工程招投標與合同管理第九章 建設工程施工索賠

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1、教 學 過 程 教 師 教 案 教師： 課程：工程招投標與合同管理 班級： 教學時數(shù)：3 第17周 星期一 第5~7節(jié) 授課方法 講授 章節(jié)、課題 第九章 建設工程施工索賠 目 的 要 求 要求了解索賠的概念、索賠計算的一般方法、業(yè)主反索賠的意義及內(nèi)容；熟悉索賠的產(chǎn)生原因、索賠的作用、索賠的分類、索賠證據(jù)的分類及收集；掌握索賠的程序、索賠的解決方法、監(jiān)理工程師對索賠的管理。 教 學 重 點 索賠的產(chǎn)生原因、索賠的作用、索賠的分類、索賠證據(jù)的分類及收集 教 學 難 點 索賠的程序、索賠的解決方

2、法、監(jiān)理工程師對索賠的管理 教 具 無 習 題 或 實 驗 案例分析 課 后 記 錄 學生反映情況良好。 共 頁 〈復習舊課〉 上次課主要介紹了： FIDIC合同條件發(fā)展過程，合同文件的構成，F(xiàn)IDIC合同條件的應用范圍及前提條件，應用FIDIC合同條件的工作程序等。主要涉及權利與義務，費用管理，進度控制，質量和法規(guī)性的條款。 〈導入新課〉 第九章 建設工程施工索賠 9.1 建設工程施工索賠概述 9.1.1 索賠的概念 索賠是指在合同的實施工程中，根據(jù)法律法規(guī)、合同規(guī)定及慣例，合同一方對非由于自己的過錯，而是屬于合同對方造成的，且實

3、際方式的損失，向對方提出給予補償或賠償?shù)囊蟆? 9.1.2 索賠的原因 一、業(yè)主違約 二、合同文件缺陷 三、設計、地質資料不準或錯誤 四、計劃不周或不當?shù)闹噶? 五、不利的自然災害和不可抗力因素 9.1.3 索賠的作用 一、保障合同的正確實施，維護市場正常秩序 二、索賠是落實和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟責權關系的有效手段，索賠是最終的工程造價合理確定的基礎 三、索賠是合同和法律賦予施工合同當事人的權利 四、索賠有助于我國建筑業(yè)從業(yè)人員更快地熟悉國際慣例，熟悉掌握索賠和處理索賠的方法與技巧，有助于對外開放和對外工程承包的開展 9.1.4 索賠的分類 一、按索賠的要求分 1.

4、 工期索賠 2. 費用索賠 二、按干擾事件的性質分 1. 工期拖延索賠 2. 不可預見的外部障礙或條件索賠 3. 工程變更索賠 4. 工程終止索賠 5. 其他索賠 三、按索賠的起因劃分 1. 業(yè)主違約 2. 合同錯誤 3. 合同變更 4. 工程環(huán)境變化 5. 不可抗力因素 四、按索賠的處理方式劃分 1. 單項索賠 2. 總索賠 9.2 施工索賠的處理 9.2.1 索賠工作程序 一、索賠的內(nèi)部處理階段 事態(tài)調(diào)查、干擾事件原因分析、索賠根據(jù)、損失調(diào)查、收集證據(jù)、起草索賠報告。 二、索賠的解決階段 三、索賠的工作程序 四、索賠報告的一般格式 9.2

5、.2 索賠證據(jù) 索賠的證據(jù)是在合同簽訂和合同實施工程中產(chǎn)生的用來支持其索賠成立或和索賠有關的證明文件和資料。主要有合同資料、日常的工程資料和合同雙方信息溝通資料等。 特征：及時性、真實性、全面性、關聯(lián)性、有效性 9.3 索賠的計算 9.3.1 工期索賠的計算 一、網(wǎng)絡分析法 適用與各種干擾事件的工期索賠 二、比例分析法 1. 以合同價所占比例計算 2. 按單項工程工期拖延的平均值計算 9.3.2 費用索賠的計算 一、費用索賠的原則 1. 賠償實際損失的原則。 2. 合同原則。 3. 符合規(guī)定的或通用的會計核算原則及工程慣例。 二、費用索賠的種類 1. 工

6、期拖延的費用索賠 2. 工程變更的費用索賠 3. 加速施工的費用索賠 4. 其他情況的費用索賠 三、費用索賠的計算方法 1. 總費用法 2. 分項法 9.4 索賠的解決 9.4.1 索賠的解決方法 一、和解 二、調(diào)節(jié) 三、仲裁或訴訟 1. 合同雙方達成仲裁協(xié)議的，向約定的仲裁委員會申請仲裁。 2. 向有管轄權的人民法院起訴。 9.4.2 索賠的解決程序 發(fā)生索賠事件后，承包人可按下列程序以書面形式向發(fā)包人索賠： 一、索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知； 二、發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補償經(jīng)濟損失的索賠報告及有關

7、資料； 三、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，與28天內(nèi)給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)； 四、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后28天未予答復或未對承包人做出進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可； 五、當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關資料和最終索賠報告。 9.5 業(yè)主（監(jiān)理工程師）對索賠的管理及反索賠 9.5.1 監(jiān)理工程師對索賠的管理 一、監(jiān)理工程師索賠管理任務 1. 預測導致索賠的原因和可能性； 2. 通過有效的合同管理減少干擾事件的發(fā)生； 3. 公正地處理

8、索賠事件。 二、監(jiān)理工程師索賠管理的主要工作 1. 在項目開始前，按程序辦事，做好充分的準備工作。 2. 起草周密完備的招標文件。 3. 為承包商確定“合同狀態(tài)”提供幫助。 4. 恰當?shù)剡x擇承發(fā)包模式和劃分標段。 5. 完善承包合同條款。 6. 加強合同管理和質量管理，減少承包商之間的施工干擾，保證承包合同正常履行。 7. 不斷提高自身業(yè)務素質，減少工作工程中的錯誤指示，增加工作責任心，提高管理工作水平。 9.5.2 監(jiān)理工程師對索賠的審查 一、加強對承包商索賠報告的審查 1. 審查承包商索賠的有效性 2. 審查承包商提交的索賠證據(jù) 3. 審查工期順延請求 4.

9、審查費用索賠請求 二、反駁承包商不合理索賠 三、督促業(yè)主認可承包商的合理索賠 四、協(xié)調(diào)雙方的管理 9.5.3 業(yè)主的反索賠 一、反索賠的意義 1. 反索賠可以減少和防止損失的發(fā)生，直接關系到工程經(jīng)濟效益的高低； 2. 不能進行有效地反索賠，處于被動挨打的局面； 3. 索賠和反索賠是不可分離的。 二、反索賠的內(nèi)容和措施 1. 內(nèi)容——防止對方提出索賠反擊對方的索賠要求 2. 措施—— （1）用索賠對抗索賠； （2）反駁對方的索賠報告，找出理由和證據(jù)，證明對方的索賠報告不符合事實情況。 三、業(yè)主對承包商履約中的違約責任進行索賠 1. 施工責任反索賠 2. 工期延誤

10、反索賠 3. 對超額利潤的索賠 4. 對指定分包商的付款索賠 5. 承包商不履行的保險費用索賠 6. 業(yè)主合理終止合同或承包商部正當?shù)胤艞壒こ痰乃髻r 7. 由于工傷事故給業(yè)主人員和第三方人員造成的人身或財產(chǎn)損失的索賠，以及承包商運送建筑材料及施工機械設備時損壞了公路、橋梁或隧洞，道橋管理部門提出的索賠等。 四、業(yè)主對承包商所提出的索賠要求進行評審、反駁與修正 1. 索賠是否具有合同依據(jù)，索賠報告中引用索賠理由是否充分。 2. 索賠事項的發(fā)生是否為承包商的責任，是否屬于承包商的風險范疇。 3. 在索賠事項初發(fā)時，承包商是否采取了有效的控制措施，防止事態(tài)擴大，盡力挽回損失。 4

11、. 認真核定索賠款額，肯定其合理的索賠要求，反駁或修正不合理的索賠要求。 五、反索賠的程序 制定反索賠策略和計劃 ↓ ↓ 合同總體分析 事 態(tài) 調(diào) 查 ↘ ↙ 合 同 狀 態(tài) 分 析 ↓ 可能狀態(tài)分析 ↓ 實際狀態(tài)分析 ↓ 分析評價索賠報告 ↓ 作反索賠報告 ↓ 爭執(zhí)解決 9.6 索賠案例 案例一 1. 背景 建設單位將一賓館裝修改造工程項目中的裝飾和設備安裝工程施工分別發(fā)包給某裝飾施工單位和某設備安裝單位，經(jīng)建設單位同意，裝飾單位又將防水施工分包給一專業(yè)防水工程公司。 建設

12、單位與裝飾施工單位和設備安裝單位分別簽訂了施工合同和設備安裝合同。在工程延期方面，合同中約定，業(yè)主違約一天應補償承包方5000元人民幣，承包方違約一天應罰款5000元人民幣。 該工程所用的防水材料由建設單位供應。 按施工總進度計劃的安排，規(guī)定防水施工應從5月10日開工至5月20日完工。但在施工過程中，由于建設單位供應材料不及時，使防水施工在5月12日才開工；5月13日至5月18日防水工程公司的施工人員因未能施工；5月19日至5月22日又出現(xiàn)了50年一遇的異常大雨。 2. 問題 （1）在上述工期拖延中，哪些由建設單位承擔？哪些由施工單位承擔？ （2）裝飾施工單位應獲得的工期補償和費用補

13、償各為多少？ （3）設備安裝單位的損失應由誰承擔責任，應補償?shù)墓て诤唾M用是多少？ （4）施工單位向建設單位索賠的程序如何？ 答： （1）從5月10日至5月12日共3天，屬于建設單位原因造成的托期，應給予施工單位工期和費用的補償。 從5月13日至5月18日共6天，屬于施工單位的原因造成的拖期，由施工單位承擔發(fā)生的費用，工期不予順延。 從5月19日至5月22日共4天，屬于不可抗力的原因造成的拖期，施工單位承擔發(fā)生的費用，工期給予順延。 （2）裝飾施工單位應獲得的工期補償為3+4=7天。 裝飾施工單位應獲得的費用補償為35000-65000=-15000元，即應扣款1.5萬元。 （

14、3）設備安裝單位的損失應由建設單位負責。因為設備安裝單位與建設單位由合同關系，它與土建施工單位無合同關系。 設備安裝單位應獲得的工期補償為3+6+4=13天。 設備安裝單位應獲得的費用補償為135000=65000元。 （4）施工單位可按下列程序以書面形式向建設單位索賠： ① 索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理方發(fā)出索賠意向通知。 ② 發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向監(jiān)理方提出延長工期和補償經(jīng)濟損失的索賠報告及有關資料。 ③ 監(jiān)理方在收到施工單位送交的索賠報告和有關資料后，于28天內(nèi)給予答復，或要求施工單位進一步補充索賠理由和證據(jù)。 ④ 監(jiān)理方在收到施工單位送交的索賠報告和有關資料后2

15、8天內(nèi)未予答復或未對施工單位作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可。 案例二 1. 背景 某建設單位有一賓館大樓的裝飾裝修和設備安裝工程，經(jīng)公開招標投標確定了尤某建筑裝飾裝修工程公司和設備安裝公司承包工程施工，并簽訂了施工承包合同。合同價為1600萬元，工期為130天。合同規(guī)定：業(yè)主與承包方“沒提前或延誤工期一天，按合同價的萬分之二進行獎罰”“石材及主要設備由業(yè)主提供，其他材料由承包方采購”。施工方與石材廠商簽訂了石材購銷合同；業(yè)主經(jīng)與設計方商定，對主要裝飾石料指定了材質、顏色和樣品。施工進行到22天時，由于設計變更，造成工程停工9天，施工方8天內(nèi)提出了索賠意向通知；施工進行到36天時，因業(yè)

16、主方挑選確定石材，使部分工程停工累計達16天，施工方10天內(nèi)提出了索賠意向通知；施工進行到52天時，業(yè)主方挑選確定的石材送達現(xiàn)場，進場驗收時發(fā)現(xiàn)該批石材大部分不符合質量要求，監(jiān)理工程師通知承包方該批石材不得使用。承包方要求將不符合要求的石材退還，因此延誤工期5天。石材廠商要求承包方支付退貨運費，承包方拒絕。工程結算時，承包方因此向業(yè)主方要求索賠；施工進行到73天時，該地遭遇罕見暴風雨襲擊，施工無法進行，延誤工期2天，施工方5天內(nèi)提出了索賠意向通知；施工進行到137天時，施工方因人員調(diào)配原因，延誤工期3天；最后，工程在152天后竣工。工程結算時，施工方向業(yè)主方提出了索賠報告并附索賠有關材料和證據(jù)

17、，各項索賠要求如下： （1）工期索賠 ① 因設計變更造成工程停工，索賠工期9天； ② 因業(yè)主方挑選確定石材造成工程停工，索賠工期16天； ③ 因業(yè)主石材退還造成工程停工，索賠工期5天； ④ 因遭受罕見暴風雨襲擊造成工程停工，索賠工期2天； ⑤ 因施工方人員條配造成工程停工，索賠工期3天； （2）經(jīng)濟索賠 35天1600萬元0.02%=11.2萬元 （3）工期獎勵 13天1600萬元0.02%=4.16萬元 2. 問題 （1）哪些索賠要求能夠成立？哪些不能成立？為什么？ （2）上述工期延誤索賠中，哪些應由業(yè)主方承擔？哪些應由施工方承擔？ （3）施工方應獲得的工期補償和

18、經(jīng)濟補償各為多少？工期獎勵應為多少？ （4）不可抗力發(fā)生風險承擔的原則是什么？ 答： （1）能夠成立的索賠有： ① 因設計變更造成工程停工的索賠； ② 因業(yè)主方挑選確定石材造成工程停工的索賠； ③ 因遭受罕見暴雨襲擊造成工程停工的索賠。 不能夠成立的索賠有： ① 因業(yè)主石材退還造成工程停工的索賠（應由施工方向石材廠商按合同索賠）； ② 因施工方人員調(diào)配造成工程停工的索賠； （2）應由業(yè)主方承擔的有： ① 因設計變更造成工程停工，按合同補償，工期順延； ② 因業(yè)主方挑選確定石材造成工程停工，按合同補償，工期順延； ③ 因遭受罕見暴雨襲擊造成工程停工，承擔工程損害損失，工

19、期順延。 應由施工方承擔的有： ① 因遭受罕見暴風雨襲擊造成的施工方損失； ② 因施工方人員調(diào)配造成的停工，自行承擔施工方損失，工期不予順延。 （3）施工方應獲得的工期補償為27天，經(jīng)濟補償為2716000.02%=8.64萬元，工期獎勵為[（130+27）-152] 16000.02%=1.6萬元 （4）不可抗力發(fā)生風險承擔原則： ① 工程本身的損害由業(yè)主方承擔； ② 人員傷亡由其所在方負責，并承擔相應費用； ③ 施工方的機械設備損害及停工損失，由施工方承擔； ④ 工程所需清理修復費用，由業(yè)主方承擔。 ⑤ 延誤的工期順延。 〈課程小結〉 本次介紹了索賠的一些基本概念，索賠處理程序、索賠計算及其解決方法及程序。重點掌握索賠在實際工程中的應用。 第 頁