2018年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試沖刺資料之二：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》培訓(xùn)機(jī)構(gòu)模擬考試卷及答案

12018 年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試沖刺資料 證 券 市 場(chǎng) 基 本 法 律 法 規(guī) 培 訓(xùn) 機(jī) 構(gòu) 模 擬 考 試 卷 及 答 案一、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用（） 。A 保險(xiǎn)法B 擔(dān)保法C 證券法D 證券投資基金法2公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以（）的罰款。A虛假出資金額 5%以上 10%以下B虛假出資金額 10%以上 15%以下C虛假出資金額 5%以上 15%以下D虛假出資金額 1%以上 15%以下3證券公司減少注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A國資委B中國人民銀行C證監(jiān)會(huì)D銀監(jiān)會(huì)4下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是（） 。A董事會(huì)會(huì)議，可以他人代為出席B股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制C股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過D股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)一5各會(huì)員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前（）個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。A 1B 2C32D56下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說法，錯(cuò)誤的是（） 。A證券公司向客戶融資融券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶交存一定比例的保證金B(yǎng)保證金可以用證券充抵C保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物D保證金應(yīng)當(dāng)存人證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記人該客戶授信賬戶7下列選項(xiàng)中，不正確的是（） 。A股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制B股份有限公司，可以不在公司名稱中標(biāo)明股份有限公司和股份公司字樣C有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東半數(shù)以上同意D基金份額持有人有權(quán)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)8·下列人員中，不屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)其進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是（） 。A新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事B新進(jìn)入上市公司的高級(jí)管理人員、控股股東C上市公司收購人D新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人9證券交易所通過對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達(dá)到該證券上市可流通市值的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出) ，并向市場(chǎng)公布。A 25%B 30%C50%D65%10因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。A 5B 103C15D3011為股票的發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后 6 個(gè)月內(nèi)，買賣該種股票的，應(yīng)處以的罰款金額為（） 。A 3 萬元以上 30 萬元以下B 10 萬元以上 30 萬元以下C買賣股票金額 1 倍以上 3 倍以下D買賣股票等值以下12證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括（） 。A直投基金認(rèn)繳承諾書B集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書C集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書D集合資產(chǎn)管理合同文本13下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述中，說法不正確的是（） 。A公司一般情況下不得收購本公司股份B股東大會(huì)召開前 20 日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5 日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記C無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力D發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之 E1 起 2 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓14關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣的對(duì)象的說法，錯(cuò)誤的是（） 。A合格投資者累計(jì)不得超過 200 人B指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力的個(gè)人C公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣D家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 1000 萬元人民幣15為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度。A上市管理B投資咨詢業(yè)務(wù)管理C證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理4D證券監(jiān)督管理16除另有約定外，召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開（）日前通知全體股東。A 10B 15C25D3017下列選項(xiàng)中，說法不正確的是（） 。A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，不可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支B轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)C財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)D當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉18發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購境內(nèi)發(fā)行的證券，適用（） 。A 證券發(fā)行與承銷管理辦法B 證券投資基金銷售管理辦法C 上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法D 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法19證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入（）規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。A證券交易所B證監(jiān)會(huì)C證券業(yè)協(xié)會(huì)D商務(wù)部20證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于（）人。投資主辦人須具有（）年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。A 35B 73C535D5221下列選項(xiàng)中。說法正確的是（） 。A向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過 200 人的，為公開發(fā)行B公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更C我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營D證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式22下列選項(xiàng)中，說法正確的是（） 。A公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應(yīng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易B子公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)C證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款D公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額 14 時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)23融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)由（）統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。A證券交易所B中國證監(jiān)會(huì)C中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券公司24證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施不包括（） 。A撤銷證券從業(yè)資格B處以 5 萬元的罰款C處以 9 萬元的罰款D一律給予行政處分25證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A 10B 15C20D3026深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)行期間，6應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日在交易所網(wǎng)站上報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的（） 。A前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值B當(dāng)日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值C前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值D當(dāng)日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值27會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)記人（） 。A處罰處分信息B基本信息C誠信信息備注欄D其他信息28下列選項(xiàng)中，說法不正確的是（） 。A融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例B取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿 12 個(gè)月后自動(dòng)失效C證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同D全國銀行間市場(chǎng)規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券，設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)29下列選項(xiàng)中，說法正確的是（） 。A證券公司能夠以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔(dān)保B未經(jīng)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款C股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額D股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額30下列選項(xiàng)中，說法正確的是（） 。A中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則B證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資7C限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 10%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則D證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額是固定不變的31下列選項(xiàng)中，說法正確的是（） 。A證券公司的董事應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格B證券公司增加注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院財(cái)政部門批準(zhǔn)C收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停上市交易D上市公司在 1 年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議32證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A 10B 20C15D3033下列決議中，不須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 23以上通過的是（） 。A公司分立B修改公司章程C有限責(zé)任公司變更為股份有限公司D公司董事變更34證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A 1B 3C4D635被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)。A 2B 38C4D536下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的是（） 。A基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人同有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷B基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷C不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷D非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行37證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料， （） 。A自提供之日起保存 3 年B自提供之日起保存 2 年C自咨詢之日起保存 3 年D自咨詢之日起保存 2 年38若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施是（） 。A已經(jīng)發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款B尚未發(fā)行證券的，處以認(rèn)繳資金金額 1%以上 5%以下的罰款C對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款D吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照39 （）應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B證券公司C負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行D中國證監(jiān)會(huì)40證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于（） 。A服務(wù)、咨詢費(fèi)用收入B費(fèi)用收入C傭金D低買高賣的價(jià)差41以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（） 。9A 10%B 20%C35%D45%42下列關(guān)于要約收購的說法，不正確的是（） 。A收購要約約定的收購期限不得少于 30 日，并不得超過 60日B在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約C收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東D采取要約收購方式的。在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票13下列選項(xiàng)中，說法不正確的是（） 。A收購人可以在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，撤銷其收購要約B發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量C對(duì)有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章D申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，申請(qǐng)公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書44下列選項(xiàng)中，說法正確的是（） 。A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以3 萬元以上 10 萬元以下的罰款B因犯罪被剝奪政治權(quán)利。執(zhí)行期滿未逾 5 年的，可以擔(dān)任公司監(jiān)事C副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由 23 以上董事共同推舉 1 名董事召集和主持D無記名股票的轉(zhuǎn)讓，在股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力45融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）股( 份)或其整數(shù)倍。A 10B 10010C500D100046下列選項(xiàng)中，說法正確的是（） 。A在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在汁算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過 80%B中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施C擔(dān)保證券進(jìn)入終止上市程序的，客戶應(yīng)當(dāng)在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請(qǐng)將有關(guān)證券從客戶普通證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其信用交易擔(dān)保證券賬戶中，由登記結(jié)算公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)D證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的 20%47下列選項(xiàng)中，說法不正確的是（） 。A機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)B證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買人的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查C證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管D保薦代表人在 2 個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注等監(jiān)管措施累計(jì) 3 次以上，中國證監(jiān)會(huì)可在 6 個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦48下列選項(xiàng)中，說法正確的是（） 。A客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索B證券發(fā)行監(jiān)管要以強(qiáng)制性信息披露為中心，完善“事前追究、依法披露和事后問責(zé)”的監(jiān)管制度，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性C上海證券交易所規(guī)定，因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并于調(diào)整后 3 個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況D深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 3 個(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見1149下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法，正確的是（） 。A期貨公司可以為其子公司提供融資B期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保D期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)50股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（） 。A 45%B 60%C85%D90%二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分。共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)51下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有（） ?？蛻羧谫Y買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易客戶未能按規(guī)定交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施A B CD52下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有（） 。公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票公司發(fā)行的股票，可以為記名股票。也可以為無記名股票公司向法人發(fā)行的股票，不得另立戶名A B 12CD53董事會(huì)的每屆任期可以是（） 。1 年 2 年3 年4 年A B CD54下列屬于有限責(zé)任公司高級(jí)管理人員的有（） 。經(jīng)理副經(jīng)理 監(jiān)事財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人A B CD55下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有（） 。將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A B CD56下列關(guān)于有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，說法正確的有（） 。向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意其他股東自接到書面通知之日起滿 30 日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)A B C13D57收購人未按照證券法 規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務(wù)的，可采取的措施有（） 。責(zé)令改正，給予警告對(duì)收購人處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款收購人對(duì)其收購不得行使表決權(quán)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款A(yù) B CD58證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施有（） 。取消資格認(rèn)定為不適當(dāng)人選責(zé)令停止職權(quán)監(jiān)管談話A B CD59下列選項(xiàng)中，證券公司需承擔(dān)除證券法 規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷的行為有（） 。承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告未按承諾價(jià)格承銷證券在承銷過程中披露的信息有虛假記載A B CD60中國證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（）對(duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。會(huì)計(jì)師事務(wù)所人民檢察院人民法院審計(jì)事務(wù)所A B 14CD61證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（） 。具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)A B CD62證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有（） 。從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力A B CD63除（）情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款按照證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物A B CD1564下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（） 。注冊(cè)資本不低于人民幣 5000 萬元具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 4 人最近 3 年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為A B CD65下列選項(xiàng)中，屬于操縱市場(chǎng)的行為的有（） 。利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合操縱證券交易價(jià)格與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易量在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易量A B CD66在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有（） 。按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)保證委托資產(chǎn)來源合法按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃A B CD67證券公司應(yīng)當(dāng)（ ） ，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度防范公司與客戶之間的利益沖突16A B CD68證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形包括（） 。最近 24 個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄最近 24 個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分最近 48 個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查最近 36 個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查A B CD69下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有（） 。股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行記名股票，由必須股東以背書方式轉(zhuǎn)讓無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓A B CD70證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括（） 。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書資產(chǎn)托管協(xié)議合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見風(fēng)險(xiǎn)揭示書A B 17CD71下列選項(xiàng)中，業(yè)務(wù)集中度包括（） 。向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例接受單只擔(dān)保證券的市值占該證券總市值的比例單一客戶提交單只擔(dān)保證券的市值占該客戶擔(dān)保物市值的比例A B CD72下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，正確的有（） 。基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)A B CD73證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，應(yīng)向客戶履行的告知義務(wù)有（） 。以口頭形式向客戶提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)指定專人向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)A B CD74下列選項(xiàng)中，屬于證券公司自營買賣業(yè)務(wù)決策的自主性特18征的主要表現(xiàn)有（） 。交易行為的自主性選擇交易方式的自主性選擇交易品種、價(jià)格的自主性交易時(shí)間的自主性A B CD75下列擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的個(gè)人，可對(duì)其處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款的有（ ） ?？毓晒蓶|董事長實(shí)際控制人監(jiān)事會(huì)主席A B CD76證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（） 。證券經(jīng)紀(jì)商的中介性業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性客戶資料的保密性客戶指令的權(quán)威性A B CD77客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，提供的申請(qǐng)材料包括（） 。融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶融資融券擔(dān)保品證明客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明A B CD78承銷商應(yīng)當(dāng)保留（）等承銷過程中的相關(guān)資料至少 3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。推介定價(jià) 配售披露A 19B CD79全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購的（）由交易雙方確定。首期交易凈價(jià)到期交易凈價(jià)回購債券數(shù)量債券面值A(chǔ) B CD80證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照（）的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行行政處罰。 證券法 證券投資基金法 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 刑法A B CD81下列關(guān)于變相公開發(fā)行證券應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的說法中，正確的有（） 。退還所募資金并加算銀行同期存款利息，賠償投資者的間接損失處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)自行取締變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款A(yù) B CD82證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明（） 。聯(lián)系人姓名聯(lián)系電話機(jī)構(gòu)名稱地址A 20B CD83誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（） 。真實(shí)準(zhǔn)確 公正規(guī)范A B CD84客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間能夠隨時(shí)查詢的信息有（） 。委托記錄交易記錄資金余額證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)A B CD85下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)的說法中，正確的有（） 。自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)也可以開展自營業(yè)務(wù)非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔A B CD86證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動(dòng)包括（） 。代理投資人從事證券、期貨買賣與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易向投資人承諾證券、期貨投資收益A 21B CD87下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法，正確的有（） ?？蛻舻慕灰捉Y(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶客戶的交易結(jié)算資金的存取應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況A B CD88下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的有（） 。未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券向不特定對(duì)象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過 100 人的，為公開發(fā)行公開發(fā)行證券，不得采用廣告的方式A B CD89上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告的重大事件有（） 。公司的經(jīng)營方針的重大變化公司重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定公司的 13 董事發(fā)生變動(dòng)持有公司 5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化A B CD90下列屬于我國公司法 規(guī)范對(duì)象的有（ ） 。合伙企業(yè)有限責(zé)任公司股份有限公司個(gè)體商戶22A B CD91公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的，應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任有（） 。對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，處 3 年以下有期徒刑對(duì)其直接責(zé)任人員，處 5 年以下有期徒刑對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員。單處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金對(duì)其直接責(zé)任人員，并處 1 萬元以上 10 萬元以下罰金A B CD92下列屬于融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書 的內(nèi)容的有（） 。提示客戶注意融資融券交易特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大的特點(diǎn)提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司不會(huì)相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率A B CD93下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有（） 。代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量 70%的，為發(fā)行失敗代銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人23代銷、包銷期限最長不得超過 90 日A B CD94證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（） 。融資專用資金賬戶融券專用證券賬戶客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶信用交易證券交收賬戶A B CD95集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中關(guān)于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容有（） 。集合計(jì)劃的推廣期限集合計(jì)劃的管理期限集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模集合計(jì)劃存續(xù)期間，委托人的參與和退出A B CD96非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施有（） 。處 5 年以下有期徒刑并處或者單處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處 3 年以上 10 年以下有期徒刑數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，單處 5 萬元以上 50 萬元以下罰金A B CD97下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有24（） 。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格可以不同任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額A B CD98證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形有（） 。最近 2 年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近 1 年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事A B CD99客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)有（） ?，F(xiàn)金上市證券央行票據(jù)企業(yè)債券A B CD100證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（） 。募集資金規(guī)模在 50 億元人民幣以下客戶人數(shù)在 200 人以下證券公司主管人員擔(dān)任計(jì)劃管理人單個(gè)客戶參與金額不低于 100 萬元人民幣A 25B CD 證 券 市 場(chǎng) 基 本 法 律 法 規(guī) 培 訓(xùn) 機(jī) 構(gòu) 模 擬 考 試 答 案一、選擇題1C解析根據(jù)證券法第 2 條的規(guī)定在境內(nèi)股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用公司法和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。2C解析根據(jù)公司法第 199 條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正。處以虛假出資金額 5%以上 15%以下的罰款。3C解析根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第 13 條的規(guī)定，證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì) )批準(zhǔn)。4C解析根據(jù)公司法第 103 條的規(guī)定，股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 23 以上通過。5D解析上海證券交易所規(guī)定，各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的26部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前 5 個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。6A解析根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 第 52 條的規(guī)定，證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵?？蛻艚淮娴谋ＷC金以及通過融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物，應(yīng)當(dāng)存人證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶。7B解析根據(jù)公司法 第 8 條的規(guī)定，依照本法設(shè)立的有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣。依照本法設(shè)立的股份有限公司，必須在公司名稱中標(biāo)明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項(xiàng) B 錯(cuò)誤。8C解析根據(jù)上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法第 28 條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。驗(yàn)收不合格的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。9A解析證券交易所通過對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量) 達(dá)到該證券上市可流通市值的 25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入( 融券賣出) ，并向市場(chǎng)公布。10 B解析因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。11 D解析根據(jù)證券法第 45 條的規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后 6 個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審汁報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后 5 日內(nèi)不得買賣該種股票。根據(jù)證券法第201 條的規(guī)定為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)27估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員違反本法第45 條的規(guī)定買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得并處以買賣股票等值以下的罰款。12 A解析證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：備案報(bào)告；集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書；資產(chǎn)托管協(xié)議；合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見；中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。13 D解析根據(jù)公司法第 141 條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。14 D解析根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第26 條的規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過 200 人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬元人民幣；公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。15 C解析證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突切實(shí)履行反洗錢義務(wù)防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。16 B解析根據(jù)公司法第 41 條的規(guī)定，召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開 15 E1 前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。17 A解析集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。故選項(xiàng) A 不正確。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將 A 有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。故選項(xiàng) B 正確。根據(jù)上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法第 35 條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。故選項(xiàng) C 正確。當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉。故選項(xiàng) D 正確。18 A解析根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法第 2 條的規(guī)定，28發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券(統(tǒng)稱證券) 、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購境內(nèi)發(fā)行的證券，適用本辦法。19 C解析證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。20 C解析根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第16 條的規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于 5人。投資主辦人須具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。21 A解析根據(jù)證券法第 10 條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過 200 人的；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項(xiàng) A 正確。根據(jù)公司法第 12 條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。故選項(xiàng) B 不正確。根據(jù) 證券法第 6 條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng) C 不正確。根據(jù)證券法第 28 條的規(guī)定，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。故選項(xiàng) D 不正確。22 C解析根據(jù)證券法第 55 條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的由證券交易所決定暫停其股票上市交易：公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載?？赡苷`導(dǎo)投資者；公司有重大違法行為；公司最近 3 年連續(xù)虧損：證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選項(xiàng) A 不正確。根據(jù)公司法第 14 條的規(guī)定，公司可以設(shè)立子公司子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。故選項(xiàng) B 不正確。根據(jù) 證券法第 190 條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的。責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款。故選項(xiàng) C 正確。根據(jù)公司法第 100 條的規(guī)定股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開 1 次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)29在 2 個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的 23 時(shí)；公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額13 時(shí)；單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)； 董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；公司章程規(guī)定的其他情形。故選項(xiàng) D 不正確。23 D解析證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。24 D解析根據(jù)證券法第 200 條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的。撤銷證券從業(yè)資格，并處以 3萬元以上 10 萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。25 A解析根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法第 16 條的規(guī)定證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。26 A解析深圳證券交易所規(guī)定。會(huì)員在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間。應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日上午 9：00 之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家” 網(wǎng)頁的 “業(yè)務(wù)在線 資產(chǎn)管理” 欄目下報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值。27 C解析根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法第 10 條的規(guī)定，會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記入誠信信息備注欄。28 B解析融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。故選項(xiàng) A 正確。根據(jù) 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法第 17 條的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時(shí)同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿 18 個(gè)月后自動(dòng)失效。故選項(xiàng) B 錯(cuò)誤?？蛻魬?yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾。客戶未做承諾或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。故選項(xiàng) C 正確。買斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對(duì)手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于此類違約風(fēng)險(xiǎn)，全國銀行間市場(chǎng)規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，30回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。故選項(xiàng) D正確。29 B解析根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第 61 條的規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。故選項(xiàng) A 不正確。根據(jù)證券法 第 1 97 條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 30 萬元的，處以30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。故選項(xiàng) B 正確。根據(jù)公司法第 80 條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故選項(xiàng) C、D 不正確。30 B解析根據(jù)證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定第 6 條第 2 款的規(guī)定。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。故選項(xiàng) A 錯(cuò)誤。根據(jù)證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引第 11 條的規(guī)定，完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。故選項(xiàng) B 正確。限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。故選項(xiàng) C 錯(cuò)誤。證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。故選項(xiàng) D 錯(cuò)誤。31 A解析根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第 24 條的規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。故選項(xiàng) A 正確。根據(jù)證券公31司監(jiān)督管理?xiàng)l例第 13 條的規(guī)定，證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，變更業(yè)務(wù)范圍、分立，設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故選項(xiàng) B 不正確。根據(jù)證券法第 97 條的規(guī)定，收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易。故選項(xiàng) C 不正確。根據(jù)公司法第 121 條的規(guī)定，上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 23 以上通過。故選項(xiàng) D 不正確。32 B解析證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 20 年。33 D解析根據(jù)公司法第 103 條的規(guī)定，股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 23 以上通過。34 C解析根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第 63 條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)