襄陽(yáng)質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作實(shí)施細(xì)則.doc

襄陽(yáng)市質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施細(xì)則（試行）按照中央、省、市有關(guān)推進(jìn)和加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見(jiàn)和要求制訂本細(xì)則。第一章 概念及定義第一條 風(fēng)險(xiǎn)就是人們?cè)谏a(chǎn)建設(shè)和日常生活中遭遇能導(dǎo)致人身傷亡、財(cái)產(chǎn)受損及其他經(jīng)濟(jì)損失的自然災(zāi)害、意外事故及其他不測(cè)事件的可能性。即“未來(lái)?yè)p失結(jié)果的不確定性”，或者說(shuō)“個(gè)人和群體在未來(lái)遇到傷害的可能性以及對(duì)這種可能性的判斷與認(rèn)知”。第二條 廉政風(fēng)險(xiǎn)就是實(shí)施公共權(quán)力的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)制制度風(fēng)險(xiǎn)。任何掌握公共權(quán)力的部門(mén)和個(gè)人都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)，每個(gè)權(quán)力崗位都存在廉政風(fēng)險(xiǎn)。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。第三條 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際，針對(duì)黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問(wèn)題，采取前期預(yù)防、中期控制、后期處置等措施，依托計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正的循環(huán)管理機(jī)制，對(duì)預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理的過(guò)程。第四條 廉政風(fēng)險(xiǎn)管理，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建設(shè)與行政業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制，在權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生。第五條 思想道德風(fēng)險(xiǎn)是指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請(qǐng)托等情節(jié)，可能造成個(gè)人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正不公平，行政行為對(duì)象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)是：放松世界觀改造，理想信念動(dòng)搖，政治素質(zhì)低；背離社會(huì)主義榮辱觀；不思進(jìn)取、得過(guò)且過(guò)，漠視群眾、脫離實(shí)際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報(bào)浮夸，鋪張浪費(fèi)、貪圖享受，陽(yáng)奉陰違、我行我素，獨(dú)斷專行、軟弱渙散，以權(quán)謀私、驕奢淫逸等。第六條 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)是指由于崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機(jī)制等方面的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，可能造成在崗人員不正確履行行政職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)是：不履行“一崗雙責(zé)”，或履行不到位；違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定；利用職務(wù)上的便利謀取私利；違反民主集中制，獨(dú)斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或?yàn)E用職權(quán)等。第七條 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，個(gè)人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)利失控，行政行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)是：未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的形勢(shì)需要，及時(shí)完善和認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度，造成部分制度可操作性不強(qiáng)，貫徹落實(shí)不到位；部分機(jī)制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)化工作措施。第二章 指導(dǎo)思想和工作原則第八條 指導(dǎo)思想。以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)；堅(jiān)持教育在前、制度在前、監(jiān)督在前、預(yù)警在前；堅(jiān)持改革創(chuàng)新、重在建設(shè)、體現(xiàn)業(yè)務(wù)、促進(jìn)發(fā)展；堅(jiān)持突出重點(diǎn)、立足當(dāng)前、著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)、統(tǒng)籌推進(jìn)，努力實(shí)現(xiàn)權(quán)力運(yùn)行安全、項(xiàng)目建設(shè)安全、資金使用安全、干部成長(zhǎng)安全，為全市系統(tǒng)改革、發(fā)展、穩(wěn)定提供有力的體制、機(jī)制、制度、紀(jì)律保障。第九條 總體原則。實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)管理、以人為本、注重預(yù)防、講究實(shí)效、獎(jiǎng)懲分明。第十條 原則性要求：1、要堅(jiān)持圍繞中心，服務(wù)大局。把廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作有機(jī)融入質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督業(yè)務(wù)工作之中，形成風(fēng)險(xiǎn)防控與事業(yè)發(fā)展相互促進(jìn)的良好局面。2、要堅(jiān)持按照“抓質(zhì)量、保安全、促發(fā)展、強(qiáng)質(zhì)監(jiān)”的工作方針。把加強(qiáng)質(zhì)量管理與加強(qiáng)流程監(jiān)管結(jié)合起來(lái)，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)用、行政執(zhí)法和檢驗(yàn)檢測(cè)各環(huán)節(jié)和程序的過(guò)程監(jiān)管，提升干部職工的法律意識(shí)和廉潔自律的自覺(jué)性。3、要堅(jiān)持突出重點(diǎn)。從防范重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)入手，以點(diǎn)帶面，整體聯(lián)動(dòng)，形成統(tǒng)籌推進(jìn)的工作態(tài)勢(shì)。全市系統(tǒng)在重大決策、選人用人、財(cái)務(wù)管理、綜合執(zhí)法、行政審批、項(xiàng)目評(píng)審、工程建設(shè)等工作中可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)必須納入防控范圍。4、要堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，改革創(chuàng)新。積極探索“制度+科技”的有效載體和形式，不斷推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的科學(xué)化、規(guī)范化和信息化。5、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作是推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的基礎(chǔ)性工作，必須立足于質(zhì)監(jiān)工作實(shí)際，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，第三章 組織領(lǐng)導(dǎo)和工作目標(biāo)第十一條 市局成立由主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并在紀(jì)檢監(jiān)察室設(shè)立辦公室，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、檢查和考核。各縣（市）區(qū)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、市局直屬各單位也要成立相應(yīng)的組織和工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的具體實(shí)施。第十二條 建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任制。各單位要把開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為構(gòu)建和預(yù)防腐敗體系的重要任務(wù)，加強(qiáng)對(duì)工作的分類指導(dǎo)、組織協(xié)調(diào)、督促檢查和年度考核。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。第十三條 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的總體目標(biāo)是：運(yùn)用現(xiàn)代管理理念和科學(xué)管理方法，以廉政風(fēng)險(xiǎn)查找為切入點(diǎn)，以領(lǐng)導(dǎo)干部、敏感崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，以增強(qiáng)黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力為基本要求，緊緊圍繞行政決策、行政審批、人事管理、行政執(zhí)法、財(cái)務(wù)管理以及具有自由裁量權(quán)、業(yè)務(wù)處置權(quán)的敏感崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立一套提前發(fā)現(xiàn)、有效預(yù)防、及時(shí)化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，全面運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督等有效措施，把廉政風(fēng)險(xiǎn)控制在最低程度，確保權(quán)力行使安全，資金使用安全，項(xiàng)目建設(shè)安全和干部成長(zhǎng)安全。 第四章 工作程序第十四條 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作按以下程序?qū)嵤?。第一步：清?quán)查險(xiǎn)。1、清權(quán)明責(zé)。根據(jù)法定職能，將崗位職責(zé)分解，清理行政處罰、行政許可、財(cái)務(wù)管理、檢驗(yàn)檢測(cè)、政府采購(gòu)等業(yè)務(wù)權(quán)責(zé)和行政事務(wù)管理的權(quán)力明細(xì)，編制職權(quán)目錄；將權(quán)力和責(zé)任落實(shí)到崗到人，依據(jù)崗位權(quán)力行使的頻率和可能發(fā)生腐敗的機(jī)率，科學(xué)設(shè)定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定防控預(yù)案；繪權(quán)曬權(quán)，規(guī)范權(quán)力流程圖，通過(guò)有效方式向社會(huì)公開(kāi)，接受群眾監(jiān)督。2、排查風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)“自身找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評(píng)、組織審”的方式，從思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)三個(gè)方面認(rèn)真查找個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。個(gè)人簽訂廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾書(shū)。通過(guò)上網(wǎng)、上墻、上電子顯示屏等方式集中公開(kāi)個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾書(shū)，接受監(jiān)督。綜合各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)危害程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，找出防范措施，編制單位和崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)目錄。第二步：監(jiān)督防范。從自我預(yù)防、科室聯(lián)防、社會(huì)群防三個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)督防范。1、通過(guò)自我學(xué)習(xí)、組織教育、相互幫助、自身日常思想和行為約束，開(kāi)展自我預(yù)防。2、通過(guò)明確崗位職責(zé)、完善工作流程、健全規(guī)章制度、建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度、定期述職述廉、強(qiáng)化行政執(zhí)法和人財(cái)物管理、推行政務(wù)公開(kāi)、開(kāi)展內(nèi)部各項(xiàng)檢查、設(shè)立預(yù)警信息收集員、及時(shí)采集預(yù)警信息等進(jìn)行科室聯(lián)防。3、通過(guò)聘請(qǐng)人大、政協(xié)等各界人士為廉政監(jiān)督員，定期組織座談評(píng)議，接受服務(wù)對(duì)象和信訪人舉報(bào)，不定期進(jìn)行民意調(diào)查，接受上級(jí)組織的專項(xiàng)檢查和巡視督導(dǎo)等，開(kāi)展社會(huì)群防。第三步：預(yù)警控制。通過(guò)收集預(yù)警信息，確定預(yù)警對(duì)象，及時(shí)進(jìn)行預(yù)警處置，落實(shí)預(yù)警處置的督查和反饋，建立一套完善的腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，將腐敗風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)。1、明確各單位、各部門(mén)、各機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人為預(yù)警信息員。通過(guò)信訪投訴舉報(bào)、黨風(fēng)廉政監(jiān)督員評(píng)議反饋、內(nèi)部預(yù)警信息員采集信息等多渠道收集預(yù)警信息。2、建立預(yù)警信息采集、報(bào)送、分析、保密等制度，明確采集內(nèi)容和信息報(bào)送要求，定期對(duì)已采集的信息進(jìn)行匯總和分析，并將分析結(jié)果報(bào)送市局防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組和黨組，確定預(yù)警對(duì)象。3、針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危害程度，及時(shí)有效地采取警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整改等方式進(jìn)行處置。開(kāi)展預(yù)警處置的督查和處置結(jié)果反饋，確保預(yù)警處置的時(shí)效性和有效性。 第四步：考核評(píng)責(zé)。主要采取自查、督查和檢查三種方式進(jìn)行考核。1、各級(jí)單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人每季度對(duì)照考核標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展一次自查。2、市局防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每半年組織一次考核或評(píng)估?？己斯ぷ鲌?jiān)持與行政管理和執(zhí)法責(zé)任制考核相結(jié)合、與公務(wù)員年度考核相結(jié)合、與落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核相結(jié)合。3、通過(guò)檢查考核，跟蹤督導(dǎo)，糾正問(wèn)題，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，修正風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，完善工作措施，進(jìn)行獎(jiǎng)優(yōu)懲劣。第五章 廉政風(fēng)險(xiǎn)排查第十五條 廉政風(fēng)險(xiǎn)排查按“梳理職能和工作流程明確（科室和單位職能）崗位職責(zé)查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（重點(diǎn)環(huán)節(jié)或崗位）和表現(xiàn)形式組織審定公示結(jié)果”的思路進(jìn)行。（一）梳理職能和工作流程。依據(jù)法定工作職能，對(duì)行政執(zhí)法、行政審批許可、檢驗(yàn)檢測(cè)、財(cái)務(wù)管理、干部選拔任用、政府采購(gòu)及其他事務(wù)處理、業(yè)務(wù)處置等工作流程或權(quán)力運(yùn)行流程進(jìn)行梳理，繪制工作流程圖和權(quán)力運(yùn)行圖，查找容易發(fā)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的部位、節(jié)點(diǎn)、事項(xiàng)和崗位。（二）明確職責(zé)。依據(jù)法定的職能任務(wù)，明確單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)、工作崗位的具體職責(zé)和職權(quán)，編制單位（機(jī)構(gòu)）職責(zé)目錄和崗位職責(zé)、權(quán)力目錄。（三）查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)照工作流程圖、權(quán)力運(yùn)行圖，單位（機(jī)構(gòu)）職責(zé)目錄和崗位職責(zé)、權(quán)力目錄。采取自己找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、管理服務(wù)對(duì)象提、組織審等方式，全面查找崗位、科室和單位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并編制單位（機(jī)構(gòu)）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)目錄和崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)目錄。1、個(gè)人找。組織全員參與，對(duì)照工作流程圖、權(quán)力運(yùn)行圖，單位（機(jī)構(gòu)）職責(zé)目錄和崗位職責(zé)、權(quán)力目錄以及以往履行職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，分析查找個(gè)人在行使權(quán)力過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式。并填寫(xiě)個(gè)人（崗位）廉政風(fēng)險(xiǎn)自查登記表。個(gè)人（崗位）廉政風(fēng)險(xiǎn)自查登記表按姓名+崗位（職務(wù)）+職責(zé)（分工）+職權(quán)（具體的行權(quán)項(xiàng)目）+風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)形式+風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)+防控措施+承諾+組織意見(jiàn)等九項(xiàng)內(nèi)容設(shè)計(jì)。2、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)。將個(gè)人（崗位）廉政風(fēng)險(xiǎn)自查登記表分別報(bào)送給主要負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)。主要負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)其自查的結(jié)果和平時(shí)掌握的情況，提出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)增減和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)升降的具體意見(jiàn)。3、管理服務(wù)對(duì)象提。根據(jù)各單位、各崗位的行權(quán)履職實(shí)際，設(shè)計(jì)相應(yīng)表格，以發(fā)函、座談、上門(mén)征求意見(jiàn)等方式廣泛聽(tīng)取管理服務(wù)對(duì)象的意見(jiàn)建議。4、組織審。將本條第三款前三項(xiàng)的工作內(nèi)容進(jìn)行匯總，形成正式文本，由防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組或黨的組織逐項(xiàng)進(jìn)行審定。組織審定的結(jié)果是開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控、預(yù)警處置和考核評(píng)估的唯一依據(jù)。5、查找系統(tǒng)、單位、科室（機(jī)構(gòu)）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的方式與上述相同。查找系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)要組織干部職工、市場(chǎng)主體參與，結(jié)合質(zhì)監(jiān)工作的特點(diǎn)，查找業(yè)務(wù)工作中可能出現(xiàn)的共性問(wèn)題，報(bào)上級(jí)組織審定后在一定范圍進(jìn)行公示，廣泛接受監(jiān)督。查找單位風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合本部門(mén)本單位職能和業(yè)務(wù)工作，重點(diǎn)查找領(lǐng)導(dǎo)班子在“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）、行使行政審批、行政執(zhí)法等方面容易產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及表現(xiàn)形式。查找部門(mén)（科室）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要是對(duì)照職責(zé)定位和行使的權(quán)力，查找業(yè)務(wù)工作流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及表現(xiàn)形式。（四）組織審定。將單位、機(jī)構(gòu)、崗位（個(gè)人）的工作流程圖、權(quán)力運(yùn)行圖、職責(zé)和職權(quán)目錄、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)目錄等匯編成冊(cè)，提交廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組、黨組（支部）或干部職工代表進(jìn)行集體評(píng)審，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)和防控責(zé)任人。1、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定。依據(jù)法律法規(guī)、黨紀(jì)條規(guī)、廉潔自律有關(guān)規(guī)定，將排查到的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分為一、二、三級(jí)?？赡艹袚?dān)刑事責(zé)任、或造成重大損失、或產(chǎn)生重大不良影響的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定為一級(jí)；可能受到開(kāi)除、撤職處分、或造成較大損失、或造成嚴(yán)重不良影響的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定為二級(jí)；其它的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定為三級(jí)。2、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任人的確定。對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行分層管理、分級(jí)防控。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由單位主要領(lǐng)導(dǎo)會(huì)同紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)控；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由單位分管領(lǐng)導(dǎo)會(huì)同有關(guān)職能部門(mén)（機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)監(jiān)控；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由部門(mén)（機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)人監(jiān)控。（五）公示結(jié)果。將工作流程圖、權(quán)力運(yùn)行圖、職責(zé)和職權(quán)目錄、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)目錄、組織評(píng)審意見(jiàn)、防控責(zé)任人等結(jié)果編制成廉政風(fēng)險(xiǎn)手冊(cè)，報(bào)上級(jí)主管或紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)備案，并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、文件、會(huì)議等形式公開(kāi)，接受組織和群眾監(jiān)督。還可設(shè)置電子顯示屏、電腦桌面屏保，幫助工作人員了解所處崗位的行為規(guī)范和廉政風(fēng)險(xiǎn)。第六章 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控第十六條 明確基本要求：（一）重在預(yù)防。在明確和充分評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)種類和級(jí)別的基礎(chǔ)上，通過(guò)制定和完善有針對(duì)性的預(yù)防措施，建立預(yù)警和防范機(jī)制，做到彌補(bǔ)漏洞，降低風(fēng)險(xiǎn)，防患于未然，把保護(hù)干部和注重預(yù)防的工作落到實(shí)處。（二）突出重點(diǎn)。通過(guò)查找評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)和制定防范措施，把重大決策、重大投資項(xiàng)目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點(diǎn)工作崗位和關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)納入重點(diǎn)監(jiān)控管理范疇。（三）強(qiáng)化過(guò)程管理。按照全面質(zhì)量管理原理，對(duì)管理事項(xiàng)從經(jīng)辦開(kāi)端到完結(jié)進(jìn)行全程監(jiān)測(cè)，通過(guò)預(yù)防措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)和管理的薄弱環(huán)節(jié)，糾正問(wèn)題，循環(huán)往復(fù)，達(dá)到規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的目的。（四）自我完善。從自己最熟悉的日常工作環(huán)節(jié)入手，發(fā)現(xiàn)最容易產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)，選擇確定最適用的防范措施，達(dá)到確保自己不出現(xiàn)腐敗問(wèn)題的效果。第十七條 明確防控重點(diǎn)。結(jié)合質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)職能和工作實(shí)際，著重加強(qiáng)行政執(zhí)法、行政審批、干部任用、財(cái)務(wù)管理、檢驗(yàn)檢測(cè)等重要環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控。（一）在行政執(zhí)法環(huán)節(jié)，要重點(diǎn)防控行政不作為或亂作為、不依相關(guān)程序規(guī)定辦案、接受行政相對(duì)人的吃請(qǐng)、禮物和有價(jià)證券等行為發(fā)生。在查處違反標(biāo)準(zhǔn)化、計(jì)量、產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、認(rèn)證認(rèn)可、特種設(shè)備、等法律法規(guī)的行為時(shí)隨意立案銷案、減免處罰、弄虛作假、以權(quán)謀私等問(wèn)題的出現(xiàn)。辦理12365舉報(bào)申訴案件不及時(shí)或調(diào)查不徹底，以及人情案、關(guān)系案等行為的發(fā)生。（二）在行政審批環(huán)節(jié)，要重點(diǎn)防控審批程序不規(guī)范、審批依據(jù)不透明、審批收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不公開(kāi)、審批時(shí)限不按時(shí)、自由裁量權(quán)過(guò)大甚至暗箱操作等現(xiàn)象。在審批過(guò)程中違反程序操作，評(píng)審隨意性大、降低標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審走過(guò)場(chǎng)、甚至吃拿卡要報(bào)等問(wèn)題的出現(xiàn)。（三）在財(cái)務(wù)管理環(huán)節(jié)，要重點(diǎn)防控規(guī)章制度執(zhí)行不嚴(yán)、票據(jù)管理不嚴(yán)、預(yù)算核算脫節(jié)、坐收坐支、私設(shè)小金庫(kù)、政府采購(gòu)工作流程不規(guī)范、對(duì)各類資金、專用基金和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管不力、侵占、挪用、套取專項(xiàng)資金和國(guó)有資產(chǎn)、以及優(yōu)親厚友、分配不公、報(bào)銷不正當(dāng)開(kāi)支等行為的發(fā)生。（四）在干部任用環(huán)節(jié)，要重點(diǎn)防控不按規(guī)定程序和民主集中制原則調(diào)整干部、不按規(guī)定編制、職數(shù)選配干部、封官許愿、任人唯親、泄露干部任免的醞釀、推薦和考核結(jié)果、民主推薦和測(cè)評(píng)中弄虛作假，造成用人失察、帶病提拔等行為的發(fā)生。（五）在檢驗(yàn)檢測(cè)環(huán)節(jié)，要重點(diǎn)防控檢不出、檢不準(zhǔn)、檢不快等損害質(zhì)監(jiān)部門(mén)形象的“行業(yè)潛規(guī)則”，以及弄虛作假、出具虛假檢驗(yàn)報(bào)告等方面的問(wèn)題發(fā)生。第十八條 健全防控制度。按照個(gè)人定承諾、部門(mén)定流程、單位定制度的要求，由個(gè)人、部門(mén)、單位分別從強(qiáng)化自律、加強(qiáng)教育、明晰職責(zé)、規(guī)范流程、完善制度、監(jiān)督檢查等方面制定防控措施。（一）個(gè)人定承諾。依據(jù)國(guó)法政紀(jì)、黨法條規(guī)和內(nèi)部管理規(guī)章，自覺(jué)落實(shí)“廉潔自律”要求。針對(duì)個(gè)人查找、組織審定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定切實(shí)可行的個(gè)人防范措施，并就相應(yīng)的責(zé)任作出承諾。（二）部門(mén)（機(jī)構(gòu)）定流程。按照“明晰職責(zé)、規(guī)范流程”的要求，針對(duì)容易發(fā)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的部位、節(jié)點(diǎn)、事項(xiàng)和崗位，對(duì)權(quán)力進(jìn)行分化，對(duì)工作流程、權(quán)力運(yùn)行流程進(jìn)行再造。（三）單位定制度。從強(qiáng)化自律、加強(qiáng)教育、嚴(yán)格管理、監(jiān)督檢查等方面著手，針對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)，檢查現(xiàn)有預(yù)防腐敗制度的建設(shè)情況，已有制度且比較完善的，要抓好落實(shí)；已有制度但不很完善的，要修訂完善；還沒(méi)有相關(guān)制度的，要?jiǎng)?chuàng)新建立制度。第十九條 抓好分類防控。按照“沒(méi)有問(wèn)題早防范，有了問(wèn)題早發(fā)現(xiàn)，一般問(wèn)題早糾正，嚴(yán)重問(wèn)題早查處”的總體要求，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分類防控。（一）思想道德風(fēng)險(xiǎn)的防控。思想道德風(fēng)險(xiǎn)的誘因是教育學(xué)習(xí)不到位。防控思想道德風(fēng)險(xiǎn)，要將風(fēng)險(xiǎn)防控體現(xiàn)在思想道德建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)的具體工作上，落實(shí)好思想道德建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)經(jīng)?；?、制度化的要求，著力抓好干部職工的經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育、落實(shí)先進(jìn)性教育長(zhǎng)效機(jī)制、加強(qiáng)人文關(guān)懷，實(shí)施對(duì)干部職工思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)、生活作風(fēng)方面的日?；O(jiān)督。 1、加強(qiáng)教育培訓(xùn)。采取舉辦培訓(xùn)班、講黨課、報(bào)告會(huì)、專題研討等形式，有計(jì)劃、有步驟、有針對(duì)性地組織好干部職工政治理論、思想道德等方面的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并做好學(xué)習(xí)的檢查工作，促進(jìn)黨員干部職工養(yǎng)成自覺(jué)學(xué)習(xí)、自省自勵(lì)的習(xí)慣。 2、落實(shí)先進(jìn)性教育長(zhǎng)效機(jī)制。采取談心、互幫互助等形式，隨時(shí)掌握黨員干部的思想動(dòng)態(tài)，特別是在黨員干部面臨職務(wù)任免、崗位調(diào)整、家庭發(fā)生重大事項(xiàng)等人生重大關(guān)口時(shí)，及時(shí)進(jìn)行警示、告誡。 3、堅(jiān)持以人為本。從政治、思想、工作、生活上關(guān)心、愛(ài)護(hù)、幫助黨員干部職工。開(kāi)展有益身心健康的文體活動(dòng)，倡導(dǎo)積極向上的生活情趣，創(chuàng)造良好的廉政文化氛圍。 4、加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)。通過(guò)述職述廉、民主生活會(huì)、民主評(píng)議等方式對(duì)黨員干部的作風(fēng)建設(shè)情況進(jìn)行考核。5、規(guī)范黨員干部日常行為，將黨員干部的生活圈、社交圈、娛樂(lè)圈等八小時(shí)之外的表現(xiàn)納入管理和監(jiān)督范圍。 （二）制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)的防控。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)的誘因是制度落實(shí)不到位。防控制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，要依據(jù)單位職能，找出權(quán)力運(yùn)行各個(gè)環(huán)節(jié)上未能很好落實(shí)各項(xiàng)制度規(guī)定的情況，有針對(duì)性地制定防控措施，使制度規(guī)定具體化、權(quán)力運(yùn)行規(guī)范化、風(fēng)險(xiǎn)防范程序化。 1、建立綜合監(jiān)督機(jī)制。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)要積極參與到各項(xiàng)工作的決策、執(zhí)行過(guò)程中，確保各項(xiàng)工作按照法定程序?qū)嵤?，并核查工作落?shí)結(jié)果，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行的全過(guò)程監(jiān)督。 2、完善制度體系。針對(duì)日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以及工作實(shí)踐中暴露出來(lái)的普遍性、傾向性和苗頭性問(wèn)題，改進(jìn)和完善制度機(jī)制。 3、做好現(xiàn)有各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)工作。要以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，提高執(zhí)行力為根本，以有效落實(shí)組織人事制度、財(cái)務(wù)制度、“三重一大”決策制度、政府采購(gòu)和招投標(biāo)規(guī)定為重點(diǎn)，積極推進(jìn)黨務(wù)、政務(wù)和事務(wù)公開(kāi)，提高工作透明度。要通過(guò)聽(tīng)證質(zhì)詢、辦事公開(kāi)、權(quán)力制衡等辦法，充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督和民主監(jiān)督的作用，最大限度地縮小和規(guī)范自由裁量權(quán)，避免出現(xiàn)權(quán)力尋租等現(xiàn)象。 （三）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的防控。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的誘因是崗位監(jiān)督不到位。防控崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，要明確涉及人、財(cái)、物、事各個(gè)崗位的操作規(guī)范，分解崗位職責(zé)的履行步驟，強(qiáng)化監(jiān)督和復(fù)核程序，對(duì)崗位行為實(shí)施有效監(jiān)督。 1、明確崗位職責(zé)。按照職責(zé)法定的要求，完善各崗位工作職責(zé)和工作流程，確保每名工作人員“一崗雙責(zé)”職責(zé)明確。2、推行崗位職責(zé)公開(kāi)承諾制。全體干部職工要針對(duì)“一崗雙責(zé)”、廉政勤政等方面做出公開(kāi)承諾，主動(dòng)接受群眾和社會(huì)監(jiān)督。3、提高干部選拔任用工作透明度。落實(shí)實(shí)名推薦制差額考察制差額票決制。全程監(jiān)督干部選拔任用工作，提高工作透明度，確保干部考察的全面性。4、嚴(yán)格財(cái)務(wù)審批。嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審批、資產(chǎn)處置等制度，特別是大額資金使用，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。對(duì)局內(nèi)的重大財(cái)務(wù)開(kāi)支、群眾敏感性支出及資產(chǎn)處置情況要定期公示。要定期開(kāi)展內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)，及時(shí)糾正不合理支出。5、強(qiáng)化政務(wù)公開(kāi)。按照上級(jí)要求，做好政策法規(guī)、執(zhí)法流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、自由裁量權(quán)等事項(xiàng)的公開(kāi)，提高工作透明度，接受各界監(jiān)督。 6、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量。根據(jù)工作中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，不斷完善工作流程，督促工作人員嚴(yán)格按程序辦事，堅(jiān)持以人為本，不斷優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，提高服務(wù)水平。7、開(kāi)展執(zhí)法檢查。定期開(kāi)展質(zhì)量監(jiān)管和執(zhí)法責(zé)任制管理等工作考核和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)職責(zé)履行不到位的情況，迅速加以解決，降低監(jiān)管和執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。8、加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。聘請(qǐng)社會(huì)各界人士為質(zhì)監(jiān)廉政監(jiān)督員，通過(guò)政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議和民主測(cè)評(píng)，提出意見(jiàn)和建議，及時(shí)糾正部門(mén)和工作人員各種不當(dāng)行為。第二十條 落實(shí)分段管理。按照廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的基本規(guī)律，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置的分段管理模式。（一）前期預(yù)防。前期預(yù)防是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采取的預(yù)防性措施。主要是綜合運(yùn)用各種工作手段，將預(yù)防工作融入到各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作中，貫穿于各個(gè)工作流程，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。制定前期預(yù)防措施的關(guān)鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準(zhǔn)“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，將前期預(yù)防措施明確為具體工作任務(wù)，以便組織實(shí)施和監(jiān)督考核。具體措施是科學(xué)配置權(quán)力，加強(qiáng)流程控制，規(guī)范自由裁量權(quán)的使用，完善管理制度、工作規(guī)則、行為規(guī)范和廉政規(guī)定，堅(jiān)持用制度管人，按制度辦事。加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)教育，組織黨員干部學(xué)習(xí)法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)、有關(guān)制度和典型案例，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。（三）中期監(jiān)控。中期監(jiān)控是開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和工作檢查的動(dòng)態(tài)性措施。主要是通過(guò)信息監(jiān)測(cè)、定期自查和垂直抽查，對(duì)黨員干部行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題。落實(shí)中期監(jiān)控機(jī)制的關(guān)鍵在于發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用，形成對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的有效的監(jiān)控“網(wǎng)絡(luò)”；同時(shí)發(fā)揮及時(shí)糾錯(cuò)功能，確保各項(xiàng)前期預(yù)防措施落實(shí)到位。（三）后期處置。后期處置是針對(duì)中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題實(shí)施的懲戒性措施。主要是通過(guò)警示提醒、誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改等手段，對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的個(gè)人進(jìn)行告誡，對(duì)前期預(yù)防不到位的單位進(jìn)行督導(dǎo)。實(shí)施后期處置辦法的關(guān)鍵在于對(duì)可能發(fā)生的腐敗問(wèn)題實(shí)施超前處置，及時(shí)糾正偏差，避免廉政風(fēng)險(xiǎn)演化為腐敗行為。第二十一條 完善防控機(jī)制。以增強(qiáng)干部職工正確行使職權(quán)、提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和廉潔從政的自覺(jué)性為出發(fā)點(diǎn)，完善防控機(jī)制，確?！八膫€(gè)安全”。（一）建立健全工作機(jī)制。要在各級(jí)黨組織的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的作用，成立由主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或分管紀(jì)檢監(jiān)察工作的領(lǐng)導(dǎo)任辦公室主任的工作機(jī)構(gòu)。具體負(fù)責(zé)整體工作的組織實(shí)施、監(jiān)督指導(dǎo)和檢查考核，形成“分層管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、逐級(jí)落實(shí)”的工作格局。 （二）建立健全教育引導(dǎo)機(jī)制。要采取專題學(xué)習(xí)、培訓(xùn)輔導(dǎo)、交流研討等方式，教育、引導(dǎo)廣大干部職工特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，牢固樹(shù)立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，主動(dòng)參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，做到工作內(nèi)容熟悉，工作要求明確，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找準(zhǔn)確，防范管理措施有力。 （三）建立健全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找機(jī)制。要緊密結(jié)合工作實(shí)際，緊貼職能任務(wù)，緊抓重要崗位和環(huán)節(jié)，以年度或項(xiàng)目建設(shè)始末為周期，定期采取自己找、同事提、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織審等方式，全面、深入地查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及表現(xiàn)，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。做到單位業(yè)務(wù)流程清晰、崗位職責(zé)明確、廉政風(fēng)險(xiǎn)清楚。（四）建立健全制度修正機(jī)制。要針對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)，隨機(jī)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并檢查現(xiàn)有制度對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控程度，能有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的的制度，要抓好落實(shí)；對(duì)防控廉政風(fēng)險(xiǎn)有漏洞或力度不大的制度，要修訂完善；還沒(méi)有相關(guān)制度的，要?jiǎng)?chuàng)新建立。 （五）建立健全統(tǒng)籌推進(jìn)機(jī)制。主要是做到“五個(gè)緊密結(jié)合”。堅(jiān)持與構(gòu)建懲防腐敗體系緊密結(jié)合，完善教育、制度、監(jiān)督機(jī)制建設(shè)；堅(jiān)持與執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制緊密結(jié)合，進(jìn)一步加大黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)和考核力度；堅(jiān)持與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合，有效促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作管理體系不斷完善；堅(jiān)持與干部職工隊(duì)伍建設(shè)緊密結(jié)合，完善教育培訓(xùn)和隊(duì)伍管理工作制度，有效提高黨員干部廉潔從政水平；堅(jiān)持與政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)、行政效能建設(shè)和干部作風(fēng)建設(shè)緊密結(jié)合，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部管理，解決在行業(yè)風(fēng)氣、行政效能、干部作風(fēng)等方面存在的突出問(wèn)題，避免苗頭性、傾向性問(wèn)題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。（六）建立健全考核檢查機(jī)制。通過(guò)自查自糾、專項(xiàng)檢查及重點(diǎn)抽查等方法，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查和防范管理措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查考核。并根據(jù)考核結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，獎(jiǎng)優(yōu)懲劣；糾正存在問(wèn)題，修正廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，完善防范措施。第七章 廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警第二十二條 廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是防止廉政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為腐敗行為的核心環(huán)節(jié)，目的是控制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大。要通過(guò)信息監(jiān)測(cè)、定期自查等方式對(duì)相關(guān)人員的行為、制度機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)、權(quán)力運(yùn)行過(guò)程實(shí)施監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題。要通過(guò)預(yù)警信息的分析、反饋和處置，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，視情節(jié)嚴(yán)重程度，分別予以警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整改，及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問(wèn)題演化發(fā)展為違法違紀(jì)行為。第二十三條 廉政風(fēng)險(xiǎn)信息收集。按照“早發(fā)現(xiàn)、早研判、早預(yù)警、早處置”的要求，多形式、多渠道、多途徑收集廉政風(fēng)險(xiǎn)信息。（一）加強(qiáng)日常信息收集。要通過(guò)受理舉報(bào)投訴、開(kāi)展專項(xiàng)檢查、執(zhí)法監(jiān)察、行風(fēng)評(píng)議、案件檢查、責(zé)任審計(jì)、巡查等工作，參加領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)、干部述職述廉等活動(dòng)，加強(qiáng)與執(zhí)紀(jì)執(zhí)法部門(mén)、人大、政協(xié)及有關(guān)部門(mén)的工作聯(lián)系和信息交流，以及問(wèn)卷調(diào)查、網(wǎng)上調(diào)查、走訪調(diào)查等方式，開(kāi)展日常信息收集工作。（二）多渠道收集風(fēng)險(xiǎn)信息。要在加強(qiáng)日常信息收集的基礎(chǔ)上，特別注重從人大代表、政協(xié)委員、特邀監(jiān)察員、行風(fēng)監(jiān)督員、新聞單位、網(wǎng)絡(luò)媒體、行政相對(duì)人及人民群眾中收集廉政風(fēng)險(xiǎn)信息。（三）強(qiáng)化部門(mén)協(xié)調(diào)配合。各級(jí)機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)部門(mén)、直屬機(jī)構(gòu)要主動(dòng)加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的聯(lián)系，重要會(huì)議請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)參加，重要情況向紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)通報(bào)，重要活動(dòng)請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)參與，及時(shí)向紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)通報(bào)工作中發(fā)現(xiàn)或收集到的廉政風(fēng)險(xiǎn)信息。第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)信息利用。對(duì)收集的風(fēng)險(xiǎn)信息要進(jìn)行分類登記、科學(xué)分析、準(zhǔn)確甄別。做到發(fā)現(xiàn)越權(quán)就預(yù)警、發(fā)現(xiàn)違規(guī)就預(yù)警、發(fā)現(xiàn)觸線就預(yù)警。對(duì)單位或個(gè)人在行使權(quán)力過(guò)程中不遵守工作制度和規(guī)程的；單位或個(gè)人不落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施，出現(xiàn)問(wèn)題不及時(shí)報(bào)告或處置的；單位或個(gè)人違反廉潔自律規(guī)定、存在違法違紀(jì)行為的要及時(shí)發(fā)出預(yù)警通知。第二十五條 預(yù)警處置。按照風(fēng)險(xiǎn)事件可能造成的危害程度、緊急程度和發(fā)展態(tài)勢(shì)，依次采用藍(lán)色（較輕）、黃色（比較嚴(yán)重）和紅色（嚴(yán)重）預(yù)警。（一）對(duì)情節(jié)輕微，損害和影響較小的問(wèn)題，采取談心疏導(dǎo)、批評(píng)教育、信訪約談、發(fā)函詢問(wèn)、誡勉談話等方式進(jìn)行藍(lán)色預(yù)警；1、組織談話。根據(jù)群眾反映，對(duì)思想、工作、生活、作風(fēng)等方面存在一般性問(wèn)題的黨員干部，由本級(jí)黨組織或紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)其談話，要求其對(duì)組織需要了解、核實(shí)的問(wèn)題如實(shí)作出回答或說(shuō)明。2、重點(diǎn)提醒。針對(duì)黨員干部崗位變動(dòng)、職務(wù)升降、“紅白喜事”以及因生活習(xí)慣、性格特點(diǎn)等因素影響，可能發(fā)生腐敗風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)進(jìn)行提醒談話。3、函詢整改。對(duì)舉報(bào)、測(cè)評(píng)反映出的問(wèn)題由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)發(fā)出詢問(wèn)函，要求其在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)作出說(shuō)明或提出整改措施。4、藍(lán)色預(yù)警的期限為一周。（二）對(duì)情節(jié)比較嚴(yán)重，損害和影響較大的問(wèn)題，采取發(fā)送預(yù)警通知書(shū)、或監(jiān)察建議書(shū)、或問(wèn)責(zé)問(wèn)廉意見(jiàn)書(shū)、責(zé)令檢查、限期整改等方式進(jìn)行黃色預(yù)警；1、告誡勸勉。對(duì)警示提醒后仍未改正的，未認(rèn)真履職或履行不到位的黨員干部，由本級(jí)黨組織進(jìn)行告誡，指出其存在的問(wèn)題和不足，提出今后努力的方向；2、糾正偏差。對(duì)在執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題的黨員干部，由本級(jí)黨組織或紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)通過(guò)書(shū)面或面談等方式，告知其存在的問(wèn)題，要求其糾征錯(cuò)誤傾向，終止錯(cuò)誤行為。 3、黃色預(yù)警的期限根據(jù)誡勉糾錯(cuò)對(duì)象存在問(wèn)題的輕重程度確定，最長(zhǎng)不超過(guò)1個(gè)月。誡勉糾錯(cuò)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)制定措施并及時(shí)糾正錯(cuò)誤行為，防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查。糾錯(cuò)對(duì)象的糾錯(cuò)落實(shí)情況應(yīng)在防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。 （三）對(duì)情節(jié)嚴(yán)重，涉嫌違紀(jì)違法的問(wèn)題，采取立案查處，追究責(zé)任等方式進(jìn)行紅色預(yù)警。1、限期整改。對(duì)已實(shí)施錯(cuò)誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀(jì)，的黨員干部，由上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)指出存在的問(wèn)題及其危害，要求其在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。2、強(qiáng)制履行。對(duì)誡勉糾錯(cuò)仍未改正的，或?qū)β氊?zé)管理范圍內(nèi)發(fā)生違紀(jì)違法案件負(fù)有責(zé)任的黨員干部，由上級(jí)黨組織進(jìn)行批評(píng)教育，剖析其錯(cuò)誤根源，強(qiáng)制其認(rèn)真履行職責(zé)，并進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)。 3、紅色預(yù)警的實(shí)施期限根據(jù)責(zé)令整改對(duì)象存在問(wèn)題的輕重程度確定，最長(zhǎng)不超過(guò)1個(gè)月。責(zé)令整改對(duì)象應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)制定整改措施并及時(shí)糾正錯(cuò)誤行為，防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查。其整改落實(shí)情況應(yīng)在防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。 （四）根據(jù)需要，上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)可直接對(duì)有關(guān)單位或個(gè)人實(shí)施預(yù)警處置。主要方式是下達(dá)預(yù)警通知書(shū)、整改通知書(shū)、立案調(diào)查。第二十六條 結(jié)果反饋。單位或個(gè)人接到預(yù)警后，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)分析風(fēng)險(xiǎn)成因，制定整改措施，并書(shū)面報(bào)告整改結(jié)果。第二十七條 跟蹤督查。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)預(yù)警處置情況的跟蹤監(jiān)控，對(duì)落實(shí)不到位的單位或個(gè)人進(jìn)行督導(dǎo)直至追究其責(zé)任。第二十八條 情況通報(bào)。對(duì)實(shí)施預(yù)警處置的重要個(gè)案及綜合情況，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)要及時(shí)向本級(jí)黨組和上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)報(bào)告，并在一定范圍內(nèi)通報(bào)。第八章 防控工作考核第二十九條 建立考核評(píng)價(jià)制度。各單位及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)每季度組織一次自查；市局防控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每半年組織一次考核或評(píng)價(jià)，并收集、匯總各單位及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的自查、考核情況，向市局防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第三十條 考核方式和方法。檢查考核的主要方式是實(shí)地查看、服務(wù)對(duì)象測(cè)評(píng)、聽(tīng)取匯報(bào)、查閱相關(guān)的活動(dòng)記錄。堅(jiān)持日?？己伺c定期考核相結(jié)合的方法。（一）動(dòng)態(tài)考核。對(duì)日常工作完成情況進(jìn)行記載，做為年終考核的重要依據(jù)。（二）隨機(jī)考核。有目的的對(duì)重點(diǎn)工作情況進(jìn)行檢查，推進(jìn)工作落實(shí)。（三）年終考核。結(jié)合黨風(fēng)廉政、業(yè)務(wù)等各項(xiàng)工作目標(biāo)考核進(jìn)行，客觀評(píng)價(jià)年度工作情況。第三十一條 考核內(nèi)容： （一）黨風(fēng)廉政教育、廉政文化建設(shè)的情況，以文件、實(shí)物及有關(guān)記錄等資料為準(zhǔn)。 （二）黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任制各項(xiàng)工作任務(wù)的完成情況。以黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任制考核標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)進(jìn)行考核。（三）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施細(xì)則的貫徹落實(shí)情況。以相關(guān)的檔案資料為準(zhǔn)。（四）干部職工的思想、作風(fēng)、紀(jì)律、道德建設(shè)的情況。重點(diǎn)考核執(zhí)行規(guī)章制度、履行崗位職責(zé)情況。看服務(wù)是否熱情，舉止是否文明，執(zhí)法是否規(guī)范，有無(wú)舉報(bào)投訴等。（五）完成紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)安排的工作任務(wù)，按時(shí)報(bào)送各項(xiàng)材料的情況。第三十二條 評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)：（一）領(lǐng)導(dǎo)高度重視，各項(xiàng)制度落實(shí)，責(zé)任分工明確，界定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)確，具有較強(qiáng)的針對(duì)性和可操作性。（二）前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置的各項(xiàng)措施落實(shí)到位，無(wú)違法違紀(jì)行為，群眾滿意度高。（三）認(rèn)真做好預(yù)警處置各項(xiàng)工作，結(jié)果反饋及時(shí)，跟蹤督查到位，教育效果明顯，檔案資料齊全。（四）認(rèn)真總結(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作規(guī)律，不斷修正廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，完善措施，改進(jìn)工作。第三十三條 考核結(jié)果運(yùn)用。（一）對(duì)結(jié)合實(shí)際，創(chuàng)新制度，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作有特色、有明顯成效的單位和個(gè)人給予表?yè)P(yáng)。（二）對(duì)工作落實(shí)不力，或考核不合格的單位和個(gè)人取消評(píng)先評(píng)優(yōu)資格，并通報(bào)批評(píng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人員，下達(dá)整改通知，限期進(jìn)行整改。（三）對(duì)發(fā)生重大違法違紀(jì)案件的，除嚴(yán)肅懲處違法違紀(jì)者外，按干部管理權(quán)限追究失職、失察責(zé)任。第三十四條 本細(xì)則由市局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋。自發(fā)布之日起實(shí)施。24