2015年證券從業(yè)《證券投資基金》真題及答案（六）3000字

2015年證券從業(yè)證券投資基金真題及答案（六）3000字 一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)1.關(guān)于基金依法披露的信息對投資者的價值，表述不正確的是( )。A.可以評價基金經(jīng)理的管理水平B.及時了解基金投資的所有具體品種C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定D.判斷基金的風(fēng)險狀況2.一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預(yù)見的是( )。A.臨時信息披露B.基金募集信息披露C.基金份額上市交易公告書D.基金季度報告3.下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是( )。A.基金凈值表現(xiàn)的編制與披露B.上市交易公告書的內(nèi)容與格式C.貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定D.基金信息披露管理辦法4.對基金產(chǎn)品的未來收益進行預(yù)測屬于( )。A.基金信息披露的禁止行為B.基金管理公司可自主決策的事項C.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項D.法規(guī)許可的行為5.信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( ) 。A.重大遺漏B.不當(dāng)競爭C.虛假記載D.誤導(dǎo)性陳述二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)1.以下關(guān)于加強基金信息披露的說法，正確的有( )。A.有利于防止利益沖突B.有利于樹立基金行業(yè)的公信力C.有利于保護投資者利益D.有利于投資者的價值判斷2.基金的不定期信息披露包括( )。A.基金年度報告B.臨時報告C.基金季度報告D.澄清公告與說明3.基金募集信息披露包括( )。A.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告B.基金合同C.基金季度報告D.基金招募說明書4.基金信息披露應(yīng)滿足的原則包括( )。A.規(guī)范性B.真實性C.完整性D.靈活性5.我國基金信息披露制度體系可分為( )。A.基金信息披露的規(guī)范性文件B.基金信息披露的部門規(guī)章C.基金信息披露的內(nèi)控制度D.基金信息披露的國家法律三、判斷題(正確的用A表示.錯誤的用B表示)1.基金合同生效后每60日披露一次更新的招募說明書。( )2.基金臨時信息的披露時間一般無法事先預(yù)見。( )3.通過強制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向選擇和道德風(fēng)險等問題帶來的低效無序狀況，提高證券市場的有效性。( )4.基金信息披露是指基金市場上的當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定，向社會公眾披露信息。( )5.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的5日內(nèi)在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。( )參考答案：一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)1.D基金信息披露有利于投資者的價值判斷。在基金份額的募集過程中，基金招募說明書等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征及有關(guān)募集安排，投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品，而不是判斷基金的風(fēng)險狀況。2.A基金臨時信息披露主要指在基金存續(xù)期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價格產(chǎn)生重大影響時，基金信息披露義務(wù)人依法對外披露臨時報告或澄清公告。它是不能提前預(yù)見披露時間的。3.D我國基金信息披露的規(guī)范性文件分為三類：基金信息披露編報規(guī)則、基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則、基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范(taxonomy)。上市交易公告書的內(nèi)容與格式屬于基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則;基金凈值表現(xiàn)的編制及披露與貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定屬于基金信息披露編報規(guī)則。D項屬于基金信息披露的部門規(guī)章。4.A對于證券投資基金，其投資領(lǐng)域橫跨資本市場和貨幣市場，投資范圍涉及債券、股票、貨幣市場工具等金融產(chǎn)品，基金的各類投資標(biāo)的由于受發(fā)行主體經(jīng)營隋況、市場漲跌、宏觀政策以及基金管理人的操作等因素的影響，其風(fēng)險收益變化存在一定程度的隨機性，因此，對基金的證券投資業(yè)績水平進行預(yù)測并不科學(xué)，應(yīng)予以禁止。5.C誤導(dǎo)性陳述是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述;虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為;重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者作出正確決策。二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)1.ABCD強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護。準(zhǔn)確、完整、真實、及時的基金信息披露是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石?；鹦畔⑴兜淖饔弥饕憩F(xiàn)在：有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于投資者的價值判斷;有利于提高證券市場的效率;有效防止信息濫用。2.BD基金臨時信息披露主要指在基金存續(xù)期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價格產(chǎn)生重大影響時，基金信息披露義務(wù)人依法對外披露臨時報告或澄清公告。基金臨時信息的披露時間一般無法事先預(yù)見。AC兩項屬于基金的定期信息披露。3.BD