證券從業(yè)資格考試《證券交易》密押卷 （含答案詳解）

《證券從業(yè)資格考試《證券交易》密押卷 （含答案詳解）》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《證券從業(yè)資格考試《證券交易》密押卷 （含答案詳解）（32頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、 2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》密押卷 （含答案詳解） 一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。） 1. 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式開業(yè)。 A．1990年12月和1991年7月 B．1990年11月和1991年4月 C．1990年11月和1991年2月 D．1990年12月和1990年11月 2. 通過滬深證券交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于(　　) A．股票買賣 B．申購(gòu)配股權(quán)證 C．現(xiàn)金紅利發(fā)放 D．新股申購(gòu) 3. 一般來說，信用等級(jí)最高的債券是(　　)。 A．金融債券 B．公司

2、債券 C．可轉(zhuǎn)換債券 D．政府債券 4. 上海證券交易所，債券買斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)數(shù)量最大(　　)。 A．不超過500手 B．不超過1000手 C．不超過5萬手 D．沒限制 5. 電話自動(dòng)委托的身份確認(rèn)由(　　)控制。 A．委托人 B．密碼 C．營(yíng)業(yè)部 D．受托人 6. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商，以下說法錯(cuò)誤的是(　　)。 A．證券經(jīng)紀(jì)商要充當(dāng)證券買賣的媒介 B．證券經(jīng)紀(jì)商有責(zé)任向客戶提供咨詢服務(wù) C．證券經(jīng)紀(jì)商是證券價(jià)格的決定者 D．證券經(jīng)紀(jì)商不保證投資者申報(bào)指令一定能成交 7. 投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是(　　) A．開立保證金賬戶 B．銀行擔(dān)保 C．

3、開立證券賬戶 D．獲得合法證明 8. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每(　　)向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。 A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．3個(gè)月 D．半年 9. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)帳戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。 A．2 B．3 C．5 D．10 10. 證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是(　　) A．從屬 B．依附 C．委托代理 D．互相制約 11. 深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券上市首日在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下(　　)。 A．10% B．

4、30% C．5% D．20% 12. 某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，則已計(jì)息天數(shù)是(　　)天。 A．165 B．166 C．167 D．168 13. 目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采用(　　)方式。 A．雙邊凈額清算 B．多邊凈額清算 C．多邊全額清算 D．雙邊全額清算 14. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所法人結(jié)算是指證券公司以法人名義直接在(　　)開立資金結(jié)算帳戶，專門用于辦理其所屬機(jī)構(gòu)證券交易的清算和交收。 A．中國(guó)人民銀行 B．開戶銀行 C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司 D．上海證券交易所 1

5、5. (　　)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。 A．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) C．即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) D．全額成交或撤銷申報(bào) 16. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易單位為(　　)債券結(jié)算單位為(　　)，資金清算單位為(　　)。 A．萬元 元 萬元 B．萬元 元 元 C．萬元 萬元 萬元 D．萬元 萬元 元 17. (　　)，《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。 A．2006年1月 B．2006年7月 C．2007年1月 18. D．200

6、7年6月國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為(　　)。 A．R日14：00 B．R+1日12：00 C．R+1日14：00 D．R+2日12：00 19. 一筆回購(gòu)交易涉及(　　)。 A．兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為 B．三個(gè)交易主體，二次交易契約行為 C．一個(gè)交易主體，二次交易契約行為 D．兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為 20. 滬深證券交易所目前在債券回購(gòu)交易中設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)品種，不是基于現(xiàn)券品種，而是基于(　　)。 A．回購(gòu)期限 B．到期回購(gòu)價(jià) C．資金年收益率 D．債券面額 21. 對(duì)于開放式基金來說，在基金單位(　　)的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得

7、出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。 A．負(fù)債凈值 B．資產(chǎn)凈值 C．負(fù)債總值 D．資產(chǎn)總值 22. 下列哪項(xiàng)不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利(　　) A．按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用 B．拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求 C．堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先 D．對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商可通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償 23. 證券公司用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算賬戶是(　　) A．融券專用證券賬戶 B．客戶信用資金臺(tái)賬 C．信用交易資金交收賬戶 D．融資專用資金賬戶 24. 下面的(　　)不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。 A．優(yōu)先購(gòu)買股票 B．參加會(huì)員大會(huì)

8、 C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán) D．參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù) 25. 證券交易使得證券的(　　)特征顯示出來。 A．收益性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．期限性 D．流動(dòng)性 26. 為了推動(dòng)我國(guó)企業(yè)債券市場(chǎng)的發(fā)展，完善債券交易機(jī)制，活躍上海和深圳債券市場(chǎng)，(　　)和(　　)上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易。 A．2003年1月 2003年3月 B．2002年11月 2003年3月 C．2002年12月 2003年1 D．2003年1月 2003年5月 27. 證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易

9、行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向(　　)報(bào)告。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券登記結(jié)算公司 C．證券承銷商 D．證券交易所 28. 有關(guān)投資者證券賬戶的說法，正確的是(　　)。 A．由證券公司為投資者開立 B．記載投資者證券持有及變更的權(quán)利憑證 C．記載投資者資金持有及變更的權(quán)利憑證 D．記載投資者資金、證券持有及變更的權(quán)利憑證 29. 按照交易對(duì)象劃分，(　　)交易屬于股票交易。 A．B股 B．可轉(zhuǎn)換債券 C．分離交易的可轉(zhuǎn)換債券 D．ETF 30. 證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)利是(　　)。 A．選舉權(quán)和被選舉權(quán) B．對(duì)證券交易所事務(wù)的提

10、議權(quán)和表決權(quán) C．參加會(huì)員大會(huì) D．在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報(bào)權(quán) 31. 上海證券交易所基金交易的傭金標(biāo)準(zhǔn)為(　　) A．不高于證券交易金額的0.3%，不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi) B．不高于證券交易金額的3%，不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi) C．不高于證券交易金額的0.3%，無最低限制 D．不高于證券交易金額的3%，無最低限制 32. 有關(guān)債券買斷式回購(gòu)的結(jié)算說法，錯(cuò)誤的是(　　)。 A．買斷式回購(gòu)采用"一次成交，兩次結(jié)算"的方式，兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算 B．初始結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收 C．到

11、期結(jié)算由中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收 D．買斷式回購(gòu)交易按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)進(jìn)行申報(bào) 33. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開設(shè)的證券帳戶買賣有價(jià)證券，以獲取利益的行為被稱為(　　) A．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．自營(yíng)業(yè)務(wù) C．委托管理業(yè)務(wù) D．內(nèi)幕交易業(yè)務(wù) 34. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。 A．證券交易所 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．證券業(yè)協(xié)會(huì) 35. 國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)(　　)按天計(jì)算的。 A．票面利率 B．市場(chǎng)利率 C．銀行利率 D．同業(yè)拆借

12、利率 36. 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)單位為(　　) A．0.001元 B．0.005元 C．0.01元 D．0.1元 37. 關(guān)于分紅派息，以下說法錯(cuò)誤的是(　　)。 A．上市公司分紅派息工作須在年終結(jié)算之前進(jìn)行 B．分紅派息的形式有現(xiàn)金股利 C．分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程 D．分紅派息的形式有股票股利 38. 證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將開戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。 A．1萬元以上10萬元以下 B．

13、3萬元以上10萬元以下 C．10萬元以上30萬元以下 D．10萬元以上60萬元以下 39. 從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司，可以從事的業(yè)務(wù)(　　) A．代客戶下達(dá)交易指令 B．利用客戶的交易編碼進(jìn)行期貨交易 C．代客戶接保管交易密碼 D．協(xié)助辦理開戶手續(xù) 40. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)業(yè)務(wù)是機(jī)構(gòu)投資者之間以(　　)方式進(jìn)行的債券交易行為. A．招標(biāo) B．詢價(jià) C．封閉式集合競(jìng)價(jià) D．開放式集合競(jìng)價(jià) 41. 投資者辦理開放式基金的場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用(　　)。 A．開放式基金賬戶 B．上海人民幣普通股票賬戶 C．證券投資基金賬戶 D．上海證券賬戶 42. 在代

14、辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），(　　)。 A．按規(guī)定只繳納手續(xù)費(fèi) B．按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費(fèi) C．按規(guī)定不必繳納印花稅和手續(xù)費(fèi) D．按規(guī)定只繳納印花稅 43. 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會(huì)的上市公司要提前(　　)刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。 A．15天 B．30天 C．45天 D．60天 44. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付利息(　　)結(jié)算一次。 A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年 45. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中(　　)是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。 A．經(jīng)紀(jì)商 B

15、．委托人 C．托管商 D．代理人 46. 下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素的是(　　)。 A．買賣數(shù)量 B．委托地點(diǎn) C．證券賬號(hào) D．買賣方向 47. 根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國(guó)證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是(　　)。 A．總經(jīng)理 B．上市總監(jiān) C．總經(jīng)理助理 D．理事會(huì) 48. 法人開立證券賬戶不需要提交的資料有(　　)。 A．法定代表人授權(quán)書 B．法定代表人工作證 C．營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 D．法定代表人身份證復(fù)印件 49. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶的義務(wù)的有(　　)。 A．采用正確的委托手段 B．保證交易能夠盡可能成交 C．接受

16、交易結(jié)果 D．履行交割清算義務(wù) 50. 在認(rèn)購(gòu)配股操作中，由于是申報(bào)賣出，因此證券交易所，利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制(　　)的功能即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。 A．買空 B．賣空 C．多頭 D．申報(bào) 51. (　　)是明文列示的內(nèi)幕交易行為。 A．證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 B．發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述 C．發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 D．證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 52. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)。 A．300萬元 B．

17、200萬元　 C．100萬元　 D．50萬元 53. 證券監(jiān)管部門對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為處罰最輕的措施是(　　)。 A．暫停其從事證券業(yè)務(wù) B．沒收非法所得 C．警告 D．罰款 54. 深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行(　　)回轉(zhuǎn)交易 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 55. 在上海證券交易所市場(chǎng)上，既可以用于買賣股票，也可以用于買賣債券和基金的賬戶是(　　)。 A．普通股票賬戶 B．債券賬戶 C．基金賬戶 D．專用賬戶 56. 從(　　)起，上海證券交易所開始實(shí)行指定交易制度。 A．1998年4月1日 B．1995

18、年9月1日 C．2000年8月1日 D．1992年12月1日 57. 上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為(　　)。 A．100股 B．500股 C．1000股 D．1500股 58. 證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日(　　)個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。 A．1 B．2 C．3 D．4 59. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)(　　)。 A．不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的50% B．不高于前收盤價(jià)格的200%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%

19、C．不高于前收盤價(jià)格的100%，并且不低于前收盤價(jià)格的100% D．不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50% 60. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，不屬于證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果的是(　　)。 A．T+1日成交 B．部分成交 C．不成交 D．全部成交 二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。） 61. 股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)(　　)。 A．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)20%的 B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)15%的 C

20、．連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)30%的 D．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到正負(fù)10%的 62. 開立證券帳戶的基本原則是(　　) A．公開性 B．公平性 C．真實(shí)性 D．合法性 63. 以下證券交易活動(dòng)需要繳納印花稅的有(　　) A．債券回購(gòu) B．A股股票 C．B股股票 D．分派股票股息 64. 關(guān)于證券交易過戶費(fèi)，以下說法正確的有(　　)。 A．過戶費(fèi)是委托買賣的股票成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用 B．上海證券交易所B股交易的過戶費(fèi)為成交金額的0.5‰ C．深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi) D．上海

21、證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交金額的1‰，起點(diǎn)為1元 65. 以下關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說法錯(cuò)誤的是(　　)。 A．集合競(jìng)價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則 B．高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入申報(bào)全部成交 C．低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交 D．等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入和賣出申報(bào)全部成交 66. 按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易制度，下列各項(xiàng)中，屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)確定證券交易成交價(jià)格的原則的有(　　)。 A．賣出申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià) B．最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià) C．買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)

22、，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià) D．賣出申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià) 67. 關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的有關(guān)說法，正確的有(　　)。 A．轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單 B．可轉(zhuǎn)債買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào) C．當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出 D．出現(xiàn)轉(zhuǎn)換不足1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，在T+1日交收時(shí)由公司通過登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付 68. 在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商代辦業(yè)務(wù)的有(　　)。 A．對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù) B．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)

23、讓公司掛牌事宜 C．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 69. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。 A．安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn) B．出具資產(chǎn)管理報(bào)告 C．辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來 D．監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 70. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括(　　)。 A．投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的20% B．投資于一家公司的證券，不得超過一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10% C．證券公司不得通過電視廣告推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

24、 D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu) 71. 對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的(　　)解凍。 A．密碼 B．賬戶 C．證券 D．資金 72. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)(　　)。 A．協(xié)助辦理開戶手續(xù) B．提供期貨行情信息及交易設(shè)施 C．代理客戶進(jìn)行期貨交易 D．代期貨公司收付期貨保證金 73. 證券交易所的組織形式有(　　)。 A．事業(yè)法人組織 B．公司制 C．政府特許組織 D．會(huì)員制 74. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件(　　)。 A．具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù) B．最

25、近年度凈資本不低于人民幣8億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元 C．近兩年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為 D．具有10家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理 75. 上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易，其目的主要是為了(　　)。 A．發(fā)揮國(guó)債這一金邊債券信用功能 B．活躍國(guó)債交易 C．為社會(huì)提供一種新的融資方式 D．發(fā)展我國(guó)的國(guó)債市場(chǎng) 76. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　　)。 A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．管理風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)　 D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 77. 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括但不限于

26、(　　)。 A．計(jì)劃說明書 B．集合資產(chǎn)管理合同文本 C．推廣方案及推廣代理協(xié)議 D．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告 78. 從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為(　　)兩種。 A．柜臺(tái)代理買賣 B．證券登記結(jié)算公司代理買賣 C．證券交易所代理買賣 D．證券承銷代理買賣 79. 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有(　　)。 A．委托有效期滿，委托指令失效 B．委托有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效 C．委托指令部分成交后，委托指令失效 D．我國(guó)現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效 80. 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施包括(　　)。 A．書面警示 B．口頭警示

27、 C．約見談話 D．限制相關(guān)證券賬戶交易 81. 作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。 A．在交易所上市交易滿6個(gè)月 B．融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股 C．股東人數(shù)不少于4000人 D．近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的25% 82. 在自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表中，應(yīng)該準(zhǔn)確填寫的內(nèi)容包括(　　)等。 A．身份證號(hào)碼 B．聯(lián)系人地址 C．個(gè)人姓名 D．職業(yè) 83. 上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的主要品種有(　　)。 A．3天 B．7天 C．28天 D．91天 84. 由于(　　)，決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易

28、所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易。 A．證券交易方式的特殊性 B．交易規(guī)則的嚴(yán)密性 C．操作程序的復(fù)雜性 D．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性 85. 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括(　　)。 A．證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定 B．證券成交價(jià)格的形成由做市商決定 C．投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商 D．投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手 86. 證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備一定的條件，下列說法中正確有(　　)。 A．具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金 B．組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人

29、員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件 C．承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則 D．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi) 87. 上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合(　　)。 A．融資方申報(bào)賣出 B．最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為：0.005元 C．交易單位為手，一手=1000元面值 D．申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍 88. 連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所即時(shí)行情內(nèi)容包括(　　)。 A．證券代碼 B．前收盤價(jià)格 C．當(dāng)日累計(jì)成交金額 D．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量 89. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券買賣代理協(xié)議內(nèi)容有(　　)。 A．指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng) B．投資

30、者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng) C．爭(zhēng)議的解決辦法 D．交易費(fèi)用及其他收費(fèi)說明 90. 上海證券交易所普通會(huì)員享有的權(quán)利有(　　)。 A．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng) B．對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督 C．選舉權(quán)和被選舉權(quán) D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 91. 有關(guān)上海交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)階段證券買賣申報(bào)數(shù)量的規(guī)定，說法正確的是(　　)。 A．A股交易單筆最大申報(bào)不超過100萬股 B．B股最小申報(bào)數(shù)量為500股 C．基金交易單筆最大申報(bào)數(shù)量不超過100萬份 D．債券交易以人民幣1000元面值為1手，最大不超過1000手 92. 證券交易的特征,主要表現(xiàn)為證券的

31、(　　)。 A．風(fēng)險(xiǎn)性 B．收益性 C．流動(dòng)性 D．安全性 93. 以下對(duì)深圳證券交易所新股網(wǎng)上申購(gòu)說法證券的是(　　)。 A．每一申購(gòu)單位為1000股 B．每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股 C．超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍 D．最高不得超過本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股 94. 上市首日，深圳證券交易所無漲跌幅限制股票的交易按照(　　)確定有效競(jìng)價(jià)范圍。 A．連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10% B．收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10% C．連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下20% D．開盤集合競(jìng)價(jià)的有效

32、競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10% 95. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，下列關(guān)于開盤價(jià)的說法，正確的是(　　) A．如果連續(xù)競(jìng)價(jià)沒有產(chǎn)生開盤價(jià)，則以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生 B．如果集合競(jìng)價(jià)沒有產(chǎn)生開盤價(jià)，則以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生 C．一般通過連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生 D．一般通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生 96. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有(　　)行為。 A．將客戶資產(chǎn)投資于ST股票 B．向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾 C．以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 D．將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作 97. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，下列情形中可以采取

33、大宗交易方式的有(　　)。 A．A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量超過50萬股 B．國(guó)債現(xiàn)貨交易金額大于1000萬元 C．B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量大于30萬股 D．基金單筆買賣申報(bào)數(shù)量達(dá)到300萬份 98. 目前，我國(guó)證券市場(chǎng)上實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易的投資品種有(　　)。 A．A股 B．權(quán)證 C．債券 D．基金 99. 在證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶委托資產(chǎn)可以是(　　)。 A．現(xiàn)金 B．股票 C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額 D．資產(chǎn)支持證券 100. 中國(guó)結(jié)算公司每月按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額，納入最低備付限額計(jì)算的投資品種有(　

34、　)。 A．ETF B．LOF C．權(quán)證 D．B股 三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。） 101. 證券的穩(wěn)定性是證券市場(chǎng)生存的條件。(　　) 102. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商也必須事先征得委托人的同意。(　　) 103. 集合競(jìng)價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則，由此產(chǎn)生的價(jià)格為當(dāng)日開盤價(jià)。(　　) 104. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買賣報(bào)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每百元面值的價(jià)格。(　　) 105. 按照競(jìng)價(jià)原則，在證券買賣撮合中，價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)。(　　)

35、 106. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，提高差錯(cuò)的處理效率是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。(　　) 107. 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。(　　) 108. 銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過365天。(　　) 109. 證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。(　　) 110. 目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。(　　) 111. 在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序

36、排號(hào)，然后通過搖號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。(　　) 112. 根據(jù)深圳證券交易所交易制度的規(guī)定，如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位有多個(gè)，則取這些價(jià)格的平均價(jià)。(　　) 113. 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。(　　) 114. 中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。(　　) 115. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)包括對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)。(　　) 116. ETF份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價(jià)交換原則。(　　) 117. 證券

37、公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。(　　) 118. 上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間內(nèi)，接受基金份額申購(gòu)、贖回的申報(bào)。(　　) 119. 目前，在我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。(　　) 120. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中形成的相應(yīng)文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于10年。(　　) 121. 回轉(zhuǎn)交易，是指投資者可以在交易日的交易時(shí)間內(nèi)反向買入已賣出但未交收的證券。(　　) 122. 證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)和賣出委托的證券種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)。(　　) 1

38、23. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。(　　) 124. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每月前7個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。(　　) 125. 進(jìn)行上海證券交易所買斷式回購(gòu)申報(bào)時(shí)，融資方申報(bào)“賣出”，融券方申報(bào)“買入”。(　　) 126. 融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍。(　　) 127. 對(duì)交易所會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管是我國(guó)證券交易所的職能之一。(　　) 128. 證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。(　　) 129. 中小企業(yè)

39、板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)，開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下3%。(　　) 130. 證券登記結(jié)算公司受理股權(quán)登記后應(yīng)辦理存管，并在規(guī)定的上市日前將股東數(shù)據(jù)資料轉(zhuǎn)入交易所電腦數(shù)據(jù)庫(kù)。(　　) 131. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)等其他必要的資料至少妥善保存15年。(　　) 132. 對(duì)于無價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國(guó)證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍并予以公告。(　　) 133. 深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。(　　) 134. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，最近兩年連續(xù)虧損的上市

40、公司股票會(huì)被冠以“*ST”字樣，實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。(　　) 135. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是交易行為的自主性。(　　) 136. 現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的10%以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行技術(shù)性停牌。(　　) 137. 深圳證券交易所會(huì)員可以通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可以通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)。(　　) 138. 固定收益證券交易中，交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出。(　　) 139. 上網(wǎng)定價(jià)

41、發(fā)行中，網(wǎng)上發(fā)行公告和網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。(　　) 140. 根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購(gòu)配股，如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。(　　) 141. 未經(jīng)證券公司許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。(　　) 142. 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。(　　) 143. 上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。(　　) 144. 境內(nèi)法人開立的證券賬戶可以與資金賬戶使用不同的機(jī)構(gòu)名稱。(　　) 145. 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)具有被動(dòng)性的特點(diǎn)。(　　

42、) 146. 上市公司實(shí)行送股時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)紅利分配方案決議確定的送股比例，自動(dòng)完成送股的股份登記，無需投資者申報(bào)。(　　) 147. ETF發(fā)售失敗，基金托管人應(yīng)承擔(dān)返還認(rèn)購(gòu)資金的責(zé)任。(　　) 148. 目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過上海、深圳證券交易所的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。(　　) 149. 證券交易資金清算時(shí)，不同清算期內(nèi)發(fā)生的資金不能合并計(jì)算。(　　) 150. 按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。(　　) 151. 上海證券交易所合并賬戶（A股、基金）的手續(xù)費(fèi)是10元/戶。(　　) 152.

43、 證券轉(zhuǎn)托管是指投資者將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。(　　) 153. 上海證券交易所的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。(　　) 154. 投資者可在交易日的交易時(shí)間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金。(　　) 155. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。(　　) 156. 證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差。(　　) 157. 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批

44、準(zhǔn)。(　　) 158. 目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。(　　) 159. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1990年12月。(　　) 160. 股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行人在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。(　　) 參考答案 一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。) 1. A P2 2. D P170 3. D 政府債券稱為金邊債券 4. C P292 5. B 電話委托身份確認(rèn)由密碼

45、控制 6. C 市場(chǎng)是價(jià)格的決定著 7. C 投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是開立證券賬戶。 8. C P233 9. B P210 10. C 是委托代理關(guān)系，簽訂委托協(xié)議 11. A P46 12. C 記頭不記尾 13. B P310 14. C P55 15. B P36 16. D P298 17. B 2006年7月起實(shí)施 18. C P301 19. A P282 20. A 目前債券回購(gòu)中設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)品種是基于回購(gòu)期限。 21. B 基金的申購(gòu)、贖回價(jià)格是基金資產(chǎn)凈值基礎(chǔ)上加減一定的手續(xù)費(fèi)。 22. C P91

46、 23. C P255 24. A P15 25. D P13 26. C P282 27. D 向證券交易所報(bào)告 28. B P25 29. A P3 30. D P15 31. A P48 32. C P299 33. B P198 34. D P187 35. A P37 36. C P193 37. A P165 38. B P247 39. D P196 40. B P285 41. A 開放式基金賬戶用于投資者辦理開放式基金的場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回 42. B P191 43. B P170 44.

47、 B P312 45. B 委托人就是投資者，進(jìn)行證券買賣 46. B P32 47. A P10 48. B 不需要提供工作證 49. B P90 50. B P168 51. C P207 52. C P218 53. C P17 54. A P64 55. A P26 56. A P28 57. A P33 58. C 3個(gè)交易日前 59. D P46 60. A P47 二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。) 61. ABC P77

48、 62. CD P26 63. BC P48 64. BC P48 65. AD P41 66. BC P43 67. ABD P186 68. CD P188 69. ACD 出具資產(chǎn)管理報(bào)告不是其職責(zé) 70. BCD P219,投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10% 71. CD P39 72. AB P196 73. BD P10 74. ABC P188 75. ABCD P282 76. ABCD P242 77. ABC P236 78. AC P83 79. ABD P33 80. ABC

49、D P80 81. BC P265 82. ABCD 四項(xiàng)均是應(yīng)該填寫的內(nèi)容 83. ABCD P284 84. ABC 風(fēng)險(xiǎn)性不是決定此條的因素。 85. BD P13 86. ABCD P15 87. CD P292 88. ABCD P75 89. ABCD P86 90. BCD P15 91. AC AC項(xiàng)正確 92. ABC P1 93. BD P162 94. AB P46 95. BD P69 96. BCD P241 97. ABD P61 98. BC P64 99. ABCD P223 100

50、. ABC P313 三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。) 101. B P14 102. A 變更委托指令需要征得委托人同意 103. B P69 104. A P34 105. A P41 106. A P147 107. A P184 108. B P290 109. B P303 110. B P310 111. B P162 112. B P42 113. B P254 114. B 中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行登記。 115. A P148 116. A P1

51、81 117. A P222 118. B P174 119. A 均采用電腦報(bào)價(jià) 120. B 不少于20年 121. B P64 122. A P39 123. A P290 124. A P16 125. B 融資方申報(bào)買入，融券方申報(bào)賣出。 126. A P264 127. A P10 128. B 證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的不合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。(注意是不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)) 129. A P45 130. A P304 131. B 20年 132. A

52、 我國(guó)證券交易所可以調(diào)整有效競(jìng)價(jià)的范圍。 133. B P180 134. A P65 135. B P84 136. B P72 137. A P21 138. A P73 139. A P164 140. A P169 141. B P75 142. A P219 143. A P10 144. B 名稱要一致 145. B 自營(yíng)業(yè)務(wù)具有主動(dòng)性 146. A P166 147. B 基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 148. B P165 149. A 不同清算期資金要分別計(jì)算 150. A P59 151. A P52 152. A P29 153. B P69 154. A P180 155. A P196 156. A P200 157. B 應(yīng)當(dāng)是會(huì)員具備此條，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案而不是批準(zhǔn) 158. A P83 159. B P2 160. B P159