IT資產(chǎn)管理制度

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1、 IT資產(chǎn)管理制度 2011年11月 目 錄 1．目的 3 2．范圍 3 3．IT資產(chǎn)相關(guān)定義與分類(lèi) 3 3.1 IT資產(chǎn)相關(guān)定義 3 3.2 IT資產(chǎn)的分類(lèi) 4 4．IT資產(chǎn)硬件類(lèi)管理 4 4.1 IT資產(chǎn)硬件類(lèi)管理中涉及的相關(guān)操作類(lèi)型 4 4.2 硬件類(lèi)入庫(kù)驗(yàn)收規(guī)定 5 4.3 硬件類(lèi)資產(chǎn)庫(kù)存管理規(guī)定 5 4.4 硬件類(lèi)資產(chǎn)使用申請(qǐng)規(guī)定 6 4.5 硬件類(lèi)資產(chǎn)的借用規(guī)定 6 4.6 閑置硬件類(lèi)資產(chǎn)的回收與發(fā)放規(guī)定 7 4.7 硬件類(lèi)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移 8 4.8 硬件類(lèi)資產(chǎn)轉(zhuǎn)交管理 8 4.

2、9 硬件類(lèi)資產(chǎn)報(bào)廢規(guī)范 9 4.10 硬件類(lèi)資產(chǎn)的改造升級(jí)規(guī)范 10 5．耗材類(lèi)資產(chǎn)管理 11 5.1. 耗材資產(chǎn)范圍 11 5.2. 耗材資產(chǎn)管理流程 11 6. 軟件資產(chǎn)管理 14 6.1. 軟件資產(chǎn)范圍 14 6.2. 軟件分類(lèi) 14 6.3.軟件資產(chǎn)管理過(guò)程中的相關(guān)規(guī)定 14 6.4. 相關(guān)責(zé)任界定 15 7. IT資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)與對(duì)帳 16 7.1. 盤(pán)點(diǎn)的方式 16 7.2. 盤(pán)點(diǎn)人的指派與職責(zé) 16 7.3. 資產(chǎn)對(duì)帳規(guī)定 17 8．罰則 17 9．附則 17 1．目的 為加強(qiáng)公司IT資產(chǎn)的有效管理，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)效管理，使IT

3、資產(chǎn)管理更加規(guī)范化，特制定本制度。 2．范圍 本制度適應(yīng)于公司所有劃分為辦公I(xiàn)T資產(chǎn)的管理。 3．IT資產(chǎn)相關(guān)定義與分類(lèi) 3.1 IT資產(chǎn)相關(guān)定義 （1） 本制度所稱(chēng)IT資產(chǎn)主要包括為保證員工正常辦公而配備的個(gè)人PC機(jī)與筆記本及配套軟件、為構(gòu)建辦公網(wǎng)絡(luò)環(huán)境而購(gòu)置的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、以及為保證辦公網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)持續(xù)管理而購(gòu)置的相關(guān)軟件、配件、耗材與工具等，包括資產(chǎn)性支出固定資產(chǎn)部分和費(fèi)用支出非固定資產(chǎn)部分。 （2） 本制度所稱(chēng)受益人主要是指IT資產(chǎn)的實(shí)際使用者，通常為員工個(gè)人，也可以是多個(gè)使用者中的代表，受益人對(duì)所使用的辦公I(xiàn)T資產(chǎn)負(fù)有直接的保管責(zé)任。 （3） 本制度所稱(chēng)主管部門(mén)主要是指由公司授

4、權(quán)負(fù)責(zé)代為管理IT資產(chǎn)的部門(mén)。主管部門(mén)負(fù)責(zé)所有庫(kù)存IT資產(chǎn)的直接保管和登記以及在使用中的辦公I(xiàn)T資產(chǎn)的維護(hù)與使用監(jiān)督等責(zé)任，本制度中規(guī)定主管部門(mén)為技術(shù)保障中心IT支持部。 3.2 IT資產(chǎn)的分類(lèi) IT資產(chǎn)類(lèi)別 類(lèi)別細(xì)分 說(shuō)明 主管部門(mén) 硬件類(lèi) 終端辦公設(shè)備 PC顯示器、PC主機(jī)、筆記本電腦 IT支持部 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備 路由器、交換機(jī) 防火墻、HUB等 IT支持部 辦公類(lèi)服務(wù)器 打印服務(wù)器、公司辦公類(lèi)服務(wù)器等 IT支持部 耗材類(lèi) 配件 硬盤(pán)、內(nèi)存、網(wǎng)卡、顯卡、主板、CPU等 IT支持部 耗材 鍵盤(pán)、鼠標(biāo)、風(fēng)扇、光驅(qū)、軟驅(qū)、網(wǎng)線和電源線以及電源插座等 IT支

5、持部 軟件類(lèi) 個(gè)人辦公使用 辦公必用軟件、辦公輔助軟件 IT支持部 服務(wù)器使用 操作系統(tǒng)軟件與服務(wù)器應(yīng)用軟件等辦公必用軟件 IT支持部 綜合使用 網(wǎng)絡(luò)管理軟件與財(cái)務(wù)軟件等辦公輔助軟件 IT支持部 4．IT資產(chǎn)硬件類(lèi)管理 4.1 IT資產(chǎn)硬件類(lèi)管理中涉及的相關(guān)操作類(lèi)型 IT資產(chǎn)硬件類(lèi)屬于資產(chǎn)性支出的固定資產(chǎn)部分。在IT資產(chǎn)硬件類(lèi)管理過(guò)程中，不同階段會(huì)出現(xiàn)資產(chǎn)的入庫(kù)驗(yàn)收、庫(kù)存管理、使用申請(qǐng)、借用、轉(zhuǎn)移、報(bào)廢等操作。以上所有操作都必須嚴(yán)格遵守相關(guān)操作規(guī)程方可執(zhí)行。 4.2 硬件類(lèi)入庫(kù)驗(yàn)收規(guī)定 （1） 本制度中所稱(chēng)硬件類(lèi)入庫(kù)驗(yàn)收是指主管部門(mén)接收到行政部按采購(gòu)申請(qǐng)單

6、采購(gòu)的個(gè)人電腦等IT硬件類(lèi)資產(chǎn)后，辦理資產(chǎn)入庫(kù)前對(duì)相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行的資產(chǎn)清點(diǎn)、外觀檢查等查點(diǎn)和核實(shí)的過(guò)程。 （2） 在資產(chǎn)入庫(kù)驗(yàn)收時(shí)如發(fā)現(xiàn)所驗(yàn)貨物與裝箱單等不符或設(shè)備外形出現(xiàn)嚴(yán)重變形，主管部門(mén)負(fù)責(zé)人有責(zé)任將驗(yàn)收結(jié)果反饋給行政部門(mén)，由行政部門(mén)負(fù)責(zé)處理退貨或更換等事宜。 （3） 主管部門(mén)在取得相關(guān)IT資產(chǎn)并驗(yàn)收完之后在發(fā)放給受益人之前依其類(lèi)別和科目與財(cái)務(wù)部門(mén)達(dá)成統(tǒng)馭關(guān)系予以分類(lèi)粘貼資產(chǎn)編號(hào)標(biāo)簽。 （4） 所有經(jīng)過(guò)驗(yàn)收后入庫(kù)的資產(chǎn)均由主管部門(mén)負(fù)責(zé)保管，如出現(xiàn)由于保管不利而造成的資產(chǎn)遺失、人為損壞等情況，主管部門(mén)將承擔(dān)主要責(zé)任。 （5） 主管部門(mén)在辦理完入庫(kù)驗(yàn)收工作后，必須對(duì)所有入庫(kù)資產(chǎn)進(jìn)行登記，

7、填寫(xiě)驗(yàn)收、入庫(kù)、出庫(kù)登記表。 4.3 硬件類(lèi)資產(chǎn)庫(kù)存管理規(guī)定 （1） 本制度所稱(chēng)硬件類(lèi)庫(kù)存管理是指主管部門(mén)在資產(chǎn)經(jīng)過(guò)驗(yàn)收入庫(kù)到資產(chǎn)分配到受益人這段時(shí)間內(nèi)對(duì)庫(kù)存資產(chǎn)進(jìn)行管理的過(guò)程。 （2） 對(duì)于入庫(kù)的個(gè)人PC機(jī)與筆記本，主管部門(mén)負(fù)責(zé)進(jìn)行軟件初始化工作，檢查或安裝辦公必用軟件、系統(tǒng)補(bǔ)丁與軟件補(bǔ)丁等。 （3） 資產(chǎn)主管部門(mén)應(yīng)根據(jù)驗(yàn)收、入庫(kù)、出庫(kù)登記表中的信息，隨時(shí)掌握庫(kù)存情況，對(duì)某些類(lèi)別的應(yīng)保證一定庫(kù)存量的硬件類(lèi)資產(chǎn)應(yīng)急提出采購(gòu)申請(qǐng)。 （4） 存貨的放置應(yīng)力求整齊、集中、分類(lèi)存放等。 4.4 硬件類(lèi)資產(chǎn)使用申請(qǐng)規(guī)定 （1） 本規(guī)則中所稱(chēng)硬件類(lèi)資產(chǎn)使用申請(qǐng)是指采購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤蝗嗽谖锲返截浫霂?kù)

8、后，由受益人向主管部門(mén)提出使用意向后，主管部門(mén)按照采購(gòu)申請(qǐng)單進(jìn)行資產(chǎn)發(fā)放，同時(shí)領(lǐng)用人填寫(xiě)IT硬件類(lèi)資產(chǎn)領(lǐng)用申請(qǐng)單的過(guò)程。 （2） 主管部門(mén)必須嚴(yán)格按照最初的采購(gòu)申請(qǐng)單進(jìn)行發(fā)放，并針對(duì)發(fā)放的硬件類(lèi)資產(chǎn)填寫(xiě)驗(yàn)收、入庫(kù)、出庫(kù)登記表。 4.5 硬件類(lèi)資產(chǎn)的借用規(guī)定 （1） 員工個(gè)人或部門(mén)在由于業(yè)務(wù)需要而暫未申請(qǐng)采購(gòu)或已提出申請(qǐng)但所申請(qǐng)采購(gòu)的硬件類(lèi)資產(chǎn)未能及時(shí)到位時(shí)都可以向主管部門(mén)提出硬件類(lèi)資產(chǎn)借用申請(qǐng)。 （2） 所有借用操作都必須由受益人向主管部門(mén)提出借用申請(qǐng)并同時(shí)提交借用申請(qǐng)單，由主管部門(mén)根據(jù)庫(kù)存情況進(jìn)行安排；如申請(qǐng)人已與某一受益人達(dá)成共識(shí)，對(duì)方可暫時(shí)讓出申請(qǐng)人所需之硬件類(lèi)資產(chǎn)，申請(qǐng)人也必須

9、向主管部門(mén)提交借用申請(qǐng)單，經(jīng)過(guò)必要的簽字和資產(chǎn)核實(shí)等規(guī)程后，由主管部門(mén)具體安排借用事宜，同時(shí)核對(duì)已粘貼在資產(chǎn)上的資產(chǎn)編號(hào)，并在驗(yàn)收、入庫(kù)、出庫(kù)登記表進(jìn)行登記。 （3） 除主管部門(mén)外，任何受益人都無(wú)權(quán)出借硬件類(lèi)資產(chǎn)或安排出借硬件類(lèi)資產(chǎn)事宜。 （4） 如借用時(shí)間較長(zhǎng)，則應(yīng)考慮發(fā)生在借用期間的折舊問(wèn)題。 （5） 主管部門(mén)的硬件類(lèi)資產(chǎn)登記臺(tái)帳應(yīng)反映出借用部分，保證使用權(quán)和其它權(quán)限的清晰明確。 4.6 閑置硬件類(lèi)資產(chǎn)的回收與發(fā)放規(guī)定 （1） 本制度所稱(chēng)閑置硬件類(lèi)資產(chǎn)是指由于員工離職、升遷、調(diào)動(dòng)或辦公服務(wù)器原有應(yīng)用需求取消帶來(lái)的空閑硬件資產(chǎn)。 （2） 當(dāng)部門(mén)或中心由于以上原因出現(xiàn)閑置硬件類(lèi)個(gè)人

10、PC機(jī)時(shí)，資產(chǎn)管理人員負(fù)責(zé)上報(bào)主管部門(mén)，由主管部門(mén)進(jìn)行回收，并在驗(yàn)收、入庫(kù)、出庫(kù)登記表中進(jìn)行相關(guān)登記。 （3） 閑置類(lèi)硬件資產(chǎn)回收后，主管部門(mén)將根據(jù)評(píng)估其性能等，并記錄閑置類(lèi)資產(chǎn)臺(tái)帳中，根據(jù)以后的需求情況進(jìn)行再次發(fā)放和調(diào)控，投入再使用。 （4） 對(duì)于回收的硬件類(lèi)資產(chǎn)在進(jìn)行再分配原則上遵從哪回收分配到哪的原則，如回收的硬件類(lèi)資產(chǎn)分配到不同的部門(mén)或中心，則此部分回收的資產(chǎn)分配參照資產(chǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)范進(jìn)行操作，并在資產(chǎn)轉(zhuǎn)移登記表中進(jìn)行登記。 4.7 硬件類(lèi)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移 （1） 員工由于工作調(diào)動(dòng)或業(yè)務(wù)需要等原因，而引發(fā)的資產(chǎn)在不同的部門(mén)之間轉(zhuǎn)移時(shí)，硬件資產(chǎn)受益人所在中心的資產(chǎn)管理人員必須督促受益人提交資

11、產(chǎn)轉(zhuǎn)移申請(qǐng)單，必須在得到主管部門(mén)以及財(cái)務(wù)的確認(rèn)認(rèn)可后方可發(fā)生轉(zhuǎn)移行為。 （2） 資產(chǎn)轉(zhuǎn)移申請(qǐng)單一式兩份，資產(chǎn)管理人員留底一份，主管部門(mén)簽署意見(jiàn)后留底一份，同時(shí)在資產(chǎn)轉(zhuǎn)移登記表中進(jìn)行登記。 4.8 硬件類(lèi)資產(chǎn)轉(zhuǎn)交管理 硬件類(lèi)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)交主要發(fā)生在終端辦公設(shè)備的使用過(guò)程中，主要發(fā)生在員工與員工之間的一種行為。是指原有終端辦公設(shè)備在一定程度上已經(jīng)無(wú)法滿足某一受益人的需求，而此受益人將此終端辦公設(shè)備轉(zhuǎn)交給另一受益人使用或主管部門(mén)的過(guò)程。 （1） 原受益人在進(jìn)行終端辦公設(shè)備中的PC機(jī)轉(zhuǎn)交之前是必須經(jīng)過(guò)主管部門(mén)的同意，由主管部門(mén)做好登記后就可進(jìn)行；如轉(zhuǎn)交設(shè)備屬筆記本，如轉(zhuǎn)交后不產(chǎn)生新的采購(gòu)申請(qǐng)，則主

12、管部門(mén)同意并做好登記后即可，如轉(zhuǎn)交后產(chǎn)生新采購(gòu)需求，則必須提交轉(zhuǎn)交申請(qǐng)單，由經(jīng)過(guò)必要的審批后方可執(zhí)行。 （2） 轉(zhuǎn)交只允許發(fā)生在同一部門(mén)之內(nèi)，或發(fā)生在某一受益人和主管部門(mén)之間，否則將作為資產(chǎn)轉(zhuǎn)移處理。 4.9 硬件類(lèi)資產(chǎn)報(bào)廢規(guī)范 4.9.1. 本制度規(guī)定辦公I(xiàn)T硬件資產(chǎn)的報(bào)廢采用兩種方式，即主動(dòng)報(bào)廢方式和被動(dòng)報(bào)廢方式。 4.9.2. 被動(dòng)報(bào)廢方式是指當(dāng)硬件類(lèi)資產(chǎn)受到嚴(yán)重?fù)p傷且簡(jiǎn)單維修無(wú)法恢復(fù)使用時(shí)，其價(jià)值明顯減少的情況下應(yīng)提交申請(qǐng)報(bào)廢。此外這種報(bào)廢還包括已經(jīng)滿折舊年限且無(wú)法維持正常工作的硬件類(lèi)資產(chǎn)部分。被動(dòng)報(bào)廢方式是通常意義上的報(bào)廢方式，相關(guān)報(bào)廢規(guī)定如下： （1） 主管部門(mén)按照規(guī)定提

13、交相關(guān)報(bào)廢申請(qǐng)，由財(cái)務(wù)或行政部門(mén)安排報(bào)廢，并由財(cái)務(wù)作相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理。 （2） 報(bào)廢的發(fā)起人為IT支持部，個(gè)人無(wú)權(quán)申請(qǐng)報(bào)廢。 （3） 報(bào)廢時(shí)主管部門(mén)必須填寫(xiě)報(bào)廢申請(qǐng)單，同時(shí)在報(bào)廢登記表中進(jìn)行登記，反映已經(jīng)報(bào)廢的那部分資產(chǎn)。 （4） 報(bào)廢的編號(hào)不重新使用。 4.9.3. 主動(dòng)報(bào)廢方式是指硬件類(lèi)資產(chǎn)由于使用時(shí)間的增長(zhǎng)，作為辦公平臺(tái)所能提供的性能、效率、可靠性和穩(wěn)定等已經(jīng)很難滿足公司辦公的最低端業(yè)務(wù)的需要時(shí)，由主管部門(mén)根據(jù)資產(chǎn)本身的性能指標(biāo)分析并結(jié)合受益人的意見(jiàn)，提請(qǐng)對(duì)硬件類(lèi)資產(chǎn)的報(bào)廢。 主動(dòng)報(bào)廢方式是從辦公效率和新業(yè)務(wù)需求等角度去主動(dòng)地做適當(dāng)?shù)奶蕴?。主要操作?guī)范參照被動(dòng)報(bào)廢方式的相關(guān)規(guī)范

14、 4.10 硬件類(lèi)資產(chǎn)的改造升級(jí)規(guī)范 4.10.1. 硬件類(lèi)資產(chǎn)的改造升級(jí)可分為兩種：主動(dòng)升級(jí)和被動(dòng)升級(jí)。 4.10.2. 本制度中所稱(chēng)被動(dòng)改造升級(jí)適應(yīng)于涉及面和代價(jià)較小的改造升級(jí)部分，主要作如下規(guī)定： （1） 當(dāng)硬件類(lèi)資產(chǎn)原有的配置經(jīng)主管部門(mén)確定確實(shí)不能滿足現(xiàn)有的需求，但僅作少量投入就可以達(dá)到需求標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，則受益人可以申請(qǐng)對(duì)相關(guān)的硬件類(lèi)資產(chǎn)進(jìn)行改造升級(jí)。 （2） 在進(jìn)行硬件類(lèi)資產(chǎn)改造升級(jí)過(guò)程中，增強(qiáng)其能力和延長(zhǎng)其使用年限的部分應(yīng)計(jì)入該硬件類(lèi)資產(chǎn)的價(jià)值中。對(duì)于替換式升級(jí)則應(yīng)計(jì)算其差價(jià)部分，如做增加式升級(jí)則直接計(jì)算增加部分的價(jià)值。如僅做維修以維持使用效果的費(fèi)用應(yīng)計(jì)為一般性費(fèi)用支出。 4

15、.10.3. 本制度中所稱(chēng)主動(dòng)升級(jí)主要是從公司IT資產(chǎn)管理的整體角度出發(fā)，全面調(diào)節(jié)和配置公司IT資產(chǎn)，達(dá)到改造升級(jí)和節(jié)省在投入的目的，主要規(guī)范如下： （1） 主管部門(mén)根據(jù)掌握的全公司的IT硬件類(lèi)資產(chǎn)的配置、性能和使用時(shí)間 長(zhǎng)度以及使用部門(mén)的需求等信息，從主管部門(mén)的角度在多個(gè)中心或部門(mén)間安排資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移的相關(guān)操作見(jiàn)本制度第4.7條中的相關(guān)規(guī)定。 （2） 在主動(dòng)升級(jí)過(guò)程中，主管部門(mén)的職責(zé)是提出主動(dòng)改造升級(jí)的可行性方 案，并提交相關(guān)申請(qǐng)，經(jīng)必要的審批和確認(rèn)后執(zhí)行。 （3） 在進(jìn)行主動(dòng)升級(jí)過(guò)程中，最后被淘汰的硬件類(lèi)資產(chǎn)將按報(bào)廢方式處理或拆整為零的方式投入在使用。 5．耗材類(lèi)

16、資產(chǎn)管理 5.1. 耗材資產(chǎn)范圍 本規(guī)則中所稱(chēng)耗材類(lèi)資產(chǎn)主要是指PC機(jī)與服務(wù)器等設(shè)備的主要配件和相關(guān)耗材。 5.2. 耗材資產(chǎn)管理流程 在耗材類(lèi)的管理過(guò)程中主要涉及耗材類(lèi)的采購(gòu)申請(qǐng)、入庫(kù)驗(yàn)收與庫(kù)存管理、分配管理、修理和報(bào)廢等操作。 5.2.1.耗材類(lèi)的采購(gòu)申請(qǐng)規(guī)定 （1） 耗材類(lèi)中的配件部分采購(gòu)申請(qǐng)主要由受益人根據(jù)其使用的PC機(jī)或服務(wù)器配件的性能狀況等提出更換或升級(jí)需求，經(jīng)主管部門(mén)確認(rèn)后由其部門(mén)主管提出采購(gòu)申請(qǐng)。另外主管部門(mén)可根據(jù)公司平時(shí)配件的損害統(tǒng)計(jì)，申請(qǐng)采購(gòu)一定的配件作為庫(kù)存，以應(yīng)付日常故障維修的需要。 （2） 耗材類(lèi)中的耗材部分的采購(gòu)申請(qǐng)?jiān)瓌t上全部由主管部門(mén)負(fù)責(zé)提出，采購(gòu)數(shù)

17、量和規(guī)格以日常的消耗情況為依據(jù)。 （3） 采購(gòu)申請(qǐng)遵照公司的相關(guān)采購(gòu)制度執(zhí)行。 5.2.2. 耗材類(lèi)的入庫(kù)驗(yàn)收和庫(kù)存管理 （1） 主管部門(mén)在辦理耗材類(lèi)入庫(kù)驗(yàn)收時(shí)必須按照采購(gòu)清單進(jìn)行詳細(xì)資產(chǎn)清點(diǎn)、外觀檢查等核實(shí)與檢查的工作。驗(yàn)收完成后由主管部門(mén)相關(guān)責(zé)任人填寫(xiě)驗(yàn)收、入庫(kù)、出庫(kù)登記表。 （2） 在資產(chǎn)入庫(kù)驗(yàn)收時(shí)如發(fā)現(xiàn)所驗(yàn)貨物與裝箱單等不符或設(shè)備外形出現(xiàn)嚴(yán)重變形、損壞時(shí)，主管部門(mén)負(fù)責(zé)人有責(zé)任將驗(yàn)收結(jié)果反饋給行政部門(mén)，有行政部門(mén)負(fù)責(zé)處理退貨或更換等事宜。 （3） 主管部門(mén)在取得相關(guān)資產(chǎn)后依其類(lèi)別依其入庫(kù)的先后順序編寫(xiě)順序號(hào)并填寫(xiě)驗(yàn)收、入庫(kù)、出庫(kù)登記表，做好登記。 （4） 耗材類(lèi)中的所有類(lèi)別都

18、劃為費(fèi)用支出部分，不算入資產(chǎn)支出部分，不進(jìn)行資產(chǎn)編號(hào)和粘貼標(biāo)簽。 （5） 資產(chǎn)主管部門(mén)應(yīng)根據(jù)庫(kù)存情況編寫(xiě)和更新驗(yàn)收、入庫(kù)、出庫(kù)登記表，準(zhǔn)確反映耗材類(lèi)中配件與耗材的庫(kù)存情況。 （6） 存貨的放置應(yīng)力求整齊、集中和分類(lèi)并置標(biāo)志牌。 （7） 所有經(jīng)過(guò)驗(yàn)收后入庫(kù)的資產(chǎn)均由主管部門(mén)負(fù)責(zé)保管，如出現(xiàn)由于保管不利而造成的資產(chǎn)遺失、人為損壞等情況，主管部門(mén)將承擔(dān)主要責(zé)任。 5.2.3.耗材類(lèi)的分配管理規(guī)范 （1） 配件中由受益人申請(qǐng)采購(gòu)的部分，由主管部門(mén)辦理入庫(kù)驗(yàn)收和相關(guān)登記之后依采購(gòu)申請(qǐng)單分配給具體的受益人，并填寫(xiě)驗(yàn)收、入庫(kù)、出庫(kù)登記表；由主管部門(mén)統(tǒng)一申請(qǐng)采購(gòu)的部分在主管部門(mén)辦理好入庫(kù)驗(yàn)收后，由主

19、管部門(mén)作為庫(kù)存進(jìn)行管理，根據(jù)日常維護(hù)的需要進(jìn)行發(fā)放。分配時(shí)受益人必須填寫(xiě)配件使用申請(qǐng)單。主管部門(mén)必須在配件發(fā)放登記表中進(jìn)行發(fā)放登記。 （2） 耗材由主管部門(mén)辦理入庫(kù)驗(yàn)收后，由主管部門(mén)作為庫(kù)存進(jìn)行管理，其中耗材中的一部分由主管部門(mén)根據(jù)各中心的實(shí)際需求，以批量的方式發(fā)放給各中心的資產(chǎn)管理人員，按中心進(jìn)行批量登記，受益人根據(jù)客觀需要到各資產(chǎn)管理人員處進(jìn)行領(lǐng)取，資產(chǎn)管理人員在耗材領(lǐng)用登記表上進(jìn)行領(lǐng)用登記。 （3） 主管部門(mén)每?jī)芍茇?fù)責(zé)對(duì)耗材類(lèi)的使用情況進(jìn)行一次統(tǒng)計(jì)，跟蹤庫(kù)存情況和耗材類(lèi)的使用情況，并及時(shí)補(bǔ)充庫(kù)存。 （4） 所有耗材類(lèi)資產(chǎn)在分配過(guò)程中，都必須遵從以舊換新原則，回收的耗材類(lèi)資產(chǎn)由主管部

20、門(mén)根據(jù)其性能部分投入在使用，不能使用的部分參照耗材類(lèi)報(bào)廢規(guī)定進(jìn)行處理。 5.2.4. 耗材類(lèi)報(bào)廢規(guī)定 （1） 本制度中所稱(chēng)耗材類(lèi)報(bào)廢非嚴(yán)格意義上的固定資產(chǎn)報(bào)廢，只是一個(gè)廣義上的報(bào)廢概念。 （2） 當(dāng)耗材類(lèi)因自身?yè)p耗嚴(yán)重或受到嚴(yán)重?fù)p傷且簡(jiǎn)單的修理也無(wú)法恢復(fù)使用時(shí)，可以由主管部門(mén)提請(qǐng)報(bào)廢。此外報(bào)廢的耗材類(lèi)還包括因性能落后已無(wú)法滿足工作需要而被淘汰下來(lái)的部分。 （3） 對(duì)于無(wú)法繼續(xù)使用的原價(jià)值在兩百元以上的耗材類(lèi)按規(guī)定提交報(bào)廢申請(qǐng)單申請(qǐng)報(bào)廢，由公司統(tǒng)一進(jìn)行折價(jià)出售等處理并作相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理。 6. 軟件資產(chǎn)管理 6.1. 軟件資產(chǎn)范圍 本制度所稱(chēng)軟件資產(chǎn)是指公司根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際需要而采購(gòu)的相

21、關(guān)辦公軟件，包括操作系統(tǒng)、辦公平臺(tái)軟件和開(kāi)發(fā)平臺(tái)軟件等軟件構(gòu)成的那部分資產(chǎn)。其上所指軟件資產(chǎn)不包含那部分未購(gòu)買(mǎi)版權(quán)而只是付一定費(fèi)用以換取一定時(shí)段使用權(quán)的那部分軟件。 6.2. 軟件分類(lèi) 從業(yè)務(wù)需要的角度出發(fā)，將公司使用軟件分為三類(lèi)： （1） 辦公必用軟件：計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)、Office等等對(duì)辦公環(huán)境或個(gè)人辦公來(lái)說(shuō)都是所必須依賴(lài)的最基本的那部分軟件； （2） 必要軟件：oracle,tomcat,weblogic等等與核心業(yè)務(wù)有密切關(guān)系的、業(yè)務(wù)化需求表現(xiàn)較強(qiáng)的那部分軟件； （3） 非必要軟件：并非辦公所必需的或與公司辦公無(wú)多大關(guān)聯(lián)甚至毫無(wú)關(guān)聯(lián)的那部分軟件。 6.3.軟件資產(chǎn)管理過(guò)程中的

22、相關(guān)規(guī)定 6.3.1. 軟件采購(gòu)申請(qǐng)規(guī)定 軟件采購(gòu)申請(qǐng)由主管部門(mén)以部門(mén)或中心為單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，將公司各中心或部門(mén)需求匯總后統(tǒng)一提交采購(gòu)申請(qǐng)。統(tǒng)計(jì)表單和相關(guān)申請(qǐng)流程單見(jiàn)附件。采購(gòu)的軟件支包括辦公必用軟件和辦公輔助軟件兩類(lèi)軟件。 6.3.2. 軟件的入庫(kù)驗(yàn)收和庫(kù)存管理 軟件采購(gòu)?fù)瓿傻截浐?，主管部門(mén)負(fù)責(zé)軟件的驗(yàn)收工作，驗(yàn)收完成后由主管部門(mén)做好軟件庫(kù)存管理登記，隨時(shí)掌握軟件資產(chǎn)的庫(kù)存情況。 6.3.3. 軟件資產(chǎn)發(fā)放辦法 （1） 主管部門(mén)在發(fā)放PC或服務(wù)器時(shí)必須完成辦公必用軟件的安裝和初始化工作； （2） 主管部門(mén)負(fù)責(zé)批量發(fā)放辦公輔助軟件，軟件受益人自行安裝，管理可以提供安裝和配置等方面必

23、要的技術(shù)支持等。 對(duì)于以上兩種軟件，主管部門(mén)必須做好發(fā)放登記和統(tǒng)一管理。 6.4. 相關(guān)責(zé)任界定 （1） 主管部門(mén)負(fù)責(zé)所有辦公必用軟件的初始化安裝和重新安裝，任何未經(jīng)軟件主管部門(mén)同意所進(jìn)行的辦公必用軟件的初始安裝行為和重新安裝行為非公司行為而均屬個(gè)人行為，由此引發(fā)的一切后果與將公司無(wú)關(guān)。 （2） 主管部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)各中心或部門(mén)所需要的辦公輔助軟件的采購(gòu)需求，統(tǒng)一采購(gòu)和發(fā)放。辦公輔助軟件的安裝由各中心或部門(mén)按采購(gòu)上報(bào)人進(jìn)行針對(duì)性發(fā)放，由軟件受益人自行安裝。任何未經(jīng)上報(bào)需求的個(gè)人不得私自安裝具有同類(lèi)型的非采購(gòu)范圍內(nèi)的軟件，否則均屬個(gè)人行為，由此引發(fā)的一切法律后果將于公司無(wú)關(guān)。 （3） 公司

24、任何個(gè)人不得私自安裝非免費(fèi)的非必要性軟件，否則均屬個(gè)人行為，由此引發(fā)的一切法律后果將于公司無(wú)關(guān)。 （4） 主管部門(mén)負(fù)責(zé)每月進(jìn)行一次軟件使用情況抽查，將抽查結(jié)果反饋給相關(guān)行政部門(mén)，以便形成有效監(jiān)督。 7. IT資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)與對(duì)帳 7.1. 盤(pán)點(diǎn)的方式 （1） 年中(終)盤(pán)點(diǎn)：盤(pán)點(diǎn)的范圍包括存貨盤(pán)點(diǎn)和已發(fā)放財(cái)產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)，這種盤(pán)點(diǎn)方式有主管部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)于年中(終)時(shí)，實(shí)施全面的清點(diǎn)一次。 （2） 季度抽點(diǎn)：主要是主管部門(mén)抽樣檢查。 （3） 主管部門(mén)有義務(wù)根據(jù)財(cái)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)項(xiàng)需要配合隨時(shí)實(shí)行盤(pán)點(diǎn)。 7.2. 盤(pán)點(diǎn)人的指派與職責(zé) （1） 主盤(pán)人：由財(cái)務(wù)部門(mén)指派人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)實(shí)際盤(pán)點(diǎn)工作的發(fā)起、推

25、動(dòng)和實(shí)施工作； （2） 盤(pán)點(diǎn)人：由財(cái)務(wù)部門(mén)指派人員擔(dān)任，主要負(fù)責(zé)點(diǎn)計(jì)數(shù)量以及盤(pán)點(diǎn)數(shù)據(jù)的整理與報(bào)告的編寫(xiě)等工作； （3） 協(xié)點(diǎn)人：由主管部門(mén)指派人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)盤(pán)點(diǎn)過(guò)程中資產(chǎn)的分布指引。 7.3. 資產(chǎn)對(duì)帳規(guī)定 主管部門(mén)每個(gè)月末給財(cái)務(wù)提供一個(gè)硬件類(lèi)資產(chǎn)新增、借用、轉(zhuǎn)移、庫(kù)存和報(bào)廢方面的報(bào)告，由財(cái)務(wù)進(jìn)行對(duì)帳。 8．罰則 （1） 對(duì)所保管的資產(chǎn)有盜賣(mài)、調(diào)換或化公為私等營(yíng)私舞弊者，將賠償同等金額并報(bào)送人事部門(mén)做相應(yīng)的處理，情節(jié)嚴(yán)重者將保留追究法律責(zé)任的權(quán)利。 （2） 如受益人在未提交以上相關(guān)條款規(guī)定的申請(qǐng)單并得到必要的簽字確認(rèn)，擅自轉(zhuǎn)移、撥借或人為損壞不報(bào)而事后被查實(shí)者，將視情節(jié)嚴(yán)重或造成的影響程度做出扣罰不等的獎(jiǎng)金相應(yīng)的處理。 （3） 主管部門(mén)或受益人由于未盡責(zé)任或由于過(guò)失而導(dǎo)致資產(chǎn)被竊、損壞等情形，事后必須追究責(zé)任。 （4） 主管部門(mén)在執(zhí)行IT資產(chǎn)管理制度的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)任何違反本制度以上條款規(guī)定的行為，都有權(quán)對(duì)此行為提出警告或?qū)⑾嚓P(guān)人員名單提交人力資源部，由人力資源部按情節(jié)嚴(yán)重程度做出相應(yīng)處罰。 9．附則 本制度自發(fā)布日起正式實(shí)施 。