工程項(xiàng)目崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)

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1、工程項(xiàng)目崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)序號(hào)部門或職務(wù)主要業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)或錯(cuò)誤事項(xiàng)1項(xiàng)目經(jīng)理支部書記綜合部車輛管理違規(guī)租賃內(nèi)部職工私車2違規(guī)為私車報(bào)銷油費(fèi)、修理費(fèi)、路橋費(fèi)、保養(yǎng)裝飾費(fèi)等應(yīng)由個(gè)人承擔(dān)費(fèi)用3違規(guī)外借車輛或公車私用4違規(guī)為私車或公車私用的車輛事故買單5高價(jià)定點(diǎn)汽車修理廠，吃拿回扣6物資采購(gòu)選擇利益關(guān)聯(lián)供應(yīng)商或吃拿回扣（主要有煙、酒、茶、禮品、電器、服裝、辦公用品、勞保用品、生活用品等的采購(gòu)）7公款購(gòu)買應(yīng)該由個(gè)人承擔(dān)費(fèi)用的物資占為己有，或貪墨采購(gòu)物資8虛開發(fā)票報(bào)銷，貪污采購(gòu)費(fèi)用9接待賓館、飯店、KTV、洗浴中心等消費(fèi)或充卡，吃拿回扣或貪墨贈(zèng)送的禮品卷10虛開發(fā)票報(bào)銷，貪污招待費(fèi)用11貪污招待中未全部

2、開封使用的煙酒12將個(gè)人甚至家屬消費(fèi)發(fā)票混合在公務(wù)接待發(fā)票中一并報(bào)銷13會(huì)議及收發(fā)文重要會(huì)議不做記錄、不簽到，或有記錄卻不整理下發(fā)會(huì)議紀(jì)要14收發(fā)文沒有建立系統(tǒng)的檔案管理，重要資料不能及時(shí)傳閱相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)，查詢資料時(shí)沒有有效臺(tái)賬找不到15食堂違規(guī)聘用廚師16克扣截留伙食補(bǔ)貼17征地拆遷截留征拆經(jīng)費(fèi)占為己有，或虛列費(fèi)用報(bào)銷貪污經(jīng)費(fèi)18將應(yīng)當(dāng)由個(gè)人承擔(dān)的費(fèi)用放在征拆開銷中一并處理、報(bào)銷19收取好處，將不符合拆遷或征收的構(gòu)筑物、土地納入征拆范圍，或提高征拆標(biāo)準(zhǔn)20簽訂虛假征拆合同套取征拆款21項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目總經(jīng)計(jì)合部隊(duì)伍選用根據(jù)局經(jīng)管2016151號(hào)文，拌合站、預(yù)制構(gòu)件廠、鋼筋加工場(chǎng)一律不準(zhǔn)外包22根據(jù)局

3、經(jīng)管2016151號(hào)文，不允許使用職工親屬隊(duì)伍23根據(jù)局經(jīng)管2016151號(hào)文，嚴(yán)禁將工程項(xiàng)目提點(diǎn)大包、工程轉(zhuǎn)包和違法分包24選用股份公司、集團(tuán)公司、工程公司范圍的“黑名單”隊(duì)伍（包括負(fù)責(zé)人列入黑名單但掛靠其它資質(zhì)的）25未通過招（議）標(biāo)程序，擅自確定隊(duì)伍或完全聽從領(lǐng)導(dǎo)安排指定隊(duì)伍26招（議）標(biāo)程序不合理走過場(chǎng)，或違反紀(jì)律擅自幫助利益關(guān)聯(lián)隊(duì)伍中標(biāo)27選擇無資質(zhì)、資質(zhì)不符合要求或個(gè)人名義的施工隊(duì)伍28以個(gè)人利益、回扣、股份為標(biāo)準(zhǔn)選定隊(duì)伍或服務(wù)機(jī)構(gòu)（例如保險(xiǎn)合同基本都有回扣，技術(shù)服務(wù)和臨建合同水分也很大）29合同談判透露項(xiàng)目部或公司底線，充當(dāng)對(duì)方代言人30合同簽訂未經(jīng)上級(jí)相關(guān)部門進(jìn)行合同評(píng)審就私自

4、簽訂合同31臨建工程，簽訂沒有施工方案和數(shù)量的完全開口合同32在沒有簽訂合同情況下進(jìn)場(chǎng)施工，施工完成后依據(jù)對(duì)方上報(bào)資料補(bǔ)簽合同33合同單價(jià)超集團(tuán)指導(dǎo)價(jià)上限且未按規(guī)定流程審批34單價(jià)中包含的項(xiàng)目、項(xiàng)目部提供需扣款費(fèi)用含糊不清，化整為零拆分計(jì)價(jià)項(xiàng)目35補(bǔ)充協(xié)議簽訂故意將大量的施工內(nèi)容納入補(bǔ)充協(xié)議以規(guī)避招標(biāo)36違規(guī)簽訂調(diào)高單價(jià)、將原條款包含內(nèi)容另設(shè)項(xiàng)目、各類補(bǔ)償、更改分包模式等不增加工作內(nèi)容而增加投入的補(bǔ)充協(xié)議37不簽訂補(bǔ)充協(xié)議或不履行審批程序，僅憑會(huì)議紀(jì)要或個(gè)別人簽字就安排計(jì)價(jià)38合同交底施工隊(duì)進(jìn)場(chǎng)前未組織有效的合同交底39合同交底未形成書面交底記錄，接受交底人未簽認(rèn)40驗(yàn)工計(jì)價(jià)辦理簽認(rèn)滯后，導(dǎo)致

5、已完項(xiàng)目不能及時(shí)對(duì)業(yè)主驗(yàn)工41不熟悉現(xiàn)場(chǎng)，導(dǎo)致已完工程不能及時(shí)對(duì)業(yè)主驗(yàn)工，或合同外工程不能及時(shí)辦理變更簽認(rèn)42根據(jù)局經(jīng)管2016151號(hào)文，臨時(shí)設(shè)施計(jì)量，必須“有設(shè)計(jì)、有方案、有合同、有預(yù)算”43隱蔽工程、臨時(shí)工程沒有參與聯(lián)合收方44施工隊(duì)超合同計(jì)價(jià)（例如包含在單價(jià)內(nèi)的項(xiàng)目重復(fù)計(jì)價(jià)）45施工隊(duì)重復(fù)計(jì)價(jià)（例如一項(xiàng)工程在多個(gè)隊(duì)伍計(jì)價(jià)；整改項(xiàng)目在另外隊(duì)伍計(jì)價(jià)卻未從原隊(duì)伍扣罰等）46錯(cuò)誤計(jì)價(jià)（例如套用不合理計(jì)價(jià)子目）47不能詳細(xì)說明原因超數(shù)量計(jì)價(jià)（例如對(duì)下計(jì)價(jià)數(shù)量超對(duì)上計(jì)量數(shù)量；對(duì)下計(jì)價(jià)數(shù)量超施工圖數(shù)量等）48計(jì)價(jià)不符合規(guī)定的計(jì)價(jià)工、計(jì)時(shí)臺(tái)班（包括但不僅限于包含在單價(jià)中項(xiàng)目、簽認(rèn)手續(xù)不齊、簽認(rèn)不及時(shí)、

6、工作事項(xiàng)說明不清晰、存在造假嫌疑等）49扣款及分?jǐn)傢?xiàng)目未及時(shí)在計(jì)價(jià)中核減50項(xiàng)目完工不及時(shí)與施工隊(duì)辦理結(jié)算51項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)分析項(xiàng)目進(jìn)場(chǎng)未組織開展成本預(yù)控52項(xiàng)目進(jìn)場(chǎng)未與公司簽訂責(zé)任成本合同53與公司簽訂責(zé)任成本后，未對(duì)責(zé)任成本進(jìn)行分解，責(zé)任沒有上肩54牽頭領(lǐng)導(dǎo)不明確，各配合部門職責(zé)不明確，部門之間溝通欠缺55沒有按照“月重點(diǎn)、季全面、年綜合”的要求進(jìn)行成本分析和考核56分析與管理兩條線，依然各自我行我是，分析結(jié)果未實(shí)際規(guī)范行為，改善管理57考核不真實(shí)或不嚴(yán)謹(jǐn)（比如將考核當(dāng)任務(wù)完成，數(shù)據(jù)不真實(shí)，大量成本前期未統(tǒng)計(jì)，節(jié)超原因分析不清等），獎(jiǎng)罰不到位58項(xiàng)目經(jīng)理物設(shè)部供應(yīng)商及設(shè)備選擇不允許使用領(lǐng)導(dǎo)或員工

7、親屬供應(yīng)商，租賃其本人或親屬設(shè)備59未通過招（議）標(biāo)程序，擅自確定供應(yīng)商和設(shè)備，或完全聽從領(lǐng)導(dǎo)安排指定供應(yīng)商和設(shè)備60招（議）標(biāo)程序不合理走過場(chǎng)，或違反紀(jì)律擅自幫助利益關(guān)聯(lián)隊(duì)伍中標(biāo)61以個(gè)人利益、回扣、股份為標(biāo)準(zhǔn)選用供應(yīng)商和設(shè)備62合同談判透露項(xiàng)目部或公司底線，充當(dāng)對(duì)方代言人等63合同簽訂未經(jīng)上級(jí)相關(guān)部門進(jìn)行合同評(píng)審就私自簽訂合同64在沒有簽訂合同情況下先行購(gòu)買物資或安排設(shè)備進(jìn)場(chǎng)65集中采購(gòu)材料，價(jià)格超當(dāng)期信息價(jià)66設(shè)備租賃超集團(tuán)指導(dǎo)價(jià)上限67單價(jià)條款含糊（例如停工或怠工期間租賃費(fèi)折算比例可以明確）68補(bǔ)充協(xié)議簽訂故意將大量的供應(yīng)資料納入補(bǔ)充協(xié)議以規(guī)避招標(biāo)69低價(jià)中標(biāo)后大幅度調(diào)價(jià)70價(jià)格調(diào)查偏

8、離市場(chǎng)，調(diào)價(jià)受供應(yīng)商單方面左右71補(bǔ)充協(xié)議不履行審批程序或不簽訂補(bǔ)充協(xié)議，僅憑會(huì)議紀(jì)要或個(gè)別人簽字就直接計(jì)價(jià)72物資收發(fā)管理物資收方項(xiàng)目部自身沒有記錄或記錄不全，完全依賴供應(yīng)商提供的資料73物資收方未過磅復(fù)核，過磅未采用電子磅單74河砂含水率、鋼筋點(diǎn)支與過磅數(shù)量差的處理75施工隊(duì)領(lǐng)用物資沒有簽認(rèn)，或簽認(rèn)不齊全76施工隊(duì)間物資調(diào)撥沒有雙方簽認(rèn)，或簽認(rèn)不齊全77沒有對(duì)各施工隊(duì)消耗的物資進(jìn)行節(jié)超分析，節(jié)超未落實(shí)到獎(jiǎng)罰78設(shè)備管理施工隊(duì)使用項(xiàng)目部月租設(shè)備不簽認(rèn)臺(tái)班或簽認(rèn)不齊全，簽認(rèn)的臺(tái)班不扣款79月租設(shè)備提供的操作人員、工作時(shí)間不符合合同80沒有按時(shí)填寫臺(tái)班運(yùn)轉(zhuǎn)記錄81月租設(shè)備使用項(xiàng)目部柴油，閑置時(shí)擅

9、自為施工隊(duì)、地方干私活82未及時(shí)分析設(shè)備的使用效率，關(guān)于月租、零租沒有比選83閑置設(shè)備不能及時(shí)清退84攪拌站管理地磅、操作房等計(jì)量設(shè)備沒有定期校驗(yàn)85砼罐車進(jìn)出庫(kù)沒有記錄、也沒有過磅，沒有對(duì)砼的外賣進(jìn)行監(jiān)管86磅房過磅人員監(jiān)管或崗位輪換87油料管理通過采購(gòu)劣質(zhì)油而獲取好處88盜賣油料，或?yàn)椴环霞佑蜅l件設(shè)備、車輛加油89油料領(lǐng)用臺(tái)賬不齊全，未對(duì)領(lǐng)用油料設(shè)備進(jìn)行運(yùn)轉(zhuǎn)分析和定額消耗分析90油料成本未及時(shí)、有效分?jǐn)?1零星料管理零星料采購(gòu)價(jià)格過高92沒有施工隊(duì)的委托，僅憑物資需求計(jì)價(jià)就采購(gòu)應(yīng)由施工隊(duì)自行承擔(dān)的零星料93供應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)的零星料沒有施工隊(duì)簽認(rèn)（包括數(shù)量和價(jià)格）94用電管理施工隊(duì)用電未裝電表95

10、電費(fèi)沒有及時(shí)、有效分?jǐn)偅ò娏p耗的處理）96廢舊物資管理擅自倒賣廢舊物資97在廢舊物資處理時(shí)收取回扣，或截留貪污部分處理費(fèi)用98項(xiàng)目總工施工部技術(shù)部開篇布局項(xiàng)目進(jìn)場(chǎng)未按照要求開展開篇布局工作99施工組織方案指導(dǎo)性施工組織方案不科學(xué)，經(jīng)濟(jì)性未進(jìn)行比選100臨時(shí)工程施工前沒有方案，也不進(jìn)行交底101完全按施工隊(duì)要求編制方案102施工組織方案編制和簽認(rèn)不及時(shí)，影響工程開工103高價(jià)洽談、簽訂技術(shù)服務(wù)合同，收取好處104工程數(shù)量管理沒有按照“五量控制”，即“中標(biāo)清單工程數(shù)量、施工圖工程數(shù)量、責(zé)任預(yù)算工程數(shù)量、責(zé)任中心工程數(shù)量、實(shí)際完成工程數(shù)量”進(jìn)行有效管控105工程數(shù)量在沒有進(jìn)行復(fù)核之前便盲目開工

11、106沒有總體的物資需求計(jì)劃107隱蔽工程、臨時(shí)工程沒有組織各部門聯(lián)合收方108計(jì)時(shí)工、計(jì)時(shí)臺(tái)班簽認(rèn)隨意，有多簽時(shí)間、簽認(rèn)不該由項(xiàng)目部承擔(dān)部分的情況109施工隊(duì)計(jì)價(jià)收方數(shù)量沒有定期匯總復(fù)核，包括與施工圖數(shù)量的對(duì)比分析110試驗(yàn)獲得供應(yīng)商好處，選用不符合質(zhì)量要求，或雖復(fù)核質(zhì)量要求但經(jīng)濟(jì)性不是最優(yōu)的物資111獲得供應(yīng)商好處，出具河砂虛假含水率報(bào)告112擅自處理大量檢測(cè)后廢舊鋼材、型材113變更索賠變更索賠資料收集不齊，辦理進(jìn)度滯后114利用變更索賠契機(jī)，報(bào)銷個(gè)人費(fèi)用，貪污部分經(jīng)營(yíng)經(jīng)費(fèi)115收取好處，以變更索賠成果為施工隊(duì)創(chuàng)效116內(nèi)業(yè)資料內(nèi)業(yè)資料編制未與工程進(jìn)度同步，前期閑置后期惡補(bǔ)117測(cè)量重要

12、數(shù)據(jù)測(cè)量沒有進(jìn)行有效復(fù)核，導(dǎo)致測(cè)量事故118收受施工隊(duì)伍好處，收方時(shí)做大測(cè)量數(shù)據(jù)119項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目總會(huì)財(cái)務(wù)部資金撥付收受好處或完全聽從領(lǐng)導(dǎo)安排，超付施工隊(duì)、供應(yīng)商、設(shè)備租賃方等資金120收受好處或完全聽從領(lǐng)導(dǎo)安排，任意安排付款比例121收受好處或完全聽從領(lǐng)導(dǎo)安排，沒有附件資料便安排付款122收受好處或完全聽從領(lǐng)導(dǎo)安排，在未按要求收取稅票或代扣稅款情況下付款123在手續(xù)不齊情況下違規(guī)委托付款124違規(guī)借支備用金，或備用金大額借支大額歸還125請(qǐng)款、辦稅請(qǐng)款工作滯后，影響項(xiàng)目現(xiàn)金流126不懂業(yè)務(wù)或未有效溝通，部分可以減免的稅項(xiàng)未能減免127利用請(qǐng)款、辦稅契機(jī)，報(bào)銷個(gè)人費(fèi)用，貪污部分經(jīng)營(yíng)經(jīng)費(fèi)128報(bào)

13、銷報(bào)銷不符合財(cái)務(wù)規(guī)定的票據(jù)129報(bào)銷應(yīng)由個(gè)人承擔(dān)的費(fèi)用130成本列支收入與成本不真實(shí)131提交的扣款未予以扣除132保證金、廢舊物資處理款、各類罰款等未進(jìn)賬133安全總監(jiān)安質(zhì)部安全質(zhì)量管理項(xiàng)目進(jìn)場(chǎng)、工點(diǎn)開工、高危作業(yè)施工前，未組織安全專項(xiàng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不規(guī)范134沒有安全交底，或有交底但未執(zhí)行135沒有定期組織對(duì)設(shè)備、施工操作等的專項(xiàng)檢查，或檢查流于形式?jīng)]有獎(jiǎng)罰136發(fā)生安全質(zhì)量事故，不按照“四不放過”原則處理137安全質(zhì)量事故處理費(fèi)用，項(xiàng)目部墊付的沒有將成本按照責(zé)任進(jìn)行分?jǐn)?38辦理證件辦理安全施工許可證不力，耽誤工程進(jìn)度139信譽(yù)評(píng)價(jià)信譽(yù)評(píng)價(jià)工作組織不力，排名靠后140利用辦理施工許可或信譽(yù)評(píng)

14、價(jià)契機(jī)，報(bào)銷個(gè)人費(fèi)用，貪污部分經(jīng)營(yíng)經(jīng)費(fèi)141小金庫(kù)（項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)）違規(guī)設(shè)立小金庫(kù)，使用小金庫(kù)發(fā)放獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼142違規(guī)設(shè)立小金庫(kù)，使用小金庫(kù)內(nèi)部迎來送往143違規(guī)設(shè)立小金庫(kù)，使用小金庫(kù)資金購(gòu)買個(gè)人物品、物資（如手機(jī)、電腦等）144違規(guī)設(shè)立小金庫(kù)，使用小金庫(kù)報(bào)銷應(yīng)該由個(gè)人承擔(dān)的費(fèi)用145沒有相應(yīng)手續(xù)，使用小金庫(kù)為第三方支付應(yīng)該由其承擔(dān)的費(fèi)用（例如傷亡賠償、民工工資、當(dāng)?shù)厍房畹龋?，第三方事后沒有歸還或是歸還給了個(gè)人146不干好工作，習(xí)慣性的通過小金庫(kù)了難各方關(guān)系，為事故或錯(cuò)誤買單147違規(guī)使用小金庫(kù)揮霍享受（例如旅游、KTV及洗浴娛樂、酒店包房打牌、高檔煙酒茶個(gè)人消費(fèi)等）148虛列票據(jù)、重復(fù)報(bào)銷等套取小金庫(kù)資金