“紅、黃、藍”牌處罰制度要點提示

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1、單擊此處編輯母版標題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,單擊此處編輯母版標題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,*,單擊此處編輯母版標題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,“紅、黃、藍牌處分制度要點提示,2021/2,1.制定處分制度的主要目的,2.處分原那么,3.,違規(guī)處理,4.處分體系,5.,亮牌制度的解讀,6.處分的解讀,8.,亮牌制度實施的三個階段,7.處分程序,1.制定處分制度的主要目的,促進各級機構依法經營、標準管理、防范風險,促進全體人員遵紀守法、合規(guī)操作,為健康、持續(xù)、快速和穩(wěn)定開展提供

2、保障,2.處分原那么,事實清楚，證據確鑿，定性準確，處罰恰當，對員工違規(guī)行為的處罰尺度與其違規(guī)行為所應擔負的責任相適應,實事求是,以是否存在違紀違規(guī)事項和行為為依據，以國家政策法規(guī),和行內制度為準繩，無論職位級差均一視同仁，標準一致,公平公正,處罰只是手段，通過處罰達到懲戒和教育的目的，促使員工強化合規(guī)理念和提升自我保護意識,處罰,與教育并重,3.,違規(guī)處理,是對,違規(guī)、違紀的事項,，按性質情節(jié)及所帶給經營的風險大小和影響程度不同，分別出示紅、黃或藍牌，以示警示。,亮牌,對違規(guī)行為的處理分亮牌和處分兩種：,處罰,是對,違規(guī)事項的直接責任人和負有領導、管理責任的相關責任人,，按違規(guī)、違紀事項的情

3、節(jié)、危害及所應負的責任作出的懲戒措施。,4.處分體系,查處辦相別離,查處辦分離,亮牌警示或處罰建議,執(zhí)行處罰決定,審查并決定處罰,各級業(yè)務管理部門,或稽核部,總、分行處罰小組,總、分行人力資源部,查,辦,處,5.,亮牌制度的解讀,亮牌的定義：亮牌是根據,違規(guī)事項,給本行經營管理活動帶來的風險大小、危害程度和損失多少而出示紅、黃、藍牌給予警示。,亮牌的種類：,黃,牌,藍,牌,紅,牌,違規(guī)性質及其惡劣、對本行經營管理活動有重大影響或造成銀行重大經濟損失的事項,違規(guī)性質較為惡劣、對本行經營管理活動有較大影響或造成銀行一定經濟損失的事項,違規(guī)性質較輕、對本行經營管理活動有一定影響的事項,類別,6.處分

4、的解讀1/5,處分的定義：處分是根據違規(guī)直接責任人和相關責任人在違規(guī)事項中應承擔的責任而采取的懲罰措施。,扣發(fā)獎金和績效工資、降薪等,追繳違規(guī)收入、賠償經濟損失,口頭批評、書面批評、通報批評、警告、,記過、記大過、降職、撤職、留行觀察、,辭退,經濟處分,行政處分,處分的種類：,6.處分的解讀-行政處分2/5,紅,牌,黃,牌,藍,牌,區(qū)分責任人,行政處罰,亮牌,直接責任人,相關責任人,直接責任人,相關責任人,直接責任人,相關責任人,警告、記過、記大過、降職、撤職、,留行觀察、辭退,通報批評、警告、記過、記大過、降職、,撤職、留行觀察、辭退,口頭批評、書面批評、通報批評,口頭批評、書面批評、通報批

5、評、警告,口頭批評、書面批評、通報批評、警告、,記過、記大過、降職、撤職,書面批評、通報批評、警告、記過、,記大過、降職、撤職,6.處分的解讀-經濟處分3/5,扣發(fā)獎金和績效工資、降薪、調整行員等級,受到書面批評、通報批評、警告、記過、記大過、降職、撤職、留行觀察處分的，按?員工違規(guī)行為處理執(zhí)行標準?同時給予相應的處分。,追繳違規(guī)收入,對于涉及經濟方面的違規(guī)問題，除按規(guī)定對責任人員進行處分以外，還應追繳違規(guī)收入，包括：一利用職務或崗位便利營私牟利；二違反規(guī)定將銀行財產借給他人進行經營所得的收入；三弄虛作假騙取的工資、獎金及實物；四依法應予追繳的其它違規(guī)收入。,賠償經濟損失,對于帶有主觀成心性的

6、違規(guī)行為而造成風險或資金損失的，或雖無主觀成心但對造成的風險和資金損失不積極挽回或不配合處理的，以及由于違規(guī)行為導致監(jiān)管機構等對我行作出經濟處分的，應責令賠償經濟損失。,6.處分的解讀4/5,從重或加重違規(guī)處分的情況：,一責任人在一次稽核、檢查中涉及多項違規(guī)；,二責任人連續(xù)兩個稽核、檢查期間出現(xiàn)同一違規(guī)行為；,三脅迫、唆使他人違規(guī)或嫁禍于人；,四拒絕、刁難、變相抵抗、阻礙檢查或者偽造、隱匿、消滅證據；,五打擊報復檢舉人、證人和查處人員；,六整改不實或整改無效導致同類問題重復發(fā)生；,七損失巨大，影響惡劣，造成嚴重后果者；,八對暴露的案件，各級機構負責人或分管領導未按規(guī)定報案，且未 及時采取相應措

7、施，貽誤辦案時機或影響案件查處的；,九訂立攻守同盟；,十處分小組認定的其他情形。,6.處分的解讀5/5,從輕或減免違規(guī)處分的情況：,一自查發(fā)現(xiàn)問題并主動采取自糾措施，且效果良好；,二違規(guī)行為發(fā)生后主動講明問題，或者檢舉他人違規(guī)行為經查證屬實；,三經辦人員抵抗無效，被迫實施違規(guī)行為；,四通過主開工作發(fā)現(xiàn)經濟犯罪案件的或案件發(fā)生后及時報案，積極采取措施查處，千方百計主動挽回經濟損失的；,五違規(guī)情節(jié)輕微，確有悔改表現(xiàn)。,7.處分程序1/3,1,、業(yè)務管理部門或稽核部進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，撰寫檢查報告草稿。,2,、征詢被檢查對象對報告中有關事實和責任認定的意見。,3、向總、分行處分小組提交違規(guī)事實、責

8、任認定意見和處分建議,對違規(guī)違紀行為的處分，按照“誰發(fā)起、誰指派、誰處分的原那么進,行管理。由業(yè)務主管部門或稽核部對違規(guī)違紀行為進行核實、確認，,提出明確具體的亮牌及處分建議。,7.處分程序2/3,擬做出的,處分決定,4、總、分行處分小組,1根據調查報告對處分建議進行討論和表決，形成處分決定和會議紀要，在3個工作日內提交OA知會相關領導,2經行領導批準后的2個工作日內，處分小組向人力資源部門發(fā)出?員工違規(guī)行為處理執(zhí)行通知書?,5、人力資源部落實執(zhí)行,1人力資源部門在收到?員工違規(guī)行為處理執(zhí)行通知書?的1個工作日內向被處分人下達?員工違規(guī)行為處分通知書?,2被處分人在收到?員工違規(guī)行為處分通知書?次日起的10個工作日內對處分進行反響,3被處分人對處分無異議的，人力資源部門在收到?員工違規(guī)行為處理執(zhí)行通知書?的20個工作日內完成處分并向處分小組反響執(zhí)行結果。,7.處分程序3/3,6、申訴,被處分人對亮牌和處分決定不服的，可在接到人力資源部門,處分決定通知之日起10個工作日內向申訴小組提起書面申訴，,在申訴審查期間將暫停執(zhí)行處分決定。,8.,亮牌制度實施的三個階段,第一階段：宣導期,時間：2021年1月1日至3月31日,第二階段：試運行期,時間：2021年4月1日至6月30日,第三階段：正式運行期,時間：2021年7月1日起,謝謝！,