《年度內審計劃》word版

《《年度內審計劃》word版》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《《年度內審計劃》word版（19頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、年度內審計劃 編號：SQ 審核目的: 檢查本公司的質量管理體系的符合性和運行的有效性。 包括：質量手冊是否適用于本公司起重吊具產品的制造和服務。 對其實現(xiàn)全過程是否進行的控制與管理， 是否可以證實其有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求的產品。 通過體系的有效運行和持續(xù)改進，以及保證符合顧客與適用的法律法規(guī)要求是否能增進顧客的滿意。 被審核部門(崗位): 總經(jīng)理，管理者代表，辦公室，車間，業(yè)務部，質檢部； 審核依據(jù): 1. GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 2. 質量手冊 與程序文件 3．與質量管理體系有關的管理標準、

2、工作標準、操作規(guī)程、檢驗規(guī)范、作業(yè)指導書以及應用到的所有相關的法律法規(guī)。 審核方法: 集中式審核 審核時間、持續(xù)時間： 2004-07-08至2004-07-09 編制： 時間： 審核： 時間： 批準： 時間： 審核實施計劃 編號： 審核組組長：XXX 組員：XXX 2004 年07月8-9 日 第 頁，共 頁 1． 審核目的：檢驗質量

3、管理體系的符合性，是否可以迎接外審； 2． 審核依據(jù)：GB/T 19001—2000 idt ISO 9001：2000 3． 審核覆蓋產品：起重吊具的制造與服務； 4． 審核時間： 2004 年 07 月 08 日至 2004 年 07 月 09 日 首次會議時間： 07 月 08 日 9 時 分 末次會議時間： 07 月 09 日 16：00 時 分 5． 現(xiàn)場審核期間請被審核方有關人員參加下列活動： 首、末次會議：最高管理者或其代表及與審核有關的管理人員參加。 審核活動：按審核日程安排，

4、被審核方有關人員在本崗位。 6． 審核安排： 日期 時間 部門 審核涉及的質量管理體系標準要求 7 月8 日 首次會議 9:00-11:30 14:00-16:00 16:30-17:30 總經(jīng)理、管理者代表 辦公室 業(yè)務部 4.1;5.1;5.2;5.3;5.4;5.5;5.6;6.1; 6.4;8.1;8.4;8.5 4.2;5.4.1;5.5.1;5.5.3;5.6.1;5.6.3;6.2.1;6.2.2;8.2.2;8.2.3;8.4;8.5 7.2;8.2.1;8.3 審核組會議 7月 9 日 9:00-11:30

5、 14:00-15:00 生產部(車間) 質檢部 5.5.1;6.3;6.4;7.1;7.4; 7.5;8.2.3;8.3 7.6; 7.4.3;8.2.3;8.2.4;8.3;8.5 16:30-17:00 審核組會議 17:00-17:30 末次會議 內審檢查表 編號： 共 頁 第 頁 審核員：XXX XXX 受審部門 生產部 時間 年 月 日 時～ 時 質量標準條款 審核內容

6、、方法 記 錄 評價 5．3 質量方針 5．4．1 質量目標 7．4采購 7．4．1 7．4．2 7．4．3 ① 對質量方針理解； ② 詢問采購在質量管理中的作用。 ① 目標分解內容； ② 供方評審記錄完備性及評價標準； 詢問采購實施過程。 ① 詢問如何對所采購物資進行控制 ② 要求提供《合格供方名錄》 ③ 抽查2個合格供方名錄的評定記錄 ④ 查閱5月份采購計劃 ⑤ 查

7、閱5月份的采購產品的驗證記錄。 提問被審人員，正確解釋了對質量方針的理解。 提問被審人員正確回答出： A．負責對廠所有采購原、輔材料合格分供方的評審工作。 B．不合格的物資進行更換、退貨； C．全面負責廠所需原材料的采購供應，確保質量管理體系在本部門正常運行； D．供方進行評價，確保采購合格的產品； E．制定采購計劃，準備采購資料，執(zhí)行采購作業(yè)； F．負責對采購物資及原材料進行的驗證； G．負責協(xié)助業(yè)務部對產品所需采購的物資滿足能力進行評審。 采購產品的按期完成率達到100% 抽查編號為SQ-7.4-01A-01的〈供方評定記錄〉表，規(guī)范的做好了供方的評定工作，并保留

8、好相應的記錄。 對供方提出了技術依據(jù)和檢驗依據(jù)： 被審人員陳述出采購全過程包括采購信息的表述，符合標準要求。 采購人員對供方進行評定，并在合格供方名錄中選取合格供方進行采購。抽查編號為SQ-7.4-01A-02的《合格供方名錄》符合標準要求 抽查2份SQ-7.4-01A-01的〈供方評定記錄〉表。對合格供方評定、業(yè)績考評嚴格按照標準要求。并對其企業(yè)執(zhí)照復印件，產品質量保證證書。 采購人員根據(jù)《采購控制程序》要求按照采購計劃進行采購，并保留好了記錄。抽查了編號為：SQ-7.4-01A-04《采購計劃》和編號為：SQ-7.4-01A-06符合標準要求。 抽查3月份編號為：SQ--01A

9、-01《進貨驗證記錄》對其采購產品的外觀，數(shù)量以及出廠檢驗報告做出了詳細的驗證。 內審檢查表 編號： 共 頁 第 頁 審核員：XXX XXX 受審部門 辦公室 時間 年 月 日 時～ 時 質量標準條款 審核內容、方法 記 錄 評價 5．3 5．4．1 4．2 4．2，3 4．2．2 4．2．4 5．5．3 詢問質量

10、方針與目標 查看體系文件，看是否符合QMS要求 詢問文件保管有哪些注意事項？ 詢問質量手冊如何形成與發(fā)放。 查看質量手冊的發(fā)放記錄 查看《受控文件清單》，抽查2-3個文件，查看其是否為受控狀態(tài)，是否為有效文件 詢問什么是記錄 記錄保管有哪些要求？ 詢問內部溝通是如何進行的。 1） 正確闡述出對質量方針的理解。 2） 辦公室對文件控制的準確度100% 辦公室對培訓的按時完成率100% 辦公室對糾正與預防措施、改進措施按期完成率90%以上； 查看QMS質量手冊，體系文件符合QMS要求。 被審人員回答出：

11、將文件分類編號管理。各部門將本部門的文件列入《受控文件清單》，并按《文件配備表》明確分發(fā)的部門或人員。經(jīng)辦公室負責分發(fā)廠跨部門文件并控制其版本。質量管理體系文件原稿由辦公室統(tǒng)一保存。各部門負責保存相關的帶有受控標識的文件，文件應有序、分類的加以保存以便于識別、存取和查閱。 被審人員回答質量手冊由辦公室組織各部門共同編寫，在形成、發(fā)放、更改、回收、使用的時候都由審批人員簽字后批準發(fā)放。符合標準要求。 被審人員嚴格按照〈質量記錄控制程序〉要求的保管。并規(guī)定了保存期限。抽查了質量手冊的發(fā)放記錄、文件發(fā)放、回收登記表加以驗證。 抽查〈受控文件清單〉中的3個文件。均為受控狀態(tài)，是有效版本。

12、 被審人員正確回答出記錄的概念文件在受控狀態(tài)下允許修改，記錄不允許修改。和記錄保管的具體要求，保管期限、保存地點，防護要求等。 被審人員闡述出具體的溝通方法，并用〈信息聯(lián)絡單〉的形式與各部門進行溝通。驗證其〈信息聯(lián)絡單〉符合標準要求。 內審檢查表 編號： 共 頁 第 頁 審核員：XXX XXX 受審部門 辦公室 時間 年 月 日 時～ 時 質量標準條款 審核內容、方法 記 錄 評價 6．2

13、 8．2．2 5．6 查2004《年度培訓計劃》是否經(jīng)總經(jīng)理批準并下發(fā) 詢問培訓包括哪些內容 詢問如何對培訓效果進行評估。查其相關記錄? 詢問內部質量管理體系審核的時機 詢問內審與管理評審的關系 查閱內審記錄，看是否符合QMS要求 詢問管理評審實施時機 查看是否有管評實施計劃 查看管評記錄是否齊全，輸入與輸出是否恰當 檢查2004年培訓計劃符合標準要求。 檢查已進行過的培訓共有3次： 1質量體系標準的培訓，外聘老師口頭

14、問訴考核。 2關鍵崗位上崗培訓，總經(jīng)理培訓實際操作考核。 3內審員培訓，外聘老師筆試考核 此3次培訓全部合格。培訓記錄保存完好，符合標準要求。 查培訓計劃，有培訓效果評估要求 本審人員正確闡述出內審的頻次，一年至少審核一次，在特殊情況下追加審核，符合標準要求。 被審人員正確闡述出兩者之間的關系并強調出內審是管理評審的輸入 抽查內審記錄符合標準要求。 符合標準要求。 一年至少進行一次，一般在內審之后，在特殊情況下追加管理評審，抽查了管理評審計劃， 符合QMS要求 符合要求，有管理評審的輸入資料與輸出的改進措施 內審檢查表

15、 編號： 共 頁 第 頁 審核員：XXX XXX 受審部門 生產部 時間 年 月 日 時～ 時 質量標準條款 審核內容、方法 記 錄 評價 5．3 質量方針 5．4．1 質量目標 7．1 7．5 7.5 8．2．3 詢問質量方針與質量目標，了解其理解程度 詢問車間在質量管理體系中的作用？

16、 詢問如何獲得生產信息 詢問車間員工是否經(jīng)過培訓，查閱相關培訓記錄 詢問關鍵過程與特殊過程有哪些，詢問如何對關鍵過程和特殊過程進行控制 查看關鍵崗位的培訓記錄 詢問如何對生產過程進行控制 抽查一個生產日志，看過程是否符合QMS要求 詢問生產完畢后，擁哪些資料，查看一個記錄是否齊全 1產品一次交驗合格率95%，返工率5%； 負責按產品要求的生產任務進行生產； 負責對生產設備的維護及保養(yǎng)； 負責生產質量、安全的宣傳、教育檢查、監(jiān)督、服務工作； 落實廠各項管理制度； 負責主管不合格品的控制； 負責對生產過程的監(jiān)視和測量； 負責協(xié)助業(yè)務部對產品的生產能

17、力以及交付期進行評審。 生產調度，以銷定產 查看了上崗前的崗位培訓記錄，新進的一批普工共10人無相關培訓記錄。 對特殊過程，關鍵過程，從人員，設備、作業(yè)指導書，對關鍵過程應留下相應的記錄，符合QMS要求 查看2004年培訓記錄，符合要求 人員、設備、作業(yè)指導書、記錄 符合標準要求 生產日志，生產計劃，進貨檢驗記錄，產品檢驗記錄，合格供評定 內審檢查表 編號： 共 頁 第 頁 審核員：XXX XXX 受審部門 技檢部 時間

18、 年 月 日 時～ 時 質量標準條款 審核內容、方法 記 錄 評價 5．3 質量方針 5．4．1 質量目標 4．2．3 6．3 6．4 7． 6 8．2．4 詢問對質量方針與質量目標理解； 詢問廠技術標準有哪些？如何控制 詢問設備如何維護與保養(yǎng)，查看是否有相應記錄 查《設備管理臺帳》是否及時更新是否有維護記錄及編號 查監(jiān)視與測量臺帳，看是否有編號，受控狀態(tài) 抽查2-3個監(jiān)視與測量裝置，查看其是否有校準計劃，是否經(jīng)過校檢 詢問如何對產品質量進行檢測 出廠

19、檢驗率100%， 被審人員能夠正確闡述出質量方針與目標的理解 采購標準，產品檢驗標準 設備有維護制度與記錄，符合QMS要求 符合，設備定期進行維護，有維護保養(yǎng)規(guī)定 符合，有校準標識 符合，校準記錄 由質檢員在生產過程中巡檢，產品出廠都必須檢驗，每年送檢； 查兩個檢驗記錄合格； 內審檢查表 編號： 共 頁 第 頁 審核員：XXX XXX 受審部門 業(yè)務部 時間 年 月 日 時～ 時 質量標準

20、條款 審核內容、方法 記 錄 評價 5．3 質量方針 5．4．1 質量目標 7．2 8．2．1 對質量方針理解； 詢問在質量管理中的作用。 目標分解內容； 詢問如何獲得顧客要求，有什么樣的質量記錄 詢問如何對顧客的要求進行評審，有什么樣的質量記錄 檢查2-3個顧客要求的評審記錄 詢問如果顧客對產品要求進行更改，該如何處理 詢問如何對顧客滿意率進行監(jiān)控，如何獲得顧客對產品的評價？ 顧客服務滿意程度95% 了解顧客要求，組織顧客要

21、求評審，與顧客進行溝通，調查顧客滿意度 符合，顧客滿意度符合 通過電話了解，市場調查，各種渠道，顧客合同 顧客要求評審表 符合，特殊的合同必須填寫顧客滿意度調查表 回答符合文件更改控制程序 每次對顧客滿意程度進行調查，符合質量管理體系檢求 首先與顧客聯(lián)絡，保持顧客信息，確認責任部門并跟蹤實施。 內審檢查表 編號： 共 頁 第 頁 審核員：XXX XXX 受審部門 總經(jīng)理等管理層 時間 年 月 日 時

22、～ 時 質量標準條款 審核內容、方法 記 錄 評價 5．1 4.1 4.1 3. 1 5.4 5.6 5.4 8.5 1．詢問總經(jīng)理的職責、權限、范圍。 2．詢問質量管理體系運行時間，為什么要建立質量管理體系。 3．質量管理體系覆蓋的范圍是什么？ 4．詢問是否有刪減內容， 5．詢問建立質量管理體系的依據(jù)。 6．實施質量管理體系的目的。 8． 建立質量管理體系的依據(jù)， 8．尋問本公司質量方針的釋義。 9．

23、質量目標，2004分解的質量。 10．詢問如何把質量意識傳達到相關部門與崗位。 11．詢問如何體現(xiàn)質量管理體系是持續(xù)改進。 傳達，質量方針，管代，資源，管評 符合法律法規(guī)，證明持續(xù)滿足顧客滿意，持續(xù)改進 ISO9001：2000，除去7.3; 7.3; 符合的法律法規(guī)，ISO9001：2000，質量手冊 符合ISO9001：2000要求 證據(jù)：2004年質量目標 培訓、辦公室考核，內部溝通 會議、培訓、文件溝通。 改進控制程序 不符合報告 編號：

24、 序號:01 受審核部門 生產部 部門負責人 XXX 審核員 XXX 審核日期 2004年7月9日 不合格事實陳述： 查看了車間工人上崗前的崗位培訓記錄，新進的一批普工共10人無相關培訓記錄，詢問其中2人，均不知道此工作的重要性和危險性及發(fā)生火災或其它突發(fā)事件時處置措施 不符合標準條款：GB/T 19001-2000 不合格類型：一般 不合格原因分析： 本批員工剛到車間工作3天，由于公司部門準備

25、內部審核的資料，碰巧周末放假休息，而生產線上急需工人，就暫時未培訓上崗。 部門負責人：XXX 日期：2004年7月9日 建議的糾正措施計劃： 在近期內組織對新進工人的培訓，使其了解和其相關的規(guī)章制度，熟悉操作規(guī)程和作業(yè)指導書，熟悉對突發(fā)事件的處置方法。 部門負責人：XXX 日期：2004年7月9日 預定完成日期：7月11日 審核員認可：XXX 日期：2004年7月9日 糾正措施

26、完成情況： 辦公室同生產部已在11日上午按規(guī)定完成對新員工的培訓，相關培訓記錄已由辦公室保存 部門負責人：XXX 日期：2004年7月12日 糾正措施的驗證： 在辦公室檢查培訓記錄和詢問培訓的人員，確認完成培訓，達到培訓要求 審核員：XXX 日期：2004年7月12日 內部質量管理體系審核報告（可另附紙敘述） 編號：

27、序號: 審核目的：檢查本公司質量體系是否符合GB/T19001-ISO9001：2000標準要求。 審核范圍：質量手冊覆蓋的所有部門和標準條款，重點是GB/T19001-ISO9001：2000所要求的各標準條款及涉及的各職能部門。 審核依據(jù)：GB/T19001-ISO9001：2000、質量手冊、程序文件 審核日期：2004.06.8-9 受審核部門：質量管理體系所涉及的所有部門 審核組長： XXX 審核員： XXX 審核過程綜述： 在審核組認真仔細的對質量管理體系涉及的部門進行了認真仔細審核，得到相關部門與崗位的全力配合，圓滿的完成了此次審核任務。

28、 1． 不合格項統(tǒng)計與分析（包括：數(shù)量、嚴重程度、特定部門優(yōu)缺點、特定要素執(zhí)行情況、存在的主要問題等）： 1） 各部門均能執(zhí)行標準條款的要求及文件的規(guī)定實施； 2） 生產部發(fā)現(xiàn)不合格項1項。 從內審情況分析，主要存在以下幾方面問題： 1） 對標準與文件未能準確理解； 2）部分人員對標準實施力度不夠。 對質量管理體系的評價（包括：文件化體系與標準的符合程度、實施效果、發(fā)現(xiàn)和改進體系運行的機制及措施等）： 1）從本次審核的情況來看，整個質量體系都有效的按標準的要求運行，能夠達到預定目標 2）建議：重新組織培訓，加強相關人員對文件的理解培訓。 結論：本公司的質量管理體系是

29、適宜與有效的，基本符合ISO9001：2000標準要求,可以迎接第三方審核。 審核報告分發(fā)對象： 總經(jīng)理、管理者代表、辦公室、業(yè)務部傳閱 審核組長：XXX 日期：2004-7-10 審核： 日期： 批準： 日期：內審首（末）次會議簽到表 時間： 編號：SQ-8.2.1-01A-06 序號: 姓 名 部 門 職 務 姓 名 部 門 職 務

30、 不合格項分布表 編號：SQ-8

31、.2.1-01A-07 序號: 部門 標準要求 總經(jīng)理辦公室 技術部 質檢部 生產加工部 采購人員 其它 合計 4.1 4.2 5.1 5.2 5.6 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 --

32、------ 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.3 8.4 8.5 合計 1 1 編制: 日期:

33、 審核: 日期: 管理評審計劃 序號: 編號：SQ-5.6-01A-01 評審目的: 就質量方針和質量目標，評價廠質量管理體系的現(xiàn)狀，評價質量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性。 評審參加部門、人員: 主持：總經(jīng)理 出席：管理者代表、質量管理體系涉及的各部門負責人 評審內容： 1、 質量管理體系審核報告； 2、 質量方針和質量目標及其實施情況； 3、 產品、過程質量趨勢； 4、 重大質量事故的處理；

34、 5、 顧客投訴的處理； 6、 糾正和預防措施實施情況（包括前次管理評審決議事項的實施情況）； 7、 廠組織機構、職責分配、資源分配是否適宜； 8、 體系的要素及相應的文件是否有修正的需要； 9、 顧客或員工對質量管理體系有益的建議。 各部門評審準備工作要求: 各部門根據(jù)評審內容的要求準備相應資料： 1. 內部質量體系審核的總結報告；（經(jīng)理辦公室） 2. 質量方針和質量目標實施情況： 3．糾正和預防措施實施情況報告；（物資供應科、經(jīng)理辦公室、質檢科、生產加工部） 計劃的評審時間: 第1次管理評審定于2004年7月20日，在廠會議室進行。 1. 內審情況分析報告。（

35、發(fā)言部門：管理者代表） 2. 質量方針和質量目標的實施情況報告。（發(fā)言部門：各部門） 3. 糾正和預防措施實施情況報告。（發(fā)言部門：物資供應科、辦公室、質檢科、生產加工部） 4. 廠的組織機構、職責分配、資源分配是否適宜。（各部門自由發(fā)言） 5. 體系的要素及相應的文件是否有修正的需要。（發(fā)言部門：各部門自由發(fā)言） 6. 顧客或員工對質量管理體系有意的建議。（發(fā)言部門：各部門自由發(fā)言） 7. 廠質量體系現(xiàn)狀、持續(xù)適應性、充分性、有效性總體評價。（發(fā)言者：管理者代表） 8. 總經(jīng)理總結性發(fā)言及提出相應的糾正預防措施要求。 編制: 審核:

36、 批準: 日期: 管理評審通知單 序號: 編號:SQ-5.6A-02 評審會議時間: 2004年07月20日 評審會議地點: 公司會議室 參加人員: 總經(jīng)理、管理者代表、質量管理體系涉及的各部門負責人 評審內容要點: 1、 質量管理體系審核報告； 2、 質量方針和質量目標及其實施情況； 3、 產品、過程質量趨勢； 4、 重大質量事故的處理； 5、

37、 顧客投訴的處理； 6、 糾正和預防措施實施情況； 7、 廠組織機構、職責分配、資源分配是否適宜； 8、 體系的要素及相應的文件是否有修正的需要； 9、顧客或員工對質量管理體系有益的建議。 編制: 審核: 批準: 日期: 管理評審報告 序號: 編號:SQ-5.6-01A-03 評審會議時間、地點: 2004年7月 20日 公司會議室 評審目的: 就質量方針和質量目標，評

38、價質量管理體系的現(xiàn)狀，評價質量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性。 參加評審人員: 總經(jīng)理、管理者代表、質量管理體系涉及的各部門負責人 評審內容摘要: 1． 全公司應樹立以顧客為關注焦點意識； 2． 廠的質量管理體系是有效的，質量方針與目標是適宜的； 3． 廠質量管理體系需要持續(xù)有效進行，不斷提高 評審結論: 1． 司的質量管理體系是有效的 2． 質量方針與質量目標是適宜的 3． 廠資源配備是適宜的 改進、糾正和預防措施摘要及責任部門: 1）2003年10月份，廠質量管理體系有關的崗位與部門，再次進行ISO9000培訓，

39、加深學習。 2） 2003年10月，外聘教師統(tǒng)計技術進行培訓，增加廠質量管理體系的數(shù)據(jù)有效分析方法 3） 以上改進措施由辦公室主持實施。 編制: 審核: 批準: 日期: 糾正和預防措施處理單 編號：?SQ-8.5-01A-01 序號:01 存在（潛在）不合格事實陳述及責任部門： 2004年 7 月，經(jīng)廠第一次內部質量審核及管理評審，發(fā)現(xiàn)廠質量管理體系所涉及的部門負責人對標準理解不夠準確

40、，實施效果不理想，對廠實施QMS影響很大。 填表人： 日期： 原因分析： 本公司實施QMS時間較短，學習時間不夠。 責任部門負責人： 管理者代表 日期： 擬采取的糾正（預防）措施： 2004年10月，本公司再次進行QMS培訓，增強質量管理體系實施的有效性； 責任部門負責人： 日期： 管理者代表：

41、 日期： 完成情況： 責任部門負責人： 日期： 驗證結果： 驗證部門： 日期： 備注： 改進、糾正和預防措施實施情況一覽表 編號：SQ-8.5-01A-02 序號: 序號 內容摘要 責任部門 發(fā)出日期 完成期限 驗證人 驗證結果及完成時間 備注

42、01 9000培訓 總經(jīng)理辦公室 2004．10月 編制：