公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

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1、公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 編制: 審核： 審批： 2017年5月 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 1 目的 為加強(qiáng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和崗位風(fēng)險(xiǎn)控制，便于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理，特制定本準(zhǔn)則。 2 適用范圍 公司內(nèi)所有作業(yè)活動(dòng)、崗位、部位、裝置等的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。 3術(shù)語(yǔ) 3.1風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)（R）是發(fā)生特定危害事件的可能性（L）及后果嚴(yán)重性（S）的結(jié)合。 風(fēng)險(xiǎn)R=可能性L×后果嚴(yán)重性S 3.2危害：可能造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。 4職責(zé) 4.1董事長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，成立評(píng)價(jià)組織； 4.2安全環(huán)保部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)歸口管理；

2、 4.3各部室安全管理人員負(fù)責(zé)所轄處部室的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。 5控制程序 5.1.1步驟 風(fēng)險(xiǎn)分析與管控的工作步驟是：制定風(fēng)險(xiǎn)判定原則→風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定→危險(xiǎn)源辨識(shí)→風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)→風(fēng)險(xiǎn)控制措施→風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控→風(fēng)險(xiǎn)公告→實(shí)施效果驗(yàn)證→持續(xù)改進(jìn)→規(guī)范文件管理等關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。 5.1.2 風(fēng)險(xiǎn)判定原則 根據(jù)人的作業(yè)活動(dòng)、機(jī)械設(shè)備和工藝技術(shù)的安全可靠性、物料的危險(xiǎn)性、環(huán)境和管理等多方面因素綜合考慮，凡是有可能發(fā)生人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失的，皆判定為風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，應(yīng)同時(shí)考慮以下因素： ——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)（《安全生產(chǎn)法》、《山東省安全生產(chǎn)條例》、《安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》政府令第

3、303號(hào)、《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)》、《關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見(jiàn)》等）； ——行業(yè)設(shè)計(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性條款《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》等）； ——公司自身的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力(《xxxxxx有限公司生產(chǎn)安全技術(shù)操作規(guī)程》、《xxxxxx有限公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編》等)； 5.1.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類(lèi)、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分，涵蓋公司所有生產(chǎn)線及其設(shè)備設(shè)施、儲(chǔ)存場(chǎng)所和作業(yè)活動(dòng)，包括：生產(chǎn)線區(qū)域、原輔材料和成品庫(kù)區(qū)域、生產(chǎn)輔助設(shè)施區(qū)域以及在以上區(qū)域

4、所從事的常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)。 a) 常規(guī)活動(dòng)是按公司策劃的安排在正常狀態(tài)下實(shí)施的活動(dòng)，例如公司按既定要求和計(jì)劃實(shí)施的生產(chǎn)運(yùn)行活動(dòng)、檢修作業(yè)活動(dòng)等。 b) 非常規(guī)活動(dòng)是在異常和緊急狀態(tài)下實(shí)施的活動(dòng)，非常規(guī)活動(dòng)和緊急狀態(tài)的事例包括：過(guò)程臨時(shí)更改、設(shè)施或設(shè)備的清潔、非預(yù)定的維修、廠房或設(shè)備的啟用或關(guān)閉、現(xiàn)場(chǎng)外的訪問(wèn)、翻新整修、極端氣候條件、公用設(shè)施的毀壞等，例如：現(xiàn)場(chǎng)外的實(shí)地考察、作為客戶(hù)走訪供應(yīng)商、勘查活動(dòng)等；生產(chǎn)設(shè)備故障緊急搶修；動(dòng)火作業(yè)；供電設(shè)施、供水設(shè)施、供氣設(shè)施的毀壞等。 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查由安全環(huán)保部組織，生產(chǎn)技術(shù)部、設(shè)備部等力量參加，發(fā)動(dòng)全員參與、全方位、全過(guò)程對(duì)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作

5、業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表。 5.1.4 危險(xiǎn)源辨識(shí) 5.1.4.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)方法 5.1.4.1.1 對(duì)設(shè)備設(shè)施、區(qū)域采用安全檢查表法進(jìn)行危險(xiǎn)源分析，列出設(shè)備設(shè)施清單，利用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC法）對(duì)危險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，填寫(xiě)設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)記錄。 5.1.4.1.2 對(duì)作業(yè)活動(dòng)采用工作危害分析（JHA）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，列出作業(yè)活動(dòng)清單，利用作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS法）對(duì)危險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，填寫(xiě)作業(yè)活動(dòng)工作危害分析與評(píng)價(jià)記錄。 5.1.4.2辨識(shí)范圍 危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍覆蓋公司所有危險(xiǎn)

6、點(diǎn)內(nèi)的危險(xiǎn)源。 5.1.4.3 辨識(shí)要求 5.1.4.3.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)過(guò)程應(yīng)充分考慮五種不安全因素，包括人的因素、機(jī)（含工藝技術(shù)）、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。主要有： 已識(shí)別的源于工作場(chǎng)所外，能夠?qū)ぷ鲌?chǎng)所內(nèi)公司控制下的人員的安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源； 在工作場(chǎng)所附近，由公司控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源； 由本公司或外界所提供的工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料； 組織及其活動(dòng)、材料的變更，工藝技術(shù)的變更，設(shè)備變更，或生產(chǎn)計(jì)劃的變更； 作業(yè)方式存在的危害：在接觸同類(lèi)有害環(huán)境（物質(zhì)）因素條件下，作業(yè)方式對(duì)危害的風(fēng)險(xiǎn)度有很大影響，應(yīng)盡量考慮使用危害因素較少的作業(yè)方式，并給

7、作業(yè)人員配備專(zhuān)用勞動(dòng)保護(hù)用品，以減少對(duì)人員的危害； 工藝存在的危害：通過(guò)分析工藝構(gòu)成，了解產(chǎn)生有害因素的作業(yè)源點(diǎn)及其散發(fā)有害因素的性質(zhì)、特征等情況。工藝的特點(diǎn)不同，所產(chǎn)生的危害也有很大差別； 作業(yè)環(huán)境中存在的危害因素：在同一種作業(yè)方式下，由于采用的物質(zhì)、環(huán)境條件的不同，對(duì)人體的危害差別頗大。一方面要識(shí)別危害因素的類(lèi)型，包括化學(xué)因素、物理因素、生物因素。另一方面要識(shí)別各危害因素的存在形態(tài)、分布特性、擴(kuò)散特點(diǎn)、成份、濃度或強(qiáng)度等。此外，還應(yīng)分析危害因素產(chǎn)生及變化的原因，以便制定防護(hù)對(duì)策； 采用新裝備、新技術(shù)、新材料、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品前，應(yīng)組織危險(xiǎn)源辨識(shí)，制定相對(duì)應(yīng)的安全管控措施； 進(jìn)入工作場(chǎng)所的

8、所有人員以及因他們的活動(dòng)而產(chǎn)生的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)； 其他。 5.1.4.3.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)同時(shí)考慮三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài) a）三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)； b）三種狀態(tài)：正常、異常和緊急情況。 5.1.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 5.1.5.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 對(duì)識(shí)別出的每項(xiàng)危險(xiǎn)源，采用工作危害分析法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法、安全檢查表法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法進(jìn)行評(píng)價(jià)。 5.1.5.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類(lèi)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、暴露頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（按照附錄e）和評(píng)價(jià)級(jí)別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下

9、要求： a）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)（《安全生產(chǎn)法》、《山東省安全生產(chǎn)條例》、《安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》政府令第303號(hào)、《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)》、《關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見(jiàn)》、《工業(yè)和信息化部關(guān)于建立民爆企業(yè)安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》工信部安全[2017]18號(hào)等）； b）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》DB37/T等）； c）本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)(《xxxxxx有限公司生產(chǎn)安全技術(shù)操作規(guī)程》、《xxxxxx有限公司安全生產(chǎn)規(guī)章制度匯編》)； d）公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等； e）相關(guān)方的投訴。 5.1.5.

10、3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí) 5.1.5.3.1 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)所有危險(xiǎn)源安全檢查表法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法、工作危害分析、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四種評(píng)價(jià)方法確定的最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，綜合判定該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。 5.1.5.3.2 利用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC法）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法對(duì)危險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，劃分各危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，取最高危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作為危險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 6.1.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS） 風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（簡(jiǎn)稱(chēng)LS），R=L×S，其中R是風(fēng)險(xiǎn)值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說(shuō)明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。 事故發(fā)生的

11、可能性（L）判定準(zhǔn)則 等級(jí) 標(biāo)準(zhǔn) 4 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生 3 沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故或事件。 2 危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生事故或事件。 1 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 事件后果

12、嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則 等級(jí) 法律、法規(guī) 及其他要求 人員 直接經(jīng)濟(jì)損失 停工 企業(yè)形象 4 潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 喪失勞動(dòng)能力 50萬(wàn)元以上 2套裝置停工、或設(shè)備停工 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響 3 不符合上級(jí)公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病 1萬(wàn)元以上 1 套裝置停工或設(shè)備 地區(qū)影響 2 不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定 輕微受傷、間歇不舒服 1萬(wàn)元以下 受影響不大，幾乎不停工 公司及周邊范圍 1 完全符合 無(wú)傷亡 無(wú)損失 沒(méi)有停工 形象沒(méi)有受損 安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（R）及控制措施 風(fēng)險(xiǎn)值 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

13、 應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施 實(shí)施期限 20-25 A/1級(jí) 極其危險(xiǎn) 在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估 立刻 15-16 B/2級(jí) 高度危險(xiǎn) 采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估 立即或近期整改 9-12 C/3級(jí) 顯著危險(xiǎn) 可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通 2 年內(nèi)治理 4-8 D/4級(jí) 輕度危險(xiǎn) 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)但需定期檢查 有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理 風(fēng)險(xiǎn)矩陣表 4 輕度危險(xiǎn) 輕度危險(xiǎn) 顯著危險(xiǎn) 高度危險(xiǎn) 極其危險(xiǎn) 3 輕度危險(xiǎn) 輕度危險(xiǎn) 顯著危險(xiǎn) 顯

14、著危險(xiǎn) 高度危險(xiǎn) 2 稍有危險(xiǎn) 輕度危險(xiǎn) 輕度危險(xiǎn) 輕度危險(xiǎn) 顯著危險(xiǎn) 1 稍有危險(xiǎn) 稍有危險(xiǎn) 輕度危險(xiǎn) 輕度危險(xiǎn) 輕度危險(xiǎn) 1 2 3 4 5 6.1.2作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC） 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱(chēng)LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說(shuō)明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大

15、、風(fēng)險(xiǎn)大。 事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則 分值 事故、事件或偏差發(fā)生的可能性 10 完全可以預(yù)料。 6 相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類(lèi)事故、事件或偏差 3 可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生 1 可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)；或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故

16、、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過(guò)類(lèi)似事故、事件或偏差 0.5 很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè) 0.2 極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程 0.1 實(shí)際不可能 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則 分值 頻繁程度 分值 頻繁程度 10 連續(xù)暴露 2 每月一次暴露 6 每天工作時(shí)間內(nèi)暴露 1 每年幾次暴露 3 每周一次或偶然暴露 0.5 非常罕見(jiàn)地暴露 發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判定準(zhǔn)則 分值 法律法規(guī) 及其他要求 人員傷亡

17、 直接經(jīng)濟(jì)損失 （萬(wàn)元） 停工 公司形象 100 嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 10人以上死亡，或50人以上重傷 5000以上 公司 停產(chǎn) 重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響 40 違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷 1000以上 裝置 停工 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響 15 潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 3人以下死亡，或10人以下重傷 100以上 部分裝置停工 地區(qū)影響 7 不符合上級(jí)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病 10萬(wàn)以上 部分設(shè)備停工 公司及周邊范圍 2 不符合公司的安全操作程序、規(guī)定

18、輕微受傷、間歇不舒服 1萬(wàn)以上 1套設(shè)備停工 引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求 1 完全符合 無(wú)傷亡 1萬(wàn)以下 沒(méi)有 停工 形象沒(méi)有受損 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（D）及控制措施 風(fēng)險(xiǎn)值 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施 實(shí)施期限 >320 A/1級(jí) 極其危險(xiǎn) 在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估 立刻 160～320 B/2級(jí) 高度危險(xiǎn) 采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估 立即或近期整改 70～160 C/3級(jí) 顯著危險(xiǎn) 可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通 2年內(nèi)治理 20～70

19、D/4級(jí) 輕度危險(xiǎn) 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，但需定期檢查 有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理 <20 E/5級(jí) 稍有危險(xiǎn) 無(wú)需采用控制措施，但需保存記錄 / 6.1.3風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES） 風(fēng)險(xiǎn)的定義 指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來(lái)表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即R＝LS。 事故發(fā)生的可能性L 人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害

20、的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。 控制措施的狀態(tài)M 對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類(lèi)型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無(wú)控制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小。控制措施的狀態(tài)M的賦值見(jiàn)下表。 控制措施的狀態(tài)（M）判定準(zhǔn)則 分?jǐn)?shù)值 控制措施的狀態(tài) 5 無(wú)控制措施 3 有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品 1 有預(yù)防措施，如機(jī)器防

21、護(hù)裝置等，但須保證有效 人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E 人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見(jiàn)下表。 人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次（E）判定準(zhǔn)則 分?jǐn)?shù)值 E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）： 人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度 E2（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）： 危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 10 連續(xù)暴露 常態(tài) 6 每天工作時(shí)間內(nèi)暴露 每天工作時(shí)間出現(xiàn) 3 每周一次，或偶然暴露 每周一次，或偶然出現(xiàn) 2 每月一次暴露 每月一次出現(xiàn) 1

22、 每年幾次暴露 每年幾次出現(xiàn) 0.5 更少的暴露 更少的出現(xiàn) 注1：8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。 注2：8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時(shí)間出現(xiàn)”。 事故的可能后果S 按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。 事故的可能后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則 分 數(shù) 值 事故的可能后果 傷害 職業(yè)相關(guān)病癥 財(cái)產(chǎn)損失（元） 環(huán)境影響 10 有多人死亡 ＞1千萬(wàn) 有重大環(huán)境影響的不可控排放 8 有一人死亡或多人永久失能 職業(yè)?。ǘ嗳耍? 100萬(wàn)—

23、1000萬(wàn) 有中等環(huán)境影響的不可控排放 4 永久失能（一人） 職業(yè)?。ㄒ蝗耍? 10萬(wàn)—100萬(wàn) 有較輕環(huán)境影響的不可控排放 2 需醫(yī)院治療，缺工 職業(yè)性多發(fā)病 1萬(wàn)—10萬(wàn) 有局部環(huán)境影響的可控排放 1 輕微，僅需急救 職業(yè)因素引起的身體不適 ＜1萬(wàn) 無(wú)環(huán)境影響 注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。 根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度R=L·S=MES 將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果S分別分為若干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級(jí)。針對(duì)特定的作業(yè)

24、條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見(jiàn)下表。 風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)判定準(zhǔn)則（R） R=MES 風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)） ＞180 90-150 50-80 20-48 ≤18 1級(jí) 2級(jí) 3級(jí) 4級(jí) 5級(jí) 注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說(shuō)，不影響風(fēng)險(xiǎn)程度的相對(duì)比值。因此，為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，將系數(shù)取為1。 6.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 按DB37/T2974-2017第5.3.3條結(jié)合企業(yè)實(shí)際進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分： --E

25、級(jí)\5級(jí)\藍(lán)色\可接受危險(xiǎn)：班組、崗位管控。 --D級(jí)\4級(jí)\藍(lán)色\輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。 --C級(jí)\3級(jí)\黃色\顯著危險(xiǎn)：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，部室（車(chē)間級(jí)）、班組、崗位管控，需要控制整改。 --B級(jí)\2級(jí)\橙色\高度危險(xiǎn)：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級(jí)、部室（車(chē)間級(jí)）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。 --A級(jí)\1級(jí)\紅色\極其危險(xiǎn)：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級(jí)、部室（車(chē)間級(jí)）、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后，才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。 6.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施 6.3.1 風(fēng)險(xiǎn)控制的策略性方法 風(fēng)險(xiǎn)控

26、制的策略性方法有減輕風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、回避風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急措施等。 6.3.2 風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法 風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法按如下順序選擇工程技術(shù)措施（排除、替換、隔離、程序控制等）、安全培訓(xùn)措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施、管理措施等。 6.3.3 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇 6.3.4在制定控制措施時(shí)，按如下順序選擇控制措施： a) 工程技術(shù)措施（排除、替換、隔離、程序控制等）； b) 標(biāo)志、警告和（或）其他管理控制措施； c) 安全培訓(xùn)措施； d) 應(yīng)急處置措施； e) 個(gè)體防護(hù)措施。 6.3.5 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制措施: a) 對(duì)于一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)采取停產(chǎn)、停業(yè)措施； b) 對(duì)

27、于二級(jí)及其以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施； c) 不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。 6.4.6 風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審 風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審： a) 措施的可行性和有效性； b) 是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度； c) 是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素； d) 是否已選定最佳的解決方案。 7. 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 7.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求 分級(jí)管控分為公司級(jí)、車(chē)間級(jí)、班組級(jí)及崗位級(jí)四個(gè)管控層級(jí)。公司及公司

28、各級(jí)管理部門(mén)和人員均須落實(shí)管控責(zé)任，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行有效管控。要求如下： a) 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（紅色風(fēng)險(xiǎn)）點(diǎn)：重大風(fēng)險(xiǎn)，必須立即停產(chǎn)整頓，由公司級(jí)進(jìn)行管控。 b) 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（橙色風(fēng)險(xiǎn)）點(diǎn)：較大風(fēng)險(xiǎn)，必須重點(diǎn)管控。公司和分管生產(chǎn)、安全、技術(shù)等管理部門(mén)應(yīng)高度關(guān)注，制定相應(yīng)的安全管理措施和技術(shù)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)，由車(chē)間級(jí)進(jìn)行管控。 c) 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（黃色風(fēng)險(xiǎn)）點(diǎn)：一般風(fēng)險(xiǎn)，需要重點(diǎn)管控。公司和分管生產(chǎn)、安全、技術(shù)等管理部門(mén)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注，制定相應(yīng)的安全管理措施和技術(shù)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)，由班組級(jí)進(jìn)行管控。 d) 四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)）點(diǎn)：低風(fēng)險(xiǎn)，需要管控。公司和主管安全部門(mén)要及時(shí)關(guān)注，制定相應(yīng)的安全管理措施和技術(shù)措施，

29、由崗位級(jí)進(jìn)行管控。 7.2 編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 各部門(mén)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（參見(jiàn)附錄 B 表 B3 和附錄 C 表 C3），并按規(guī)定及時(shí)更新。 7.3 風(fēng)險(xiǎn)告知 在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄或安全管理要點(diǎn)標(biāo)識(shí)牌，標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、管控措施、應(yīng)急處置要求等內(nèi)容。 8文件管理 安全環(huán)保部結(jié)合實(shí)際編制并完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程的記錄資料，應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并建檔管理。 9分級(jí)管控的實(shí)施效果 通過(guò)風(fēng)

30、險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，在以下方面應(yīng)有所改進(jìn)： a) 每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性； b) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的警示標(biāo)識(shí)得到保持和改善； c) 涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專(zhuān)人監(jiān)護(hù)制度； d) 員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高； e) 保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)； f) 根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查工程清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。 10持續(xù)改進(jìn) 10.1 體系評(píng)審 總經(jīng)理組織每年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)

31、進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審。特殊情況時(shí)應(yīng)根據(jù)新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新產(chǎn)品等適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、評(píng)審，并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示或公布。 10.2 體系更新 10.2.1 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的更新頻次 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。 兩個(gè)體系領(lǐng)導(dǎo)小組組織各部門(mén)每年進(jìn)行一次系統(tǒng)性更新。當(dāng)危險(xiǎn)點(diǎn)在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、設(shè)備、工藝（工序）技術(shù)變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行系統(tǒng)更新。 10.2.2 風(fēng)險(xiǎn)信息的更新 公司各部門(mén)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針

32、對(duì)變化范圍開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新完善風(fēng)險(xiǎn)信息： a) 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度改變； b) 發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)； c) 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整； d) 生產(chǎn)工藝技術(shù)或?qū)Ｓ迷O(shè)備發(fā)生較大改變； e) 進(jìn)行新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新產(chǎn)品等四新活動(dòng)； f) 風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施調(diào)整。 10.3 溝通 10.3.1 各崗位人員發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息有所變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)向部門(mén)負(fù)責(zé)人匯報(bào)。外來(lái)人員進(jìn)入我公司時(shí)，保衛(wèi)科或其他聯(lián)系部門(mén)應(yīng)及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，以樹(shù)立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。 10

33、.3.2 重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)公示或公布并及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。 11.危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序? 11.1?成立評(píng)價(jià)組? 公司成立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組，以公司分管安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)、生產(chǎn)、安全、設(shè)備、電器、化驗(yàn)的管理人員參加，編制本公司的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管表格。全面開(kāi)展安全生產(chǎn)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，指導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)。? 11.2?評(píng)價(jià)依據(jù)《公司安全生產(chǎn)管理制度》、相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、各單位安全管理制度、操作規(guī)程等。? 11.3風(fēng)險(xiǎn)控制? 中等及中等以上風(fēng)險(xiǎn)必須制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，消除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。 12.評(píng)價(jià)準(zhǔn)則? ?13.危險(xiǎn)源的重新識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新? 13.1安全設(shè)備處每年組織危險(xiǎn)源的重新識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新。? 13.2當(dāng)新的法規(guī)頒布、新產(chǎn)品或新工程以及設(shè)備更新、技術(shù)改造、過(guò)程變更等情況發(fā)生時(shí)或根據(jù)部門(mén)內(nèi)部管理的需要，各部門(mén)應(yīng)及時(shí)對(duì)新發(fā)生的危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，報(bào)安全設(shè)備處審核評(píng)價(jià)后予以實(shí)施。? 14.記錄、資料管理?? 14.1安全環(huán)保部統(tǒng)一保存危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)的資料和記錄。 14.2各部門(mén)保存本部門(mén)危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)的資料和記錄 14.3按時(shí)向上級(jí)主管部門(mén)上報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息