第6章進(jìn)口保護(hù)政策：非關(guān)稅壁壘

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1、Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,*,第6章 進(jìn)口保護(hù)政策：非關(guān)稅壁壘,除關(guān)稅之外，還存在著許多其他限制國際貿(mào)易的政策，這些政策稱為非關(guān)稅壁壘（,notariff trade barriers,）。通過本章學(xué)習(xí)，你可以了解：,進(jìn)口配額,自愿出口限制,國內(nèi)含量條件,歧視性的政府采購政策,國內(nèi)補貼,反補貼,反

2、傾銷,其他非關(guān)稅壁壘,1,6.1 進(jìn)口配額,進(jìn)口配額的含義,進(jìn)口配額的效應(yīng),進(jìn)口配額和關(guān)稅的比較,2,6.1.1 進(jìn)口配額的含義,進(jìn)口配額（,import quota,）是一國對一定時期內(nèi)準(zhǔn)許進(jìn)口商品的數(shù)量限制。一般而言，配額會將進(jìn)口商品的數(shù)量限制在低于自由貿(mào)易的水平。,3,表6-1 美國進(jìn)口配額的例子,進(jìn)口的商品,配額數(shù)量（千克/年）,濃縮牛奶（澳大利亞）,91 625,濃縮牛奶（丹麥）,605 092,脫水牛奶（德國）,9 997,脫水牛奶（荷蘭）,548 393,藍(lán)紋奶酪（阿根廷）,2 000,藍(lán)紋奶酪（智利）,80 000,切達(dá)奶酪（新西蘭）,8 200 000,意大利奶酪（波蘭）,1

3、 325 000,意大利奶酪（羅馬尼亞）,500 000,瑞士奶酪（瑞士）,1 850 000,資料來源：U.S.International trade Commission,Tariff Schedules of the United States,Washington,DC,Government Printing Office,2000.,4,6.1.2 進(jìn)口配額的效應(yīng),P,Q,P,CHN,P,W,S,W,S,CHN,S,(,CHN+,配額),S,1,S,2,D,1,D,2,E,配額(Q),a,b,c,d,圖6-1 進(jìn)口配額的效應(yīng)分析,圖中a為配額的再分配效應(yīng)，c為配額帶來的租金（其歸屬權(quán)

4、取決于政府如何分配進(jìn)口配額），b+d為配額的導(dǎo)致的福利凈損失。,D,CHN,5,6.1.3 國內(nèi)需求增加時關(guān)稅和進(jìn)口配額的不同影響,t,P,W,P,W,S,(,CHN,),S,(,CHN+,配額),配額(Q),P,W,P,P,P,CHN,P,CHN,D,(,CHN,),D,(,CHN,),S,(,CHN,),S,W,S,W,D,(,CHN,),D,(,CHN,),S,1,S,2,D,2,D,1,S,1,S,2,S,3,D,2,D,1,D,1,A,B,C,D,E,A,B,D,C,F,G,(a)關(guān)稅保護(hù),(b)配額保護(hù),Q,Q,圖6-2 關(guān)稅和進(jìn)口配額效應(yīng)的比較,6,表6-2 國內(nèi)需求增加時進(jìn)口配

5、額和關(guān)稅的政策效果比較,影 響,關(guān) 稅,進(jìn)口配額,進(jìn)口量,增加(,CD-CE=DE,),不變(,CD=FG,),國內(nèi)價格,不變(為,P,W,),上升(,P,CHN,P,CHN,),國內(nèi)產(chǎn)量,不變(為,S,2,),增加,(,S,3,S,2,),國內(nèi)消費,增加,增加,7,6.2 自愿出口限制,(,voluntary export restraints,VERs,),自愿出口限制是指出口國在進(jìn)口國的壓力和要求下，“自愿”地在規(guī)定的時間內(nèi)限定本國產(chǎn)品的出口數(shù)量。對進(jìn)口國而言，在出口國的自愿限制下，進(jìn)口就可以減少，由于出口國的這種自愿是在進(jìn)口國所要求下進(jìn)行的，所以經(jīng)濟(jì)學(xué)家把,VERs,看成是進(jìn)口配額的一

6、種特殊形式。,8,關(guān)于,VERs,的一個案例,20世紀(jì)70年代末，美國汽車在日本進(jìn)口汽車的沖擊下生產(chǎn)不斷下滑，工人大量失業(yè)，美國政府準(zhǔn)備使用201保護(hù)條款，計劃把1981、1982、1983年出口到美國的日本汽車限制在160萬輛以內(nèi)。日本政府在得知這一消息后主動宣布自動限制在美國市場上的汽車銷售量，1981-1983限制在每年183萬輛，1984年提高到202萬量，1985年則為251萬輛。有趣的是，實施VERs后，日本出口到美國的汽車的數(shù)量雖然減少了，但日本汽車在美國的銷售價格卻增加了。,9,6.2 國內(nèi)內(nèi)含條件（,domestic content requirements,）,國內(nèi)內(nèi)含條件

7、的含義,國內(nèi)內(nèi)含條件的效應(yīng),10,6.3.1 國內(nèi)含量條件的含義,國內(nèi)內(nèi)含條件是指一國為了限制國內(nèi)制造商的外購行為（,outsourcing,），規(guī)定國內(nèi)制造商所生產(chǎn)的產(chǎn)品總價值中必須在國內(nèi)生產(chǎn)的最低比率。,11,表6-3 部分國家汽車的國內(nèi)含量條件,國家（或地區(qū)）,要求的最低國內(nèi)含量（）,阿根廷,76,巴西,60,馬來西亞,60,南非,55,泰國,54,中國臺北地區(qū),50,委內(nèi)瑞拉,41,中國,40,巴基斯坦,40,12,6.3.2 國內(nèi)含量條件的效應(yīng),E,1,E,2,P,Q,S,（CHN）1,S,（CHN）2,P,1,P,2,Q,2,Q,1,D,（CHN）,國內(nèi)含量條件導(dǎo)致生產(chǎn)成本和價格提

8、高，這是由于生產(chǎn)廠商被迫使用國內(nèi)高成本的要素投入。盡管含量條件有利于保持國內(nèi)的就業(yè)率，但卻給國內(nèi)消費者的福利造成了損失。,圖6-3 國內(nèi)內(nèi)含條件的福利效應(yīng)分析,13,6.4 歧視性政府采購政策（,discriminatory government policy,）,歧視性政府采購政策的含義,歧視性政府采購政策的效應(yīng),14,6.4.1 歧視性政府采購政策的含義,歧視性政府采購政策是指一些國家通過法令或雖無法令明文規(guī)定，但實際上要求本國政府機構(gòu)在招標(biāo)采購時必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，從而導(dǎo)致對國外產(chǎn)品歧視與限制的做法。歧視性政府采購政策又稱為“購買國貨政策”（,buy-national policies

9、,）,15,6.4.2 歧視性政府采購政策的效應(yīng),P,Q,S,W,P,W,P,d,G,D,(GP),S,（CHN）,D,1,S,1,M,1,政府進(jìn)口,M,2,a,b,圖6-4 政府采購政策的影響,實行歧視性的政府采購政策以后，國內(nèi)汽車產(chǎn)量會增加到,G,，價格會提高到,Pd,（高于國際價格），而進(jìn)口量減少到,M,2,，因此這種政策促進(jìn)了國內(nèi)生產(chǎn)，本國企業(yè)生產(chǎn)者剩余增加了,a,，但政府為此多支付了,a+b,，本國凈損失為,b,。,16,6.5 國內(nèi)補貼（,domestic subsidy,）,國內(nèi)補貼的含義,國內(nèi)補貼的效應(yīng),17,6.5.1 國內(nèi)補貼的含義,國內(nèi)補貼是一國政府對本國進(jìn)口競爭產(chǎn)品生產(chǎn)

10、者提供的一種補貼。國內(nèi)補貼可以增加本國進(jìn)口競爭產(chǎn)品生產(chǎn)者的競爭力，從而抑制國外產(chǎn)品的進(jìn)口。,18,6.5.2 國內(nèi)補貼的效應(yīng),M,2,M,1,S,1,S,2,D,1,P,W,P,S,補貼,S,(CHN),S,(CHN),D,(CHN),S,W,圖6-5 國內(nèi)補貼的影響,a,b,補貼導(dǎo)致國內(nèi)生產(chǎn)增加到,S,2,，生產(chǎn)者者剩余增加,a,，政府補貼為,a+b,社會福利凈損失為b，與關(guān)稅和配額相比，補貼不會扭曲國內(nèi)消費，因此造成的福利凈損失更小。,19,6.6 反傾銷（,antidumping,）,傾銷的定義,傾銷的類型,實施反傾銷的三個條件,反傾銷稅,中國遭遇的反傾銷,20,6.6.1 傾銷的定義,

11、傾銷（,dumping,）是一種國際市場上的價格歧視行為，是指企業(yè)以低于國內(nèi)價格（或生產(chǎn)成本）的價格在國外市場上銷售產(chǎn)品的一種不正當(dāng)?shù)母偁幮袨?。根?jù),WTO,反傾銷協(xié)議的規(guī)定，如果符合以下任何一條，則可以被確定是傾銷行為：,（1）低于相同產(chǎn)品在出口國正常情況下用于國內(nèi)消費時的可比價格；或,（2）如果沒有這種國內(nèi)價格，則低于,a）相同產(chǎn)品在正常貿(mào)易下向第三國出口的最高可比價格；或：,b）產(chǎn)品在原產(chǎn)國的生產(chǎn)成本加上合理的管理費、銷售費、運輸費等費用和利潤。,21,6.6.2 傾銷的類型,偶發(fā)性傾銷(,sporadic dumping,):偶爾以低于國內(nèi)的價格在國外市場銷售產(chǎn)品，其目的通常是為了向國

12、外推銷庫存產(chǎn)品；,掠奪性傾銷(,predatory dumping,):暫時以低于國內(nèi)的價格在國外市場上銷售商品，待占領(lǐng)該國市場后在提價，其目的削弱或擠跨進(jìn)口國的競爭企業(yè)；,持續(xù)性傾銷(,persistent dumping,):長期以低于國內(nèi)的價格在國外市場銷售商品。,22,6.6.3 實施反傾銷的條件,根據(jù)WTO的規(guī)定，進(jìn)口國實施反傾銷的措施必須滿足三個條件：,（1）傾銷成立,（2）進(jìn)口國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害,（3）傾銷與損害有因果關(guān)系,23,6.6.4 反傾銷稅,P,U.S,P,U.S,P,t,MC,(CHN),+t,MC,(CHN),MR,(CHN),D,（U.S）,Q,1,Q,2,Q,進(jìn)口

13、國損失的消費者剩余,進(jìn)口國獲得的稅收,圖6-6 反傾銷稅的效應(yīng)分析,24,6.6.5 中國遭遇的反傾銷,中國遭遇反傾銷的基本情況,中國遭遇反傾銷的反傾銷的特殊性,25,（1）中國遭遇反傾銷的基本情況,自1995年WTO成立到2001年6月30日，全球共有1640起反傾銷案，其中針對中國的最多，共229起，占14；,對中國提出反傾銷訴訟的主要是發(fā)達(dá)國家，其中歐盟92起（截至2001.9.30）,美國87起，澳大利亞34起，加拿大29起；,針對中國的反傾銷案多數(shù)以征收反傾銷稅結(jié)案，美國對中國的反傾銷稅最高征到過356%（1994年大蒜案），最厲害的是墨西哥，1993年墨西哥對中國10大類4000多

14、種商品征收反傾銷稅，最高額為1150%；,26,（2）中國遭遇反傾銷的特殊性,中國的“非市場經(jīng)濟(jì)地位”是導(dǎo)致中國企業(yè)遭遇反傾銷的重要原因。國外企業(yè)往往以中國是“非市場經(jīng)濟(jì)”為借口，不承認(rèn)中國國內(nèi)的市場價格是反映公平價值的正常價格，而采用第三國同類產(chǎn)品的價格作為參照價格，一旦第三國價格高于中國市場價格，則中國產(chǎn)品就“陷入”傾銷范圍。,27,6.7 其它非關(guān)稅壁壘,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),社會標(biāo)準(zhǔn),繁瑣的海關(guān)手續(xù),進(jìn)口壟斷經(jīng)營權(quán),外匯管制和不合理的匯率,28,6.7.1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),安全標(biāo)注：如歐盟針對溫州打火機的安全規(guī)定,衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)：動植物進(jìn)口必須通過本國的檢疫,包裝標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn),29,6.7.2 社會標(biāo)準(zhǔn),勞工

15、標(biāo)準(zhǔn)：禁止使用童工、囚犯、奴隸；禁止強迫勞動；實施法定休息日、最低工資等規(guī)定；,環(huán)保標(biāo)準(zhǔn),30,6.7.3 繁瑣的海關(guān)手續(xù),一個典型的例子是，法國在1982年規(guī)定，所有從日本進(jìn)口的錄像機都必須通過普瓦蒂埃海關(guān)，而這個海關(guān)位于法國北部港口數(shù)百英里以外的小鎮(zhèn)上，海關(guān)很小，人員不多，給日本錄像機進(jìn)口制造麻煩，導(dǎo)致法國的日本錄像機從每月的6萬臺驟減至每月不足1萬臺。,31,6.7.4 進(jìn)口壟斷經(jīng)營權(quán),進(jìn)口壟斷經(jīng)營權(quán)通過壟斷組織追逐高額壟斷利潤的行為而實現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)的目的。由于壟斷經(jīng)營，壟斷機構(gòu)為了牟利，就可能通過控制進(jìn)口量來提高進(jìn)口商品在國內(nèi)市場的價格，其結(jié)果是一方面減少進(jìn)口，一方面刺激了國內(nèi)生產(chǎn)。,3

16、2,6.7.5 外匯管制和不合理的匯率,實行外匯管制導(dǎo)致進(jìn)口商和消費者不能自由兌換外匯，從而限制商品的進(jìn)口；本國貨幣貶值則導(dǎo)致用本國貨幣進(jìn)口的外國商品變得更貴，本國出口的商品變得更便宜，從而抑制了進(jìn)口，刺激了出口。,33,演講完畢，謝謝觀看！,內(nèi)容總結(jié),第6章 進(jìn)口保護(hù)政策：非關(guān)稅壁壘。一般而言，配額會將進(jìn)口商品的數(shù)量限制在低于自由貿(mào)易的水平。1 850 000。6.2 自愿出口限制(voluntary export restraints,VERs)。自愿出口限制是指出口國在進(jìn)口國的壓力和要求下，“自愿”地在規(guī)定的時間內(nèi)限定本國產(chǎn)品的出口數(shù)量。6.2 國內(nèi)內(nèi)含條件（domestic content requirements）。國內(nèi)內(nèi)含條件是指一國為了限制國內(nèi)制造商的外購行為（outsourcing），規(guī)定國內(nèi)制造商所生產(chǎn)的產(chǎn)品總價值中必須在國內(nèi)生產(chǎn)的最低比率。國內(nèi)含量條件導(dǎo)致生產(chǎn)成本和價格提高，這是由于生產(chǎn)廠商被迫使用國內(nèi)高成本的要素投入。盡管含量條件有利于保持國內(nèi)的就業(yè)率，但卻給國內(nèi)消費者的福利造成了損失。6.4 歧視性政府采購政策（discriminatory government