第6章進(jìn)口保護(hù)政策：非關(guān)稅壁壘

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1、Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,*,第6章 進(jìn)口保護(hù)政策：非關(guān)稅壁壘,除關(guān)稅之外，還存在著許多其他限制國(guó)際貿(mào)易的政策，這些政策稱為非關(guān)稅壁壘（,notariff trade barriers,）。通過(guò)本章學(xué)習(xí)，你可以了解：,進(jìn)口配額,自愿出口限制,國(guó)內(nèi)含量條件,歧視性的政府采購(gòu)政策,國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼,反補(bǔ)貼,反

2、傾銷,其他非關(guān)稅壁壘,1,6.1 進(jìn)口配額,進(jìn)口配額的含義,進(jìn)口配額的效應(yīng),進(jìn)口配額和關(guān)稅的比較,2,6.1.1 進(jìn)口配額的含義,進(jìn)口配額（,import quota,）是一國(guó)對(duì)一定時(shí)期內(nèi)準(zhǔn)許進(jìn)口商品的數(shù)量限制。一般而言，配額會(huì)將進(jìn)口商品的數(shù)量限制在低于自由貿(mào)易的水平。,3,表6-1 美國(guó)進(jìn)口配額的例子,進(jìn)口的商品,配額數(shù)量（千克/年）,濃縮牛奶（澳大利亞）,91 625,濃縮牛奶（丹麥）,605 092,脫水牛奶（德國(guó)）,9 997,脫水牛奶（荷蘭）,548 393,藍(lán)紋奶酪（阿根廷）,2 000,藍(lán)紋奶酪（智利）,80 000,切達(dá)奶酪（新西蘭）,8 200 000,意大利奶酪（波蘭）,1

3、 325 000,意大利奶酪（羅馬尼亞）,500 000,瑞士奶酪（瑞士）,1 850 000,資料來(lái)源：U.S.International trade Commission,Tariff Schedules of the United States,Washington,DC,Government Printing Office,2000.,4,6.1.2 進(jìn)口配額的效應(yīng),P,Q,P,CHN,P,W,S,W,S,CHN,S,(,CHN+,配額),S,1,S,2,D,1,D,2,E,配額(Q),a,b,c,d,圖6-1 進(jìn)口配額的效應(yīng)分析,圖中a為配額的再分配效應(yīng)，c為配額帶來(lái)的租金（其歸屬權(quán)

4、取決于政府如何分配進(jìn)口配額），b+d為配額的導(dǎo)致的福利凈損失。,D,CHN,5,6.1.3 國(guó)內(nèi)需求增加時(shí)關(guān)稅和進(jìn)口配額的不同影響,t,P,W,P,W,S,(,CHN,),S,(,CHN+,配額),配額(Q),P,W,P,P,P,CHN,P,CHN,D,(,CHN,),D,(,CHN,),S,(,CHN,),S,W,S,W,D,(,CHN,),D,(,CHN,),S,1,S,2,D,2,D,1,S,1,S,2,S,3,D,2,D,1,D,1,A,B,C,D,E,A,B,D,C,F,G,(a)關(guān)稅保護(hù),(b)配額保護(hù),Q,Q,圖6-2 關(guān)稅和進(jìn)口配額效應(yīng)的比較,6,表6-2 國(guó)內(nèi)需求增加時(shí)進(jìn)口配

5、額和關(guān)稅的政策效果比較,影 響,關(guān) 稅,進(jìn)口配額,進(jìn)口量,增加(,CD-CE=DE,),不變(,CD=FG,),國(guó)內(nèi)價(jià)格,不變(為,P,W,),上升(,P,CHN,P,CHN,),國(guó)內(nèi)產(chǎn)量,不變(為,S,2,),增加,(,S,3,S,2,),國(guó)內(nèi)消費(fèi),增加,增加,7,6.2 自愿出口限制,(,voluntary export restraints,VERs,),自愿出口限制是指出口國(guó)在進(jìn)口國(guó)的壓力和要求下，“自愿”地在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)限定本國(guó)產(chǎn)品的出口數(shù)量。對(duì)進(jìn)口國(guó)而言，在出口國(guó)的自愿限制下，進(jìn)口就可以減少，由于出口國(guó)的這種自愿是在進(jìn)口國(guó)所要求下進(jìn)行的，所以經(jīng)濟(jì)學(xué)家把,VERs,看成是進(jìn)口配額的一

6、種特殊形式。,8,關(guān)于,VERs,的一個(gè)案例,20世紀(jì)70年代末，美國(guó)汽車在日本進(jìn)口汽車的沖擊下生產(chǎn)不斷下滑，工人大量失業(yè)，美國(guó)政府準(zhǔn)備使用201保護(hù)條款，計(jì)劃把1981、1982、1983年出口到美國(guó)的日本汽車限制在160萬(wàn)輛以內(nèi)。日本政府在得知這一消息后主動(dòng)宣布自動(dòng)限制在美國(guó)市場(chǎng)上的汽車銷售量，1981-1983限制在每年183萬(wàn)輛，1984年提高到202萬(wàn)量，1985年則為251萬(wàn)輛。有趣的是，實(shí)施VERs后，日本出口到美國(guó)的汽車的數(shù)量雖然減少了，但日本汽車在美國(guó)的銷售價(jià)格卻增加了。,9,6.2 國(guó)內(nèi)內(nèi)含條件（,domestic content requirements,）,國(guó)內(nèi)內(nèi)含條件

7、的含義,國(guó)內(nèi)內(nèi)含條件的效應(yīng),10,6.3.1 國(guó)內(nèi)含量條件的含義,國(guó)內(nèi)內(nèi)含條件是指一國(guó)為了限制國(guó)內(nèi)制造商的外購(gòu)行為（,outsourcing,），規(guī)定國(guó)內(nèi)制造商所生產(chǎn)的產(chǎn)品總價(jià)值中必須在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的最低比率。,11,表6-3 部分國(guó)家汽車的國(guó)內(nèi)含量條件,國(guó)家（或地區(qū)）,要求的最低國(guó)內(nèi)含量（）,阿根廷,76,巴西,60,馬來(lái)西亞,60,南非,55,泰國(guó),54,中國(guó)臺(tái)北地區(qū),50,委內(nèi)瑞拉,41,中國(guó),40,巴基斯坦,40,12,6.3.2 國(guó)內(nèi)含量條件的效應(yīng),E,1,E,2,P,Q,S,（CHN）1,S,（CHN）2,P,1,P,2,Q,2,Q,1,D,（CHN）,國(guó)內(nèi)含量條件導(dǎo)致生產(chǎn)成本和價(jià)格提

8、高，這是由于生產(chǎn)廠商被迫使用國(guó)內(nèi)高成本的要素投入。盡管含量條件有利于保持國(guó)內(nèi)的就業(yè)率，但卻給國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的福利造成了損失。,圖6-3 國(guó)內(nèi)內(nèi)含條件的福利效應(yīng)分析,13,6.4 歧視性政府采購(gòu)政策（,discriminatory government policy,）,歧視性政府采購(gòu)政策的含義,歧視性政府采購(gòu)政策的效應(yīng),14,6.4.1 歧視性政府采購(gòu)政策的含義,歧視性政府采購(gòu)政策是指一些國(guó)家通過(guò)法令或雖無(wú)法令明文規(guī)定，但實(shí)際上要求本國(guó)政府機(jī)構(gòu)在招標(biāo)采購(gòu)時(shí)必須優(yōu)先購(gòu)買本國(guó)產(chǎn)品，從而導(dǎo)致對(duì)國(guó)外產(chǎn)品歧視與限制的做法。歧視性政府采購(gòu)政策又稱為“購(gòu)買國(guó)貨政策”（,buy-national policies

9、,）,15,6.4.2 歧視性政府采購(gòu)政策的效應(yīng),P,Q,S,W,P,W,P,d,G,D,(GP),S,（CHN）,D,1,S,1,M,1,政府進(jìn)口,M,2,a,b,圖6-4 政府采購(gòu)政策的影響,實(shí)行歧視性的政府采購(gòu)政策以后，國(guó)內(nèi)汽車產(chǎn)量會(huì)增加到,G,，價(jià)格會(huì)提高到,Pd,（高于國(guó)際價(jià)格），而進(jìn)口量減少到,M,2,，因此這種政策促進(jìn)了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，本國(guó)企業(yè)生產(chǎn)者剩余增加了,a,，但政府為此多支付了,a+b,，本國(guó)凈損失為,b,。,16,6.5 國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼（,domestic subsidy,）,國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼的含義,國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼的效應(yīng),17,6.5.1 國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼的含義,國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼是一國(guó)政府對(duì)本國(guó)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品生產(chǎn)

10、者提供的一種補(bǔ)貼。國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼可以增加本國(guó)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品生產(chǎn)者的競(jìng)爭(zhēng)力，從而抑制國(guó)外產(chǎn)品的進(jìn)口。,18,6.5.2 國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼的效應(yīng),M,2,M,1,S,1,S,2,D,1,P,W,P,S,補(bǔ)貼,S,(CHN),S,(CHN),D,(CHN),S,W,圖6-5 國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼的影響,a,b,補(bǔ)貼導(dǎo)致國(guó)內(nèi)生產(chǎn)增加到,S,2,，生產(chǎn)者者剩余增加,a,，政府補(bǔ)貼為,a+b,社會(huì)福利凈損失為b，與關(guān)稅和配額相比，補(bǔ)貼不會(huì)扭曲國(guó)內(nèi)消費(fèi)，因此造成的福利凈損失更小。,19,6.6 反傾銷（,antidumping,）,傾銷的定義,傾銷的類型,實(shí)施反傾銷的三個(gè)條件,反傾銷稅,中國(guó)遭遇的反傾銷,20,6.6.1 傾銷的定義,

11、傾銷（,dumping,）是一種國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格歧視行為，是指企業(yè)以低于國(guó)內(nèi)價(jià)格（或生產(chǎn)成本）的價(jià)格在國(guó)外市場(chǎng)上銷售產(chǎn)品的一種不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)行為。根據(jù),WTO,反傾銷協(xié)議的規(guī)定，如果符合以下任何一條，則可以被確定是傾銷行為：,（1）低于相同產(chǎn)品在出口國(guó)正常情況下用于國(guó)內(nèi)消費(fèi)時(shí)的可比價(jià)格；或,（2）如果沒(méi)有這種國(guó)內(nèi)價(jià)格，則低于,a）相同產(chǎn)品在正常貿(mào)易下向第三國(guó)出口的最高可比價(jià)格；或：,b）產(chǎn)品在原產(chǎn)國(guó)的生產(chǎn)成本加上合理的管理費(fèi)、銷售費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)等費(fèi)用和利潤(rùn)。,21,6.6.2 傾銷的類型,偶發(fā)性傾銷(,sporadic dumping,):偶爾以低于國(guó)內(nèi)的價(jià)格在國(guó)外市場(chǎng)銷售產(chǎn)品，其目的通常是為了向國(guó)

12、外推銷庫(kù)存產(chǎn)品；,掠奪性傾銷(,predatory dumping,):暫時(shí)以低于國(guó)內(nèi)的價(jià)格在國(guó)外市場(chǎng)上銷售商品，待占領(lǐng)該國(guó)市場(chǎng)后在提價(jià)，其目的削弱或擠跨進(jìn)口國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)；,持續(xù)性傾銷(,persistent dumping,):長(zhǎng)期以低于國(guó)內(nèi)的價(jià)格在國(guó)外市場(chǎng)銷售商品。,22,6.6.3 實(shí)施反傾銷的條件,根據(jù)WTO的規(guī)定，進(jìn)口國(guó)實(shí)施反傾銷的措施必須滿足三個(gè)條件：,（1）傾銷成立,（2）進(jìn)口國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害,（3）傾銷與損害有因果關(guān)系,23,6.6.4 反傾銷稅,P,U.S,P,U.S,P,t,MC,(CHN),+t,MC,(CHN),MR,(CHN),D,（U.S）,Q,1,Q,2,Q,進(jìn)口

13、國(guó)損失的消費(fèi)者剩余,進(jìn)口國(guó)獲得的稅收,圖6-6 反傾銷稅的效應(yīng)分析,24,6.6.5 中國(guó)遭遇的反傾銷,中國(guó)遭遇反傾銷的基本情況,中國(guó)遭遇反傾銷的反傾銷的特殊性,25,（1）中國(guó)遭遇反傾銷的基本情況,自1995年WTO成立到2001年6月30日，全球共有1640起反傾銷案，其中針對(duì)中國(guó)的最多，共229起，占14；,對(duì)中國(guó)提出反傾銷訴訟的主要是發(fā)達(dá)國(guó)家，其中歐盟92起（截至2001.9.30）,美國(guó)87起，澳大利亞34起，加拿大29起；,針對(duì)中國(guó)的反傾銷案多數(shù)以征收反傾銷稅結(jié)案，美國(guó)對(duì)中國(guó)的反傾銷稅最高征到過(guò)356%（1994年大蒜案），最厲害的是墨西哥，1993年墨西哥對(duì)中國(guó)10大類4000多

14、種商品征收反傾銷稅，最高額為1150%；,26,（2）中國(guó)遭遇反傾銷的特殊性,中國(guó)的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”是導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)遭遇反傾銷的重要原因。國(guó)外企業(yè)往往以中國(guó)是“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”為借口，不承認(rèn)中國(guó)國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)價(jià)格是反映公平價(jià)值的正常價(jià)格，而采用第三國(guó)同類產(chǎn)品的價(jià)格作為參照價(jià)格，一旦第三國(guó)價(jià)格高于中國(guó)市場(chǎng)價(jià)格，則中國(guó)產(chǎn)品就“陷入”傾銷范圍。,27,6.7 其它非關(guān)稅壁壘,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),社會(huì)標(biāo)準(zhǔn),繁瑣的海關(guān)手續(xù),進(jìn)口壟斷經(jīng)營(yíng)權(quán),外匯管制和不合理的匯率,28,6.7.1 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),安全標(biāo)注：如歐盟針對(duì)溫州打火機(jī)的安全規(guī)定,衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)：動(dòng)植物進(jìn)口必須通過(guò)本國(guó)的檢疫,包裝標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn),29,6.7.2 社會(huì)標(biāo)準(zhǔn),勞工

15、標(biāo)準(zhǔn)：禁止使用童工、囚犯、奴隸；禁止強(qiáng)迫勞動(dòng)；實(shí)施法定休息日、最低工資等規(guī)定；,環(huán)保標(biāo)準(zhǔn),30,6.7.3 繁瑣的海關(guān)手續(xù),一個(gè)典型的例子是，法國(guó)在1982年規(guī)定，所有從日本進(jìn)口的錄像機(jī)都必須通過(guò)普瓦蒂埃海關(guān)，而這個(gè)海關(guān)位于法國(guó)北部港口數(shù)百英里以外的小鎮(zhèn)上，海關(guān)很小，人員不多，給日本錄像機(jī)進(jìn)口制造麻煩，導(dǎo)致法國(guó)的日本錄像機(jī)從每月的6萬(wàn)臺(tái)驟減至每月不足1萬(wàn)臺(tái)。,31,6.7.4 進(jìn)口壟斷經(jīng)營(yíng)權(quán),進(jìn)口壟斷經(jīng)營(yíng)權(quán)通過(guò)壟斷組織追逐高額壟斷利潤(rùn)的行為而實(shí)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)的目的。由于壟斷經(jīng)營(yíng)，壟斷機(jī)構(gòu)為了牟利，就可能通過(guò)控制進(jìn)口量來(lái)提高進(jìn)口商品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格，其結(jié)果是一方面減少進(jìn)口，一方面刺激了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)。,3

16、2,6.7.5 外匯管制和不合理的匯率,實(shí)行外匯管制導(dǎo)致進(jìn)口商和消費(fèi)者不能自由兌換外匯，從而限制商品的進(jìn)口；本國(guó)貨幣貶值則導(dǎo)致用本國(guó)貨幣進(jìn)口的外國(guó)商品變得更貴，本國(guó)出口的商品變得更便宜，從而抑制了進(jìn)口，刺激了出口。,33,演講完畢，謝謝觀看！,內(nèi)容總結(jié),第6章 進(jìn)口保護(hù)政策：非關(guān)稅壁壘。一般而言，配額會(huì)將進(jìn)口商品的數(shù)量限制在低于自由貿(mào)易的水平。1 850 000。6.2 自愿出口限制(voluntary export restraints,VERs)。自愿出口限制是指出口國(guó)在進(jìn)口國(guó)的壓力和要求下，“自愿”地在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)限定本國(guó)產(chǎn)品的出口數(shù)量。6.2 國(guó)內(nèi)內(nèi)含條件（domestic content requirements）。國(guó)內(nèi)內(nèi)含條件是指一國(guó)為了限制國(guó)內(nèi)制造商的外購(gòu)行為（outsourcing），規(guī)定國(guó)內(nèi)制造商所生產(chǎn)的產(chǎn)品總價(jià)值中必須在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的最低比率。國(guó)內(nèi)含量條件導(dǎo)致生產(chǎn)成本和價(jià)格提高，這是由于生產(chǎn)廠商被迫使用國(guó)內(nèi)高成本的要素投入。盡管含量條件有利于保持國(guó)內(nèi)的就業(yè)率，但卻給國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的福利造成了損失。6.4 歧視性政府采購(gòu)政策（discriminatory government