人事科廉政風(fēng)險點(diǎn)分析及防控措施范本.doc

http:/ 部門職責(zé)負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)和直屬單位的人事管理、機(jī)構(gòu)編制和勞動工資等工作；負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)和直屬單位的離退休人員服務(wù)工作；負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)和指導(dǎo)直屬單位的思想政治工作和黨群工作；承擔(dān)本局紀(jì)檢監(jiān)察工作；協(xié)助鎮(zhèn)區(qū)政府做好鎮(zhèn)區(qū)環(huán)保分局人事管理和紀(jì)檢監(jiān)察工作。表一：職權(quán)目錄一覽表序號職權(quán)名稱具體內(nèi)容法律依據(jù)備注1黨務(wù)審批對基層黨支部換屆選舉黨支委、選舉結(jié)果及黨員發(fā)展的批復(fù)。黨章、中國共產(chǎn)黨黨和國家機(jī)關(guān)基層組織工作條例、2黨費(fèi)使用審批按照相關(guān)規(guī)定，審查使用項(xiàng)目或內(nèi)容，并辦理支付手續(xù)。中國共產(chǎn)黨黨費(fèi)收繳、使用和管理的規(guī)定3公務(wù)員招考錄用招考錄用公務(wù)員。公務(wù)員法4事業(yè)單位人員招考錄用公開招聘事業(yè)單位工作人員廣東省事業(yè)單位公開招聘人員辦法5局管干部選拔任用干部民主推薦、民主測評、考察、選拔工作，按照干部管理任免權(quán)限辦理任免手續(xù)。公務(wù)員法、黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例6干部競爭上崗按競爭上崗實(shí)施方案要求，組織實(shí)施干部競爭上崗工作。關(guān)于推進(jìn)競爭性選拔干部工作的指導(dǎo)意見7勞資核算按規(guī)定做好工資、津補(bǔ)貼的上報工作。相關(guān)公務(wù)員、事業(yè)單位工資法律文件8信訪舉報辦理反映干部工作中違紀(jì)問題的信訪和舉報。9人事檔案管理做好整理、轉(zhuǎn)遞人事檔案的相關(guān)工作中華人民共和國檔案法10紀(jì)檢監(jiān)督檢查負(fù)責(zé)本系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察工作，承辦上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)交辦的事項(xiàng)。二、 權(quán)力運(yùn)行流程圖（為低風(fēng)險等級，為中風(fēng)險等級，為高風(fēng)險等級）（一） 黨務(wù)審批職權(quán)承辦人受理檢查不符合要求的反饋承辦人形成書面審查材料黨委領(lǐng)導(dǎo)審批后續(xù)相關(guān)手續(xù)（二） 黨費(fèi)使用審批職權(quán)承辦人受理審查部門負(fù)責(zé)人核算列入黨費(fèi)年度支出預(yù)算未列入黨費(fèi)年度支出預(yù)算承辦人報批手續(xù)審查使用黨委領(lǐng)導(dǎo)審批承辦人辦理支付手續(xù)承辦人辦理報批手續(xù)黨委領(lǐng)導(dǎo)審批承辦人辦理支付手續(xù)（三） 公務(wù)員招錄職權(quán)承辦人制定公務(wù)員招考錄用計劃科長審批局領(lǐng)導(dǎo)審批市人社局批準(zhǔn)、發(fā)布公告報考人員報名筆試（統(tǒng)考）面試健康體檢政治審查局領(lǐng)導(dǎo)審批公示報人社局備案、辦理錄用手續(xù)資格審查（四） 事業(yè)單位公開招聘職權(quán)承辦人制定事業(yè)單位公開招聘計劃科長審批局領(lǐng)導(dǎo)審批市人社局批準(zhǔn)、發(fā)布公告報考人員報名考試健康體檢政治審查局領(lǐng)導(dǎo)審批公示報人社局備案、辦理錄用手續(xù)（五） 開展局管干部選拔任用職權(quán)承辦人制定干部選任工作方案科長審核局領(lǐng)導(dǎo)審批組成考察組民主推薦、測評確定考察對象資格審查、組織考察公示黨委會研究決定報上級部門審批辦理任免手續(xù)（六） 開展干部競爭上崗職權(quán)承辦人擬訂競崗方案科長審核局領(lǐng)導(dǎo)審批黨委會研究決定公布競崗方案民主測評報名與資格審查組織考察黨委討論決定確認(rèn)競崗結(jié)果辦理任職手續(xù)考試班子評鑒（七） 勞資核算職權(quán)向人社局、財政局報送相關(guān)工資分管局領(lǐng)導(dǎo)審批科長審核承辦人根據(jù)人員調(diào)動、職務(wù)晉升、崗位變動等情況，調(diào)整個人工資金額（八） 信訪舉報辦理事項(xiàng)職權(quán)收到信訪舉報轉(zhuǎn)辦退回暫存局領(lǐng)導(dǎo)審批承辦人辦理科長審核辦結(jié)（九） 干部檔案管理事項(xiàng)職權(quán)干部調(diào)入通知、任免文件干部檔案轉(zhuǎn)入登記、編號、入庫審核向有關(guān)單位收集系統(tǒng)外單位不合格整理干部檔案檔案材料是否齊全全否合格是登記、發(fā)轉(zhuǎn)遞通知書、通過機(jī)要或?qū)Ｈ巳∷娃D(zhuǎn)出?？崎L及承辦人日常管理、零散材料登記歸檔、提供查閱。干部調(diào)動通知整理、編目、裝訂（十） 紀(jì)檢監(jiān)督檢查事項(xiàng)廉政風(fēng)險分布圖確定任務(wù)提出修改意見承辦人制定方案科領(lǐng)導(dǎo)審核提出修改意見跟蹤整頓反饋意見分管紀(jì)檢局領(lǐng)導(dǎo)審核科領(lǐng)導(dǎo)審核承辦人提出修改意見承辦人實(shí)施檢查分管紀(jì)檢局領(lǐng)導(dǎo)審核三、 廉政風(fēng)險點(diǎn)分析對照“三定”方案及具體業(yè)務(wù)流程，人事科的廉政風(fēng)險點(diǎn)主要存在在審查、審核、審批以及執(zhí)行過程中，可以崗位職責(zé)以及規(guī)章制度兩方面存在廉政風(fēng)險（具體查看表二：廉政風(fēng)險等級目錄及防控措施一覽表）。（一）崗位職責(zé)風(fēng)險：在執(zhí)行過程中不按程序執(zhí)行；不按規(guī)定審查、審核、審批；故意拖延、隱瞞；隨意反饋意見；把關(guān)不嚴(yán)；泄露信息；違反組織人事紀(jì)律等。（二）規(guī)章制度風(fēng)險：在程序或制度執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)問題不及時修改和完成；對制度監(jiān)督檢查不夠，執(zhí)行不到位等。四、 防控措施 針對廉政風(fēng)險的表現(xiàn)形式，人事科在完善工作程序、強(qiáng)化教育、推進(jìn)信息公開、提高工作效率以及加強(qiáng)監(jiān)督檢查等方面制度了不同的防控措施，具體情況如表二：表二：廉政風(fēng)險等級目錄及防控措施一覽表序號職權(quán)名稱關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險表現(xiàn)形式風(fēng)險等級責(zé)任崗位防控措施1黨務(wù)審批業(yè)務(wù)受理不按規(guī)定審查承辦人制定工作程序、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并完全公開。形成書面審查意見拖延、不按規(guī)定形成書面審查承辦人加強(qiáng)教育，明確責(zé)任追究。黨委審批不按規(guī)定審批黨委領(lǐng)導(dǎo)做好黨委會審查資料不符合條件反饋延誤、隱瞞、隨意反饋意見。承辦人、部門負(fù)責(zé)人完善程序和手續(xù)，明確責(zé)任追究。2黨費(fèi)使用審批受理審查不按規(guī)定受理審查承辦人制定并公開黨費(fèi)年度預(yù)算。審核不按規(guī)定審核。部門負(fù)責(zé)人重大事項(xiàng)須經(jīng)黨委會集體研究。辦理報批手續(xù)拖延辦理。承辦人明確辦理時限。審批超越黨費(fèi)使用范圍審批。黨委領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格按照黨費(fèi)管理制度執(zhí)行。3公務(wù)員招考錄用制定公務(wù)員招考錄用計劃不按規(guī)定制定招錄計劃。承辦人1、嚴(yán)格按照國家公務(wù)員招考錄用有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。2、加強(qiáng)對面試官的教育、培訓(xùn)和監(jiān)督。3、加強(qiáng)對工作人員和考察人員的教育、培訓(xùn)和監(jiān)督。審核不按規(guī)定審核?？崎L審批不按規(guī)定把關(guān)局領(lǐng)導(dǎo)報考人員報名和資格審查不按照規(guī)定報考條件進(jìn)行資格審查，放寬條件。承辦人面試1、向有關(guān)考生透露面試題本及相關(guān)材料。2、引導(dǎo)或暗示考官不公正打分。3、擅自修改面試分?jǐn)?shù)。面試考官局領(lǐng)導(dǎo)健康體檢提前告知考生體檢醫(yī)院，隱瞞考生體檢不合格結(jié)果。承辦人考察不如實(shí)反映考察情況?？疾旖M審批不按規(guī)定把關(guān)。局領(lǐng)導(dǎo)4事業(yè)單位人員招考錄用制定事業(yè)單位公開招聘計劃不按規(guī)定制定招錄計劃。承辦人1、嚴(yán)格按照國家、省、市相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行。2、加強(qiáng)對筆試工作人員面試官的教育、培訓(xùn)和監(jiān)督。3、加強(qiáng)對工作人員和考察人員的教育、培訓(xùn)和監(jiān)督。審核不按規(guī)定審核。科長審批不按規(guī)定把關(guān)局領(lǐng)導(dǎo)報考人員報名和資格審查不按照規(guī)定報考條件進(jìn)行資格審查，放寬條件。承辦人考試1、泄露筆試、面試試題；2、擅自修改考生分?jǐn)?shù)；3、引導(dǎo)監(jiān)考人員或面試考官違規(guī)操作。面試考官局領(lǐng)導(dǎo)健康體檢提前告知考生體檢醫(yī)院，隱瞞考生體檢不合格結(jié)果。承辦人考察不如實(shí)反映考察情況?？疾旖M審批不按規(guī)定把關(guān)。局領(lǐng)導(dǎo)5局管干部選拔任用審核干部任免方案不按規(guī)定審核?？崎L1、核查民主推薦原始票數(shù)。2、嚴(yán)格執(zhí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例。3、進(jìn)一步規(guī)范干部選拔任用方式。4、加強(qiáng)對考察人員的教育、培訓(xùn)和監(jiān)督。5、對干部選拔任用全過程實(shí)行紀(jì)實(shí)。審批不按規(guī)定把關(guān)。局領(lǐng)導(dǎo)組成考察組不按規(guī)定組成考察組。人事科民主推薦1、不按規(guī)定程序和要求進(jìn)行民主推薦，不如實(shí)報告民主推薦情況。2、授意或暗示推薦人選。承辦人確定考察對象1、不堅持原則醞釀考察對象。2、不按規(guī)定條件確定考察對象?？崎L、局領(lǐng)導(dǎo)資格審查、組織考察不按規(guī)定程序和要求進(jìn)行考察，不如實(shí)反映考察情況，違反組織人事紀(jì)律?？疾烊藛T公示隱瞞公示反映的問題。承辦人、科長、局領(lǐng)導(dǎo)6干部競爭上崗競崗方案審核不按規(guī)定審核?？崎L1、加強(qiáng)對出題人員、面試考官、考察組成員和工作人員的教育和培訓(xùn)，加強(qiáng)互相監(jiān)督和制約。2、干部監(jiān)督部門按照各自權(quán)限全程參與和監(jiān)督。審批不按規(guī)定審批。局領(lǐng)導(dǎo)報名與資格審查不按規(guī)定條件對報名資格進(jìn)行把關(guān)。工作人員民主測評民主推薦1、不按規(guī)定和范圍進(jìn)行測評 推薦。2、更改、偽造民主推薦、民主測評結(jié)果?？疾旖M成員考試向有關(guān)人員泄露與考試有關(guān)的信息。局領(lǐng)導(dǎo)、考察組成員、工作人員組織考察1、不按規(guī)定程序和范圍進(jìn)行考察。2、不認(rèn)真記錄，不認(rèn)真查核資料。3、隱瞞、歪曲、泄露考察情況。考察組成員7人員勞資辦理工資變動1、不按規(guī)定辦理或不如實(shí)辦理；2、故意增設(shè)關(guān)卡，拖延辦理承辦人1、審核匯總經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)同意后分別報人社局和財局。、2、加強(qiáng)人員教育和政策法規(guī)學(xué)習(xí)力度。審核不按規(guī)定審核科長審批不按規(guī)定審批局領(lǐng)導(dǎo)材料報送無故拖延報送承辦人8信訪舉報辦理辦理1、不按規(guī)定登記，隱瞞案件線索；2、包庇被舉報人，提出有利于被舉報人的意見。承辦人1、加強(qiáng)紀(jì)律教育和監(jiān)督。2、嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制度。3、重大信訪舉報受理承辦須經(jīng)科內(nèi)會議研究。4、重大信訪舉辦辦理須經(jīng)黨委會研究。5、明確辦理時限要求，加強(qiáng)工作效能考核。6、落實(shí)內(nèi)部流轉(zhuǎn)職責(zé)。審核不按規(guī)定審核或暗示下屬提出對被舉報人有利的辦理意見?？崎L審批不按規(guī)定把關(guān)或暗示下屬提出對被舉報人有利的辦理意見。局領(lǐng)導(dǎo)轉(zhuǎn)辦與被舉報人串通，拖延辦理時間。承辦人、科長辦結(jié)向相關(guān)利益人透露有關(guān)信息相關(guān)人員9干部檔案管理干部檔案管理1、違反保密紀(jì)律，泄露檔案內(nèi)容。2、擅自修改、歸入或撤出檔案材料。承辦人嚴(yán)格落實(shí)檔案裝入轉(zhuǎn)出、零散材料接收和查借閱審批、登記制度。10紀(jì)檢監(jiān)督檢查制定方案回避存在問題的單位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)。承辦人1、嚴(yán)格按照相關(guān)工作要求，征求相關(guān)業(yè)務(wù)部門意見，報領(lǐng)導(dǎo)審批檢查工作方案、重要檢查工作方案須經(jīng)黨委會研究；2、檢查工作由兩人以上共同參加，集體討論確定檢查發(fā)現(xiàn)問題；3、問題整改情況向主管領(lǐng)導(dǎo)報告，經(jīng)批準(zhǔn)后方可辦結(jié)。審核提出對被查單位有利的修改意見。科長審批不按規(guī)定把關(guān)。局領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施檢查隱瞞、回避問題。承辦人提出意見1、隱瞞、回避問題，避重就輕；2、所提處理意見缺乏針對性，包庇縱容被檢查單位和責(zé)任人。承辦人審核提出對被檢查單位有利的修改意見?？崎L審批不按規(guī)定把關(guān)。局領(lǐng)導(dǎo)反饋意見不如實(shí)向被檢查單位反饋意見。承辦人跟蹤整改不嚴(yán)肅督促整改問題，大事化小，小事化了。承辦人五、 相關(guān)制度1、關(guān)于印發(fā)的通知（中環(huán)【2012】37號）2、關(guān)于印發(fā)的通知（中環(huán)黨【2011】3號）3、印發(fā)的通知（中環(huán)【2011】118號）4、關(guān)于印發(fā)的通知（中環(huán)【2011】35號）5、關(guān)于印發(fā)的通知（中環(huán)黨【2011】1號） 1617