地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范

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1、地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范 國土資源部國土資源部關(guān)于發(fā)布關(guān)于發(fā)布地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范推薦性行業(yè)標準的公告推薦性行業(yè)標準的公告 地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范推薦性行業(yè)標準已通過全國國土資源標準化技術(shù)委員會審查，現(xiàn)予批準、發(fā)布，于2012年3月30日起實施。 編號如下： DZ/T0251-2012地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范特此公告。二一二年三月二日規(guī)范規(guī)范出臺目的出臺目的 旨在統(tǒng)一地質(zhì)勘查單位的質(zhì)量管理標準，更好地貫徹實施地質(zhì)勘查資質(zhì)管理條例，切實發(fā)揮質(zhì)量管理體系在地勘單位管理中的主導(dǎo)作用，整體提高地勘單位科學(xué)管理水平，確保地質(zhì)工作質(zhì)量。已有質(zhì)量管理體系

2、，為什么還要制定已有質(zhì)量管理體系，為什么還要制定地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范？ 國家標準GB/T 19001-2008質(zhì)量管理體系要求引入地質(zhì)勘查行業(yè)已有20多年，對指導(dǎo)和規(guī)范地勘單位的質(zhì)量管理活動起到了很好作用。但由于地勘單位將GB/T 19001-2008轉(zhuǎn)化為本單位質(zhì)量管理標準時，存在對標準條款理解不一、貫標尺度深淺不同的情況，不利于地勘單位質(zhì)量管理水平的整體提升。規(guī)范規(guī)范編制依據(jù)編制依據(jù)v規(guī)范以GB/T 19001-2008、地質(zhì)勘查資質(zhì)管理制度為依據(jù)，結(jié)合地質(zhì)勘查工作特點和地勘單位質(zhì)量管理現(xiàn)狀，參照其他行業(yè)質(zhì)量管理標準，制定而成。規(guī)范規(guī)范的特點的特點v規(guī)范采用現(xiàn)代

3、科學(xué)管理理念，采納了GB/T 19001-2008的條款，遵循突出行業(yè)特色、簡明通俗易懂、科學(xué)統(tǒng)一適用的基本原則，通過規(guī)范，統(tǒng)一地勘單位質(zhì)量管理標準，切實發(fā)揮質(zhì)量管理體系在地勘單位管理中的作用，整體提高地勘單位質(zhì)量管理水平。規(guī)范規(guī)范的意義的意義v規(guī)范定位為地質(zhì)勘查行業(yè)標準，是對地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理的基本要求v規(guī)范對已經(jīng)和未按GB/T19001-2008標準建立質(zhì)量管理體系的單位都有完善和規(guī)范的作用，它不僅可以為GB/T19001-2008標準的認證提供行業(yè)標準，更為各級地質(zhì)勘查主管部門提供了檢查地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理工作的重要依據(jù)。v規(guī)范出臺后，地勘單位應(yīng)當(dāng)分析本單位原有的質(zhì)量管理現(xiàn)狀，對照規(guī)范

4、要求，建立、健全質(zhì)量管理體系，有效運行并不斷改進和完善，使質(zhì)量方針和質(zhì)量目標如期實現(xiàn)。地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范基本內(nèi)容基本內(nèi)容1. 規(guī)范規(guī)范的范圍的范圍v規(guī)范規(guī)定了地勘單位質(zhì)量管理的組織機構(gòu)設(shè)置和職責(zé)、資源配置和管理、立項及合同管理、采購管理、項目實施過程管理、質(zhì)量管理活動的檢查、評價與改進等方面的基本要求。v本標準適應(yīng)于地質(zhì)勘查單位從事地質(zhì)勘查工作的質(zhì)量管理活動，其他類似單位可參照執(zhí)行。2.規(guī)范規(guī)范引用文件引用文件v1.質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語（ GB/T19001-2008 ） v2.質(zhì)量管理體系 要求（GB/T19000-2008） v4.地質(zhì)資料管理條例v3.地

5、質(zhì)勘查資質(zhì)管理條例v5.地質(zhì)勘查資質(zhì)分類分級標準v6.地質(zhì)勘查單位從事地質(zhì)勘查活動業(yè)務(wù)范圍規(guī)定v7.實驗室資質(zhì)認定評審準則3.術(shù)語和定義術(shù)語和定義v部門：是指組織中主管人員為完成規(guī)定的任務(wù)有權(quán)管轄的一個特殊的領(lǐng)域。v質(zhì)量：一組固有特性滿足要求的程度，采用不合格、合格、良好、優(yōu)秀等四個等級評述。v地質(zhì)勘查單位：依法取得地質(zhì)勘查資質(zhì)證書從事地質(zhì)勘查活動的單位。v地質(zhì)勘查活動：三大類十三個小類，三大類包含地質(zhì)調(diào)查類、礦產(chǎn)勘查類、專業(yè)勘查技術(shù)服務(wù)類。v地質(zhì)勘查資質(zhì)：二大類十三個小類。地質(zhì)勘查資質(zhì)綜合地質(zhì)勘查資質(zhì)專業(yè)地質(zhì)勘查資質(zhì)區(qū)域地質(zhì)調(diào)查地球物理勘查地質(zhì)實驗測試地質(zhì)鉆（坑）探遙感地質(zhì)調(diào)查煤炭等固體礦產(chǎn)

6、勘查氣體礦產(chǎn)勘查石油天然氣礦產(chǎn)勘查石油天然氣礦產(chǎn)勘查水工環(huán)地質(zhì)勘查海洋地質(zhì)調(diào)查航空地質(zhì)調(diào)查地球化學(xué)勘查4.質(zhì)理管理基本要求質(zhì)理管理基本要求v地勘單位應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，甲級資質(zhì)應(yīng)獲第三方或第二地勘單位應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，甲級資質(zhì)應(yīng)獲第三方或第二方認證。方認證。v一方，指企業(yè)自身，二方認證是客戶認證，客戶也可以 請人來認證 ，第三方認證是是專門的有資格的認證公司認證?？蛻羧绻麤]有資質(zhì)也只能說是審核。v具實驗測試資質(zhì)的單位，甲級資質(zhì)還應(yīng)通過國家級實驗室資質(zhì)認定。乙級資質(zhì)還應(yīng)通過省級及以上實驗室資質(zhì)認定。v已建立質(zhì)量體系的單位，應(yīng)按照本規(guī)范要求，完善原有的質(zhì)量體系。v經(jīng)修訂的地質(zhì)勘查資質(zhì)分類分級標準

7、，擬將GB/T 19001-2008和規(guī)范共同作為地勘單位質(zhì)量管理體系認證的審核依據(jù)。v質(zhì)量體系應(yīng)當(dāng)有效運行并不斷改進和完善v地勘單位對與地質(zhì)勘查活動有關(guān)的所有外包過程，應(yīng)進行質(zhì)量監(jiān)控。質(zhì)量方針質(zhì)量方針v地勘單位應(yīng)制定質(zhì)量方針v質(zhì)量方針應(yīng)在單位內(nèi)部宣傳貫徹，確保員工執(zhí)行。v質(zhì)量方針應(yīng)與本單位的經(jīng)營管理方針相適應(yīng)，體現(xiàn)本單位的宗旨和方向。v總公司質(zhì)量方針：遵守法紀，科學(xué)嚴謹；保障安全，保護環(huán)境；預(yù)防為主，節(jié)能降耗；改革創(chuàng)新，服務(wù)社會。v某單位質(zhì)量方針：質(zhì)量為本，持續(xù)改進；成果一流，服務(wù)社會。質(zhì)量目標質(zhì)量目標v地勘單位應(yīng)根據(jù)質(zhì)量方針制定質(zhì)量目標。v質(zhì)量目標：質(zhì)量管理和勘查質(zhì)量應(yīng)達到的水平。質(zhì)量目標

8、應(yīng)可測量。v質(zhì)量目標體系：單位設(shè)立質(zhì)量總目標、職能部門設(shè)立分目標、項目設(shè)立具體目標。項目目標應(yīng)等于或高于單位目標。v長期目標、階段目標、年度目標v甲級單位勘查質(zhì)量目標：項目設(shè)計、野外施工、室內(nèi)作業(yè)、報告編寫等符合有關(guān)規(guī)范要求，項目質(zhì)量合格率100%，財政出資項目成果質(zhì)量優(yōu)良率85%及以上，無重大質(zhì)量責(zé)任事故。v某地勘單位質(zhì)量目標 ：產(chǎn)品合格率100%、優(yōu)良率80%，并逐年提高；爭取在地質(zhì)找礦上有重大突破，每兩年找到大中型礦產(chǎn)地1個以上；合理配置資源，提高管理水平，產(chǎn)值利潤、職工收入達到局前三名。地勘單位各部門質(zhì)量目標地勘單位各部門質(zhì)量目標v工作質(zhì)量考核、野外資料驗收的合格率、優(yōu)良率。v地質(zhì)勘查

9、成果的合格率、優(yōu)良率。v顧客滿意度v人才培養(yǎng)和培訓(xùn)目標v設(shè)備儀器完好率。v每年創(chuàng)各級別獎數(shù)量。v地勘單位認為需要確定的目標。地勘單位質(zhì)量管理內(nèi)容地勘單位質(zhì)量管理內(nèi)容v質(zhì)量方針和質(zhì)量目標管理v組織機構(gòu)設(shè)置和職責(zé)分配v人力資源管理v基礎(chǔ)設(shè)施管理v工作環(huán)境管理v立項、投標及合同管理v實物采購管理v外包管理v項目施工過程質(zhì)量管理v質(zhì)量檢查與驗收v質(zhì)量管理活動的評價與改進質(zhì)量管理體系文件質(zhì)量管理體系文件v質(zhì)量方針和質(zhì)量目標v質(zhì)量手冊和程序文件v作業(yè)文件v技術(shù)管理、質(zhì)量管理的各項記錄質(zhì)量管理體系的實施和改進質(zhì)量管理體系的實施和改進v地勘單位應(yīng)建立質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核機制，確保質(zhì)量管理制度有效運行。對所有

10、質(zhì)量活動，應(yīng)采取適當(dāng)方式進行監(jiān)督檢查，對其結(jié)果進行分析；根據(jù)分析結(jié)果明確改進目標。v地勘單位應(yīng)確定和配備質(zhì)量管理體系運行所需的人員、設(shè)備儀器、資金、信息等資源。文件管理文件管理v地勘單位應(yīng)建立文件管理制度。v文件在發(fā)布之前經(jīng)過批準v根據(jù)管理的需要對文件的適用性進行評審，必要時進行修改并重新批準發(fā)布。v明確并及時獲得質(zhì)量管理活動適用的法律、法規(guī)、標準規(guī)范和其他要求。v及時獲取所需文件的適用版本。v文件內(nèi)容清晰明確。v確保各崗位員工明確其工作所依據(jù)的文件v及時將作廢文件撤出使用場所或加以明顯標識。記錄管理記錄管理v地勘單位應(yīng)建立并實施記錄管理制度地勘單位應(yīng)建立并實施記錄管理制度，明確記錄的填寫、標

11、識、保管、檢索、保存期限和處置等要求。v地勘單位應(yīng)按照地勘單位應(yīng)按照“地質(zhì)資料管理條例地質(zhì)資料管理條例”的有的有關(guān)要求建立相應(yīng)的資料（或技術(shù)檔案）管理關(guān)要求建立相應(yīng)的資料（或技術(shù)檔案）管理制度制度，對技術(shù)性的質(zhì)量記錄管理，按相應(yīng)的資料管理制度執(zhí)行。5.組織機構(gòu)和職責(zé)組織機構(gòu)和職責(zé)v地勘單位設(shè)置專職或兼職的質(zhì)量管理部門或崗位，并符合“地質(zhì)勘查資質(zhì)分類分級標準” 。v甲級：內(nèi)設(shè)機構(gòu)中有專職的地質(zhì)勘查管理部門和質(zhì)量管理部門。v乙級：內(nèi)設(shè)機構(gòu)中有專職的地質(zhì)勘查管理部門。地質(zhì)勘查管理和質(zhì)量管理有專人負責(zé)。v丙級：地質(zhì)勘查管理和質(zhì)量管理有專人負責(zé)。質(zhì)量管理部門的職責(zé)和權(quán)限質(zhì)量管理部門的職責(zé)和權(quán)限v組織制定

12、質(zhì)量方針和目標v建立質(zhì)量管理的組織機構(gòu)v培養(yǎng)和提高員工的質(zhì)量意識v建立質(zhì)理管理體系并確保其有效實施v建立和配備質(zhì)量管理所需要的資源v評價和改進質(zhì)量管理體系v地勘單位應(yīng)建立并實施人力資源管理制度地勘單位應(yīng)建立并實施人力資源管理制度，包括人力資源的配置、培訓(xùn)、考核、獎懲等。人力資源應(yīng)滿足質(zhì)量管理需要。v地勘單位應(yīng)充分考慮質(zhì)量管理長遠目標，制定人地勘單位應(yīng)充分考慮質(zhì)量管理長遠目標，制定人力資源發(fā)展規(guī)劃力資源發(fā)展規(guī)劃v地勘單位應(yīng)合理配置人力資源，滿足資質(zhì)類別和資質(zhì)等級以及所從事地質(zhì)勘查活動的需要。v地勘單位應(yīng)根據(jù)需要制定人力資源培訓(xùn)計劃地勘單位應(yīng)根據(jù)需要制定人力資源培訓(xùn)計劃。6.人力資源管理人力資源管

13、理7.基礎(chǔ)設(shè)施管理基礎(chǔ)設(shè)施管理v基礎(chǔ)設(shè)施配置：固定的工作場所；勘查設(shè)備儀器；支持性服務(wù)?？梢宰赓U。v勘查設(shè)備儀器的校驗v勘查設(shè)備儀器的使用與維護8.工作環(huán)境管理工作環(huán)境管理v地勘單位應(yīng)建立和完善室內(nèi)、室外環(huán)境及保密、安地勘單位應(yīng)建立和完善室內(nèi)、室外環(huán)境及保密、安全管理制度全管理制度。v室內(nèi)工作環(huán)境：辦公室、實驗室、設(shè)備儀器、庫房等。v野外工作環(huán)境：地勘單位應(yīng)建立野外工作安全保障地勘單位應(yīng)建立野外工作安全保障制度制度，熟悉了解存在的危險因素，采取必要的措施避險，配備防護和救援設(shè)備v檔案保管環(huán)境：符合資料室管理條例的要求。甲級：實物料庫9.立項投標及合同立項投標及合同v地勘單位應(yīng)建立并實施地質(zhì)勘查

14、項目立項、地勘單位應(yīng)建立并實施地質(zhì)勘查項目立項、投標及合同管理制度投標及合同管理制度，規(guī)定各管理層次和部門在立項、投標及合同管理中的職責(zé)和權(quán)限。立項、投標及簽約立項、投標及簽約地勘單位應(yīng)在立項、投標及簽約前明確如下內(nèi)容v任務(wù)來源單位明示的要求v任務(wù)來源單位未明示，但應(yīng)滿足的要求（行業(yè)慣例、安全性要求等）v與地質(zhì)勘查項目設(shè)計、施工、驗收等有關(guān)的法律、法規(guī)和標準、規(guī)程、規(guī)范要求。v其它要求(單位內(nèi)部要求、對任務(wù)來源單位的承諾等)v地勘單位應(yīng)通過評審，在具備滿足項目要求的能力后接受委托、投標和簽約。10.實物采購管理實物采購管理v地勘單位應(yīng)建立實施采購管理制度。v實物采購包括地勘單位為完成地質(zhì)項目所

15、需購買的原材料、設(shè)備儀器、數(shù)據(jù)、軟件。供方的選擇v采購產(chǎn)品的驗收v采購產(chǎn)品的管理v顧客產(chǎn)品的管理11.外包管理外包管理v地勘單位應(yīng)建立并實施外包管理制度。v地質(zhì)勘查項目不允許整體外包，只允許地質(zhì)勘查項目中的專業(yè)勘查技術(shù)服務(wù)工作外包。外包方不得將外包工作轉(zhuǎn)包。v地質(zhì)勘查單位應(yīng)對外包的專業(yè)勘查技術(shù)服務(wù)承擔(dān)責(zé)任。v具有地質(zhì)調(diào)查和礦產(chǎn)勘查資質(zhì)的地勘單位從事地質(zhì)調(diào)查和礦產(chǎn)勘查工作，可以委托低一資質(zhì)等級的地勘單位為其提供專業(yè)勘查技術(shù)服務(wù)（不含地質(zhì)實驗測試）。委托地質(zhì)實驗測試的，應(yīng)當(dāng)委托相同或以上地質(zhì)實驗測試資質(zhì)等級的地勘單位承擔(dān)。 v對具有特殊質(zhì)量要求或復(fù)雜程度較高的外包服務(wù)，必要時可派出專業(yè)人員對外包服

16、務(wù)進行現(xiàn)場監(jiān)管。如，鉆探等。外包方的選擇外包方的選擇v法人資格證明文件、營業(yè)執(zhí)照和地質(zhì)勘查資質(zhì)證書v以往工作業(yè)績和執(zhí)業(yè)信譽v人員和專業(yè)能力v設(shè)備能力v價格v質(zhì)量、安全保證能力v交付能力和交付后的服務(wù)能力12 .項目實施過程的質(zhì)量管理項目實施過程的質(zhì)量管理v地勘單位應(yīng)建立并實施項目質(zhì)量管理制度。地勘單位應(yīng)建立并實施項目質(zhì)量管理制度。v策劃v設(shè)計v野外施工v綜合研究和報告編寫設(shè)設(shè) 計計v應(yīng)根據(jù)任務(wù)來源單位要求，按地質(zhì)國家標準、行業(yè)標準或合同要求的有關(guān)規(guī)定編寫項目設(shè)計書。v對設(shè)計書應(yīng)根據(jù)任務(wù)來源單位要求組織評審。v設(shè)計評審：所有國家和地方財政出資的項目，先報總公司勘查開發(fā)部組織初審，再報送有關(guān)部門審

17、查。總公司出資的各類地質(zhì)勘查項目設(shè)計書由總公司勘查開發(fā)部組織審查。商業(yè)性地質(zhì)勘查項目設(shè)計書根據(jù)任務(wù)來源單位要求由各地勘單位組織審查。v設(shè)計變更：工作中地質(zhì)或工作條件發(fā)生重大變化需變更設(shè)計時，應(yīng)及時向設(shè)計審定部門提出書面報告，說明變更理由，在取得明確的設(shè)計變更意見后，按變更后的設(shè)計執(zhí)行。野外施工前的準備工作v組成專業(yè)結(jié)構(gòu)合理的項目組，并分工v做好施工方案或工作計劃v收集相關(guān)技術(shù)資料和標準，編制工作細則v配備項野外工作所需設(shè)備、儀器、物資、車輛等v按規(guī)定在作業(yè)前校驗生產(chǎn)所需測量設(shè)備，確保滿足精度要求野外施工中的質(zhì)量管理v在野外施工中，應(yīng)落實作業(yè)中的質(zhì)量責(zé)任制v按項目設(shè)計書、標準規(guī)范、工作細則進行施

18、工v做好日常工作管理v執(zhí)行三級質(zhì)量檢查制度（自檢、互查和抽查）v按要求定期編寫工作報告野外施工后的資料綜合整理v安排場專人負責(zé)，并配備相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員v確認原始資料質(zhì)量驗收合格后方可進行綜合整理v按照有關(guān)規(guī)范、規(guī)程和規(guī)定的要求進行資料綜合整理，編制綜合圖件和圖表，做到系統(tǒng)化、規(guī)范化v及時解決室內(nèi)資料整理中發(fā)現(xiàn)的問題綜合研究和報告編寫v在對綜合整理的資料進行歸納、對比、分析的基礎(chǔ)上，開展綜合研究，總結(jié)地質(zhì)規(guī)律，提升地質(zhì)認識，為編制成果報告提供系統(tǒng)完整的地質(zhì)資料v成果報告編寫前應(yīng)對擬定的成果報告提綱進行討論，確定成果報告編寫內(nèi)容、附圖和附表后，按規(guī)定要求編寫成果報告13.項目質(zhì)量檢查與驗收v地勘單

19、位應(yīng)建立和實施項目質(zhì)量檢查和驗收地勘單位應(yīng)建立和實施項目質(zhì)量檢查和驗收管理制度。管理制度。v地勘單位應(yīng)制定年度項目質(zhì)量檢查、驗收計地勘單位應(yīng)制定年度項目質(zhì)量檢查、驗收計劃。劃。質(zhì)量檢查v地勘單位應(yīng)在項目實施過程對項目階段成果和最終成果進行檢查。v地勘單位在項目野外驗收前，應(yīng)對項目提交驗收的資料進行系統(tǒng)全面的檢查項目驗收v地勘單位應(yīng)按相關(guān)規(guī)定要求進行項目野外驗收或室內(nèi)資料驗收v地勘單位應(yīng)對驗收后返工、補工和資料完善情況予以控制，達到要求后方可開展綜合研究報告編寫。成果評審v地勘單位在成果報告編寫完成后按相關(guān)規(guī)定組織評審，或送交任務(wù)來源單位評審v成果報告評審后，應(yīng)按規(guī)定進行地質(zhì)資料匯交、成果歸檔工作v成果登記和資料匯交報盤地質(zhì)勘查項目質(zhì)量問題的處置v地勘單位應(yīng)建立地質(zhì)勘查項目質(zhì)量問題處置制地勘單位應(yīng)建立地質(zhì)勘查項目質(zhì)量問題處置制度，規(guī)定對發(fā)現(xiàn)問題進行有效控制的職責(zé)權(quán)限度，規(guī)定對發(fā)現(xiàn)問題進行有效控制的職責(zé)權(quán)限和處置流程。和處置流程。v地勘單位應(yīng)按制度要求對出現(xiàn)的一般質(zhì)量問題進行處置；對出現(xiàn)嚴重質(zhì)量問題事故必須及時處理；出現(xiàn)重大質(zhì)量事故應(yīng)及時上報相關(guān)部門。14.質(zhì)量管理活動的評價與改進質(zhì)量管理活動的評價與改進v地勘單位應(yīng)建立質(zhì)量管理活動的評價與改進制度。v質(zhì)量管理活動的監(jiān)督檢查與評價：內(nèi)審和評價v質(zhì)量信息的收集利用v質(zhì)量管理改進