期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 歷年真題總結(jié)

2012年期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 歷年真題總結(jié)1在我國，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是（ ）或者其他經(jīng)濟組織。A法人B自然人C境外企業(yè)法人D境內(nèi)企業(yè)法人2我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。A500萬B1000萬C3000萬D5000萬3實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由（ ）批準。A期貨業(yè)協(xié)會B期貨交易所C中國證監(jiān)會D中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)4期貨交易管理條例規(guī)定，期貨交易所實行（ ）結(jié)算制度。A季末無負債B次日無負債C年末無負債D當(dāng)日無負債5任何單位或者個人不得違規(guī)使用（ ）進行期貨交易。A信貸資金、自有資金B(yǎng)信貸資金、經(jīng)營利潤C信貸資金、財政資金D經(jīng)營利潤、自有資金6國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A套期保值B誠實信用C公平公正D差價交易7期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯誤的是（ ）。A交割倉庫不得出具倉單B交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易8期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（ ）制定。A國務(wù)院財政部門B國務(wù)院稅務(wù)部門C國務(wù)院商務(wù)部門D國務(wù)院期審計部門9國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標作出規(guī)定。A長期性經(jīng)營B持續(xù)性經(jīng)營C穩(wěn)健性經(jīng)營D營利性經(jīng)營10期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（ ），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A重組改造B繳納罰款C停業(yè)整頓D限期改正11公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。A無限責(zé)任公司B有限責(zé)任公司C股份有限公司D合伙制公司12依期貨交易管理條例的規(guī)定，交割倉庫由（ ）指定。A中國證監(jiān)會B期貨交易所C期貨公司D客戶13會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A12B13C23D3414我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A期貨業(yè)協(xié)會B國務(wù)院C商務(wù)部D中國證監(jiān)會15關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是（ ）。A中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會B期貨交易所會員大會由大會主席主持C期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免D期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆16會員制期貨交易所理事會應(yīng)當(dāng)將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（ ）在會議記錄上簽名。A理事B理事和工作人員C理事和記錄員D投贊成票的理事17會員制期貨交易所會員享有（ ）的權(quán)利。A執(zhí)行會員大會、理事會決議B按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策18實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員（ ），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A資信和業(yè)務(wù)開展情況B收入規(guī)模C人員情況D盈利情況19客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券（ ）。A在市場上回購B進行公證C妥善保存D提交期貨交易所20期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）。A日報表B周報表C月報表D年報表21期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（ ）。A主要部門負責(zé)人情況表B股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件C變更注冊資本的詳細方案D擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議22期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料中不包括（ ）。A變更住所申請書B妥善處理客戶保證金和持倉的報告C變更住所的詳細計劃D申請日前三個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的指標標準23期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。A國務(wù)院B期貨交易所C中國期貨業(yè)協(xié)會D中國證監(jiān)會24期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。A監(jiān)事會B獨立董事C首席風(fēng)險官D首席執(zhí)行官25期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。A結(jié)算B交易C合規(guī)D法律26期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（ ）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。A每一季度結(jié)束后15日內(nèi)B每一季度結(jié)束后30日內(nèi)C每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)D每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)27期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（ ）優(yōu)先。A客戶利益B社會利益C公司利益D國家利益28在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）。A向董事會報告B拒絕簽字C向證監(jiān)會報告D注明自己的意見和理由29期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知（ ），并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A全體股東B證監(jiān)會C期貨交易所D全體客戶30未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。A3萬元B5萬元C10萬元D20萬元31關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）。A具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為B不得以本人或者他人名義從事期貨交易C向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出營利保證D堅持客戶利益高于一切的原則32我國負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構(gòu)是（ ）。A中國證監(jiān)會B期貨交易所C中國人民銀行D中國期貨業(yè)協(xié)會33具有從事期貨業(yè)務(wù)（ ）以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。A3年B5年C8年D10年34期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A2個工作日B3個工作日C5個工作日D7個工作日35期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時間不得超過（ ）。A2個月B3個月C6個月D12個月36甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（ ）。A走私罪B洗錢罪C逃匯罪D單位受賄罪37某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定為（ ）。A受賄罪B詐騙罪C敲詐勒索罪D受賄罪與敲詐勒索罪38下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（ ）。A維護客戶和公司的合法利益B保護客戶、中小股東的利益C不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動D謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)39證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A1個工作日B2個工作日C3個工作日D5個工作日40非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（ ）從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A銀監(jiān)會B證監(jiān)會C期貨交易所D期貨公司41全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A1個工作日B2個工作日C3個工作日D5個工作日42全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整（ ）標準。A傭金B(yǎng)準備金C儲備金D保證金43期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A會員統(tǒng)一結(jié)算制度B會員分級結(jié)算制度C保證金結(jié)算制度D每日無負債結(jié)算制度44期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。A凈資本B流動資本C凈資產(chǎn)D流動資產(chǎn)45期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當(dāng)采用（ ）進行風(fēng)險調(diào)整。A最高的比例B最低的比例C中間比例D自行制定比例46未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按（ ）標準計算，不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。A期貨公司規(guī)定的保證金B(yǎng)期貨交易所規(guī)定的保證金C期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金D期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準備金47期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣（ ）。A200萬元B300萬元C500萬元D800萬元48中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（ ）。A50B80C100D12049期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認。A法定代表人B結(jié)算負責(zé)人C財務(wù)負責(zé)人D經(jīng)營管理主要負責(zé)人50重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務(wù)。A8B10C12D155l.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A1年內(nèi)B6個月內(nèi)C3年內(nèi)或永久性D永久性52期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則行為的，任何人都可以向（ ）進行舉報。A期貨業(yè)協(xié)會B期貨公司C證監(jiān)會派出機構(gòu)D證監(jiān)會53期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為的是（ ）。A開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大54當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（ ）。A應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系B應(yīng)當(dāng)向投資者披露C應(yīng)當(dāng)向董事會披露D應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀公司披露55人民法院審理（ ）糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同B期貨侵權(quán)糾紛C無效的期貨交易合同D期貨交易合同56期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（ ）承擔(dān)。A從業(yè)人員所在的期貨公司B從業(yè)人員自身C從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同D從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司57公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同等中介服務(wù)時，基于經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（ ）承擔(dān)。A期貨公司B客戶C居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人D居間人58依據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定，下列不能認定合同無效的是（ ）。A沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的B不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的59不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，并且該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）。A交易手續(xù)費B稅金C交易差價D利息60下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（ ）。A品種B數(shù)量C成交價格D買賣方向二、多項選擇題(本題共60個小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))61期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度有（ ）。A持倉限額和大戶持倉報告制度B漲跌停板制度C保證金制度D當(dāng)日無負債結(jié)算制度62未經(jīng)有權(quán)機關(guān)批準，期貨交易所不得從事（ ）。A制定或者修改章程、交易規(guī)則B信托投資C股票交易D非自用不動產(chǎn)投資63期貨公司辦理（ ），國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A變更注冊資本B合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C變更公司形式D設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)64國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，下列不屬于該機構(gòu)職責(zé)的是（ ）。A制定有關(guān)期貨市場的規(guī)章，并依法行使審批權(quán)B開展與期貨市場有關(guān)的國際投資和交流活動C制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施D對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理65境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（ ）等有關(guān)部門制定，報國務(wù)院批準后施行。A國務(wù)院商務(wù)主管部門B國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)C工商行政管理部門D外匯管理部門66期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采?。?）等監(jiān)管措施。A責(zé)令停業(yè)整頓B指定其他機構(gòu)托管C宣告該期貨公司破產(chǎn)D指定其他機構(gòu)接管67下列屬于操縱期貨交易價格行為的是（ ）。A單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的B蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的D為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的68中介服務(wù)機構(gòu)有（ ）行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述B所出具的文件有虛假記載C所出具的文件有重大遺漏的D組織變相期貨交易活動69下列各項關(guān)于洗錢罪的表述正確的是（ ）。A行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進行資金轉(zhuǎn)移的行為，構(gòu)成洗錢罪B行為人高某不知葉某所持為其販賣毒品所得的贓款，而為其設(shè)立資金賬戶的行為，不構(gòu)成洗錢罪C行為人鄭某明知林某系黑社會組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪D某單位協(xié)助一制假團伙將其違法所得的大量錢財以資金的方式匯往國外，該單位不構(gòu)成洗錢罪70“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其（ ），能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。A管理地位B監(jiān)督地位C職業(yè)地位D作為專業(yè)顧問履行職務(wù)71申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是（ ）。A理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷B擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷C場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明D擬加入會員或者股東出資證明72期貨交易所因下列（ ）情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準。A中國證監(jiān)會決定關(guān)閉B章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C會員大會決定解散D股東大會決定解散73下列關(guān)于召開理事會臨時會議的程序說法錯誤的是（ ）。A中國證監(jiān)會提議可以召開理事會臨時會議B12以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時會議C13以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時會議D中國期貨業(yè)協(xié)會提議可以召開理事會臨時會議74屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是（ ）。A主持期貨交易所的日常工作B決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎懲C擬訂期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告D主持會員大會和理事會會議75下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項有（ ）。A財務(wù)會計、內(nèi)部審計制度B交易糾紛的處理方式C保證金的管理和使用制度D期貨交易信息的發(fā)布方法76會員制期貨交易所出現(xiàn)下列情形時應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的是（ ）。A會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的23B13以上會員聯(lián)名提議C理事會認為必要D會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的4577不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，已經(jīng)將客戶的交易指令入市交易時，應(yīng)當(dāng)（ ）。A返還客戶交納的傭金B(yǎng)返還客戶保證金C交易結(jié)果由客戶承擔(dān)D交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)78在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對會員的保全措施說法正確的是(A可以保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費B可以保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位C應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員交易席位D不得裁定停止該會員交易席位的使用79會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利有（ ）。A參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)C使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)D期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利80中國證監(jiān)會決定期貨交易所風(fēng)險準備金規(guī)模的參考因素包括（ ）。A期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模B期貨交易所發(fā)展計劃C期貨交易所潛在的風(fēng)險D期貨交易所客戶的要求81在期貨交易過程中出現(xiàn)（ ）情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險。A地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行B會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C出現(xiàn)期貨交易所管理辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險D期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形82發(fā)生（ ）重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。A發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟C期貨交易所的重大財務(wù)支出或投資事項D期貨交易所的可能帶來較大財務(wù)風(fēng)險的重大財務(wù)決策83根據(jù)期貨公司管理辦法的規(guī)定，（ ）對期貨公司進行自律性管理。A證券公司B中國證監(jiān)會C中國期貨業(yè)協(xié)會D期貨交易所84期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形包括（ ）。A持有10以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有10以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)B單個股東的持股比例增加到5以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5以上C持有5以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)D單個股東的持股比例增加到5以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到10以上85期貨公司有（ ）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A擬更換人事經(jīng)理B客戶發(fā)生透支、穿倉C發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響D其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形86期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的（ ）滿足風(fēng)險監(jiān)管指標標準。A現(xiàn)金流量表B資產(chǎn)負債表C凈資本D其他財務(wù)指標87期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行（ ）職責(zé)。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度C審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度88期貨公司的下列人員中有權(quán)對年度報告簽署確認意見的是（ ）。A監(jiān)事B工會主席C財務(wù)負責(zé)人D高級管理人員89中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采?。?）措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。A詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料C查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)90期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（ ）行為。A利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息B利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息C對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進行保密D代理客戶從事期貨交易91對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會應(yīng)采?。?）措施。A責(zé)令改正B給予警告C單處或者并處3萬元以下罰款D在證監(jiān)會網(wǎng)站公示92擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪中的金融機構(gòu)是指（ ）。A商業(yè)銀行B期貨交易所C期貨經(jīng)紀公司D期貨業(yè)協(xié)會93甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（ ）。A貪污罪B挪用公款罪C挪用資金罪D職務(wù)侵占罪94期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，應(yīng)當(dāng)（ ）。A沒收違法所得，并處3萬元以下罰款B予以警告C撤銷任職資格D情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格95取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在（ ）情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A未按規(guī)定參加資格年檢B未通過資格年檢C連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的D連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的96期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效，但（ ）情形除外。A期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事B在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事C在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責(zé)人改任其他營業(yè)部負責(zé)人D在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理97申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形是（ ）。A具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷B具有會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷C具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷D具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷98下列人員可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是（ ）。A因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年C因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年D因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿3年99證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應(yīng)該采?。?）步驟。A按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)B按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案D證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案100證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得有以下（ ）行為。A作獲利保證B共擔(dān)風(fēng)險C虛假宣傳D誤導(dǎo)客戶101期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（ ）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。A開戶B行情和交易系統(tǒng)的安裝維護C客戶投訴的接待處理D交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)102證券公司只能接受（ ）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A控股B全資擁有C被同一機構(gòu)控制D具有長期合作關(guān)系103證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合（ ）風(fēng)險控制指標標準。A凈資本不低于12億元B流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150C對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外D凈資本不低于凈資產(chǎn)的80104證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（ ）條件。A申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準B已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件105非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向（ ）提出。A全面結(jié)算會員期貨公司B特別結(jié)算會員期貨公司C期貨交易所D客戶106全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A本公司客戶B非結(jié)算會員期貨公司C非結(jié)算會員期貨公司客戶D特別結(jié)算會員期貨公司107從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于（ ）。A人民幣9000萬元B人民幣5000萬元C客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的7D客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6108期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合（ ）風(fēng)險監(jiān)管指標標準。A凈資本不得低于人民幣1500萬元B凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7C凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40D負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100109期貨從業(yè)人員要做到嚴格自律、潔身自好，具體做到（ ）。A認真選擇期貨經(jīng)營機構(gòu)B謹慎選擇投資者C不欺詐客戶D不為不正當(dāng)競爭行為110關(guān)于期貨風(fēng)險，下列表述正確的有（ ）。A期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風(fēng)險準備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負債項目加回B除“期貨風(fēng)險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容C客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明D客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn)l11期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標包括（ ）。A凈資本與凈資產(chǎn)的比例B流動資產(chǎn)與流動負債的比例C最低額度保證金D負債與凈資產(chǎn)的比例112期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（ ）。A原因B對公司的影響C解決問題的具體措施D解決問題的期限113當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采?。?）緊急措施。A調(diào)整漲跌停板幅度B暫時停止交易C限制會員或者客戶的最大持倉量D提高保證金114期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴格執(zhí)行（ ），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A業(yè)務(wù)管理規(guī)則B人事管理制度C財務(wù)管理制度D風(fēng)險管理制度115期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的（ ）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A成交量B價格預(yù)測信息C成交價D持倉量116在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（ ）資料的完整和安全。A交易B結(jié)算C交割D交易記錄117下列選項中，（ ）應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。A客戶和期貨交易所B商業(yè)銀行C期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)D非期貨公司結(jié)算會員118內(nèi)幕信息包括（ ）。A期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向B期貨交易所作出的可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的決定C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能產(chǎn)生重大影響的政策119依期貨交易所管理辦法規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交（ ）。A申請書B正式的章程和交易規(guī)則C擬加入會員或者股東名單D期貨交易所的經(jīng)營計劃120期貨交易所有（ ）行為之一的，根據(jù)期貨交易管理條例第六十九條處罰。A未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資本B未經(jīng)批準設(shè)立分所或者其他任何交易場所C違反有價證券充抵保證金規(guī)定D不按照規(guī)定對會員進行檢查三、判斷是非題(本題共40個小題，每題05分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)121結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（ ）122從事期貨交易活動，應(yīng)遵循“三公”和誠實信用的原則。（ ）123期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。（ ）124期貨交易所向會員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準。（ ）125期貨交易所會員的保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會員的期貨合約強行平倉，以防風(fēng)險。（ ）126依期貨交易所管理辦法規(guī)定，期貨交易所只能采取會員制組織形式。（ ）127經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。（ ）128在召開臨時會員大會時，除了審議大會通知中所列事項外，也可對通知中未列明的加急事務(wù)做出決議。（ ）129會員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理事代其履行職權(quán)。（ ）130公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。（ ）131交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準備金是指已被合約占用的保證金。（ ）132實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)以自己的資金為結(jié)算擔(dān)保金。（ ）133期貨公司的董事、法定代表人、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認意見。（ ）134客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的有異議。（ ）135期貨公司傳遞客戶交易指令時應(yīng)當(dāng)堅持數(shù)量優(yōu)先的原則。（ ）136期貨公司董事會的職權(quán)與公司法規(guī)定的職權(quán)是一致的。（ ）137期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。（ ）138從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。（ ）139期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。（ ）140申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，不需要通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。（ ）141證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150。（ ）142期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易所應(yīng)該限制實物交割總量，以防大量實物擠占交割庫。（ ）143期貨經(jīng)紀合同雙方當(dāng)事人是從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司和客戶。（ ）144證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。（ ）145證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于10億元。（ ）146期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（ ）147只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。（ ）148全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員之間簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括非結(jié)算會員結(jié)算準備金最高余額。（ ）149期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣2000萬元。（ ）150未經(jīng)國家主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪。（ ）151期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進行風(fēng)險調(diào)整。（ ）152未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。（ ）153期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60。（ ）154中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置的預(yù)警標準中“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的70，規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120。（ ）155客戶下達的交易指令沒有開平倉方向、成交價格和有效期限的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。（ ）156不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由期貨交易所承擔(dān)。（ ）157因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。（ ）158社會保障金管理機構(gòu)違反國家規(guī)定擅自運用資金的，對單位判處罰金，還要對主管人員和直接負責(zé)人根據(jù)規(guī)定進行刑事處罰。（ ）159保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。（ ）160根據(jù)行賄對象的不同，實施同樣行賄行為的人可能構(gòu)成不同的罪名。（ ）四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))(一)甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。據(jù)此，回答下列問題：161根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險控制指標，下列選項中提供的指標正確的是（ ）。A凈資本不低于12億元B流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的120C除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保外，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10D凈資產(chǎn)不低于凈資本的70162甲證券公司提出申請后，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（ ）日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。A10B15C20D30163如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準，甲可以接受（ ）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A甲證券公司的全資期貨公司B甲證券公司控股的期貨公司C與甲公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司D與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司164假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是（ ）。A向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的B如實告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險及流程C向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失D對客戶開戶資料和身份真實性進行審查165甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務(wù)過程中，由于期貨市場和證券市場波動比較大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務(wù)的條件，則證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。A暫停、限制其部分業(yè)務(wù)B直接撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格C責(zé)令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格D對其出具警示函(二)張某與某期貨公司營業(yè)部A簽定了一份期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)該營業(yè)部從業(yè)人員孫某的介紹，投資鋼鐵期貨，結(jié)果由于市場行情大跌，給張某造成了很大損失，經(jīng)調(diào)查，張某發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部還未取得營業(yè)執(zhí)照，根本不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格，簽訂合同時所展示的資格證書全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。根據(jù)以上提供的信息，回答下列問題：166根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)將（ ）作為本案的被告。A期貨公司BA營業(yè)部C期貨公司和A營業(yè)部D孫某167張某應(yīng)當(dāng)向（ ）提起訴訟。A期貨公司所在地的基層人民法院B期貨公司所在地的中級人民法院CA營業(yè)部所在地的基層人民法院DA營業(yè)部所在地的中級人民法院168張某與A營業(yè)部簽訂的合同（ ）。A效力待定，須經(jīng)期貨公司的追認才能生效B無效C可撤銷，因為A營業(yè)部欺詐張某D有效，因為該合同符合生效要件169張某的損失應(yīng)當(dāng)由（ ）承擔(dān)。A期貨公司BA營業(yè)部C孫某D張某170對于期貨公司的行為，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予（ ）監(jiān)管措施。A予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B沒收違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款C對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款D責(zé)令直接責(zé)任人員在3年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù)答案與解析一、單項選擇題(本題共60個小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有l(wèi)項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1【答案】D【解析】期貨交易所管理辦法第五十三條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。2【答案】C【解析】期貨交易管理條例第八條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。3【答案】C【解析】期貨交易管理條例第八條規(guī)定，期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。4【答案】D【解析】期貨交易管理條例第三十六條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。5【答案】C【解析】期貨交易管理條例第四十四條規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。6【答案】A【解析】根據(jù)期貨交易管理條例第四十五條的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。7【答案】A【解析】期貨交易管理條例第三十九條第二款規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。8【答案】A【解析】期貨交易管理條例第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。9【答案】B【解析】期貨交易管理條例第五十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。10【答案】D【解析】期貨交易管理條例第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。11【答案】C【解析】期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳；公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。12【答案】B【解析】期貨交易管理條例第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。13【答案】C【解析】期貨交易所管理辦法第二十三條規(guī)定，會員大會有23以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。14【答案】D【解析】期貨交易所管理辦法第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。15【答案】C【解析】A項中國證監(jiān)會有權(quán)提議理事會的召開，但是無權(quán)提議會員大會的召開；B項召開期貨交易所會員大會由理事長主持；D項總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過2屆。16【答案】C【解析】期貨交易所管理辦法第三十一條第二款規(guī)定，理事會應(yīng)當(dāng)將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。17【答案】C【解析】期貨交易所管理辦法第五十六、五十七、五十八條規(guī)定，AD兩項屬于會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，B項屬于公司制期貨交易所享有的權(quán)利。18【答案】A【解析】期貨交易所管理辦法第六十八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。19【答案】D【解析】期貨交易所管理辦法第七十五條規(guī)定，客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券提交期貨交易所。非結(jié)算會員的客戶以有價證券沖抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。20【答案】A【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。21【答案】A【解析】期貨公司管理辦法第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書；(二)股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件；(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；(四)變更注冊資本的詳細方案；(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風(fēng)險監(jiān)管報表；(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規(guī)定的材料；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第十六條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(七)擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議。22【答案】D【解析】題中D項屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件。23【答案】D【解析】期貨公司管理辦法第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。24【答案】C【解析】期貨公司管理辦法第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查