辦公室崗位廉政風(fēng)險點.doc

辦公室廉政風(fēng)險點分析及防控措施一、 部門職責(zé)負責(zé)文電、會務(wù)、機要、外事、檔案等機關(guān)日常運轉(zhuǎn)工作；承擔(dān)文秘、安全、保密、信訪、政務(wù)公開、財務(wù)、固定資產(chǎn)管理、后勤等工作，承擔(dān)市委、市政府和上級部門交辦事項的督促落實（詳見表一）表一：職權(quán)目錄一覽表序號職權(quán)名稱具體內(nèi)容法律依據(jù)備注1機關(guān)日常運轉(zhuǎn)工作負責(zé)文電、會務(wù)、機要等工作中華人民共和國國家行政機關(guān)公文處理辦法、黨政機關(guān)公文處理工作條例（中辦發(fā)201214 號）2后勤及接待后勤及接待無3檔案管理貫徹執(zhí)行黨和國家及上級檔案部門有關(guān)檔案工作法規(guī)、方針、政策；建立健立本局檔案工作規(guī)章、制度。負責(zé)檔案的接收、整理、裝訂、保管、信息存儲、銷毀、提供利用中華人民共和國檔案法、環(huán)境保護檔案管理辦法（國家環(huán)境保護局第13號令）、機關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定（國家檔案局第8號令）、會計檔案管理辦法（財會字【1998】32號）、廣東省檔案條例4日常財務(wù)工作日常會計核算工作；按年度編制各類財務(wù)計劃、預(yù)算，負責(zé)干部職工工資發(fā)放，稅費代繳；按年度申請財政資金；保管財務(wù)票據(jù)；管理會計檔案；固定資產(chǎn)管理；政府采購；審計中華人民共和國稅法、中華人民共和國會計法、中華人民共和國政府采購法5政務(wù)公開公開我局在履行環(huán)境保護職責(zé)過程中的信息中華人民共和國政府信息公開條例（國務(wù)院令第492號）、環(huán)境信息公開辦法（試行）（原國家環(huán)境保護總局令第35號）、中山市政府信息公開規(guī)定（中府66號文）6文秘負責(zé)我局綜合性文字的組寫、審核、把關(guān)工作。中華人民共和國國家行政機關(guān)公文處理辦法7外事負責(zé)出國證照的管理、因公證照的辦理、及新增（減）人員的備案（撤銷備案）等關(guān)于進一步做好縣處級以上領(lǐng)導(dǎo)干部因私出國（境）管理工作的意見（粵組通【2006】10號）8保密工作做好涉密文件資料的保密管理工作，確保不泄露國家秘密中華人民共和國保守國家秘密法、中山市環(huán)保局保密工作匯編14二、 權(quán)力運行流程圖及風(fēng)險點分析（為低風(fēng)險等級，為中風(fēng)險等級，為高風(fēng)險等級）（一） 機關(guān)日常運轉(zhuǎn)工作職權(quán)（不存在廉政風(fēng)險點）來文登記辦公室擬辦意見送呈領(lǐng)導(dǎo)簽閱分發(fā)需部門辦理的登記督辦（信息提示辦結(jié)時間）不需辦理的登記辦結(jié)是否按期完成否是辦結(jié)（二） 后勤及接待職權(quán)否是是否通過審核受理任務(wù)辦公室負責(zé)人初審分管領(lǐng)導(dǎo)審核擬定方案*風(fēng)險點：不按規(guī)定登記財物，私自侵吞公物，少報多拿，少報多分經(jīng)辦人執(zhí)行方案（三） 檔案管理職權(quán)（四） 日常財務(wù)工作職權(quán)1.日常報銷：2.固定資產(chǎn)采購：采購申報主管領(lǐng)導(dǎo)審核財務(wù)審核*風(fēng)險點：未按規(guī)定辦理采購手續(xù)，直接指定供應(yīng)商，為他人或自己謀取利益財務(wù)負責(zé)人審核限額外限額內(nèi)經(jīng)辦人直接采購儀器采購辦公設(shè)備采購辦理采購手續(xù)否是否有預(yù)算撤回是否預(yù)算金額是否大于十萬協(xié)議供貨是公開招標(biāo)3.固定資產(chǎn)報廢賬務(wù)處理賬務(wù)處理（五） 依申請公開職權(quán)（六） 文秘職權(quán)(不存在廉政風(fēng)險點)（七） 外事職權(quán)（不存在廉政風(fēng)險點）（八） 保密工作三、 廉政風(fēng)險點分析（一） 后勤及接待1、經(jīng)辦人執(zhí)行方案環(huán)節(jié)：不按規(guī)定登記財物，私自侵吞公物，少報多拿，少報多分（二） 檔案管理1、整理檔案環(huán)節(jié)：不按規(guī)定整理檔案資料，泄密和擅自變更檔案資料（三） 日常報銷1、報銷人持票報銷環(huán)節(jié)：報銷人單據(jù)不符合規(guī)定，也予以報銷。2、先額外報銷環(huán)節(jié)：超出限額票據(jù)不移交局領(lǐng)導(dǎo)審核即進行財務(wù)結(jié)算。（四） 固定資產(chǎn)采購1、財務(wù)審核環(huán)節(jié)：未按規(guī)定辦理采購手續(xù)，直接指定供應(yīng)商，為他人或自己謀取利益。（五） 固定資產(chǎn)報廢1、申請報廢環(huán)節(jié)：虛假報廢，侵吞資產(chǎn)。（六） 依申請公開1、辦公室受理環(huán)節(jié)：私自收受申請人利益。（七） 保密工作1、機要文件的收發(fā)、傳閱、保管等環(huán)節(jié)：可能出現(xiàn)丟失和泄密。四、 廉政風(fēng)險等級及防控措施表二：廉政風(fēng)險等級目錄及防控措施一覽表序號職權(quán)名稱關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險表現(xiàn)形式風(fēng)險等級具體責(zé)任人防控措施1后勤及接待經(jīng)辦人執(zhí)行方案不按規(guī)定登記財物，私自侵吞公物，少報多拿，少報多分韋國棠劉英對嚴格按要求做好登記、簽領(lǐng)手續(xù)，加強管理2檔案管理整理檔案不按規(guī)定整理檔案，泄密和擅自變更檔案資料檔案管理人員嚴格執(zhí)行黨和國家及上級檔案部門有關(guān)檔案工作法規(guī)、方針、政策；檔案管理員定期互相檢查；檔案必須按要求借閱3日常財務(wù)工作日常報銷單據(jù)不符合規(guī)定；超出限額票據(jù)不移交局領(lǐng)導(dǎo)審核簡鉆友李慧然1、對各部門大項目的開支，嚴格按照年初有預(yù)算、采購有計劃、支付有審批、事后有檔案的原則辦理支付手續(xù)；2、涉及固體資產(chǎn)采購，按照市財政有關(guān)規(guī)定進行招投標(biāo)；3、嚴格按照市環(huán)保局財務(wù)管理制度和公務(wù)卡使用規(guī)定辦理報銷手續(xù)，嚴格杜絕人情報銷，多報少支，制做假帳，貪污、挪用等問題。政府采購未按規(guī)定辦理采購手續(xù)，直接指定供應(yīng)商，為他人或自己謀取利益固定資產(chǎn)報廢虛假報廢，侵吞資產(chǎn)4政務(wù)公開辦公室受理私自收受申請人利益蕭學(xué)謙嚴格按照中山市環(huán)保局政務(wù)信息公開制度辦理；嚴格執(zhí)行責(zé)任追究制度。5保密工作登記、保管、流轉(zhuǎn)、辦理丟失或泄密繆瑞蓮加強保密工作，完善機要文件保管登記工作。五、 相關(guān)制度1、中山市環(huán)境保護局工作規(guī)則（中環(huán)201016號）2、中山市環(huán)境保護局財務(wù)管理制度3、中山市環(huán)保局固定資產(chǎn)管理制度4、中山市環(huán)境保護局檔案管理制度5、中山市環(huán)保局信息公開制度匯編6、中山市環(huán)保局保密工作匯編附件：含制度、規(guī)定等相關(guān)材料