[法律資料]2011年黨風廉政建設和案件防范責任制量化考核表

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1、*銀銀行行20112011年年度度黨黨風風廉廉政政建建設設和和案案件件防防范范責責任任制制量量化化考考核核表表序號任務內容評價標準執(zhí)行部門得分牽頭部門協辦部門自評考評總分（一一）加加強強監(jiān)監(jiān)督督檢檢查查，保保證證上上級級行行決決策策部部署署貫貫徹徹落落實實（4 4分分 ）1 加強對各級機構貫徹執(zhí)行分行黨委關于加快轉變發(fā)展方式、推進經營轉型的重大決策部署情況的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現和糾正存在的問題，堅決糾正有令不行、有禁不止的行為。有安排、有部署4分，查看記錄。監(jiān)察室各部室（二）明確責任和強化考核，抓好黨風廉政建設責任制的落實（4)2 根據總分行黨委黨風廉政建設責任制實施辦法，完善細化責任制量化考核

2、評價相關細則，全面做好責任分解、責任考核和責任追究工作簽訂廉政、案防責任制2分、召開部門會議，認真履行廉政、案防責任制，及時上報4分。查看記錄、文字材料。監(jiān)察室各部室（三三）教教育育和和監(jiān)監(jiān)督督，進進一一步步促促進進管管理理人人員員廉廉潔潔從從業(yè)業(yè) （1515分分）3 把反腐倡廉教育納入管理人員教育培訓規(guī)劃以及各類業(yè)務學習培訓中，貫穿于管理人員培養(yǎng)、選拔、管理、使用的全過程，著力培育廉政文化，增強管理人員廉潔自律意識有培訓計劃1分、培訓一次加1分。人力資源部監(jiān)察室4 做好關于領導干部報告?zhèn)€人有關事項的規(guī)定、關于對配偶子女均已移居國（境）外的國家工作人員加強管理的暫行規(guī)定等制度的落實做好禮品禮金

3、上繳登記和處理等廉潔從業(yè)日常監(jiān)督管理工作，堅決整治違規(guī)收送禮品禮金等問題。管理人員每年根據紀委和組織部門的安排，按時提交個人廉潔自律報告書的（3分）、述職述廉報告（1分）。民主評議合格以上的（2分）。管理人員按時向黨委分管部門報告?zhèn)€人重大事項（1分）、個人收入（1分）、禮品上繳登記（1分）、因公出國（境）在紀檢監(jiān)察部門備案（1分），外出請銷假（1分），。查看記錄人力資源部監(jiān)察室5加強對分行管理的管理人員任前廉政談話工作建立管理人員任前廉政談話工作1分、一次1分。查看記錄、文字材料。監(jiān)察室人力資源部6 督促各級管理人員嚴格執(zhí)行廉政準則各項規(guī)定嚴格執(zhí)行管理人員廉政檔案和廉潔從業(yè)報告制度有督促有檢查

4、2分、查看會議記錄、材料。監(jiān)察室各部室（四四）開開展展專專項項治治理理，進進一一步步加加強強作作風風建建設設 （2020分分）7 積極參與行風評議，鞏固行風評議工作成效，及時發(fā)現和糾正在進取意識、責任意識、團隊意識、大局意識、節(jié)儉意識、艱苦奮斗意識以及服務意識方面存在的突出問題，培育黨員和管理人員優(yōu)良的思想作風、學風、工作作風、領導作風和生活作風有計劃、有安排部署2分、有形成書面材料2分、查看會議記錄、材料。監(jiān)察室各部室8開展文明創(chuàng)建工作有計劃、有安排部署2分、創(chuàng)建一項4分、查看會議記錄、材料。辦公室工會辦公室9 完善公務接待、宣傳等方面費用的管理制度，嚴格監(jiān)控超標準費用支出制定辦法2分、每超

5、一次標準扣0.5分。核查有關單據。辦公室各部室10 貫徹銀監(jiān)會新修訂的銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引，進一步規(guī)范員工從業(yè)行為組織學習2分、查看記錄。風險管理部人力資源部、監(jiān)察室11推進治理商業(yè)賄賂工作，進一步完善集中采購和基建工程招標項目的監(jiān)督流程，嚴格落實不良行為供應商禁入名單管理制度，加大采購項目后評價監(jiān)督力度。制度健全2分、每監(jiān)督一次1分。查看記錄。監(jiān)察室財務會計部、個人金融業(yè)務部、運行管理部、辦公室12進一步規(guī)范公務用車的使用和管理制度健全2分、查看記錄。辦公室財務會計部、監(jiān)察室13繼續(xù)推進行務公開重大事務透明公開2分、查看記錄。工會辦公室各部室（五五）完完善善制制度度建建設設，強

6、強化化制制度度執(zhí)執(zhí)行行力力 （6 6 分分）14 根據總行落實“三重一大”集體決策制度實施細則，配合、督促相關部室制定完善落實“三重一大”決策制度的實施辦法，進一步規(guī)范決策行為。制度健全2分、查看記錄。監(jiān)察室辦公室、財務會計部、風險管理部、人力資源部15完善集中采購制度完善集中采購準入制度2分，查看記錄。財務會計部各部室16 開展“學制度、找差距、提高制度執(zhí)行力”制度教育活動，不斷增強員工風險意識和執(zhí)行制度意識，進一步打牢風險防控的基礎。制度建設1分、開展活動1分。查看記錄。風險管理部各部室（六六）采采取取有有力力措措施施，切切實實防防范范案案件件發(fā)發(fā)生生 (2020 分分)17 繼續(xù)抓好案件

7、防范工作長效機制建設和案件防范工作責任制落實，深化內控案防制度執(zhí)行年活動有安排、有部署3分，查看記錄。監(jiān)察室各部室18 違規(guī)代辦業(yè)務風險點治理（重點是防控客戶經理違規(guī)代辦業(yè)務）個金部、機構公司部風險管理部部、運行管理部19 辦理定期存款業(yè)務風險點治理（重點是防控柜員套取定期存款憑證）個人金融業(yè)務部風險管理部部、運行管理部20集體申辦信用卡業(yè)務風險點治理個人金融業(yè)務部風險管理部部、運行管理部21票據貼現業(yè)務風險點治理財務會計部運行管理部、風險管理部22銀企對賬風險點治理運行管理部個金部23自助柜員機管理風險點治理運行管理部辦公室、個人金融業(yè)務部、24代理業(yè)務內部賬戶管理運行管理部個人金融業(yè)務部、

8、機構與公司業(yè)務部、風險管理部25風險事件核查風險管理部運行管理部、個人金融業(yè)務部、機構與公司業(yè)務部、風險管理部26自辦業(yè)務運行管理部風險管理部、監(jiān)察室27 強化落實銀監(jiān)會關于加大防范操作風險力度的通知（防范操作風險13條），加強對案件重要風險點相關業(yè)務內控執(zhí)行力的監(jiān)督檢查本部室負責的或所轄行本專業(yè)系統經營工作依法合規(guī)，無銀監(jiān)局、總行和分行內控部門認定的違規(guī)經營或違規(guī)操作現象10分。如有銀監(jiān)局認定的扣減5分、總行認定扣減4分，本行內控合規(guī)部門認定扣減1分。造成資金損失的不得分。風險管理部各部室28 建立和完善安保工作系統，安保達標、排查隱患為切入點，持續(xù)監(jiān)測、跟蹤整改、逐步規(guī)范，實現安保案件的有

9、效防范和處置制度健全3分、安保達標2分、緊急事件處置預案2分。查看記錄。辦公室（七）嚴格執(zhí)法執(zhí)紀，嚴肅查辦案件和違規(guī)違紀問題 （20分）29 加大案件考核力度，增加內部經濟案件考核權重，將賄賂案件和重大違規(guī)事件納入年度案件考核本部室或所分管的專業(yè)系統未發(fā)生內部案件的5分；未發(fā)生管理人員以權謀私、違反廉潔從業(yè)規(guī)定案件的1分；未發(fā)生商業(yè)賄賂案件的1分。監(jiān)察室風險管理部30 嚴格執(zhí)行重大操作風險事件報告制度，加強與司法機關、媒體的協調聯系，切實防范聲譽風險按時召開案防分析會5分、制度措施健全2分、查看記錄風險管理部辦公室、監(jiān)察室31 分析案件形勢、把握案件特點、預測案發(fā)走勢、研究防范措施，切實發(fā)揮查

10、辦案件的治本功能是否有專題研究4分、查看記錄監(jiān)察室各部室32 完善信訪舉報工作機制，認真核查總行轉辦的信訪件，加強對重要信訪件的直查和轉辦要結果信訪件的督辦，開展信訪監(jiān)督并對信訪問題較多的分支機構開展約見談話、風險提示。按規(guī)定辦理2分、查看記錄監(jiān)察室各部室（八）認真開展執(zhí)法檢查和項目監(jiān)督（6分）33 加強對各類案件和違規(guī)違紀問題的審理，嚴格執(zhí)行查審分離制度，規(guī)范審理程序和審理檔案按規(guī)定辦理4分、查看記錄監(jiān)察室34 貫徹執(zhí)行總行集中采購監(jiān)督辦法，對大宗采購和基建工程招投標項目實施重點監(jiān)督，對大宗自助設備采購項目合同執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，切實提高采購質量，鞏固采購成果制度完善2分,查看記錄監(jiān)察室財務會計部、個人金融業(yè)務部、運行管理部、辦公室（九九）加加強強紀紀檢檢監(jiān)監(jiān)察察隊隊伍伍建建設設 （5 5分分 )35 督促各單位落實分行黨委關于加強和改進紀檢監(jiān)察組織建設的意見，適時組織落實情況專項檢查，發(fā)現和糾正存在的問題，總結推廣好的做法，并向全行通報加強紀檢監(jiān)察干部教育培訓工作人員到位、制度完善5分,查看記錄監(jiān)察室人力資源部合計 合計九大類、35項具體任務。注：風險點6+2+1單獨考核，不在此表中計分。