咨詢工程師《項目決策分析與評價》講義1201

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1、2010年咨詢工程師網(wǎng)上輔導 《項目決策分析與評價》 第十二章　社會評價 【大綱要求】 　　一、社會評價的特點、作用和范圍界定。 　　二、社會影響分析、互適性分析和社會風險分析。 　　三、社會資料調查、社會因素識別和方案比選論證。 　　四、社會評價信息的收集和調查方法。 　　五、社會評價主要方法。 　　六、社會評價中的公眾參與。 　　七、社會評價報告的編寫。 第一節(jié)　概述 　　一、社會評價的概念和特點 　?。ㄒ唬┥鐣u價的概念 　　社會評價：識別、監(jiān)測和評價投資項目的各種社會影響，分析當?shù)厣鐣h(huán)境對擬建項目的適應性和可接受程度，評

2、價投資項目的社會可行性，目的是促進利益相關者對項目投資活動的有效參與，優(yōu)化項目建設實施方案，規(guī)避投資項目社會風險的重要工具和手段。 　?。ǘ┥鐣u價的特點 　　1.宏觀性和長期性 　?。?）社會評價具有宏觀性 　　社會發(fā)展目標包括經(jīng)濟增長目標、國家安全目標、人口控制目標、減少失業(yè)和貧困目標、環(huán)境保護目標等，涉及社會生活的方方面面。 　?。?）社會評價具有長期性 　　2.目標的多樣性和復雜性 　　社會評價需要從國家、地方、社區(qū)三個不同的層次進行分析，做到宏觀分析與微觀分析相結合。 　　由于社會目標層次的多樣性，綜合考察項目的社會可行性，通常需要采用多目標綜合評價的方法。 　　

3、3.評價標準的差異性 　　社會評價通用指標少，專用指標多；定性指標多，定量指標少。 　　【2006年考題】下列關于項目社會評價的表述，錯誤的是（ ?。? 　?。?社會評價的目標分析是多層次的 　?。?社會評價通常采用多目標綜合評價法 　?。?定性分析和定量分析相結合的方法適用于社會評價 　?。?社會評價可以使用統(tǒng)一的指標和標準計算、比較社會效益 　　提示：參見教材P355 　　[答疑編號111120101] 『正確答案』D 　　二、社會評價的目的、作用及范圍的界定 　?。ㄒ唬┥鐣u價的目的 　　社會評價的主要目的是判斷項目的社會可行性

4、，評價項目的投資建設和運營活動對社會發(fā)展目標所做出的貢獻。 　　投資項目的社會評價具有多重目的。 　　投資項目社會評價目的 分類 投資項目社會評價目的 宏觀層面 （1）實現(xiàn)經(jīng)濟和社會的穩(wěn)定、持續(xù)和協(xié)調發(fā)展； （2）滿足人們的基本社會需求； （3）保證不同地區(qū)之間的公平協(xié)調發(fā)展； （4）充分利用地方資源、人力、技術和知識，增強地方的參與程度； （5）減少或避免項目建設和運行可能引致的社會問題。 項目層面 （1）制定一個能夠切實完成項目目標的機制和組織模式； （2）保證項目收益在項目所在地區(qū)不同利益相關者之間的公平分配； （3）預測潛在風險并分析減少不良社會后果和影響的

5、對策措施； （4）提出為實現(xiàn)各種社會目標而需要對項目設計方案進行改進的建議； （5）通過參與式方法的運用增強項目所在地區(qū)民眾有效參與項目建設和管理； （6）防止或盡量減少項目對地區(qū)社會環(huán)境造成負面影響。 　?。ǘ┥鐣u價的作用 　　1.有利于經(jīng)濟發(fā)展目標與社會發(fā)展目標協(xié)調一致，防止單純追求項目經(jīng)濟效益。 　　2.有利于項目所在地區(qū)利益協(xié)調一致，減少社會矛盾和糾紛，防止可能產生的不利社會影響和后果，促進社會穩(wěn)定。 　　3.有利于避免或減少項目建設和運營的社會風險，提高投資效益。 　　社會評價側重于分析： 　?。?）項目是否適合當?shù)厝巳旱奈幕钚枰ㄎ幕逃?、衛(wèi)生健康、宗

6、教信仰、風俗習慣等； 　?。?）考察當?shù)厝巳旱男枨鬆顩r，對項目的態(tài)度如何，支持還是反對。 　　 　　三、社會評價范圍的界定 　　（一）社會評價的項目范圍 　　不要求任何項目都進行社會評價。 　　一般而言，主要對象是：①對當?shù)鼐用袷芤孑^大的社會公益性項目；②對人們生活影響較大的基礎設施項目；③容易引起社會矛盾的項目；④扶貧項目。 　　包括引發(fā)大規(guī)模移民征地的項目以及具有明顯社會發(fā)展目標的項目。 　　在項目評價中首先需要進行初步社會評價，然后根據(jù)初步評價的結果，判斷是否需要進行詳細社會分析。 　　需要進行詳細社會分析的項目具有的特征： 　?、夙椖康貐^(qū)的居民無法從以往的發(fā)展項目中

7、受益或歷來處于不利地位； 　?、陧椖康貐^(qū)存在比較嚴重的社會、經(jīng)濟不公平等現(xiàn)象； 　?、垌椖康貐^(qū)存在比較嚴重的社會問題； 　?、茼椖康貐^(qū)面臨大規(guī)模企業(yè)結構調整，并可能引發(fā)大規(guī)模的失業(yè)； 　?、菘梢灶A見到項目會產生重大的負面影響，如非自愿移民、文物古跡的嚴重破壞； 　　⑥項目活動會改變當?shù)厝丝诘男袨榉绞胶蛢r值觀念； 　?、呱鐓^(qū)參與對項目效果可持續(xù)性和成功實施十分重要； 　?、囗椖吭u價人員對項目影響群體和目標群體的需求及項目地區(qū)發(fā)展的制約因素缺乏足夠的了解。 　?。ǘ┥鐣u價重點關注的人群范圍 　　在社會評價中將人的因素放在中心位置予以考慮，社會評價重點關注人群范圍如下： 　　

8、（1）貧困人口；（2）女性；（3）少數(shù)民族；（4）非自愿移民。 　　對于涉及非自愿移民的項目來說，非自愿移民是受項目影響的重要群體，是社會評價必須關注的重點。 　　四、社會評價的內容和步驟 　?。ㄒ唬┥鐣u價的主要內容 　　社會評價研究內容包括項目的社會影響分析、項目與所在地區(qū)的互適性分析和社會風險分析等三個方面。 　　1.社會影響分析 　　項目的社會影響分析在內容上可分為三個層次，從國家、地區(qū)、社區(qū)三個層面展開，包括正面影響和負面影響。 　?。?）項目對所在地居民收入的影響； 　?。?）對居民生活水平和生活質量的影響 　?。?）對居民就業(yè)的影響； 　?。?）對不同利益

9、相關者的影響；對于引起非自愿移民的項目，要特別加強這項內容的分析 　?。?）對弱勢群體利益的影響； 　?。?）對文化、教育、衛(wèi)生的影響；公益性項目要特別加強這項內容的分析。 　　（7）對基礎設施、社會服務容量和城市化進程等的影響； 　　（8）對少數(shù)民族風俗習慣和宗教的影響 　　通過上面八方面的分析，需對項目的社會影響做出評價。編制項目社會影響分析表，見教材359頁表12-1。 　　[2005年考題]項目社會評價的社會影響分析包括（?。? 　?。?分析預測與項目直接相關的不同利益群體對項目的參與程度 　?。?分析預測項目對所在地區(qū)不同利益群體的影響 　?。?分析預測項目所在地

10、區(qū)現(xiàn)有技術、文化狀況能否適應項目建設和發(fā)展 　?。?分析預測項目對所在地區(qū)文化、教育、衛(wèi)生的影響 　?。?分析預測項目對所在地區(qū)居民收入的影響 　　[答疑編號111120102] 『正確答案』BDE 　　2.互適性分析 　　互適性分析主要是分析預測項目能否為當?shù)氐纳鐣h(huán)境、人文條件所接納，以及當?shù)卣⒕用裰С猪椖康某潭?，考察項目與當?shù)厣鐣h(huán)境的相互適應關系。 　?。?）分析預測與項目直接相關的不同利益相關者對項目建設和運營的態(tài)度及參與程度，選擇可以促使項目成功的各利益相關者的參與方式，對可能阻礙項目存在與發(fā)展的因素提出防范措施。 　?。?）分析預測

11、項目所在地區(qū)的社會組織對項目建設和運營的態(tài)度； 　　首先分析當?shù)卣畬椖康膽B(tài)度及協(xié)作支持的力度。 　　其次分析當?shù)厝罕妼椖康膽B(tài)度以及群眾參與的程度。 　　（3）分析預測項目所在地區(qū)社會環(huán)境、文化狀況能否適應項目建設和發(fā)展需要。 　　通過項目與所在地的互適性分析，評價當?shù)厣鐣椖窟m應性和可接受程度，編制社會對項目的適應性和可接受程度分析表，參見教材360頁表12-2。 　　表12-2 社會對項目的適應性和可接受程度分析表 序號 社會因素 適應程度 可能出現(xiàn)的問題 措施建議 1 不同利益相關者的態(tài)度 　 　 　 2 當?shù)厣鐣M織的態(tài)度 　 　 　 3

12、 當?shù)厣鐣h(huán)境條件 　 　 　 　　3.社會風險分析 　　項目的社會風險分析是對可能影響項目的各種社會因素進行識別和排序，選擇影響面大、持續(xù)時間長，并容易導致較大矛盾的社會因素進行預測，分析可能出現(xiàn)這種風險的社會環(huán)境和條件。 　　通過分析社會風險因素，編制項目社會風險分析表，參見教材360頁表12-3所示。 　　表12-3 社會風險分析表 序號 社會風險因素 持續(xù)時間 可能導致的后果 措施建議 1 移民安置問題 　 　 　 2 民族矛盾、宗教問題 　 　 　 3 弱勢群體支持問題 　 　 　 4 受損補償問題 　 　 　 　　

13、歸納起來，項目社會評價框架可由如圖12-1所示：　　 　　 　　圖12-1　社會評價框架 　?。ǘ┥鐣u價的步驟 　　社會評價一般包括調查社會資料、識別社會因素、論證比選方案三個步驟。 　　1.調查社會資料。 　　2.識別社會因素。 　?。?）影響人類生活和行為的因素。 　?。?）影響社會環(huán)境變遷的因素。 　?。?）影響社會穩(wěn)定與發(fā)展的因素。 　　3.論證比選方案。 　　主要內容： 　?。?）確定評價目標與評價范圍 　?。?）選擇評價指標 　　（3）確定評價標準 　?。?）制定備選方案 　?。?）進行項目評價 　　根據(jù)調查和預測的資料，對每一個備選方案進行定

14、量和定性評價。 　?。?）編制社會評價報告 第二節(jié) 社會評價信息的收集 　　一、社會評價所需信息及其調查步驟 　?。ㄒ唬┩顿Y項目社會評價所需信息 　　1.信息分類： 　　社會評價信息分類 A類 項目方案設計所需的一般統(tǒng)計信息 B類 為制定項目目標及實施方案所需要的有關因果關系及動態(tài)趨勢的信息 C類 項目社會影響評價所需的基線（Baseline）信息 D類 項目監(jiān)督與評價所需的受項目影響人群信息 　　2.項目周期不同階段所需要的信息 　　表12-4 項目周期不同階段的社會評價投入及其所需信息 項目周期不同階段 社會評價投入 所需主要信息 項目立項

15、識別項目目標群體、確定項目影響范圍 A類、B類 項目方案制定與評估階段 設計參與機制、進行社會可行性分析 A類、B類 項目實施及監(jiān)測評價階段 受益者分析、社區(qū)參與 D類 項目后評價 社會影響評價 C類 　　（二）社會信息收集的基本程序和步驟 　　1.確定調查對象。 　　調查對象的選定是否恰當，對社會評價工作的成效具有至關重要的影響。 　　2.調查方案設計： 　　調查方案的設計一般包括以下步驟： 　?。?）擬定調查提綱。（2）設計調查表。（3）決定調查研究的方式和方法； 　?。?）制訂工作計劃，明確時間分配、人員配備、財務預算等。 　　3.收集整理資料 　

16、　4.分析總結 　　 二、社會信息的調查與收集方法 　　（一）個人訪談 　　1.個人訪談的類型 　　各訪談優(yōu)缺點 優(yōu)點 缺點 備注 非正式的會話式訪談 可以涉足較寬的領域，有些內容甚至是項目負責人事先都沒有預料到的。 ①費時間且不易突出重點； ②從不同受調查者那里得到的信息沒有可比性； ③受調查者本人的態(tài)度和好惡影響較大。 調查人員在談話主題的選擇上享有充分的靈活性和自由。調查者通常很少記筆記。 重點問題訪談 ①收集的資料具有可比性，能夠對不同的問題進行比較與排序； ②討論始終限定在給定的主題中，可節(jié)省時間。 　 通常把將要涉及的重點問題用表格列出，

17、以對談話內容進行方向引導。 半封閉型的訪談 ①收集到的信息可較直接地回答項目社會評價所關心的問題； ②從不同的被調查者得到的信息具有可比性； ③結果受會談主持人的個性和溝通技巧的影響不大； ④訪談問題直截了當，節(jié)省時間 以這種方式收集到的信息價值的大小受問卷設計質量的影響較大。 需要準備一個具體問題清單 　　2.個人訪談應注意的問題 　　個人訪談注意問題 注意問題 具體要求 初始印象 ①外表：訪談主持人的外表、氣質和談話的方式都應與訪談的氣氛相稱； ②語言：訪談的語言應該通俗，盡量避免使用行話或不必要的技術術語。 提問順序 ①訪談應始于一個一般性的談話話題；

18、②從簡單問題開始，逐步到越來越復雜的問題； ③先討論當前問題，再討論有關過去或未來的問題。 提問方式 如果提問的方式恰到好處，則有時會使困難的問題易于理解，抽象的問題變得具體，窘迫的問題使被調查者樂于回答。 訪談引導 正確引導和控制訪談的進程 訪談立場 ①調查人員應當不偏不倚，避免給所討論的話題加入自己的態(tài)度和好惡； ②被調查人有權表達自己的觀點，而調查人員正確引導被調查人淋漓表達。 訪談記錄 迅速、完整地記錄、整理，盡可能把觀點、反應和感覺系統(tǒng)地記錄下來。 　?。ǘ┬〗M討論 　　1.與個人訪談相比，小組進行集體討論具有以下優(yōu)點： 　　（1）能使調查者通過采取既迅速

19、又經(jīng)濟的方式來收集信息。 　?。?）可以減低個人訪談的一些窘境，使他們能夠暢談他們在個別場合所不愿過多涉及的問題。 　　（3）比個人訪談更為精確，因為人們顧慮提供不準確信息會與其他人所提供的信息相互矛盾。 　　2.分類 　　按照討論會參與的人數(shù)大小，集體討論可以劃分為兩種類型：社區(qū)會議和專題討論會。社區(qū)會議是邀請所有社區(qū)和村落人員參加的討論會，專題討論會則只是邀請一些細心選擇的人員參加（通常由6～10人構成）。 　?。ㄈ﹩柧碚{查 　　1.問卷種類 　　問卷調查是獲取有關社會文化基礎資料的常用工具。包括半封閉和全封閉兩種形式。 　　兩種問卷調查方式對比表 　 半封閉 全封

20、閉 提問方式 被調查人員用自己的語言和方式來回答所提出的問題 給出一系列預先規(guī)定的答案，被調查者只需勾劃出自己認為適當?shù)倪x項 回答方式 對問題的回答是自發(fā)和自由的，被調查者可以暢所欲言 回答是限定的，一定程度上對被調查人充分地表達自己的見解構成一定限制 回卷處理效率 回卷處理效率低，難以獲得總體認識 回卷處理效率高，能獲得某些問題的總體判斷 　　半封閉式問卷的主要優(yōu)點是對問題的回答是自發(fā)和自由的，被調查者可以暢所欲言，主要缺點是定量分析變得困難。 　　2.問卷設計原則 　?。?）盡量避免使用不確定、歧義性的、互相重疊和技術性過強的語言，答案應盡可能簡短。 　　（2）盡

21、可能地避免導向性問題； 　　（3）問題的排序應具有邏輯性和流暢性； 　?。?）對于敏感性問題，注意提問時機和提出方式。 　　3.問卷檢驗 　　重點檢查內容如下： 　?。?）問題的用詞、結構是否恰當。（2）問題的形式是否合適。（3）疑難性問題。（4）同樣的答案。（5）拒絕率。（6）時間要求。（7）調查者的方便程度。（8）資料編碼有無問題。（9）問卷有效性。 　?。ㄋ模﹨⑴c觀察 　　1.參與觀察及其特點 　　參與觀察是收集社會信息的一種有效方法，它要求通過參與到具體的社會實踐活動中，對項目的社會環(huán)境狀況進行直接觀察。這種方法通常與直接觀察、小組討論和問卷調查等結合使用。 　　與其

22、他方法相比，參與觀察有一些顯著的優(yōu)點： 　?。?）參與觀察者可以觀察到某個現(xiàn)象或過程各個層面的真實情況； 　　（2）有助于揭示行為模式、社會和經(jīng)濟進程，以及信息提供者也不能適當描述的環(huán)境因素； 　　（3）有助于了解社區(qū)中貧困人口和其它容易被忽略的人群的需要、行為模式和環(huán)境條件。 　　2.參與觀察應遵循的規(guī)則 　?。?）明確觀察的主要問題 　　（2）合理安排觀察的地點和日程 　?。?）在觀察活動中，觀察者在項目擬建社區(qū)應擔當適當?shù)穆毮? 　?。?）觀察者應避免兩種偏見 　?。ㄎ澹┪墨I資料的收集 　　1.文獻資料的種類 　　文獻調查法也叫二手資料查閱法，社會調查一般是從文獻調查

23、開始的。 　　2.運用文獻資料應注意的問題 　　無論是進行短期調查還是進行長期的研究，社會評價人員都希望盡可能全面收集已有的信息和資料，但應注意資料的有效性，不追求面面俱到，避免過時的資料。 第三節(jié)　社會評價的主要方法 　　一、社會評價方法概述 　?。ㄒ唬┥鐣u價方法 　　 　　1.定性分析和定量分析 　　（1）定性分析方法：文字描述為主，說明情況，得出結論。 　?。?）定量分析方法：通過數(shù)學公式和模型，得到數(shù)據(jù)，進行分析評價。 　　2.初步社會評價和詳細社會評價 　?。?）初步社會評價 　　初步社會評價：是在預可行性研究階段進行社會評價常采用的一種簡便方法，主要

24、是分析現(xiàn)有資料和現(xiàn)有狀況，著眼于負面社會因素的分析判斷，一般以定性描述和分析為主。 　　主要步驟： 　　 　　初步社會評價流程 　?。?）詳細社會評價 　　應用范圍：詳細社會評價是在可行性研究階段廣泛應用的一種評價方法。 　　主要步驟： 　　（1）識別社會因素并排序； 　?。?）識別利益相關者并排序； 　?。?）論證當?shù)厣鐣h(huán)境對項目的適應程度； 　?。?）比選優(yōu)化方案。 　?。ǘ┥鐣u價指標 　　為準確反映項目的社會效果，社會評價指標應把社會性指標和經(jīng)濟性指標綜合在一起，作為分析項目社會影響及效果的輔助工具。 　　1.社會評價指標分類 　　社會評價指標分類 分

25、類原則 指標 含義及使用范圍 按照指標值的取得方式及其性質 客觀指標 反映客觀社會現(xiàn)象，適用于衡量項目帶來的結構變化。 主觀指標 適用于衡量對個人的影響，即他們的福利現(xiàn)狀和期望，以及對各種影響的滿意程度 按照其衡量的內容和對象不同 核心指標 能夠直接衡量項目的社會影響的重要指標。 輔助指標 是特定行業(yè)的，或與特定項目目標或具體情況相關的其他一般性指標 　　2.社會評價指標的特征 　　不同項目社會評價具體采用的指標可能不同，但社會評價指標具有一些共同的特征： 　?。?）可量化計算； 　?。?）所依據(jù)的信息資料必須是可以得到和可靠的； 　?。?）指標數(shù)據(jù)的收集和測

26、算是經(jīng)濟上可承受的，所花費的代價及時間應在規(guī)定的范圍之內； 　　（4）應能用來反映隨時間變化的動態(tài)趨勢，并根據(jù)特定時間內所收集的數(shù)據(jù)進行分析測算； 　　（5）對弱勢群體反應靈敏，能顯示和衡量其社會狀況的改善，并顯示其變化趨勢； 　?。?）必須對變化反應靈敏，從而能正確反應現(xiàn)實； 　?。?）必須是易于為大家所理解并能被使用者所接受的； 　?。?）指標體系應具有全面性綜合性特征，既能反映正面影響，又能反映負面影響。 　　3.社會評價的指標體系 　　表12-5　社會評價指標舉例 一級指標 二級指標 三級指標 1.對社會的影響 1.1　就業(yè)效果 1.2　對收入分配的影響 1

27、.3　對社區(qū)發(fā)展和城市建設的影響 1.4　對人們身心健康的影響 1.5　對社會環(huán)境的影響 1.6　對社區(qū)福利和社會保障的影響 1.7　對社區(qū)組織機構和地方管理結構的影響 1.1.1　安排直接就業(yè) 1.1.2　吸收間接就業(yè) …… 1.4.1　增加社區(qū)服務設施 1.4.2　改善城市基礎設施 1.4.3　擴大社區(qū)住宅面積 …… 2.項目的互適性 2.1　當?shù)卣畬椖康膽B(tài)度 2.2　當?shù)厝罕妼椖康膽B(tài)度 2.3　當?shù)厣鐣M織對項目的態(tài)度 2.4　當?shù)氐幕A設施支持條件 2.5 當?shù)氐募夹g支持條件 2.6　當?shù)氐奈幕逃? 2.7　群眾的參與積極性 2.1.1

28、　地方政府財政支持 2.1.2　地方政府加強宣傳力度 …… 2.6.1　當?shù)乜蒲性核姸? 2.6.2　科技人員素質較高 …… 3.項目的社會風險 3.1　對弱勢群體的影響 3.2　對人們風俗習慣、宗教信仰、民族團結和文化多樣性的影響 3.3　對受損群體的安置和補償?shù)挠绊? 3.1.1　對婦女的影響 3.1.2　對兒童的影響 3.1.3　對老年人的影響 …… 　　 　　二、社會分析的利益相關者分析 　　（一）利益相關者分析 　　利益相關者：是指與項目有利害關系的人、群體或機構。利益相關者分析在社會評價中用于辨認項目利益相關群體，分析他們對項目的實施及實現(xiàn)目標的

29、影響。 　　利益相關者分析步驟： 　　1.識別利益相關者 　　項目利益相關者一般劃分為：①項目受益人；②項目受害人；③項目受影響人；④其他利益相關者。 　　2.分析利益相關者的利益構成 　　在許多情況下，一個項目對相關機構的影響程度可以通過分析二手數(shù)據(jù)來獲得答案，而對于有些群體和當?shù)氐娜罕妱t可能需要進行實地調查訪談，才能獲到答案。 　　3.分析利益相關者的影響力 　　利益相關者按其重要程度分類： 　　主要利益相關者：是指項目的直接受益者或直接受到損害的人； 　　次要利益相關者：是指與項目的方案規(guī)劃設計、具體實施等相關的人員或機構，如銀行機構、政府部門、非政府組織等等。 　　

30、4.制定參與方案 　　在已獲得利益相關者的相關信息、明晰了不同利益群體之間的關系之后，重點關注主要利益相關者，制定主要利益相關者參與項目方案制定、實施及管理等的方案。 　?。ǘ┥鐓^(qū)基層參與評價 　　1.社區(qū)基層參與評價的活動 　　2.社區(qū)訪談 　　3.問題排序 　　4.偏好排序 　　5.財富排序 　　（三）多因素綜合評價方法 　　1.矩陣分析總結法 　　步驟： 　?。?）將各項定量與定性分析的單項評價結果列于矩陣表中，各單項指標評價情況一目了然。 　?。?）評價人員分析各指標，闡明各指標的評價結果和它對項目社會可行性的影響程度。 　　（3）將可行且影響較小的指標排除

31、，重點考察和分析對項目影響大且存在風險的問題，研究說明補償措施情況。 　?。?）分析、歸納，指出對項目社會可行性具有關鍵影響的決定性因素，評價項目的社會可行性，并提出規(guī)避社會風險的對策措施。 　　2.多目標加權評價法 第四節(jié)　社會評價中的公眾參與 　　一、參與式社會評價方法概述 　?。ㄒ唬﹨⑴c式評價和參與式行動 　　1.參與及其必要性 　　參與式方法：是通過一系列的方法或措施，促使項目的相關群體介入項目決策、實施、管理和利益分享等過程的一種方法。 　　參與式方法的必要性： 　?。?）有利于通過當?shù)厝藢Ξ數(shù)厍闆r的深刻了解，減少社會評價出現(xiàn)偏差的可能性； 　　（2）把專業(yè)

32、人員的知識與當?shù)亟?jīng)驗結合在一起，使獲得的信息更加充分和完整； 　?。?）使當?shù)厝说闹R得到尊重，使項目的積極影響得到進一步發(fā)揮； 　?。?）獲得當?shù)厝藢椖康睦斫夂椭С郑鬼椖扛舆m合當?shù)貙嶋H受益者的需求。 　　2.參與式評價和行動 　　參與式方法在社會評價中的具體運用包括參與式評價和參與式行動兩個方面。 　　參與式評價：強調鄉(xiāng)土知識對專家知識的補充和完善，側重于應用參與式工具收集、分析和評價數(shù)據(jù)； 　　參與式行動與參與式評價最主要的區(qū)別是，參與式行動更偏重于讓項目的利益相關者在決策和項目實施上發(fā)揮作用。 　?。ǘ﹨⑴c的理念和作用 　　1.參與式方法的基本理念 　?、佼?shù)厝?/p>

33、在一般情況下有能力認識和解決自己的問題； 　?、诿恳粋€人特有的知識和技能，都應該同樣地得到充分尊重和運用； 　?、鄯窒碇R，共同決策，共同行動，共同發(fā)展。 　　2.運用參與式方法時，社會評價人員應堅持的原則： 　　在行為與態(tài)度上，參與式方法的應用要求尊重每個人以及每個人所擁有的知識，充分利用每個人的力量。 　?、僮鹬孛總€人； 　?、谧鹬孛總€人以及每個群體的知識； 　?、壅驹诋?shù)厝硕皇峭鈦碚叩慕嵌瓤磫栴}； 　?、芾斫猱?shù)夭煌巳核媾R的困難、問題及需求。 　　3.參與式方法在社會評價中的作用 　　二、利益相關者的參與機制 　　制定參與機制的目的：提高項目建設的透明度、

34、確保項目的成功以及項目的可持續(xù)性，避免工程延期或管理方面的沖突。 　　制定參與機制必須權衡短期和長期目標，考慮資源和時間的限制。 （一）參與機制的三個環(huán)節(jié) 　　1.信息交流：信息交流屬于單向信息流動。 　　2.磋商：磋商是指利益相關者之間的信息雙向交流。 　　如果社會評價要求評價內容中包含減輕負面影響的建議，則磋商機制就會顯得非常重要。 　　3.參與過程 　　參與是一個過程。在這個過程中，利益相關者共同設定目標、找出問題、尋找并商討問題解決方案、對規(guī)劃方案提出優(yōu)化建議等。參與實際上是分享決策控制權的一個途徑。 　　（二）公眾參與的主要形式 　　公眾參與的廣度和深度往往直接影響

35、工程項目的實施效果。公眾參與項目的主要形式從不同的側面可以分類如下： 　　1.主動性參與與動員性參與 　　自主性參與一般更能反映參與者的參與意識和民主程度。但在實際中，自主性參與和動員性參與之間的界限并不十分明顯，很多參與都是自主性參與和動員性參與的混合。 　　2.組織化參與與個體化參與 　　在項目的實施過程中，組織化參與比個體化參與往往更加富有成效。 　　3.目標性參與與手段性參與 　　一般來說，目標性參與反映了參與者具有更多更強的參與意識，而對于手段性參與來說，如果假定的參與者能通過其它途徑實現(xiàn)自己的目標，他就有可能不進行參與。手段性參與則不然，參與者主要把它作為實現(xiàn)其政治、經(jīng)

36、濟及其他目標的手段，參與本身不是目的。 　　4 .支持性參與和非理性參與 　　支持性參與：利益相關者為了表示對項目的支持和擁護而進行的參與，至少不是持反對態(tài)度的參與。 　　非理性參與：主要是指利益相關者為了表示自己的不滿而進行的參與，是一種反對態(tài)度的參與。 　　5.制度化參與和非制度化參與 　　大量非制度化參與都是非法參與，但并非全部如此。合法參與未必完全是制度化參與。 　　 第五節(jié)　社會評價報告的編寫 　　社會評價的結果應形成社會評價報告，報告內容應能夠滿足進一步明確投資項目應達到的社會目標等要求，并可作為針對這些目標制定項目方案的依據(jù)。 　　社會評價可能以獨立的研究

37、報告的形式出現(xiàn)，也可能作為投資項目可行性研究報告或咨詢評估報告等項目論證報告的一個獨立章節(jié)的形式出現(xiàn)。 　　一、社會評價報告的要求 　?。ㄒ唬┥鐣u價報告的內容深度要求 　　社會評價報告是社會評價工作成果的集中體現(xiàn)，是社會評價承擔單位向其委托單位提交的工作文件，是政府有關部門對有關建設項目進行審批、核準或備案的重要依據(jù)，其內容應該達到以下要求： 　?。?）社會評價報告總體上應做到內容全面，重點突出，實用性強，全面回答了有關各方所關注的涉及社會評價的各方面問題。 　?。?）項目背景的社會信息以及相關社會層的項目受益人群范圍應界定清楚，包括對社會經(jīng)濟和人口統(tǒng)計特征、社會組織和社會服務

38、、文化接受程度和融合能力、受益人群參與項目相關活動的可能性等方面的闡述。 　?。?）解釋在所選定的需要進行社會調查和評價的受影響范圍及特定社會環(huán)境條件下所開展的社會評價工作的過程、目的及效果，包括為開展相關社會評價工作所采用的策略和方法。 　?。?）確認主要利益相關者的需求、支持項目的意愿、目標人群對項目內容的認可和接受程度等。 　?。?）闡明需要由擬建項目來解決的社會問題及解決方法；在需要時制訂緩解負面社會影響后果的方案；如果所造成的負面社會影響后果不能由項目業(yè)主自身來解決，闡述其他可供選擇的解決途徑。 　　（6）為增強不同利益相關者參與項目的能力提出具體方案；為提高項目透明度和確保

39、社會公平、減輕貧困和降低社會風險提出具體方案；制訂必要的利益相關者參與方案；在少數(shù)民族群體將會受到負面影響時，按國際慣例制訂符合少數(shù)民族特殊需求的方案。 　?。?）提出從營造良好的社會環(huán)境條件的角度，提升項目實施效果及實現(xiàn)項目預期目標的有關建議，并提出使項目機構能夠繼續(xù)自我發(fā)展且符合當?shù)乜沙掷m(xù)發(fā)展目標要求的策略和途徑。 　　（8）對項目實施過程中的監(jiān)測評估機制提出建議，從而通過把重點放在符合項日社會發(fā)展目標的投入、過程、產出和結果上，對項目實施過程中的監(jiān)測評估體現(xiàn)做出制度性安排。 　?。ǘ┥鐣u價報告的編寫要求 　?。?）所采用的基礎數(shù)據(jù)應真實可靠。 　　基礎數(shù)據(jù)是評價的基礎。對于

40、國家及當?shù)亟y(tǒng)計部門已經(jīng)發(fā)布的數(shù)據(jù)，要求至少是上一年度的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。對于統(tǒng)計部門尚未發(fā)布，通過其它途徑獲得的數(shù)據(jù)，引用時應對數(shù)據(jù)的準確性進行分析論證。 　?。?）分析方法的選擇要合理。 　?。?）結論觀點明確，客觀可信。 　　（4）報告格式應規(guī)范。應強調社會評價報告的客觀性、科學性、邏輯性和可讀性。 　　二、社會評價報告編寫要點 　　評價報告的編寫要求沒有一個普遍接受的標準格式。 　　社會評價報告編寫需要重點關注的內容如下 　?。ㄒ唬﹫蟾嬲? 　?。ǘ┙ㄔO項目概述 　　（三）社會影響范圍的界定 　　界定投資項目的社會影響范圍是開展社會評價工作的基礎和前提。應根據(jù)項目的具體

41、特點及當?shù)氐纳鐣?jīng)濟情況，對社會影響范圍及對象進行合理界定。 　　重點包括以下內容： 　　1.對項目的社會影響區(qū)域進行界定 　　社會影響區(qū)域應是可能受到項目直接或間接影響的地區(qū)，社會評價的區(qū)域范圍應能涵蓋所有潛在影響的社會因素，而不應受到行政區(qū)劃等因素的制約。 　　2.對項目影響區(qū)域內目標群體和影響群體進行合理界定 　　3.分析項目實施的直接影響和間接影響 　　4.對項目可能導致的重要影響因素進行合理界定，以便確定社會評價內容及側重點。 　　【2008考題】下列關于投資項目社會評價中界定社會影響區(qū)域和影響范圍的表述，錯誤的是（?。?。 　　A.應注意行政區(qū)劃等因素的制約 　　B

42、.應包括可能受到項目間接影響的地區(qū) 　　C.目標群體應是項目直接的期望受益群體 　　D.應能涵蓋所有潛在影響的社會因素 　　[答疑編號111120103] 『正確答案』A 　　（四）社會經(jīng)濟調查 　　社會經(jīng)濟調查應重視采用參與式方法，強調通過公眾參與，廣泛收集相關社會經(jīng)濟狀況資料。 　?。ㄎ澹├嫦嚓P者分析 　　通常應結合項目的具體情況，對特定利益相關者進行重點專題分析評價。 　　1.貧困人群 　　2.婦女群體 　　3.少數(shù)民族群體 　　對于涉及少數(shù)民族項目的社會評價，應關注投資項目對少數(shù)民族的影響。 　　4.非自愿移民群體 　　非自愿移

43、民涉及社會、經(jīng)濟、政治、文化、宗教、環(huán)境以及技術等諸多方面因素，因征用土地、房屋拆除和遷移而受到影響的人群是項目的主要利益相關者。 　?。p輕負面社會影響的措施方案及其可行性 　　針對重要風險因素，通過工程規(guī)劃設計方案的調整和變更，或者采用相應的對策措施，有針對性地提出規(guī)避社會風險的措施方案。 　?。ㄆ撸﹨⑴c、磋商及協(xié)調機制 　?。ò耍┍O(jiān)測評價 　　社會評價重視對項目的實施效果及社會風險規(guī)避措施的監(jiān)測評價。項目業(yè)主應根據(jù)項目的具體情況，建立內部監(jiān)測評價的框架機制。社會風險較大的項目，應委托外部機構和專家建立外部監(jiān)測評價制度。 　　在項目前期論證的社會評價報告中，應對監(jiān)測評價方案提出明確要求。 　?。ň牛┲匾暡煌袠I(yè)項目社會評價的特點 　?。ㄊ└郊?、附圖及參考文獻 　　　　　　 第15頁