《西方經濟學（宏觀部分）》（第4版）筆記和習題詳解：第21章 經濟增長和經濟周期理論

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1、 第21章 經濟增長理論和經濟周期理論 21.1 復習筆記 一、經濟增長的概述 1．經濟增長與經濟發(fā)展 在宏觀經濟學中，經濟增長通常被定義為產量的增加，這里，產量既可以表示為經濟的總產量，也可以表示為人均產量。經濟增長的程度可以用增長率來描述。 若用Yt表示t時期的總產量，Yt－l表示(t－1)期的總產量，則總產量意義下的增長率可表示為： 式中，Gt為總產量意義下的增長率。 若用yt表示t時期的人均產量，yt－1表示(t－1)期的人均產量，則人均產量意義下的增長率可表示為： 式中. gt為人均產量意義下的增長率。 從廣泛的意義上說，經濟發(fā)展不僅包括經濟增長，而且

2、還包括國民的生活質量，以及整個社會經濟結構和制度結構的總體進步?？傊洕l(fā)展是反映一個經濟社會總體發(fā)展水平的綜合性概念 2．經濟增長與發(fā)展的一些事實 國家間在人均收入方面，進而在生活水平方面存在著巨大差異。 經濟增長率在國家間有顯著的差異。 增長率并不一定長期保持穩(wěn)定。 一國在世界人均收入分布中的相對位置并非不變，各國均可以從窮國變?yōu)楦粐粗嗳弧? 3．研究經濟增長問題的方法 一種是增長核算，它試圖把產量增長的不同決定因素的貢獻程度數量化；另一種是增長理論，它把增長過程中生產要素供給、技術進步、儲蓄和投資的互動關系模型化。 二、增長核算 增長核算方法把產出的增長分為兩個不

3、同的來源：生產要素的增加和技術進步。當生產要素只包括資本和勞動時，則增長核算方法把產出的增長分解為資本增加、勞動增加和技術進步三個來源。 1．增長核算方程 設經濟的生產函數為 ① 式中，Y、N和K順次為總產出、投入的勞動量和投入的資本量，A代表經濟的技術狀況，又被稱為全要素生產率。 根據①可得： ② 式中，MPN和MPK分別為勞動和資本的邊際產品。 方程②可以整理為： ③ 在競爭性的市場上，廠商使用生產要素的原

4、則是，將要素需求量固定在使要素的邊際產量等于要素實際價格的水平上，因此，表達MPN×N和MPK×K分別為勞動和資本的收益，從而表達式就是勞動收益在產出中所占的份額，簡稱勞動份額，并記其為α。同理，表達式就是資本收益在產出中所占的份額，簡稱資本份額，并記其為β。方程③可寫為： ④ 即： 產出增長＝(勞動份額×勞動增長)+(資本份額×資本增長)+技術進步 有方程式④可得： ⑤ ⑤式表示，當知道了勞動和資本在產出中份額的數據，并且有產出、勞動和資本增長的數據，則經

5、濟中的技術進步可以作為一個余量被計算出來，由于這一原因，表達式有時被稱為索洛余量。 2．丹尼森對經濟增長因素的分析 丹尼森把影響經濟增長因素歸結為六個：（1）勞動；（2）資本存量的規(guī)模；（3）資源配置情況；（4）規(guī)模經濟；（5）知識進展；（6）其他影響單位投入產量的因素。其中，知識進展是發(fā)達國家最重要的增長因素（相對）。這里知識進展含義廣泛，包括技術知識、管理知識的進步和由于采用新的知識而產生的關于結構和設備更為有效的設計，還包括從國內外有組織的研究、個別研究人員和發(fā)明家，或者簡單的觀察和經驗中得來的知識。丹尼森認為，技術知識和管理知識的重要性是相同的，不能只重視前者而忽視后者。 3．促

6、進經濟增長的政策 （1）鼓勵技術進步。 （2）鼓勵資本形成。 （3）增加勞動供給。 三、新古典增長理論 1．新古典增長理論的基本假定 （1）社會儲蓄函數為S＝sY，式中，s是作為參數的儲蓄率。 （2）勞動力按一個不變的比率n增長。 （3）生產的規(guī)模報酬不變。 2．基本方程 在上述假定條件下，索洛推導出新古典增長模型的基本方程為： 式中k為人均資本，s為儲蓄率，y為人均產量（y=f（k）），n為勞動力的增長率，δ為資本的折舊率。從而sy為社會的人均儲蓄；（n＋δ）k為新增勞動力所配備的資本數量和資本折舊，稱為資本廣化（即意味著為每一個新生的工人提供平均數量的資本存量）；

7、為人均資本的增加，稱為資本深化（即意味著每個工人占有的資本存量上升）。因而新古典增長模型的基本方程又可表述為： 資本深化＝人均儲蓄－資本廣化 3．穩(wěn)態(tài)分析 （1）穩(wěn)態(tài)的含義 穩(wěn)態(tài)指的是一種長期均衡狀態(tài)。在穩(wěn)態(tài)時，人均資本達到均衡值并維持在均衡水平不變；在忽略了技術變化的條件下，人均產量也達到穩(wěn)定狀態(tài)，即k和y達到一個持久性的水平。 ②穩(wěn)態(tài)的條件 穩(wěn)態(tài)的條件為： 穩(wěn)態(tài)增長率為： 因此，穩(wěn)態(tài)中（人均資本不變，即），總產量（或國民收入）的增長率和總的資本存量的增長率均等于勞動力的增長率，n即為穩(wěn)態(tài)增長率（穩(wěn)態(tài)中的產出增長率），且這一增長率是獨立于儲蓄率的（等式中無s）。 4

8、．儲蓄率增加對產量增長的影響。 儲蓄率的增加不能影響到穩(wěn)態(tài)增長率（國為這一增長率是獨立于儲蓄率的），但確實能提高收入的穩(wěn)態(tài)水平。 5．人口增長對產量增長的影響 （1）人口增長率的增加降低了人均資本的穩(wěn)態(tài)水平，進而降低了人均產量的穩(wěn)態(tài)水平。 （2）人口增長率的上升增加了總產量的穩(wěn)態(tài)增長率。（即要達到穩(wěn)態(tài)，需維持較高的穩(wěn)態(tài)增長率，否則無法保證穩(wěn)態(tài)。） 6．資本黃金分割律。 經濟增長是一個長期的動態(tài)過程，提高一個國家的人均消費水平是一個國家經濟發(fā)展的根本目的。在此前提下，經濟學家費爾普斯于1961年提出了黃金分割率，其基本內容是：如果一個經濟體的目標是使人均消費最大化，那么在技術和勞動增

9、長率固定不變時，經濟中的人均資本量（資本－勞動比率）應使得資本的邊際產品等于勞動的增長率，用方程表示為： 7．考慮到技術進步的新古典增長理論 考慮技術進步的情況下，新古典增長模型的基本方程為： 穩(wěn)態(tài)的條件為： 穩(wěn)態(tài)時，有效勞動平均的資本的的增長率為0，有效勞動平均的產量的增長率為0，人均產出的增長率為g，總產出的增長率為n+g。 四、內生增長模型 1．基本模型 其中，A是一個常量，它衡量一單位資本所生產的產出量。這個模型不存在資本邊際收益遞減，額外一單位資本均生產A單位的額外產出。上式表明只要sA>δ，即使沒有外生技術進步的假設，經濟的收入也一直增長。 內生經濟增長

10、模型的關鍵在于把只是看作一種資本，這樣就能保證資本邊際收益不變。 上述被稱為AK模型的內生增長模型提供了一條內生化穩(wěn)態(tài)增長率的途徑，即如果可以被累積的生產要素有固定報酬，那么穩(wěn)態(tài)增長率將被這些要素的積累率所影響。儲蓄率s越高，產出增長率也將越高。進一步地，這一模型暗示，那些能永久提高投資率的政府政策會使經濟增長率不斷地提高。 2．兩部門模型 假定經濟有兩個部門，分別稱為制造業(yè)企業(yè)和研究性大學。企業(yè)生產物品與勞務，這些物品與勞務用于消費和物質資本投資。大學生產被稱為知識的生產要素，然后這兩個部門免費利用知識。 該模型的數學方程為： Y＝F[K，(1－u)EN] 企業(yè)的生產函數

11、 △E＝g(u)E 大學的生產函數 △K＝sY－δK 資本積累方程 這個模型也可以在不假設生產函數中有外生變動的情況下引起長期增長。在這里，長期增 長是內生地產生的，因為大學的知識創(chuàng)造不會停止。 對任何一個既定的u值，這種內生增長模型也和新古典增長模型一樣發(fā)揮作用。 五、經濟周期 1．經濟周期的含義 經濟周期(又稱商業(yè)周期或商業(yè)循環(huán))，是指國民總產出、總收入和總就業(yè)的波動。這種波動以經濟中的許多成分普遍而同期地擴張或收縮為特征，持續(xù)時間通常為2～10年。在現(xiàn)代宏觀經濟學中，經濟周期發(fā)生在實際GDP相對于潛在GDP上升(擴張)或下降(收縮

12、或衰退)的時候。 圖21—1對經濟周期作了一般描述。 圖21—1 經濟周期 粗線表示潛在GDP的穩(wěn)定增長趨勢，細線代表實際GDP變化情況。A點對應著經濟蕭條，它是經濟周期的底部。B點表明經濟進入了復蘇階段。隨著復蘇進程的發(fā)展，產出到達趨勢路徑的上方，即圖中的C點，稱此時的經濟處于經濟繁榮。然后經濟進入衰退期，此時產出增長速度慢于產出增長趨勢，甚至產出可能為負增長。E點代表經濟蕭條，然后經濟又開始復蘇，另一個周期重新開始。 2．第二次世界大戰(zhàn)前的經濟周期研究 （1）經濟周期的分類： ①格拉周期 ②基欽周期 ③康德拉耶夫周期 ④庫茲列茨周期 （2）經濟周期理論 ①純貨

13、幣理論。這種理論認為，經濟周期是一種純貨幣現(xiàn)象。經濟中周期性的波動完全是由于銀行體系交替地擴大和緊縮信用所造成的。 ②投資過度理論。一種用生產資料的投資過多來解釋經濟周期的理論。 ③創(chuàng)新理論。該理論是由熊彼特提出的用技術創(chuàng)新來解釋經濟周期的理論，屬于外生經濟周期理論。 ④消費不足理論。這是一種歷史悠久的理論，主要用于解釋經濟周期中危機階段的出現(xiàn)以及生產過剩的原因，并沒有形成為解釋經濟周期整個過程的理論。 ⑤心理周期理論。這種理論強調心理預期對經濟周期各個階段形成的決定作用。 ⑥太陽黑子理論。這種理論用太陽黑子來解釋經濟周期。這種理論認為，太陽黑子的活動對農業(yè)生產影響很大，而農業(yè)生產的

14、狀況又會影響工業(yè)及整個經濟。太陽黑子的周期性決定了經濟的周期性。 3．第二次世界大戰(zhàn)后的經濟周期理論概述 （1）貨幣主義經濟周期理論。以弗里德曼為代表的貨幣主義(或貨幣學派)將經濟周期歸因于貨幣和信貸的擴張和收縮。該理論認為貨幣是影響總需求最基本的因素。 （2）乘數一加速數模型。其代表人物是薩繆爾森。該模型說明乘數和加速數的相互作用如何導致總需求發(fā)生有規(guī)律的周期波動。 （3）政治周期理論。代表人物是諾德豪斯。該理論將經濟波動歸因為政治家為重新當選而對財政政策和貨幣政策的操縱。 （4）建立在信息障礙條件下的貨幣周期模型。代表人物是盧卡斯。該理論的觀點是，對價格和工資變動的錯覺使人們提供

15、的勞動或者過多或者過少，從而導致產出和就業(yè)的周期性波動。 （5）實際經濟周期理論。代表人物是普雷斯科特。該理論認為，經濟周期主要是由于總供給沖擊所造成的，某一部門的創(chuàng)新或技術的變動所帶來的影響會在經濟中傳播，進而引起經濟的波動。 4．對經濟周期理論的總結 將西方學者關于經濟周期根源的論述劃分為兩類，即外因論和內因論。外因論是在經濟體系之外的某些要素的波動中尋找經濟周期的根源，如戰(zhàn)爭、革命、選擇；石油價格、發(fā)現(xiàn)金礦、移民；科學突破和技術創(chuàng)新；甚至太陽黑子和天氣，等等。 與外因論不同，內因論則在經濟體系內部尋找經濟周期的機制和原因。這種理論認為，任何一次擴張都孕育著新的衰退和收縮，任何一次

16、收縮也都包含著可能的復蘇和擴張. 六、乘數－加速數模型 1．加速原理 在宏觀經濟學中，產量水平的變動和投資支出數量之間的關系被稱為加速原理。 若以K代表資本存量，y代表產量水平，v代表資本一產量比率，即一定時期每生產單位貨幣產量所要求的資本存量的貨幣額，則有： K＝vY 注意到K是存量而y是流量，所以一般情況下，v>1。 引入時期的概念，則(t一1)時期的K和y的關系可表示為： 如果產量從Yt－1變動到Yt, 則資本存量也將從Kt－1變動到Kt，即： 于是資本存量的增加量是Kt－Kt－1.為了增加資本存量，需要投資支出凈增 加。記It是時期t的投資凈額，即凈投資，

17、則有： 進而有： ① ①式表明，t時期的凈投資額決定于產量從(t－1)到t的變動量乘以資本——產量比。如果Yt>Yt－1，則在時期t有正的凈投資。凈投資取決于產量水平的變動，變動的幅度大小取決于v的數值。資本一產量比v在這里通常被稱為加速數。 由于總投資由凈投資與重置投資(或更新投資)構成，如果將重置投資視為 折舊，則在①式兩邊同時加上折舊，便有： ② ②式說明，如果加速數為大于1的常數，資本存量所需要的增加必須超過產量的增加。應當指出，加速原理發(fā)生作用是以資本存量得到了充分利用，且生產技術不變，從而資本——產量

18、比固定不變?yōu)榍疤岬摹? 2．乘數一加速數模型 （1）乘數—加速數模型的基本方程 由薩繆爾森所提出的乘數—加速數模型的基本方程如下： 產品市場的均衡公式 　　 簡單的消費函數 ， 加速原理 式中，V為加速數K/Y（即資本－產量比率，一定時期每生產單位貨幣產量所需求的資本存量的貨幣額。注意，K代表一定時期的資本存量，Y代表一定時期的平均產量水平），β為邊際消費傾向△C/△Y，Yt為現(xiàn)期收入，Yt－1為前期收入，Gt為現(xiàn)期政府購買，It為現(xiàn)期投資，I0為自發(fā)投資（指由出口、技術、政府政策等外生因素的變動所引起的投資），為引致投資（指由收入或消費的變動所引起的投資）。 由乘數——加速數

19、模型德基本方程合并可以得到經濟周期波動的描述方程（為一階差分方程）： （2）基本思想 乘數——加速數模型描述了乘數和加速數交互作用導致經濟周期變化的過程。投資影響收入和消費（乘數作用），反過來，收入和消費又影響投資（加速數作用）。 （3）乘數——加速數模型對經濟周期的解釋 當出現(xiàn)一個投資變動率的增加時，在乘數作用下，會引起收入更大的變動。當閑置設備全部利用后，不僅投資引起收入更大的增長，而且，在加速數作用下收入的增長會導致投資將更快成長。在一定生產力條件下，可利用資源一旦接近全部利用完，經濟上升的變動率將下降。在加速數的作用下，投資將會更快下降。在乘數的作用下投資的減少使收入更快地

20、減少。當有閑置設備出現(xiàn)，加速系數將不再起作用。由于總投資不可能為零，投資的減少就有一個下限。一旦有了恢復重置投資的能力，和有了凈投資的機遇，在乘數的作用下，經濟開始復蘇。 七、實際經濟周期理論 新古典宏觀經濟學的實際周期理論認為，宏觀經濟經常受到一些實際因素的沖擊。實際周期理論認為其中最常見、最值得分析的是技術的沖擊，因此，該理論有代表性的論文都把技術沖擊作為波動源。實際周期理論強調的是，技術的變化是收入和投資變動的根源。 21.2 課后習題詳解 1． 說明經濟增長與經濟發(fā)展的關系。 答：在宏觀經濟學中，經濟增長通常被規(guī)定為產量的增加，這里，產量既可以表示為經

21、濟的總產量，也可以表示為人均產量。經濟增長可具體表述為：（1）經濟增長是指一國或地區(qū)所生產的物質產品和勞務在一個相當長時期內的持續(xù)增長，即實際總產出的持續(xù)增加。（2）經濟增長是按人口平均計算的實際產出，即人均實際產出的持續(xù)增長。（3）庫茲涅茨認為經濟增長是為人們提供各種經濟物品的能力的長期增長，這一能力的不斷增長是由于技術進步以及體制和意識的相應調整。這一定義強調生產的可能性，而不是實際的生產。 經濟增長的程度可以用增長率來描述。若用Yt表示t時期的總產量，Yt－1表示（t－1）期的總產量，則總產量意義下的增長率可表示為： ，式中，Gt為總產量意義下的增長率。 若用yt表示t時期的人均產

22、量，yt－1表示（t－1）期的人均產量，則人均產量意義下的增長率可表示為： ，式中，gt為人均產量意義下的增長率。 經濟發(fā)展是與經濟增長既相聯(lián)系，但又不完全相同的概念。經濟發(fā)展與經濟增長是密不可分的。經濟增長是推動經濟發(fā)展的首要因素和必要的物質條件，沒有經濟增長就沒有經濟發(fā)展。但是，經濟增長又不同于經濟發(fā)展。經濟發(fā)展不僅包括經濟總量的增長，而且強調經濟結構的優(yōu)化生態(tài)平衡的保持，環(huán)境污染的治理，文化教育衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展，人民生活水平的提高，整個社會經濟生活質量的變化等。 （1）經濟發(fā)展所指的“發(fā)展”是從經濟生活內部自行發(fā)生的，而非從外部強加于它的變化。如果情況是，在經濟領域本身中沒有這樣的變

23、化發(fā)生，而所謂的經濟發(fā)展現(xiàn)象在實際上只不過是建立在這一事實之上，即數據在變化而經濟則繼續(xù)不斷地使自己適應于這種數據，那么我們應當說，并沒有經濟發(fā)展。這樣說的意思是：經濟發(fā)展不是可以從經濟方面來加以解釋的現(xiàn)象；而經濟在其本身中沒有發(fā)展，是被周圍世界中的變化在拖著走。 （2）經濟增長是指一個經濟社會的實際產量（或實際收入）的長期增加，即按不變價格水平所測定的充分就業(yè)產量的增加。通常以國民生產總值GNP（或人均國民生產總值）的增加來測度，GNP的增長描述了一國整體生產能力的擴增，人均國民生產總值的增長表示了物質生活水平的改善。經濟增長理論主要研究發(fā)達國家的問題。研究發(fā)達國家國民經濟長期發(fā)展問題的理

24、論。其發(fā)展主要經歷了哈羅德—多馬模型、新古典經濟增長模型和內生增長模型三個階段。 （3）經濟增長研究的是發(fā)達國家如何實現(xiàn)國民生產總值增加的問題，經濟發(fā)展研究的是發(fā)展中國家如何由不發(fā)達向發(fā)達過渡的問題。經濟發(fā)展涵蓋的范圍比經濟增長要廣，不僅包括國民生產總值的增加，還涉及社會制度的改良等一系列的問題。 雖然經濟增長和經濟發(fā)展都指人均國民收入增加，但經濟增長一般是指經濟發(fā)達國家人均實際國民收入的增加。如果說經濟增長是一個“量”的概念，那么經濟發(fā)展就是一個比較復雜的“質”的概念。從廣泛的意義上說，經濟發(fā)展不僅包括經濟增長，即它不僅指人均國民收入的增加，而且還包括國民的生活質量，以及整個社會經濟結構

25、和制度結構的總體進步。因此，經濟增長理論專門研究發(fā)達國家經濟增長問題，而經濟發(fā)展理論則專門研究一個國家如何由不發(fā)達狀態(tài)過渡到發(fā)達狀態(tài)，因而主要研究發(fā)展中國家經濟。 2． 經濟增長的源泉是什么？ 答：經濟增長是指一個經濟社會的實際產量（或實際收入）的長期增加，即按不變價格水平所測定的充分就業(yè)產量的增加。通常以國民生產總值GNP（或人均國民生產總值）的增加來測度，GNP的增長描述了一國整體生產能力的擴增，人均國民生產總值的增長表示了物質生活水平的改善。經濟增長理論主要研究發(fā)達國家的問題。研究發(fā)達國家國民經濟長期發(fā)展問題的理論。其發(fā)展主要經歷了哈羅德—多馬模型、新古典經濟增長模型和內生增長模

26、型三個階段。 導致經濟增長的因素就是經濟增長的源泉。主要包括生產要素的增加和技術水平的進步：生產要素由勞動和資本存量兩部分組成。其中勞動的增加不只是量的增加還包括質的提高（勞動者的素質、年齡等）。技術進步包括發(fā)明和應用新技術降低生產成本、增加產出。技術進步是通過使生產要素的使用更有效率而促進經濟增長的。 關于經濟增長的源泉,宏觀經濟學通常借助于生產函數來研究。宏觀生產函數把一個經濟中的產出與生產要素的投入及技術狀況聯(lián)系在一起。設宏觀生產函數可以表示為： 式中，Yt、Lt和Kt順次為t時期的總產出、投入的勞動量、和投入的資本量，At代表t時期的技術狀況，則可以得到一個描述投入要素增長率

27、、產出增長率與技術進步增長率之間關系的方程，稱其為增長率的分解式，即： 式中，GY為產出的增長率；GA為技術進步增長率；GL和GK分別為勞動和資本的增長率。α和β為參數，它們分別是勞動和資本的產出彈性。 從增長率分解式可知，產出的增加可以由三種力量（或因素）來解釋，即勞動、資本和技術進步。換句話說，經濟增長的源泉可被歸結為勞動和資本的增長及技術進步。 有時，為了強調教育和培訓對經濟增長的潛在貢獻，還把人力資本作為一種單獨的投入寫進生產函數。所謂人力資本是指體現(xiàn)在個人身上的獲取收入的潛在的能力的價值，它包括天生的能力和才華以及通過后天教育訓練獲得的技能。當把人力資本作為一種單獨投入時，

28、按照上述分析的思路可知，人力資本也可以被歸為經濟增長的源泉之一。 3．什么是新古典增長模型的基本公式？它有什么涵義？ 答：離散形式的新古典增長模型的基本公式為： △k＝sy－（n＋）k 其中k為人均資本，y為人均產量，s為儲蓄率，n為人口增長率，為折舊率。 上述關系式表明，人均資本的增加等于人均儲蓄sy減去（n＋）k項。（n＋）k項可以這樣來理解：勞動力的增長率為n，一定量的人均儲蓄必須用于裝備新工人，每個工人占有的資本為k，這一用途的儲蓄為k。另一方面，一定量的儲蓄必須用于替換折舊資本，這一用途的儲蓄為nk?？傆嫗椋╪＋）k的人均儲蓄被稱為資本的廣化。人均儲蓄超過（n＋）k的部分則

29、導致了人均資本k的上升，即△k >0，這被稱為資本的深化。因此，新古典增長模型的基本公式可以表述為： 資本深化＝人均儲蓄－資本廣化。 上式表明：若其他條件相同，儲蓄率或投資率較高的國家通常比較富裕，在這些國家中，勞動力人均資本量較高，因此人均產量也較高。相反，根據新古典增長模型，人口增長率較高的國家通常比較貧窮。在這些國家，面對人口增長，為保持資本一勞動比率不變，需要把更大比例的收入用于儲蓄和投資。這種資本廣化的要求使得資本深化變得更為困難，從而使得人均資本量減少。 4．在新古典增長模型中，儲蓄率的變動對經濟有哪些影響？ 答：在新古典增長模型中，。因此儲蓄率上升，會導致人均資本的上

30、升，而人均收入是人均資本的增函數，因而儲蓄率上升會增加人均產量，直到經濟達到新的均衡為止。儲蓄率下降的結果則反之。 另一方面，穩(wěn)態(tài)意味著： 所以，儲蓄率的變動不能影響到穩(wěn)態(tài)的增長率，從這點上說，儲蓄率的變動只有水平效應，沒有增長效應。 在圖21-2中，經濟最初位于C點的穩(wěn)態(tài)均衡。現(xiàn)在假定人們想增加儲蓄。這使儲蓄曲線上移至S′f（k）的位置。這時新的穩(wěn)態(tài)為C′，比較C點和C′點，可知儲蓄率的增加提高了穩(wěn)態(tài)的人均資本和人均產量。 新古典增長理論在這里得到的結論是儲蓄率的增加不能影響到穩(wěn)態(tài)增長率（因為這一增長率是獨立于儲蓄率的），但確實能提高收入的穩(wěn)態(tài)水平。 圖21-2 儲蓄率增

31、加的影響 5．在新古典增長模型中，人口增長對經濟有哪些影響？ 答：新古典增長理論雖然假定勞動力按一個不變的比率n增長，但當把n作為參數時，就可以說明人口增長對產量增長的影響。如圖21-3所示。 圖21-3 人口增加的影響 圖中，經濟最初位于A點的穩(wěn)態(tài)均衡?，F(xiàn)在假定人口增長率從n增加到n′，則圖21-3中的（n＋）k線便移動到（n′＋）k線，這時，新的穩(wěn)態(tài)均衡為A′點。比較A′點與A點可知，人口增長率的增加降低了人均資本的穩(wěn)態(tài)水平（從原來的k減少到k′），進而降低了人均產量的穩(wěn)態(tài)水平。這是從新古典增長理論得出的又一重要結論。西方學者進一步指出，作為人口增長率上升產生的人均產量下降

32、正是許多發(fā)展中國家面臨的問題。兩個有著相同儲蓄率的國家僅僅由于其中一個國家比另一個國家的人口增長率高，就可以有非常不同的人均收入水平。 對人口增長進行比較靜態(tài)分析的另一個重要結論是，人口增長率的上升增加了總產量的穩(wěn)態(tài)增長率。這是因為A′點和A點都是穩(wěn)態(tài)均衡點，穩(wěn)態(tài)意味著： 所以，當人口增長率上升，總產量的穩(wěn)態(tài)增長率也上升。另一方面，由于A點和A′點都是穩(wěn)態(tài)均衡點，故人口增加對人均資本和人均產量的增長率都不產生影響。 6．推導某一時期總產量、人均產量和人口這三者的增長率之間的關系。 答：由于，兩邊同時取對數得：㏑y＝㏑Y－㏑N 兩邊同時對t求導： 有 其中為人均產量的增

33、長率，為總產量的增長率，為人口增長率。 上式說明，人均產量增長率可以表示為總產量增長率與人口增長率之差。 7．說明實際經濟周期理論。 答：（1）實際經濟周期理論是20世紀80年代美國古典經濟學家提出的一種新的經濟周期理論模型。實際經濟周期理論認為，經濟的實際沖擊是經濟周期波動的主要原因，實際沖擊指對經濟的實際方面發(fā)生的擾動，比如影響生產函數的沖擊、影響勞動力規(guī)模的沖擊、影響政府購買實際數量的沖擊等。但實際周期理論認為，技術沖擊即生產函數隨時間發(fā)生的變化是最重要、最主要的沖擊，通常稱為供給沖擊。 該理論的基本觀點可以概括如下： 第一，技術沖擊是經濟波動之源。實際經濟周期理論認為技術

34、沖擊能夠引起產出、消費、投資和就業(yè)等實際變量的波動。在種種實際沖擊中，由于技術沖擊對經濟活動的影響最持久，因此技術沖擊是經濟周期之源。 第二，經濟周期所產生的產出波動不是實際GDP對潛在GDP的背離，而是潛在GDP本身的變動。 第三，即使在短期，貨幣也是中性的。貨幣量的變化，不能引起產出和實際就業(yè)量等實際變量的變化。 （2）實際經濟周期理論對宏觀經濟波動的解釋。 第一，反向沖擊對經濟的影響。反向的經濟沖擊會降低勞動的邊際產品，相應地，在任何實際工資水平下降對勞動的需求從而導致均衡時，實際工資水平和就業(yè)量下降。由于反向技術供給降低了等量資本和勞動的產出數量，以及均衡就業(yè)數量的下降，產出的

35、均衡水平將低于技術沖擊發(fā)生前的產出水平。當產出的一般均衡水平（充分就業(yè)產出）發(fā)生變化時，由于快速的價格調整可以使實際產出等于充分就業(yè)產出，因此經濟衰退時實際產出下降，繁榮時實際產出增加，并且始終處于一般均衡狀態(tài)。 第二，技術沖擊是經濟衰退的原因。盡管經濟中存在許多類型的沖擊，但實際周期理論認為，技術沖擊是最主要的甚至是唯一的衰退源泉。經濟波動可以由較大的、對整個經濟都產生影響的技術沖擊形成，也可以由一系列較小的技術沖擊的累積效果產生。因此，盡管識別特別的、較大的技術沖擊比較困難，經濟周期仍可以是技術沖擊的結果。 第三，對技術沖擊的測量。索洛剩余是衡量技術進步最常用的測度標準，索洛剩余測量的

36、是全要素生產率的變化。索洛剩余用公式可以表示為：。其中，為索洛剩余，為總產出增長率，、分別為資本和勞動的增長率，、分別為資本和勞動在總產出中的份額。 8．在新古典增長模型中，人均生產函數為 y＝f（k）＝2k－0.5k2 人均儲蓄率為0.3，人口增長率為0.03，求： （1）使經濟均衡增長的k值。 （2）與黃金律相對應的人均資本量。 答：（1）經濟均衡增長時，sf（k）= nk， 將s＝0.3，n＝3%代入， 有：0.3（2k－0.5k2）＝0.03k 化簡得：20k－5k2＝k， 解得：k＝3.8 （2）按黃金分割律要求，對每個人的資本量的選擇應使得資本的邊際產品等于勞

37、動的增長率，即f′（k）＝n 于是有2－k＝0.03，解得k＝1.97 即為與黃金率相對應的穩(wěn)態(tài)的人均資本量。 9．設一個經濟的人均生產函數為。如果儲蓄率為28％，人口增長率為1％，技術進步速度為2％，折舊率為4％，那么，該經濟的穩(wěn)態(tài)產出為多少？如果儲蓄率下降到10％。而人口增長率上升到4％，這時該經濟的穩(wěn)態(tài)產出為多少？ 答：穩(wěn)態(tài)條件為：sf（k）＝（n＋g＋）k 代入數值得：0.28＝（0.01＋0.02＋0.04）k 解得：k＝16，從而，y＝4，即經濟的穩(wěn)態(tài)產出水平為4。 如果s＝0.1，n＝0.04，則根據sf（k）＝（n＋g＋）k，得：k＝l，y＝1。 可見儲蓄率

38、的下降和人口增長率的上升使得經濟中的總產出下降至1。 10．已知資本增長率gk＝2％，勞動增長率gl＝0.8％，產出增長率gy＝3.1％，資本的國民收入份額a＝0.25，在這些條件下，技術進步對經濟增長的貢獻為多少？ 解：由題意，資本占國民收入的份額為a＝0.25 則，勞動的國民收入份額為：b＝1－a＝0.75 根據經濟增長理論，資本和勞動這兩種要素供給的增加取得的增長率為： a·gk＋bgt＝0.25×2%＋0.75×0.8%＝1.1% 而實際的產出增長率為：gy＝3.1% 二者差額為：3.1%－1.1%＝2% 實際產出增長率與資本和勞動取得增長率兩者的差額即為因要素生產

39、率的提高而取得的增長率，即因技術進步，提高了要素生產率而對經濟增長所作的貢獻。因此，在本題中，技術進步對經濟增長的貢獻為2%。 11．設一個經濟中的總量生產函數為 Yt＝Atf（nt, kt） 其中，Yt，nt和kt分別為t時期的總產量、勞動投入量和資本投入量，At為t時期的技術狀況。試推導經濟增長的分解式，并加以解釋。 解：增長率分解式為 推導過程如下： 已知總量生產函數為 ① 對①式求時間t的全導數，可得： 在上式兩端除以Yt，并且定義參數為勞動的產出彈性，參數為資本的產出彈性，則有：

40、 ② ②式就是增長率的分解式。它的左端為產出的增長率，右端第一項為技術進步增長率，第二、三項為參數與資本、勞動投入量的增長率的乘積。 方程②式在實際應用時，由于原始資料中Y、L、K均是離散的數據，所以，在時間間隔△t較小時，可以用差分方程來近似代替②式： ③ 為了使方程的形式更加簡練，可記為： 則③化為④式： ④ ④即增長率的分解式。 上式的意義是，產出的增長率是由資本和勞動的增長率以及技術進步帶來的。由于的數據可以從歷史資料的分析中得到，因此，在用適當的方法估計參數和之后，便可以把技術進步增

41、長率作為“余值”計算出來，即有： 此外，從分解式④可以看到，當參數和都小于1時，要想提高產出增長率，技術水平的提高最為有效，這也是為教育投資的政策提供了理論說明。 12．在新古典增長模型中，總量生產函數為 Y＝F（K，L）＝ （1）求穩(wěn)態(tài)時的人均資本量和人均產量； （2）用這一模型解釋“為什么我們如此富裕，而他們那么貧窮”： （3）求出與黃金律相對應的儲蓄率。 答：（1）由所給的總量生產函數，求得人均生產函數為： y＝k 在新古典增長模型中，穩(wěn)態(tài)條件為： sf（k）＝nk 即 解得人均資本量為：

42、 （1） 將其代入人均生產函數，求得穩(wěn)態(tài)的人均產量為： （2） （2）解釋國家間的生活差異的一個重要方面是人均收入，從（1）式、（2）式可知，當一個國家的儲蓄率高，人口增長率低時，該國的穩(wěn)態(tài)人均資本和人均產量就相對較高；反之，則正好相反。因此，根據這里的模型，可以用儲蓄率和人口增長率的差異來解釋“為什么我們如此富裕，而他們如此貧窮”這個問題。例如當今社會，非洲一些國家儲蓄率跟美國等發(fā)達國家相比相當低，而他們的人口增長率很多時候反而比發(fā)達國家人口增長率要高，這就造成了這些國家與美國等發(fā)

43、達國家相比更加貧窮。同時此模型也告訴我們，一國要想提高人民生活水平，使國家更加富裕，必須要盡量增加儲蓄率和減少人口增長。 （3）黃金律所要求的資本存量應滿足 f′（k）＝n 即：，在穩(wěn)態(tài)時， 所以有： 所以即為所求。 13．設在新古典增長模型的框架下，生產函數為： Y＝F（K，Ｌ）＝（KL）1/2 （1）求人均生產函數y＝f（k）； （2）若不存在技術進步，求穩(wěn)態(tài)下人均資本量、人均產量和人均消費量。 解：（1）人均生產函數 （2）設人口增長率為n, ,儲蓄率為s,折舊率為,人均消費水平為c，則， 穩(wěn)態(tài)經濟下，即 于是： 14．在新古

44、典增長模型中，已知生產函數為y＝2k－0.5k2，y為人均產出，k為人均資本，儲蓄率s＝0.1。人口增長率n＝0.05，資本折舊率δ＝0.05。試求： （1）穩(wěn)態(tài)時人均資本和人均產量； （2）穩(wěn)態(tài)時人均儲蓄和人均消費。 解：（1）在新古典增長模型中，穩(wěn)態(tài)條件為： 代入數值得： 解得： 把代入生產函數，得y＝2×2－0.5×22＝2 即穩(wěn)態(tài)時人均資本，人均產量y＝2。 （2）穩(wěn)態(tài)時的人均儲蓄為。 穩(wěn)態(tài)時的人均消費為。 21.3 考研真題與難題詳解 一、概念題 1．經濟周期（中南財大2001研；北京化工大學2005研；華東理工2005研；北

45、交大2006研；東北財經大學2006研） 答：經濟周期又稱經濟波動或國民收入波動，指總體經濟活動的擴張和收縮交替反復出現(xiàn)的過程?，F(xiàn)代經濟學中關于經濟周期的論述一般是指經濟增長率的上升和下降的交替過程，而不是經濟總量的增加和減少。一個完整的經濟周期包括繁榮、衰退、蕭條、復蘇（也可以稱為擴張、持平、收縮、復蘇）四個階段。在繁榮階段，經濟活動全面擴張，不斷達到新的高峰。在衰退階段，經濟短時間保持均衡后出現(xiàn)緊縮的趨勢。在蕭條階段，經濟出現(xiàn)急劇的收縮和下降，很快從活動量的最高點下降到最低點。在復蘇階段，經濟從最低點恢復并逐漸上升到先前的活動量高度，進入繁榮。衡量經濟周期處于什么階段，主要依據國民生產總

46、值、工業(yè)生產指數、就業(yè)和收入、價格指數、利息率等綜合經濟活動指標的波動。經濟周期的類型按照其頻率、幅度、持續(xù)時間的不同，可以劃分為短周期、中周期、長周期三類。對經濟周期的形成原因有很多解釋，其中比較有影響的主要是純貨幣理論、投資過度論、消費不足論、資本邊際效率崩潰論、資本存量調整論和創(chuàng)新論。 2．經濟增長（中南財大2003研；北航2005研；東北財經2006研） 答：經濟增長是指一個經濟社會的實際產量（或實際收入）的長期增加，即按不變價格水平所測定的充分就業(yè)產量的增加。通常以國民生產總值GNP（或人均國民生產總值）的增加來測度，GNP的增長描述了一國整體生產能力的擴增，人均國民生產總值的增

47、長表示了物質生活水平的改善。經濟增長理論主要研究發(fā)達國家國民經濟長期發(fā)展理論的問題。其發(fā)展主要經歷了哈羅德-多馬模型、新古典經濟增長模型和內生增長模型三個階段。 3. 索洛剩余（廈門大學2006研） 答：索洛剩余又稱索洛殘差、索洛余量，是指不能為投入要素變化所解釋的經濟增長率。具體而言，索洛剩余是指在剝離資本和勞動對經濟增長貢獻后的剩余部分。一般認為剩余部分是技術進步對經濟增長的貢獻部分。在發(fā)達國家制度比較穩(wěn)定，除去資本和勞動貢獻后確實主要是技術進步對經濟增長的貢獻；而在發(fā)展中國家，很大一部分正在經歷了制度變革和經濟自由化的過程，顯然制度進步會對經濟增長有重大的促進作用，這樣計算出來的“索

48、洛剩余”不但包括了技術進步對經濟增長的貢獻，也包括了經濟制度的改變（改革使市場經濟建立，降低交易費用）對經濟的貢獻。索洛剩余用公式可以表示為：。其中，為索洛剩余，為總產出增長率，、分別為資本和勞動的增長率，、分別為資本和在總產出中的份額。 4．內生增長理論（中山大學1999，2002研） 答：內生增長理論是經濟增長理論中的一種，它與新古典增長理論不同，內生增長理論用規(guī)模收益遞增和內生技術進步來說明一個國家長期經濟增長和各國增長率差異，認為經濟的長期增長依賴于儲蓄率和其他因素，而不僅僅依賴于勞動力的增長率。其重要特征就是試圖使增長率內生化。 根據其依賴的基本假定條件的差異可以將內生增長理論

49、分為完全競爭條件下的內生增長模型和壟斷競爭條件下的內生增長模型。按照完全競爭條件下的內生增長模型，使穩(wěn)定增長率內生化的兩條基本途徑就是：①將技術進步率內生化；②如果可以被積累的生產要素有固定報酬，那么可以通過某種方式使穩(wěn)態(tài)增長率被要素的積累所影響。 二、簡答題 1. 根據現(xiàn)代國民收入理論，假如其他條件不變，儲蓄的變化將對國民收入產生什么影響？根據現(xiàn)代經濟增長理論（哈羅德-多馬模型），假如其他條件不變，儲蓄率的變化將對國民收入增長率產生什么影響？這兩個結論有矛盾嗎？如何解釋這個“矛盾”？（北師大2006研） 答：（1）根據現(xiàn)代國民收入理論（凱恩斯的國民收入決定理論），在其他條件不變的情況下

50、，如果儲蓄增加，則居民的可支配收入將減少，居民用于消費的支出將減少，從而一國經濟的總需求將減少，一國經濟將出現(xiàn)有效需求不足，一國經濟中的總產出也將減少。因此，儲蓄的增加將導致國民收入的減少。 （2）根據現(xiàn)代經濟增長理論（哈羅德-多馬模型），一國經濟的增長率為：，其中G表示一國國民收入的增長率（），s表示儲蓄率（），v表示邊際資本產量比率（）。從哈羅德－多馬模型可見，儲蓄率水平的提高，將提高一國國民收入的增長率，儲蓄率的降低將降低一國國民收入的增長率。 （3）（1）和（2）中的兩個結論看似矛盾，其實并不矛盾。（1）和（2）中兩個理論分析儲蓄對國民收入影響的時間長短不同：現(xiàn)代國民收入理論主要是

51、從短期來考慮一國儲蓄水平對一國國民收入的影響。在短期內，儲蓄的增加將會造成可支配收入的減少，消費水平的降低，總需求的不足，一國國民收入的下降。但是在長期內，一國的較高的儲蓄水平，會增加一國經濟中的資本存量，從而提高經濟的長期增長率。而現(xiàn)代經濟增長理論（哈羅德－多馬模型）主要是從較長的時期內考慮了儲蓄對一國資本存量的影響以及對一國國民收入的長期影響。因此，從不同的時間范圍來理解以上兩個結論，兩者其實是并不矛盾的。 2. 根據新古典增長理論， （1）怎樣衡量各種投入對增長的貢獻？ （2）“轉變增長方式”的含義是什么？ （3）怎樣轉變增長方式？（南京大學2006研）

52、 答：（1）根據新古典增長理論，，其中為總產出增長率，為資本增長率，為勞動增長率，為技術進步率，為資本的產出彈性，為勞動的產出彈性。 因此，資本投入對增長的貢獻可以用來表示，勞動對增長的貢獻可以用來表示，技術進步對增長的貢獻可以用來表示。 （2）根據新古典的經濟增長核算公式，“轉變增長方式”的含義是改變傳統(tǒng)的倚重于資本和勞動的高投入的經濟增長方式，轉為依靠技術進步來促進經濟的發(fā)展，利用現(xiàn)代技術提升傳統(tǒng)產業(yè)的生產效率和生產能力，更好地促進經濟節(jié)約、快速發(fā)展。由增長核算公式可見，資本和勞動投入對經濟增長所產生的作用取決于其投入增長率乘以其產出彈性，而技術進步對經濟增長的作用更大，技術進步1％，

53、能引起產出增長1％。因此，轉變增長方式主要就是改變傳統(tǒng)高投入的經濟增長模式，充分利用現(xiàn)代科技實現(xiàn)節(jié)約型的經濟增長。 （3）轉變經濟增長方式的措施主要有： ①要把節(jié)約資源作為基本國策，加快建設資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會，發(fā)展循環(huán)經濟，高效利用資源，保護生態(tài)環(huán)境，促進經濟發(fā)展與人口、資源、環(huán)境相協(xié)調。 ②要切實走新型工業(yè)化道路，走生產發(fā)展、生活寬裕、生態(tài)良好的文明發(fā)展道路，努力實現(xiàn)節(jié)約發(fā)展、清潔發(fā)展、安全發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展。為了實現(xiàn)加快經濟增長方式轉變的目標，要抓住以下重要環(huán)節(jié)：要轉變觀念，堅持科學發(fā)展，要全面理解發(fā)展的內涵，正確處理經濟發(fā)展與經濟增長的關系，堅持以人為本、全面協(xié)調可持續(xù)的科學

54、發(fā)展觀。 ③要大力調整產業(yè)結構，尤其要大力發(fā)展能耗低、需求大的現(xiàn)代服務業(yè)，提高先進制造業(yè)的比重，通過結構調整，構建增長方式轉變的物質基礎；要努力提高科技水平，大力推廣和普及先進適用技術，加快運用高新技術特別是信息技術改造傳統(tǒng)產業(yè)；要增強科技的自主創(chuàng)新能力，大力發(fā)展具有自主知識產權的關鍵技術和核心技術，形成轉變增長方式強有力的技術支撐；要加快改革引發(fā)粗放型增長的體制和機制，加快轉變政府職能，深化財稅和金融體制改革，建立反映資源稀缺程度的價格機制，加快完善相應的法律和法規(guī)，把企業(yè)投資、生產行為和政府行為“逼入”科學發(fā)展的軌道。 三、計算題 1. 假設生產函數形式為Y=0.5K1/3N2/3

55、 求：（1）用儲蓄率（s）和折舊率（δ）推導K/N和Y/N的穩(wěn)態(tài)水平。 （2）用儲蓄率（s）和折舊率（δ）推導穩(wěn)態(tài)單位工人消費的表達式。 （3）假設折舊率δ=10%，試求出黃金規(guī)則水平下的儲蓄率。 （4）假設在生產函數中加入技術進步的貢獻，即Y=0.5K1/3（AN）2/3。假設儲蓄率為20%，折舊率為5%，工人人數年增長率為2%，技術年增長率為3%，試求出單位有效工人產出、單位有效工人產出增長率和產出增長率。（廈門大學2006研） 解：（1）生產函數可以寫成密集形式為： ① 在經濟達到穩(wěn)態(tài)水平時， ② 其中n為經濟中勞動的增長率，g為技術進步率。

56、在此假設勞動增長率和技術進步率為零，則由①、②兩式可得穩(wěn)態(tài)時，，。 （2）穩(wěn)態(tài)時單位工人的消費為總產出減去儲蓄，即： （3）在黃金規(guī)則下， 折舊率δ=10%時，黃金規(guī)則的儲蓄率為：s＝。 （4）由Y=0.5K1/3（AN）2/3可得， 在經濟達到穩(wěn)態(tài)水平時， 因此，單位有效工人的資本為： 單位有效工人的產出為：＝0.5 穩(wěn)態(tài)時，每單位有效工人的產出水平都達到了穩(wěn)態(tài)值，不再改變，因此，每單位有效勞動的產出增長率為0。 總產出增長率為： ＝0.15 所以總產出增長率為： 2. 有以下生產函數的索洛增長模型描述了一個經濟：y= （1）解出y作為s，n，g和δ的函數時

57、，達到穩(wěn)定狀態(tài)時的值。 （2）假設一個發(fā)達國家的儲蓄率為28%，人口增長率為每年1%；一個不發(fā)達國家儲蓄率為10%，人口增長率為每年4%。而在這兩個國家中，g=0.02，δ=0.04。求出每個國家穩(wěn)定狀態(tài)的y值。 （3）不發(fā)達國家為了提高自己的收入水平應該采取什么政策？（華中科技大學2006研） 答：（1）根據索洛增長模型，當經濟達到穩(wěn)態(tài)時，滿足條件： 因為y=，所以可以解出，所以穩(wěn)態(tài)人均收入為： （2）對于發(fā)達國家而言，穩(wěn)態(tài)收入為： 對于不發(fā)達國家而言，穩(wěn)態(tài)收入為： （3）通過（2）的計算，對比發(fā)達國家和不發(fā)達國家的人口增長率和儲蓄率的差異，可知不發(fā)達國家較低的儲蓄率和

58、較高的人口增長率造成了其較低的穩(wěn)態(tài)人均收入。因此，不發(fā)達國家可以采取鼓勵儲蓄的政策來提高儲蓄率，從而提高其每單位有效勞動的資本存量，同時采取適當的人口政策（如計劃生育政策）來降低人口的增長率，從而提高其人均收入水平。 3. 已知solow模型的生產函數為，折舊率為d，人口增長率為n，求最優(yōu)消費的儲蓄率。（北京大學中國經濟研究中心2007研） 解： 即，最大化穩(wěn)態(tài)消費的最優(yōu)儲蓄率為a。 解：當經濟均衡增長時有： ① 經濟均衡增長時，消費為： ② 把代入（2）式得：

59、 ③ 則最優(yōu)消費時的人均資本為： ④ 又由（1）得 ⑤ 把④代入⑤得 即最優(yōu)消費得儲蓄率為。 四、論述題 1．評述庫茲涅茨的倒U字假說。（武大2003研；華中科技大學2004研） 答：（1）倒U字假說，又稱庫茲涅茨曲線，其主要內容是：在經濟為充分發(fā)展的階段，收入分配將隨同經濟發(fā)展而趨于不平等；其后，經歷收入分配暫時無大變化的時期；到達經濟充分發(fā)展的階段，收入分配將趨于平等。如果用橫軸表示經濟發(fā)展的某些指標（通常為人均產值），縱橫表示收入分配不平等程度的

60、指標，則這一假說揭示的關系呈倒U字形。 庫茲涅茲對收入分配不平等的長期趨勢假設為：在前工業(yè)文明向工業(yè)文明過渡的經濟增長早期階段迅速擴大，爾后是短暫的穩(wěn)定，然后在增長的后期階段逐漸縮小。他認為5％是經驗材料，95％是推測，其中還可能有如意算盤之嫌疑。 倒U字假說背后的決定因素是人們普遍關心和探討的問題。庫茲涅茲認為使分配不公平的力量包括：（1）儲蓄集中于高收入者手里；（2）增長與工業(yè)化和城市化變動同步，而工業(yè)中的收入不平等高于傳統(tǒng)農業(yè)中的不平等；（3）工業(yè)化中的集中性趨勢也會造成很大的不平等；（4）政府對工業(yè)的援助導致城鄉(xiāng)的不平等。同樣減少不公平的力量有：（1）國家通過立法等手段，如救濟法、

61、累進稅、財產稅等可以在一定程度上消除不平等；（2）技術創(chuàng)新會導致產業(yè)或企業(yè)發(fā)展的興衰變化，原有利益分配格局發(fā)生變化，會減低收入分配不平等；（3）人口變動，如人們會從低收入部門向高收入部門轉移，導致收入差別減小，這種勞動力流動具有“攪拌”作用，緩解收入不公；（4）對發(fā)展中國家，很多人設想所謂的“滴漏效應”，即在經濟增長過程中，分配的利益會自上而下地產生滴漏，導致收入分配的差距收縮。 減少不公平的力量有：國家通過立法等手段，如救濟法、累進稅、財產稅等可以在一定程度上消除不平等；技術創(chuàng)新會導致產業(yè)或企業(yè)發(fā)展的興衰變化，原有利益分配格局發(fā)生變化，會減低收入分配不平等；人口變動，如人們會從低收入部門向

62、高收入部門轉移，導致收入差別減小，這種勞動力流動具有“攪拌”作用，緩解收入不公；對發(fā)展中國家，很多人設想所謂的“滴漏效應”，即在經濟增長過程中，分配的利益會自上而下地產生滴漏，導致收入分配的差距收縮。 （2）庫茲涅茨的倒U字假說說明了收入分配和經濟發(fā)展可能存在的一種聯(lián)系，但這個假說有很大的局限性，表現(xiàn)在： 第一，理論基礎方面。庫茲涅茨的倒U字假說是根據經驗得出的一個規(guī)律，并沒有嚴格的理論基礎，事實上庫茲涅茨本人也指出這一規(guī)律可能是：“5％是經驗材料，95％是推測，其中還可能有如意算盤之嫌疑?！? 第二，該假說只是指出可能存在一種關系，并沒有說明經濟增長過程中收入分配變化的過程和機制，后人從

63、人口遷徙、產業(yè)結構轉型、生產的社會關系、所有權、社會階級、殖民地和政府作用等多個方面分析了這種途徑。 第三，發(fā)達國家經驗對發(fā)展中國家的適用性，因為庫茲涅茨的假說是基于發(fā)達國家的經驗，而今天欠發(fā)達國家的增長起點在很多方面都與現(xiàn)在的發(fā)達國家在進入現(xiàn)代經濟增長前夕的境況有很大不同。就以資源和人口遷徙角度上看，發(fā)達國家在其現(xiàn)代化過程中以世界范圍的資源為其發(fā)展的動力，以世界范圍內的地域為其人口遷徙的地方，如瑞典農村勞動力的轉移不是隨著工業(yè)化過程轉移到城市，而是絕大部分的人口遷徙到了美國，這些都是后發(fā)國家所不可能的。 （3）在庫茲涅茨提出假說以后，很多經濟學家沿著這一主題進行了多方面的探討。這包括以下幾個方面：（1）增長過程的說明，包括人口遷徙、產業(yè)結構轉型、生產的社會關系、所有權、社會階級、殖民地和政府作用等多個議題；（2）發(fā)達國家經驗對發(fā)展中國家的適用性，因為庫茲涅茨的假說是基于發(fā)達國家的經驗，他本人認為：“今天欠發(fā)達國家的增長起點在很多方面都與現(xiàn)在的發(fā)達國家在進入現(xiàn)代經濟增長前夕的境況有很大不同”（1973），就以資源和人口遷徙角度上看，發(fā)達國家在其現(xiàn)代化過程中以世界范圍的資源為其發(fā)展的動力，以世界范圍內的地域為其人口遷徙的地方，如瑞典農村勞動力的轉移不是隨著工業(yè)化過程轉移到城市，而是絕大部分的人口遷徙到了美國，這些都是后發(fā)國家所不可能的。（3）不公平變動的政治后果。