等相關因素和事件

7、進行預測，其結果產生一個全國總產出的預測。地區(qū)市場預測的時候，只要將上述指標進行地區(qū)化處理即可。但是在本文的研究中，需要運用全國 28 個省份的各個指標，而各省份的不同指標是很不好搜集的，因此這種多因素指數法在本文中是不好利用的。只能運用單因素指數或者單個指標代表。本文主要運用居民的儲蓄存款余額作為代替指標，居民的儲蓄收入與市場規(guī)模存在正相關性，居民的儲蓄存款余額高，說明居民的購買潛力比較大，對一種產品的購買能力比較高，因此用該指標作為潛在市場規(guī)模的替代指標。 　 　　二 市場規(guī)模對專利產出影響的時間序列實證分析 　　1． 模型的構建 　　根據科

8、布道格拉斯生產函數，一項產品的產出是其要素投入的如下函數: q = Akαlβ; 同樣，專利研發(fā)亦可以看成是其要素投入的函數，其要素投入包括 R＆D 投入(資本) ，科研人員投入(勞動力) ，其他相關因素有企業(yè)銷售額、前期的技術基礎等變量(歸入影響變量 A) ; 相關文獻也都是如此建模。 　　鑒于以上認識，此處對科布道格拉斯函數取對數:logPt= logkt+ loglt+ logzt+ εt2． 數據的說明。 　　本文的數據采用 2000—2010 十一年的國家數據，包括六個指標，分別為企業(yè)個數、專利申請數、發(fā)明專利

9、申請數、研發(fā)人員全時當量、研發(fā)經費以及居民消費支出。數據來源為歷年的國家統計年鑒。對于實證分析，數據的準確是相當重要的。由于本文分析討論的是企業(yè)面臨的創(chuàng)新研發(fā)，而企業(yè)層面的微觀數據比較難獲得，就算個別企業(yè)有相應數據，也存在數據記錄不連續(xù)，個別指標殘缺等問題，因此本文利用全國大中型工業(yè)企業(yè)的數據來進行分析。我國的統計標準相對不固定，另外其他年份制定的年鑒會對上一年份的數據進行校正，收集口徑相對不太標準。遇到這種情況，本文一律以校正后的數據為準。 　　3． 指標的選取 　　本文用各地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)的專利申請數據作為應變量，將 R＆D 投入、人員、各地區(qū)對內市場規(guī)模、各地區(qū)

10、對外市場規(guī)模作為自變量。其中地方市場規(guī)模這一指標的建立有不同的觀點，本文的觀點是用各地的居民消費支出代表既有的市場規(guī)模，用各地的居民儲蓄量作為潛在的市場規(guī)模。 　　4． 模型結果 　　在以上衡量指標當中，用居民儲蓄余額代表企業(yè)潛在的市場規(guī)模; 用專利申請量代表企業(yè)專利研發(fā)的水平或者強度; 將專利申請量作為被解釋變量，用大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入、研發(fā)人員投入以及居民儲蓄余額作為解釋變量，對下面回歸方程進行回歸，主要通過居民儲蓄余額對企業(yè)專利申請量的影響系數是正值還是負值，來判斷企業(yè)更愿意進行市場開發(fā)還是進行專利研發(fā)。 　　(1) 模型一 　?、倩貧w

11、模型如下: 　　ln patent = ln c + ln capital + ln labor + ln save + ε 　　 　?、诨貧w結果如下: 　 　　③模型分析。 　　由以上回歸結果可看出，居民儲蓄與研發(fā)人員當量的 t值都不顯著; 資金投入的 t 值顯著，且系數為正值，符合經濟運行的實際狀況。但是研發(fā)人員全時當量不顯著就有違經濟運行規(guī)律了，可能的原因是數據口徑不統一，2004 年之前為人員統計，之后年份的數據采用的是全時當量。因此需要對模型進行改進，建立下面的模型二。 　　(2) 模型二

12、 　?、倌Ｐ徒?。 　　由于是國家的時間序列數據，相對較為粗糙; 另外時間序列為 11 期，相對較少。為了能更好地反應模型精度，需要對數據的選用做處理，建立如下模型: 　　ln patent = ln capital + ln save + ε②模型結果。 　 　?、勰Ｐ头治?。 　　將發(fā)明專利申請量作應變量，將資金研發(fā)投入、居民儲蓄存款作為應變量，這時模型各項指標顯著。另外最重要的是居民儲蓄余額對專利申請量的影響系數為負值，意味著企業(yè)面對專利研發(fā)投入與市場開發(fā)投入時，更傾向于對市場進行廣告宣傳等提高市場占有率的措施，而

13、面對技術創(chuàng)新則相對動力不足。也正是由于此種原因，才導致出現我國企業(yè)專利申請方面的申請量偏低、申請結構不合理的問題。 　　三 地區(qū)市場規(guī)模對專利產出影響的面板數據分析 　　以上運用的是全國層面的企業(yè)數據，這一部分采用我國各省份的地區(qū)面板數據通過面板模型進行回歸，運用大量的面板數據，重新考察地區(qū)市場規(guī)模對專利產出數據的影響。 　　1． 數據的取得 　　我國大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)人員統計標準歷年不太一樣，按最新的統計口徑，只能取得從 2006 到 2010 五年的統計數據，數據分別為我國大中型工業(yè)企業(yè)按地區(qū)分類的專利申請量、發(fā)明專利申請量、r＆d 經費投

14、入、r＆d 研發(fā)人員全時當量、居民消費支出、居民儲蓄存款余額。 　　在以上指標中，居民消費支出、居民儲蓄余額支出最為系統，可以通過歷年統計年鑒獲得。而大中型企業(yè)的企業(yè)數、專利申請數等因為統計指標的不完善而分散于各種具體的統計年鑒中。具體來講，各個年份的數據來源如下:2008、2009、2010 年數據是通過當年《中國統計年鑒》獲得：2004、2005 年數據通過《大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新統計資料(2004 年 －2005 年) 》獲得; 2006、2007 年數據通過《科技年度主要數據(2005 年 － 2009 年) 》獲得; 2001、2002、2003年的數據是通過當年的《中國

15、科技年鑒》獲得。 　　2． 模型結果 　 　　3． 模型分析 　　時間序列模型是一種一維模型，面板數據是同時在時間和截面空間上取得的二維數據。此處數據較多，所以加入的變量較多。從模型可以看出，儲蓄所代表的潛在市場規(guī)模對專利產出的影響仍然為負值。在地區(qū)面板數據模型中，儲蓄收入的系數約為 － 0． 7，t 值絕對值大于 2，比較顯著，說明模型結果還是有一定代表性。僅從實證角度分析，系數值為負就可以代表潛在市場規(guī)模對專利產出的影響是反向影響，當然，由于數據處理原因以及統計誤差可能會使系數的具體值有大有小，但是不影響模型基本結論。 　　四 結

16、論 　　 　　潛在市場規(guī)模的大小會對企業(yè)的技術開發(fā)決策產生影響，隨著我國國民經濟與社會的發(fā)展，我國潛在市場規(guī)模是相對比較可觀的，因此在這種大背景下，國家、行業(yè)都應當關注這種趨勢，制定合理的專利開發(fā)促進措施。從長期來看，無論企業(yè)面臨的市場規(guī)模有多大，企業(yè)都應當注重產品的差異性，因為只有產品有特色才能留住并不斷擴大自己的客戶群。 　　1． 政府完善專利促進政策，分擔專利研發(fā)成本 　　(1) 規(guī)范地方專利資助工作 　　從投入產出的角度來講，不管市場規(guī)模大還是小，企業(yè)的專利研發(fā)工作與科研投入是成正比的，并且二者的相關系數非常大。而我國的國家資助體系偏向于大型

17、的國企、科研院所以及高校，面向中小型企業(yè)的專利資助是比較少的。因此應當制定規(guī)范合理的專利資助制度，明確專利資助資金重點使用、限制使用、禁止使用的范圍，突出資助政策的專利質量導向。 　　目前來看，我國的專利資助政策是事后的資助，各個地方的資助標準不太一樣，但是大約為發(fā)明專利資助 2000 至5000 元左右，實用新型與外觀設計相應降低。申請到的國外專利資助標準相對高些，大概超過 20000 元人民幣。這部分資金，幾乎連專利申請費用都不能彌補，其所起到的刺激作用可想而知是微乎其微的。 　　本文認為，發(fā)明專利的資助標準應當滿足以下條件，即發(fā)明人或者申請人的資助獎金，應當在彌補

18、完專利人的申請費用、代理費用之后，還應當彌補掉全部或者一部分專利研發(fā)成本。當然，不同的專利有著不同的專利研發(fā)成本，有的多達幾十萬，有的可能只有幾千，對此問題，設計一種浮動的資助制度也是可行的。 　　(2) 完善專利盒制度，分擔企業(yè)成本 　　專利盒制度是最近興起的專利促進保護方案。我國目前還沒有稱之為"專利盒";的稅收政策，但是在企業(yè)所得稅的法規(guī)中包含一些關于專利的稅收優(yōu)惠政策。還有一些鼓勵高新技術企業(yè)研發(fā)專利的鼓勵政策，這也可以看做是我國專利稅收鼓勵政策的一部分。因此，我國專利的稅收優(yōu)惠政策缺乏系統性，相關規(guī)定比較分散，不利于企業(yè)了解掌握; 另外各種稅收方面的優(yōu)惠力度也

19、參差不齊，時間長度也不同，更加大了企業(yè)人員搜集的成本，對企業(yè)激勵效果不大。專利盒制度對于我國來講，可以整合我國專利稅收方面的政策，強化對企業(yè)的稅收優(yōu)惠，承擔企業(yè)研發(fā)的部分成本，降低企業(yè)研發(fā)風險。專利盒政策是一種新穎的稅收激勵政策，可以引導專利技術研發(fā)，擴大專利技術的市場化，值得我國借鑒。 　　2． 引導企業(yè)制定合適的專利戰(zhàn)略 　　市場經濟可以自發(fā)調節(jié)經濟主體去配置資源，這種自發(fā)調節(jié)機制也要求政府提供一定的制度與規(guī)則規(guī)范經濟主體的行為。從另一個角度來說，經濟主體也可以采取一定的戰(zhàn)略措施，利用既有的規(guī)則來保護自己的利益。專利戰(zhàn)略就是這樣一種企業(yè)行為。所謂專利戰(zhàn)略，就是企業(yè)為

20、了適應競爭環(huán)境、取得競爭優(yōu)勢，為了長期的生存和發(fā)展，充分利用所取得的專利情報信息，推進專利研發(fā)，控制市場份額，提高企業(yè)收益的策略。專利戰(zhàn)略不同于企業(yè)的營銷戰(zhàn)略、發(fā)展戰(zhàn)略，是一種關系到企業(yè)長期競爭優(yōu)勢的競爭戰(zhàn)略，它的著眼點是競爭，目的是獲得長期持續(xù)的收益。 　　我國企業(yè)普遍不太注重專利技術的申請與保護，當我國企業(yè)走出國門進入國外市場的時候，這種專利被動局面暴露無遺。不擁有獨立自主的知識產權，企業(yè)的發(fā)展就沒有獨立的根基。企業(yè)是市場經濟的運行主體，核心的生產技術能夠給企業(yè)帶來持續(xù)的發(fā)展?jié)摿Γ髽I(yè)應該制定適合自己企業(yè)的專利戰(zhàn)略，扎實提升技術實力。無論是進攻型專利戰(zhàn)略還是防守型專利戰(zhàn)略，都應

21、當適合自己企業(yè)的實際狀況。我國現在與國外企業(yè)聯系緊密，交流頻繁，應當重視將國外的加以引進，予以消化吸收再創(chuàng)新。我國很多企業(yè)在引進技術后，簡單地進行模仿復制，不注重進一步的改進創(chuàng)新，這是我國企業(yè)的通病。 　　3． 引導價格競爭，避免價格戰(zhàn) 　　我國企業(yè)在現實的經濟運行中，利用價格大戰(zhàn)來增加收益的現象比較普遍。我國的消費結構相對單一，企業(yè)價格競爭會顯著地提高企業(yè)的市場占有率。而市場占有率的擴大，盡管短期的利潤不會增加甚至有降低的風險，但是假如其他企業(yè)退出競爭市場，那么對本企業(yè)還是有利的。究其原因，一是短期行為嚴重，品牌意識差。國內企業(yè)家往往注重短期的經營業(yè)績，對培養(yǎng)企業(yè)忠實

22、的顧客群體不夠重視，銷售額受價格變化影響很大，誘使企業(yè)通過價格戰(zhàn)來爭奪市場份額。二是企業(yè)內部水平較低，缺乏核心競爭力。 　　技術研發(fā)水平、營銷水平、管理水平較低，資本基礎也不夠雄厚，缺少實施品牌戰(zhàn)略的能力，無法形成差異化、細分市場的優(yōu)勢。 　　我國商品市場的價格戰(zhàn)是在特定的背景下發(fā)生的，由于計劃經濟體制下商品的短缺，進入市場經濟階段后，大量的企業(yè)涌現，供給量大為增加，外資企業(yè)也紛紛涌入中國市場。這使得企業(yè)盲目生產，價格戰(zhàn)也是唯一的出路。這種情況在 2010 年以前幾乎每個行業(yè)都經歷過，最近幾年則由于信息技術的大力推廣，新的行業(yè)里又有這種趨勢，比如各大電商如京東、蘇寧、亞

23、馬遜的網絡銷售大戰(zhàn)。 　　針對這種情況，政府和企業(yè)都應當采取措施遏制這種勢頭的發(fā)展。政府應當劃定惡性競爭和良性競爭的范圍，遏制不良競爭。市場經濟體制下，合理有序的競爭是調節(jié)資源的手段，也是不可避免的，良性競爭有益于經濟健康運行，有益于提高消費者福利水平。但是對于單純?yōu)榱藬D壓對手競爭市場份額的惡性競爭，政府就應當嚴厲控制，避免社會資源的浪費。 　　4． 綜述 　　影響專利產出量的影響因素較多，政治體制、法律制度、文化習俗、經濟發(fā)展水平等都會對專利產出數據產生影響。但是上述影響比較難以量化，建立經濟模型的過程中也難以包括進模型的分析中。潛在市場規(guī)模的衡量相對就是意見不統一的，不過與潛在市場規(guī)模相關的一些經濟指標是較為容易搜集的，本文就用地區(qū)居民的儲蓄量作為替代指標，將其納入回歸模型，分析其對專利產出量的影響。 　　也正因為此，回歸得到的模型僅僅觀察其正負號即可，具體的系數值則因為標準的不統一不太有代表性。專利問題越來越受到政府、企業(yè)、公眾的關注，越來越多的學者從各個領域對專利進行解讀與分析，更為精辟深刻的分析也會越來越多，相信這些都會促進我國的知識產權研究的發(fā)展進步。