《西方經(jīng)濟學（宏觀部分）》（第4版）筆記和習題詳解：第19章 國際經(jīng)濟的基本知識

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1、 第19章 國際經(jīng)濟的基本知識 19.1 復習筆記 一、國際貿(mào)易理論的發(fā)展概述 1．絕對優(yōu)勢理論 絕對優(yōu)勢理論是早期的國際貿(mào)易理論，其代表人物是18世紀的英國經(jīng)濟學家斯密。絕對優(yōu)勢理論認為，各國所存在的生產(chǎn)技術上的差別以及由此造成的勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對差別，是國際貿(mào)易和國際分工的基礎。各國應該集中生產(chǎn)并出口其具有“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口其不具有“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品，其結果比自己什么都生產(chǎn)更有利。 絕對優(yōu)勢理論解釋了產(chǎn)生貿(mào)易的部分原因，但局限性很大，因為在現(xiàn)實社會中，有些國家比較先進發(fā)達，有可能在各種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都具有絕對優(yōu)勢，而另一些國家可能不具有任何生產(chǎn)技術上的絕對優(yōu)勢，

2、但貿(mào)易仍可能在這兩種國家之間發(fā)生。 2．比較優(yōu)勢理論 在斯密絕對優(yōu)勢理論的基礎上，英國經(jīng)濟學家李嘉圖提出了比較優(yōu)勢的貿(mào)易理論。比較優(yōu)勢理論認為，國際貿(mào)易的基礎并不限于生產(chǎn)技術上的絕對差別，只要各國之間存在著生產(chǎn)技術上的相對差別，就會出現(xiàn)生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格的相對差別，從而使各國在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，使國際分工和國際貿(mào)易成為可能。 如果一個國家在本國生產(chǎn)一種產(chǎn)品的機會成本(用其他產(chǎn)品來衡量)低于在其他國家生產(chǎn)該產(chǎn)品的機會成本的話，則這個國家在生產(chǎn)該種產(chǎn)品上就擁有比較優(yōu)勢。 如果每個國家都出口本國具有比較優(yōu)勢的商品。則兩國間的貿(mào)易能使兩國都受益。比較優(yōu)勢理論不僅在理論上更廣泛地論證了國

3、際貿(mào)易的基礎，在實踐上也部分地解釋了為什么先進國家往往出口工業(yè)品而落后國家出口原料產(chǎn)品進行貿(mào)易的原因。 3．赫克歇爾－俄林理論 瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾和俄林從生產(chǎn)要素比例的差別來闡述貿(mào)易的基礎。他們認為生產(chǎn)商品需要不同的生產(chǎn)要素而不僅僅是勞動，資本、土地以及其他生產(chǎn)要素也都在生產(chǎn)中起了重要作用并影響到生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本。 根據(jù)赫克歇爾-俄林理論，各國應該集中生產(chǎn)并出口那些能夠充分利用本國充裕要素的產(chǎn)品，以換取那些需要密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。國際貿(mào)易的基礎是生產(chǎn)資源配置或要素儲備比例上的差別。 國際貿(mào)易出現(xiàn)的許多新傾向，引起了對赫克歇爾－俄林理論的挑戰(zhàn)。 4．規(guī)模經(jīng)濟理論 美國經(jīng)濟學家

4、克魯格曼提出了規(guī)模經(jīng)濟的貿(mào)易學說，用以解釋相似資源儲備國家之間和同類工業(yè)產(chǎn)品之間的雙向貿(mào)易。 規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易學說認為在現(xiàn)代社會化大生產(chǎn)中，許多產(chǎn)品的生產(chǎn)具有規(guī)模報酬遞增的特點，即擴大生產(chǎn)規(guī)模，每單位生產(chǎn)要素的投入會有更多的產(chǎn)出，大規(guī)模的生產(chǎn)反而會降低單位產(chǎn)品成本，工業(yè)產(chǎn)品雖然類似但不是同質的。國際貿(mào)易使各國既能利用規(guī)模經(jīng)濟來生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品，同時又不犧牲消費的多樣性。各國用比以往更有效的規(guī)模來專業(yè)化生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品，同時，它們之間的相互貿(mào)易又使消費所有產(chǎn)品成為可能。 二、國際貿(mào)易組織 1．北美自由貿(mào)易區(qū) 2．歐洲聯(lián)盟 3．世界貿(mào)易組織 世界貿(mào)易組織的宗旨是，通過降低貿(mào)易壁壘，取

5、消歧視性的貿(mào)易行為來提高各締約國的生活水平，體現(xiàn)其宗旨的原則有以下三條： （1）非歧視性原則 這是指對各締約國貿(mào)易政策一視同仁、對本國產(chǎn)品與外國產(chǎn)品一律平等。非歧視性原則是通過最惠國條款和國民待遇條款來實現(xiàn)的。 最惠國待遇是指一國對所有締約國的貿(mào)易待遇都必須是同樣的，如果一國給任何一國降低、豁免關稅或提供優(yōu)惠政策，該國也必須給其他的締約國同樣的待遇。最惠國待遇可以是無條件的，也可以是有條件的。在關貿(mào)總協(xié)定中的最惠國待遇條款是無條件的。 國民待遇。是指一國給予所有締約國的人民和企業(yè)與本國公民和企業(yè)在經(jīng)濟上同樣的待遇。這種待遇主要包括稅收、知識產(chǎn)權的保護、市場的開放等,以保證締約國產(chǎn)品與本

6、國產(chǎn)品以同樣的條件競爭。 （2）降低和最終取消貿(mào)易壁壘的原則 （3）磋商調(diào)解原則 關貿(mào)總協(xié)定強調(diào)締約國之間通過磋商調(diào)解，而非報復制裁的方式解決貿(mào)易爭端的原則，并規(guī)定了具體的程序和辦法。 三、國際金融體系的演變 1．金本位制 在金本位體制下。大多數(shù)國家的通貨可以直接兌換成黃金。把各國通貨用黃金聯(lián)系在一起，就形成了各國通貨之間固定匯率這樣一種國際金融體系。只要各國遵守金本位制下的規(guī)則，保持各自的通貨用黃金來擔保并可兌換黃金，匯率就可以保持固定。 （1）金本位制的優(yōu)點 首先，由于匯率固定，從而消除了匯率波動所產(chǎn)生的不確定性，有助于促進世界貿(mào)易。 其次，由于金本位制內(nèi)在的對稱性，該體

7、系中沒有一個國家擁有特權地位。 最后，由于世界各國的中央銀行必須固定其貨幣的黃金價格，所以它們不會允許其貨幣供給比實際貨幣需求增長得更快，因為過快的貨幣增長最終會抬高包括黃金在內(nèi)的所有產(chǎn)品和勞務的貨幣價格。因此，金本位制天然地能夠對中央銀行通過擴張性貨幣政策引起國內(nèi)價格水平上漲的做法予以限制。這種限制使一國貨幣的實際價值更加穩(wěn)定和更具可預測性。 （2）金本位制的不足之處 第一，它大大限制了使用貨幣政策對付失業(yè)等問題的能力。 第二，只有當黃金與其他產(chǎn)品和服務的相對價格是穩(wěn)定的，將貨幣與黃金掛鉤的做法才能確保總體價格水平的穩(wěn)定。 第三，當各國經(jīng)濟增長時，除非能不斷地發(fā)現(xiàn)新的黃金，否則中

8、央銀行無法增加其持有的國際儲備。 第四，金本位制賦予了主要的黃金產(chǎn)出國通過出售黃金來影響世界宏觀經(jīng)濟狀況的巨大能力。 2．布雷頓森林體系和國際貨幣基金組織 在布雷頓森林協(xié)議下所建立的國際貨幣體系要求各國貨幣對美元保持固定匯率，并且把美元與黃金的比價固定為每盎司黃金35美元。成員國官方的國際儲備以黃金或美元資產(chǎn)的形式持有，并有權向美國的中央銀行，即聯(lián)邦儲備銀行以官方價格兌換黃金。 國際貨幣基金組織(簡稱IMF)，的職責是：制定保持固定匯率的規(guī)則并向國際收支發(fā)生困難的國家貸款，以促進世界貿(mào)易的增長。作為監(jiān)督成員國遵守規(guī)則的任務之一，國際貨幣基金組織也承擔著收集和統(tǒng)一國際經(jīng)濟數(shù)據(jù)資料的工作。

9、 3．歐洲貨幣體系的演進 時至今日，歐洲已有12個國家加入了歐洲貨幣聯(lián)盟(EMU)。歐元作為西歐國家的新貨幣已于1999年1月1日開始啟用，2002年1月1日歐元變成了歐洲12國里3億人口的單一貨幣。 四、有關傾銷的基本知識 1．傾銷的含義 傾銷是指廠商對其出口的產(chǎn)品制定一個比其在國內(nèi)市場要低的價格的行為。 傾銷的成立需滿足兩個條件：其一，必須是不完全競爭的行業(yè)。只有這樣，廠商方可制定價格而不是接受既定的市場價格；其二，市場必須被分割，即國內(nèi)居民不能輕易回購出口產(chǎn)品。有了這兩個條件，不完全競爭廠商就會發(fā)現(xiàn)從事傾銷的確有利可圖。 廠商對其產(chǎn)品進行傾銷的原因在于國內(nèi)外市場對其產(chǎn)品的需

10、求價格彈性不同。 2．傾銷的特征 （1）傾銷是一種人為的低價銷售行為。 （2）傾銷的目的和動機具有多樣性。 （3）傾銷是一種不公平貿(mào)易行為。 3．反傾銷措施 傾銷被認為是一種不公平的競爭行為，那些自認為被外商傾銷所損害的本國廠商可以通過一定的程序向本國政府有關部門提出申訴，尋求救助。如果申訴成功，本國政府就會對外國廠商課以“反傾銷稅”，其數(shù)額相當于進口商品的實際價格與“公平”價格之間的差額。從一定意義上說，為了制止傾銷而采取反傾銷措施應該說是合理的，但如果濫用反傾銷的手段，或者反傾銷措施的實施超過了其合理范圍或合理程度，反傾銷措施也會成為一種貿(mào)易保護主義措施，從而對國際貿(mào)易的發(fā)展造

11、成負面影響。 4．傾銷的確定 根據(jù)WTO的規(guī)定，如果一項產(chǎn)品從一國出口到另一國，其出口價格低于該出口國正常貿(mào)易中用于消費的相同產(chǎn)品的可比價格，該出口產(chǎn)品即被視為傾銷產(chǎn)品。這里所指的“可比價格”就是有關產(chǎn)品在出口國銷售的“正常價格”。出口價格低于正常價格的差額即為傾銷幅度。因此，確定是否存在傾銷，必須明確正常價格的確定標準。 五、政府調(diào)節(jié)國際經(jīng)濟往來的措施 1．國際貿(mào)易政策簡述 （1）限制進口的貿(mào)易政策 限制進口的貿(mào)易政策是指一國(或地區(qū))對產(chǎn)品進口水平所設定的一系列措施。限制進口的最主要政策工具有兩個：進口關稅和進口配額。 進口關稅是指產(chǎn)品運抵一國時所須繳納的稅款。進口配額則是一

12、國對特定產(chǎn)品進口數(shù)量和金額的限制。兩者的區(qū)別在于控制的內(nèi)容，進口關稅著重于控制進口產(chǎn)品的價格。進口配額則側重于控制進口數(shù)量。進口關稅的形式很多，但大體上可分為從量稅和從價稅。前者根據(jù)數(shù)量征收稅款，而后者按照進口商品價值征收稅款。進口配額的方式也很多，有在全球范圍內(nèi)的配額，也有分國別的配額，有進口國單方面設置的。也有雙方協(xié)議的。 除了關稅和配額外，一國可能還有其他非關稅壁壘，從不同程度上直接或間接地起著限制進口的作用。這些非關稅壁壘包括苛刻的技術標準、繁瑣的海關手續(xù)、歧視性的政府購買、進出口的壟斷經(jīng)營、外匯管制等等。 （2）鼓勵出口的貿(mào)易政策 鼓勵出口的貿(mào)易政策是指一國(或地區(qū))對產(chǎn)品出口

13、水平所設定的一系列措施。政府為了刺激出口最常見的做法是對出口進行補貼。補貼的方法，既可以是直接的現(xiàn)金支付，也可以是間接通過降低出口商品的成本來實現(xiàn)。間接補貼的辦法包括低利貸款和外銷退稅等。 2．外匯市場干預 匯率又稱匯價。是一個國家的貨幣折算成另一個國家貨幣的比率。匯率表示的是兩個國家貨幣之問的互換關系。 匯率在國際經(jīng)濟交往中是很重要的，它不僅影響著國內(nèi)商品與國外商品之間的相對價格，而且還影響著一國的國際收支。出于某些情況的考慮，一國政府有時會對外匯市場進行干預。一國政府對外匯市場干預主要是通過該國的中央銀行或授權的單位來實施的。 一般地，一國中央銀行在外匯市場上購入本國貨幣相應出售國

14、外資產(chǎn)，將使國際儲備和基礎貨幣等值減少。中央銀行允許本國貨幣的買賣對基礎貨幣產(chǎn)生影響的這種干預，被稱為未抵消影響的外匯干預。 如果中央銀行不希望本國外匯市場的買賣影響基礎貨幣，它所需做的就是對政府債券市場采取相反的公開市場操作，來抵消外匯干預的影響。這種有了相反的公開市場操作而不影響基礎貨幣的外匯市場干預，被稱為已抵消影響的外匯干預。 出售本國貨幣以購買國外資產(chǎn)，這種未抵消影響的干預會導致國際儲備增加，貨幣供給增加以及本國貨幣貶值。出售國外資產(chǎn)以購買本國貨幣的同類干預則產(chǎn)生相反的結果，而已抵消影響的外匯干預一般對匯率沒有影響。 19.2 課后習題詳解 1．簡述絕對優(yōu)勢理論與比較優(yōu)

15、勢理論。 答 ：（1）絕對優(yōu)勢理論是早期的國際貿(mào)易理論，其代表人物是18世紀的英國經(jīng)濟學家斯密。絕對優(yōu)勢理論認為，各國所存在的生產(chǎn)技術上的差別以及由此造成的勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對差別，是國際貿(mào)易和國際分工的基礎，如果一國某種產(chǎn)品的絕對生產(chǎn)成本或價格比其他國家低，就稱該國具有這種產(chǎn)品上的絕對優(yōu)勢。各國應該集中生產(chǎn)并出口其具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，進口其不具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，其結果比自己什么都生產(chǎn)更有利。這種基于絕對優(yōu)勢的國際分工和自由貿(mào)易的結果將使各方都可獲得貿(mào)易利益。 （2）比較優(yōu)勢理論是英國另一位經(jīng)濟學家李嘉圖提出來的貿(mào)易理論。此理論認為，國家貿(mào)易的基礎并不限于生產(chǎn)技術上的絕對差別，只要各

16、國之間存在著生產(chǎn)技術上的相對差別，就會出現(xiàn)生產(chǎn)成本和生產(chǎn)價格的相對差別，從而使各國在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，使國際分工和國際貿(mào)易成為可能。按照此理論，在機會成本上的差異，給世界生產(chǎn)提供了一個互利的重新組合的可能性。即如果一個國家在本國生產(chǎn)一種產(chǎn)品的機會成本（用其他產(chǎn)品來衡量）低于在其他國家生產(chǎn)該產(chǎn)品的機會成本，則這個國家在生產(chǎn)該種產(chǎn)品上就擁有比較優(yōu)勢。換句話說，如果一國在所有產(chǎn)品上都具有絕對優(yōu)勢，但相對而言總有一種產(chǎn)品是優(yōu)勢最大的；而另一國在所有產(chǎn)品上都具有絕對劣勢，但相比較起來總有一種產(chǎn)品的劣勢是最小的。這樣，兩利相權取其重，兩弊相權取其輕，兩國在相對成本差異的基礎上一樣能產(chǎn)生貿(mào)易，獲得貿(mào)

17、易利益。 比較優(yōu)勢理論解釋了為什么在所有產(chǎn)品上均具有絕對優(yōu)勢的一國與在所有產(chǎn)品上均具有絕對劣勢的另一國之間可以發(fā)生貿(mào)易，并且兩國的狀況都得到了改善。這是絕對優(yōu)勢理論無法解釋的現(xiàn)象。 2．說明規(guī)模經(jīng)濟的貿(mào)易理論。 答：為了解釋相似資源儲備國家之間和同類工業(yè)品之間的雙向貿(mào)易，美國經(jīng)濟學家克魯格曼提出了規(guī)模經(jīng)濟的貿(mào)易理論。下面用一個簡單的例子來說明。 下表列出了某一行業(yè)的投入產(chǎn)出關系且該產(chǎn)品的生產(chǎn)只使用勞動一種投入。 某一行業(yè)的投入產(chǎn)出關系 產(chǎn)出 勞動投入 5 10 15 20 25 30 10 15 20 25 30 35 由表可知，規(guī)模經(jīng)濟表現(xiàn)在，勞動投入

18、增加1倍（15→30），產(chǎn)出卻增加了1.5倍（10→25）。 假定世界上只有A國和B國兩個國家，二者具有生產(chǎn)這種產(chǎn)品的同樣技術，最初都生產(chǎn)10個單位。根據(jù)上表，該產(chǎn)量在每個國家均要15小時的勞動投入，即全世界用30個小時來生產(chǎn)20單位產(chǎn)品。現(xiàn)在假定該產(chǎn)品的生產(chǎn)集中到一個國家，譬如說A國，且A國在這一行業(yè)也投入了30個小時的勞動。然而，在一個國家內(nèi)投入30個小時的勞動，能生產(chǎn)出25件產(chǎn)品，顯然，生產(chǎn)集中到A國使世界能以同樣的勞動投入多產(chǎn)出25％的產(chǎn)品。 但A國從哪兒獲取生產(chǎn)這種產(chǎn)品所需的額外勞動呢？B國那些原先從事該產(chǎn)品生產(chǎn)的工人又去干什么呢？為了得到某些產(chǎn)品擴張生產(chǎn)所需的勞動，A國必須縮減

19、或放棄其他產(chǎn)品的生產(chǎn)。這些放棄的產(chǎn)品將在B國生產(chǎn)，B國則雇用那些原先在B國生產(chǎn)而現(xiàn)在在A國擴張的行業(yè)中的工人來從事這些產(chǎn)品的生產(chǎn)。 不妨假定有許多產(chǎn)品具有規(guī)模經(jīng)濟，今分別給其編號：1，2，3，…，為了利用規(guī)模經(jīng)濟，每個國家必須集中生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品，如A國生產(chǎn)1、3、5等類產(chǎn)品，而B國生產(chǎn)2、4、6等類產(chǎn)品。如果每個國家都只生產(chǎn)幾類產(chǎn)品，那么每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模均能比各國什么都生產(chǎn)時更大，世界也生產(chǎn)出更加豐富多樣的產(chǎn)品。另一方面，消費者希望能消費花色繁多的商品。假定工業(yè)1在A國生產(chǎn)，工業(yè)2在B國生產(chǎn)。那么A國產(chǎn)品2的需求者必須買從B國進口的產(chǎn)品2；同樣，B國產(chǎn)品1的需求者也只能購買從A國進口的

20、產(chǎn)品1。國際貿(mào)易在這一過程中起了重要作用：它使各國既能利用規(guī)模經(jīng)濟來生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品，同時又不犧牲消費的多樣性。 上述例子說明了，作為規(guī)模經(jīng)濟的結果，互利的貿(mào)易是如何開始的。各國用比以往更有效的規(guī)模來專業(yè)化生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品，同時，它們之間的相互貿(mào)易又使消費所有產(chǎn)品成為可能。 傳統(tǒng)貿(mào)易理論（從斯密到赫克歇爾—俄林）是以規(guī)模報酬不變的假設為基礎的，即假定某個行業(yè)中的投入增加1倍，產(chǎn)出也相應地擴張l倍。但是事實上很多行業(yè)都具有生產(chǎn)規(guī)模越大，生產(chǎn)效率越高的規(guī)模經(jīng)濟（或邊際收益遞增）的特征，在這些行業(yè)中雙倍的投入獲取的是超過雙倍的產(chǎn)出。另外，傳統(tǒng)貿(mào)易理論假設各國生產(chǎn)的產(chǎn)品是同質的，國際市場是完

21、全競爭的。克魯格曼認為，工業(yè)產(chǎn)品類似但不同質，因此，大多數(shù)工業(yè)產(chǎn)品的市場是所謂不完全競爭市場，更多情況下表現(xiàn)為壟斷競爭市場。 為了利用規(guī)模經(jīng)濟，每個國家必須集中生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品，如果每個國家都只生產(chǎn)幾類產(chǎn)品，那么，每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模均能以比各國什么都生產(chǎn)時要大得多，世界也因而生產(chǎn)出更加豐富的產(chǎn)品。消費者希望能消費花色繁多的商品。國際貿(mào)易使各國既能利用規(guī)模經(jīng)濟來生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品，同時又不犧牲消費的多樣性。 3．簡述歐洲聯(lián)盟的形成過程。 答：概括地說，歐洲聯(lián)盟（簡稱歐盟）是建立在歐洲三個共同體之上的。1952年成立的歐洲煤鋼共同體，是為了集中管理法國、前聯(lián)邦德國、荷蘭、意大利、比利時

22、和盧森堡等六國的煤和鋼鐵資源。通過促進成員國間煤鋼自由貿(mào)易和對非成員國實行貿(mào)易保護，這個共同體使這六國受戰(zhàn)爭打擊的工業(yè)恢復了活力。1957年，上述六國又簽訂條約，成立了歐洲原子能共同體，以促進核工業(yè)的發(fā)展和原子能的和平利用。1958年1月1日，在簽訂《羅馬條約》之后，歐洲經(jīng)濟共同體成立了，該組織試圖通過消除成員國之間對商品、資本和人員自由流動的所有限制，建立一個“共同市場”。通過拆除成員國間工業(yè)品貿(mào)易的關稅壁壘和對非成員國實行共同的關稅稅率，歐洲經(jīng)濟共同體變成了一個有保護的自由貿(mào)易區(qū)或者“關稅同盟”。隨著英國、愛爾蘭、丹麥、希臘、西班牙和葡萄牙的陸續(xù)加入，到1986年，成員國數(shù)目增到12個。

23、 隨著《統(tǒng)一歐洲法案》于1993年1月變?yōu)榉?，歐洲共同體發(fā)展為歐洲聯(lián)盟。1995年1月，隨著奧地利、芬蘭和瑞士加入，原來的12個成員國增至15個。現(xiàn)在，歐盟人口超過3.75億，國民生產(chǎn)總值超過6萬億歐洲貨幣單位。 1992年，歐洲聯(lián)盟和歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟的七個國家達成協(xié)議，于1993年1月1日建立“歐洲經(jīng)濟區(qū)”。歐洲經(jīng)濟區(qū)由19個國家組成，他們構成一個強大、富裕的貿(mào)易集團。 通過上述協(xié)議，歐盟把它在商品、服務、人員和資本方面的自由流動，擴展到歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟。在此之前，19個國家已經(jīng)通過其他協(xié)議，把它們間的工業(yè)品關稅率降至0。1992年協(xié)議提出進一步削減農(nóng)產(chǎn)品關稅。 1992年2月7日，

24、歐盟當時的12個成員國于荷蘭的馬斯特里赫特簽署了《歐洲聯(lián)盟條約》（又稱《馬斯特里赫特條約》），這一條約的簽訂，代表著歐盟自成立以來發(fā)生的最具根本性的變化之一?！恶R斯特里赫特條約》使歐盟不再僅僅是經(jīng)濟組織，而向政治、經(jīng)濟和社會的全面聯(lián)盟方向發(fā)展。 1993年1月1日，歐洲聯(lián)盟和歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟的國家達成協(xié)議，建立“歐洲經(jīng)濟區(qū)”、通過這一協(xié)議，歐盟把它在商品、服務、人員合資本方面的自由流動，擴展到了歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟，各成員國之間的關稅稅率也已降至0。 4．簡述體現(xiàn)世界貿(mào)易組織宗旨的主要原則。 答：（1）非歧視性原則。具體是指對各締約國貿(mào)易政策一視同仁，對本國產(chǎn)品與外國產(chǎn)品一律平等。它通過

25、最惠國條款和國民待遇條款來實現(xiàn)。所謂最惠國待遇是指一國對所有締約國的貿(mào)易待遇都必須是同樣的，如果一國給任何一國降低、豁免關稅或提供優(yōu)惠政策，該國也必須給其他的締約國同樣的待遇。最惠國待遇可以是無條件的，也可以是有條件的。在關貿(mào)總協(xié)定中的最惠國待遇條款是無條件的。所謂國民待遇是指一國給予所有締約國的人民和企業(yè)與本國公民和企業(yè)在經(jīng)濟上同樣的待遇。這種待遇主要包括稅收、知識產(chǎn)權的保護、市場的開放等,以保證締約國產(chǎn)品與本國產(chǎn)品以同樣的條件競爭。 （2）降低和最終取消貿(mào)易壁壘的原則。關貿(mào)總協(xié)定的基本精神是要消除貿(mào)易壁壘，促進貿(mào)易發(fā)展。對于關稅，總的原則是只能降不能升，締約國之間通過談判達成的關稅減讓不

26、能單方面任意取消，或通過別的方式來取代減讓的關稅。對進口數(shù)量的限制，總協(xié)定原則上規(guī)定要取消。 （3）磋商調(diào)解原則。強調(diào)各締約國之間通過磋商調(diào)解，而非報復、制裁的方式解決貿(mào)易爭端的原則，并制定了具體的程序和方法。 5．簡述金本位制的優(yōu)缺點。 答：金本位制的優(yōu)缺點參見本章復習筆記。 6．用消費者剩余和生產(chǎn)者剩余分析征收關稅帶來的影響。 答：下面的圖19-1說明了關稅給進口國帶來的成本和收益。 圖19-1 關稅的影響 關稅把國內(nèi)的價格由PW提高到PT，卻把外國出口價格由PW降至PT*。國內(nèi)的生產(chǎn)由S1擴張到S2，而消費卻從D1下滑到D2。不同社會集團的成本與收益可以用標

27、有a、b、c、d、e的五塊面積不同的和來表示。 對國內(nèi)生產(chǎn)者而言，由于其產(chǎn)品的價格更高，相應的生產(chǎn)者剩余也更多。當產(chǎn)品價格提高到PT后，生產(chǎn)者剩余增加了面積a，這是關稅帶來的生產(chǎn)者所得。 對國內(nèi)消費者而言，更高的價格使消費者蒙受了損失。在圖19-2-1中，由于消費者支付的價格從PW提高到PT，消費者剩余的減少等于（a＋b＋c＋d）的總面積，因此，關稅使消費者受到了傷害。 除此之外，政府通過征收關稅而從貿(mào)易中獲益。收益大小等于關稅稅率與進口量的乘積，在圖19-2-1中，政府的收益等于面積c與面積e之和。 關稅的凈損失為： 消費者損失－生產(chǎn)者所得－政府收益 用圖19-2-1中各塊區(qū)域面

28、積表示，上式變?yōu)椋? （a＋b＋c＋d）－a－（c＋e）= b＋d－e 因此，征收關稅的凈效果取決于面積（b＋d）與e的對比關系。 7．用微觀經(jīng)濟學中的不完全競爭理論解釋傾銷現(xiàn)象。 答：為簡單起見，現(xiàn)用壟斷理論來解釋，如圖19-2所示。 圖19-2 壟斷生產(chǎn)者均衡 該圖反映的是國內(nèi)市場只有一個廠商壟斷某個行業(yè)，該廠商在兩個市場進行銷售：國內(nèi)市場和國外市場。在國內(nèi)市場，它面臨需求曲線DD；在國外市場，假定該廠商能以價格Pf銷售它所愿意的任何量，從而過Pf的水平線為該廠商在國外市場銷售所面臨的需求曲線。再假定兩個市場被分割，這樣該廠商就能在國內(nèi)市場制定較高的價格。MC是該廠

29、商在兩個市場能夠售出的總產(chǎn)量的邊際成本曲線。 為了使利潤最大，該廠商設法使每個市場的邊際收益都等于邊際成本。國內(nèi)市場的邊際收益為MRD。為了讓兩個市場的邊際收益都等于邊際成本，該廠商將產(chǎn)量確定為ＱM，并且在國內(nèi)的銷售量為ＱD，出口量為ＱM －ＱD。 由于國內(nèi)需求曲線為DD，這時國內(nèi)產(chǎn)品的銷售價格為PD，由圖19-2-1可知，PD比出口產(chǎn)品的價格Pf要高。因此，該廠商的行為已說明了傾銷，即其產(chǎn)品在國外比國內(nèi)賣得便宜。 上述論述說明，傾銷不過是廠商利潤最大化的策略。 8．在充分就業(yè)情況下，A國人均每工作日能生產(chǎn)10臺電視機或者20臺照相機，B國能生產(chǎn)6臺電視機或者30臺照相機。試回答：

30、 （1）A國和B國生產(chǎn)什么產(chǎn)品有比較優(yōu)勢？ （2）貿(mào)易前兩產(chǎn)品在A、B國的交換比率各為多少？ （3）假定兩國專門生產(chǎn)各自比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，并以1臺電視機與2臺照相機的比率進行交易，若A國向B國出口4臺電視機，求各自的可消費量。 解：（1）A國相機的日均產(chǎn)量／B國相機的日均產(chǎn)量＝20／30＝2／3； A國電視機的日均產(chǎn)量／B國電視機的日均產(chǎn)量＝10／6＝5／3。 則A與B國的電視機勞動生產(chǎn)率之比大于相機的勞動生產(chǎn)率之比，故A國生產(chǎn)電視機，B國生產(chǎn)照相機具有比較優(yōu)勢。 （2）貿(mào)易前，A國的交換比率＝A國電視機的日均產(chǎn)量／A國照相機的日均產(chǎn)量＝10／20＝1／2；B國的交換比率＝B國電視

31、機的日均產(chǎn)量／B國照相機的日均產(chǎn)量＝6／30＝1／5。 （3）A國人均日產(chǎn)量10臺電視機，以l臺電視機與2只照相機的比率進行交易，若A國向B國出口4臺電視機，則A國人消費6臺電視機，8只相機。B國人均日產(chǎn)量30只照相機，則B國人消費22只相機，消費4臺電視機。 9．假定l英鎊的價格為2美元，1馬克的價格為0.4美元，問： （1）英鎊對馬克的價格是多少？ （2）若1英鎊的市場價格為6馬克，英鎊持有者如何在套匯中獲利？ 解：（1）因為　1英鎊＝2美元，0.4美元＝1馬克，所以1英鎊＝2美元＝5馬克，即： 1英鎊＝5馬克。 （2）若1英鎊的市場價格為6馬克，則英鎊持有者賣出

32、1單位英鎊換回6單位馬克，再用6單位馬克換回2.4單位美元（根據(jù)0.4美元＝1馬克），最后2.4單位美元換回1.2單位英鎊（根據(jù)1英鎊＝2美元）。 最后套匯獲利1.2－1＝0.2英鎊，即0.2×2＝0.4美元。 10．某人打算以不超過7 500美元的價格買輛小轎車，現(xiàn)在商店的報價為3 500英鎊，問： （1）若匯率是1英鎊＝2美元，雙方能否成交？ （2）匯率為多少時他才能買到小轎車？ 解：（1）若匯率是1英鎊＝2.2美元，則3 500英鎊折算成7 700美元（1×3 500英鎊＝ 2.2×3 500美元＝7 700美元），7 700﹥7 500，故雙方不能成交。 （2）7 50

33、0美元／3 500英鎊＝2.14美元／英鎊，即匯率至多為1英鎊＝2.14美元，符合這一匯率，他才能買車。 11．試比較傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論和新國際貿(mào)易理論。 答: 傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論起源于英國古典政治經(jīng)濟學的研究。古典學派的斯密的絕對優(yōu)勢理論和李嘉圖的比較優(yōu)勢理論是其經(jīng)典代表。新古典國際貿(mào)易理論可以說是古典學派貿(mào)易理論的繼承和發(fā)展。新古典學派的貿(mào)易理論把古典學派理論中不現(xiàn)實的假定現(xiàn)實化了，把古典學派沒有分析的需求因素納入了分析體系，把古典學派不可能使用的新分析方法和分析工具納入了理論模型。 而新國際貿(mào)易理論則是新古典貿(mào)易理論的繼承和發(fā)展。在新古典貿(mào)易理論的基礎上提出了動態(tài)比較優(yōu)勢問題，產(chǎn)

34、品差別和需求偏好對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響問題，市場結構性差別對貿(mào)易模式的影響問題以及國際貿(mào)易的生產(chǎn)區(qū)位和運輸成本問題。 19.3 考研真題與難題詳解 一、概念題 1. 骯臟浮動（中財2004研） 答：骯臟浮動是政府或一國貨幣當局為使市場匯率向有利于本國的方向浮動，避免匯率波動幅度過大影響對外貿(mào)易和本國國際收支，而對市場匯率的升降幅度進行公開或隱蔽的干預。它具有如下特點：①沒有像金本位和布雷頓森林體系下的金平價；②匯率波動盡管沒有公開界限但仍受到控制；③存在不同程度的政府干預，甚至國際社會的聯(lián)合干預；④可以在一定程度上避免匯率一夜之間的大起大落，進而避免其對經(jīng)濟造成的損失；⑤不存在全

35、球統(tǒng)一的匯率管理模式，匯率的管理或干預比較困難。 2. 反傾銷（Anti-Dumping） 答：反傾銷是指對外國商品在本國市場上的傾銷所采取的低制措施。一般是對傾銷的外國商品除征收一般進口稅外，再增收附加稅，使其不能廉價出售，此種附加稅稱為“反傾銷稅”。如美國政府規(guī)定：外國商品剛到岸價低于出廠價格時被認為商品傾銷，立即采取反傾銷措施。雖然在《關稅及貿(mào)易總協(xié)定》中對反傾銷問題做了明確規(guī)定，但實際上各國各行其事，仍把反傾銷作為貿(mào)易戰(zhàn)的主要手段之一。世界貿(mào)易組織的《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，一成員要實施反傾銷措施，必須遵守三個條件：首先，確定存在傾銷的事實；第二，確定對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成了實質損害或實質損害的

36、威脅，或對建立國內(nèi)相關產(chǎn)業(yè)造成實質阻礙；第三，確定傾銷和損害之間存在因果關系。 3．購買力平價（purchasing power parity）（人行2001研；武大2002研；華東理工大學2006研；華中科技大學2006研） 答：購買力平價指一種傳統(tǒng)的，但在實際中不太成立的匯率決定理論。它認為貨幣如果在各國國內(nèi)具有相等的購買力，那么這時的匯率就是均衡匯率。如果2美元和1英鎊在各自的國內(nèi)可以購買等量的貨物，則2美元兌換1英鎊便存在購買力平價。 購買力平價理論的思想基礎是，如果一國的貨物相對便宜，那么人們就會購買該國貨幣并在那里購買商品。購買力平價成立的前提是一價定律，即同一商品在不同國家

37、的價格是相同的。此外，購買力平價成立還需要一些其他的條件：①經(jīng)濟的變動來自貨幣方面；②價格水平與貨幣供給量成正比；③國內(nèi)相對價格結構比較穩(wěn)定；④經(jīng)濟中如技術、消費傾向等實際因素不變，也不對經(jīng)濟結構產(chǎn)生實質影響。購買力平價存在兩種形式：①絕對購買力平價，即兩國貨幣的兌換比率等于兩國價格水平的比率；②相對購買力平價，指兩國貨幣兌換比率的變動，等于兩國價格水平變動的比率。但由于運輸成本及關稅等因素的存在，這種情況并非是實際上的那樣。此外，匯率并非由商品和勞務的國際貿(mào)易決定，而是由外匯的供求、資本轉移以及政府的匯率政策等決定的，因而實際匯率會經(jīng)常背離購買力平價，況且在許多情況下也難以對不同國家選擇一套

38、合適的商品加以比較，并計算平衡價格。 購買力平價理論的淵源可追溯到16世紀西班牙學者的著作。李嘉圖等學者也由于在該領域的突出貢獻而被視為是該理論的先驅和開創(chuàng)者。但其奠基人和代表人物被公認是瑞典經(jīng)濟學家古斯塔夫·卡塞爾。他在第一次世界大戰(zhàn)前就提出這一理論，1916年后發(fā)表的數(shù)以十計的論文和專門著作中都專門論述或涉及到購買力平價，其中以1922年發(fā)表的《1914年以后的貨幣與外匯》一文的論述最為詳盡。但是，購買力平價只是指出了價格水平和對匯率的作用，沒有揭示出這種作用發(fā)生的詳細過程及兩者之間不可分割的相互作用關系，不能完美解釋匯率決定的理論問題和現(xiàn)實經(jīng)濟中匯率變動的經(jīng)驗。正因為如此，20世紀70

39、年代以后出現(xiàn)了許多新的匯率理論，它們試圖從不同角度解決匯率決定問題。 二、簡答題 1．當國際收支逆差與國內(nèi)失業(yè)并存時，應如何進行有關宏觀調(diào)節(jié)政策的配合？ 答：（1）開放經(jīng)濟下政策搭配的基本原理 蒙代爾的有效市場分類原則與丁伯根原則一起確定了開放經(jīng)濟下政策調(diào)控的基本思想，即：針對內(nèi)外均衡目標，確定不同政策工具的指派對象，并且盡可能地進行協(xié)調(diào)以同時實現(xiàn)內(nèi)外均衡。我們將這一政策間的指派與協(xié)調(diào)稱為“政策搭配”。 在運用政策搭配以實現(xiàn)內(nèi)外均衡的方案中，蒙代爾提出的財政政策與貨幣政策的搭配，和斯旺提出的支出政策與匯率政策的搭配最有影響。蒙代爾認為，當國內(nèi)宏觀經(jīng)濟和國際收支都處于失衡狀態(tài)時，應采用

40、財政政策來解決內(nèi)部均衡問題，而采用貨幣政策來解決外部均衡問題。斯旺提出應以支出轉換政策實現(xiàn)外部均衡，而以支出增減政策實現(xiàn)內(nèi)部均衡。 （2）當國際收支逆差與國內(nèi)失業(yè)并存時應進行的宏觀調(diào)節(jié)政策的配合 按照不同的政策搭配理論，宏觀調(diào)節(jié)政策配合的選擇也不相同。 ①財政政策與貨幣政策的搭配方式。按照以貨幣政策解決外部均衡、以財政政策解決內(nèi)部均衡的指派方式，國際收支逆差屬于外部失衡問題，應該采用緊縮性的貨幣政策來解決；而國內(nèi)失業(yè)現(xiàn)象屬于內(nèi)部失衡問題，應該采取擴張性的財政政策來解決。即以緊縮性的貨幣政策和擴張性的財政政策配合，來解決國際收支逆差和國內(nèi)失業(yè)并存的現(xiàn)象。 ②支出增減型政策與支出轉換型政策

41、的搭配方式。支出增減型政策是指以改變社會總需求或國民經(jīng)濟中支出總水平的政策。這類政策主要是指財政政策和貨幣政策。支出轉換型政策，是指不改變社會總需求和總支出而改變需求和支出方向的政策，主要包括匯率政策、補貼和關稅政策以及直接管制。按照以支出轉換型政策實現(xiàn)外部均衡，而以支出增減型政策實現(xiàn)內(nèi)部均衡的指派方式，國際收支逆差屬于外部失衡問題，應該采用匯率貶值的政策來解決；國內(nèi)失業(yè)現(xiàn)象屬于內(nèi)部失衡問題，應該采用擴張性的支出增減型政策（如擴張性的財政或貨幣政策）來解決。即以匯率貶值和擴張性的支出增減型政策配合，來解決國際收支逆差和國內(nèi)失業(yè)并存的現(xiàn)象。 財政政策與貨幣政策搭配，以及支出增減型政策與支出轉換

42、型政策的搭配，僅僅是政策搭配的兩個范例。實際上，經(jīng)濟生活遠遠比理論上的論述要復雜得多，在決定政策取向時，不僅要考慮本國經(jīng)濟的需要，還要顧及外國可能做出的反應。 2. 許多西方發(fā)達國家，如美國、英國和德國等國家，對資本流動都實行了開放政策，從而這些國家具有了高度的資本流動性。根據(jù)蒙代爾—弗萊明完全資本流動模型，說明這些發(fā)達國家在開放宏觀經(jīng)濟條件下，分別實施貨幣政策和財政政策會對本國經(jīng)濟產(chǎn)生什么影響？為什么？ 答：英國、美國等國實行的大多是浮動匯率制，在其資本自由流動的條件下，貨幣政策和財政政策將會有不同的效果。 （1）資本自由流動條件下的貨幣政策效果 如圖19-3所示，若中央銀行增加貨

43、幣供應量，LM→LM１，r﹡→r１，資本外逃，本幣貶值，進口增加，IS上移直至LM１與CM的交點C，即新的均衡點，國內(nèi)利率等于國際利率，總需求從Y０→Y１?？梢?，在資本可以自由流動的前提下，貨幣政策對經(jīng)濟活動的影響是通過匯率來實現(xiàn)的。 圖19-3 貨幣擴張的效應 （2）資本自由流動下的財政政策效果 考慮擴張性財政政策的后果。如圖19-4所示，財政支出增加，IS→IS１，IS１與LM交點B，資本流入，本幣升值，凈出口減少，IS向左移直至恢復到原位均衡才實現(xiàn)，此時，總需求不變。財政政策的擴張效應完全被凈出口的減少所“擠出”。 圖19-4 財政政策的效應 （3）在資本完全流動

44、下，實行浮動匯率制度，擴張性的貨幣政策完全有效，可以增加本國的產(chǎn)出；而擴張性的財政政策將引起本幣升值，凈出口將減少，最終財政政策沒有效果。 三、計算題 1．假定某國經(jīng)濟存在以下關系：消費函數(shù)為C＝50+0.8（Y－T），凈稅額函數(shù)為T=100+0.25Y，進口函數(shù)為M=20+0.1Y。如果該國的投資為200億元，政策購買為100億元，出口為50億元，試求： （1）在國民經(jīng)濟均衡時，國民收入為多少億元？ （2）在國民經(jīng)濟均衡時，儲蓄為多少億元？ （3）在該國經(jīng)濟中，如果自發(fā)消費增加500億元，最終會導致其國民收入增加多少？（西南財大2001研） 解：（1）國民經(jīng)濟均衡時，有

45、 解得 即均衡的國民收入為600。 （2） 得 當國民經(jīng)濟均衡時，代入 解得 即儲蓄為20。 （3）發(fā)消費增加500億元時，消費函數(shù)變?yōu)? 國民經(jīng)濟均衡時，有 解得 四、論述題 1. 關稅政策一直被認為是一種主要的貿(mào)易壁壘形式。請根據(jù)經(jīng)濟學的供求理論，分析一國政府實施禁止性關稅和非禁止性關稅對本國的影響，并簡單分析實施關稅所產(chǎn)生的經(jīng)濟成本。 答：（1）禁止性關稅與非禁止性關稅 按

46、照關稅水平的高低可將其分為禁止性關稅和非禁止性關稅。所謂禁止性關稅是指對一個單位的某種進口商品所征收的關稅超過了沒有國際貿(mào)易時的國內(nèi)價格與世界市場價格之差,從而使進口品在國內(nèi)的價格高于本國生產(chǎn)的同種商品,使進口行為得不償失。非禁止性關稅是較溫和的關稅,它對進口有一定抑制作用,但不會使進口完全停止。 圖19-5 禁止性關稅的影響 圖19-6 非禁止性關稅的影響 （2）如圖19-5和19-6所示，假設原來國內(nèi)的市場供給量為Q1，國內(nèi)的市場需求曲線D，國內(nèi)外廠商的生產(chǎn)技術和成本相同，供給曲線為S。國內(nèi)的均衡需求量為Q0，均衡價格為P0。 ①如

47、果政府實施禁止性關稅，設稅率為t1，此時，國內(nèi)市場供給為Q1，國內(nèi)消費者將支付的價格為P1，國內(nèi)廠商得到的價格為P2，政府收入為t1Q1。整個經(jīng)濟的福利損失為：△1CGH。 ②如果政府實施非禁止性關稅，設稅率為t2（t2

48、的生產(chǎn)者剩余小于在非禁止性關稅下本國生產(chǎn)者獲得的生產(chǎn)者剩余。高的關稅降低了本國的經(jīng)濟福利水平，造成了較大的福利損失，這福利損失便是關稅的成本。 2. 試述非關稅壁壘（non-tariff barriers） 答：非關稅壁壘“關稅壁壘”的對稱，指除關稅以外的一切限制進口的措施。 非關稅壁壘一般可以分為直接的非關稅壁壘和間接的非關稅壁壘兩大類。前者指進口國直接對進口商品規(guī)定進口的數(shù)量或金額，以使出口國直接按規(guī)定的出口數(shù)量或金額限制出口，如進口配額制、進口許可證制和自動出口限制等；后者指進口國沒有直接規(guī)定進口商品的數(shù)量或金額，而是對進口商品制定各種嚴格的條例，間接地影響和限制商品的進口，如進口

49、押金制、最低限價制、海關估價制、繁苛的技術標準、衛(wèi)生安全檢驗和包裝標簽等。 與關稅壁壘相比，非關稅壁壘具有如下特點： （1）靈活性和針對性。一般說來，各國關稅稅率制定必須通過立法程序，并要求像其他立法一樣，具有一定的延續(xù)性；調(diào)整或更改稅率，需要經(jīng)過一套較為繁瑣的法律程序。另外，關稅在同等條件下還受到最惠國待遇條款的約束。制定和實施非關稅壁壘措施，程序和手續(xù)要簡單得多，并且可以根據(jù)需要實施有針對性的措施。 （2）隱蔽性和歧視性。一國關稅稅率確定后，通常以法律形式公布于眾，依法執(zhí)行。但一些非關稅壁壘措施往往并不公開，或者規(guī)定非常復雜的標準和手續(xù)，使出口商難以捉摸。非關稅壁壘措施往往是針對某個國家或某些國家制定的，這大大加強了其差別性和歧視性。 （3）有效性。關稅壁壘是通過征收高額關稅、提高進口商品的成本和價格，削弱其在進口國市場上的競爭力，間接地達到限制進口的目的。此時，如果出口國對出口商提供補貼或進行商品傾銷，就可以大大削弱高關稅的作用。但是，非關稅壁壘措施，如實行進口配額，通過規(guī)定商品進口的數(shù)量或金額，則可以有效地限制商品的進口，發(fā)揮關稅難以發(fā)揮的作用。