證券從業(yè)資格考試《證券交易》密押卷 （含答案詳解）

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1、 2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》密押卷 （含答案詳解） 一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。） 1. 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式開業(yè)。 A．1990年12月和1991年7月 B．1990年11月和1991年4月 C．1990年11月和1991年2月 D．1990年12月和1990年11月 2. 通過滬深證券交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于(　　) A．股票買賣 B．申購配股權(quán)證 C．現(xiàn)金紅利發(fā)放 D．新股申購 3. 一般來說，信用等級最高的債券是(　　)。 A．金融債券 B．公司

2、債券 C．可轉(zhuǎn)換債券 D．政府債券 4. 上海證券交易所，債券買斷式回購交易單筆申報數(shù)量最大(　　)。 A．不超過500手 B．不超過1000手 C．不超過5萬手 D．沒限制 5. 電話自動委托的身份確認由(　　)控制。 A．委托人 B．密碼 C．營業(yè)部 D．受托人 6. 關于證券經(jīng)紀商，以下說法錯誤的是(　　)。 A．證券經(jīng)紀商要充當證券買賣的媒介 B．證券經(jīng)紀商有責任向客戶提供咨詢服務 C．證券經(jīng)紀商是證券價格的決定者 D．證券經(jīng)紀商不保證投資者申報指令一定能成交 7. 投資者進行證券交易的先決條件是(　　) A．開立保證金賬戶 B．銀行擔保 C．

3、開立證券賬戶 D．獲得合法證明 8. 集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每(　　)向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。 A．1個月 B．2個月 C．3個月 D．半年 9. 《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的自營帳戶應當自開戶之日起(　　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。 A．2 B．3 C．5 D．10 10. 證券經(jīng)紀商和客戶之間的關系是(　　) A．從屬 B．依附 C．委托代理 D．互相制約 11. 深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券上市首日在連續(xù)競價時間有效競價范圍為最近成交價的上下(　　)。 A．10% B．

4、30% C．5% D．20% 12. 某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，則已計息天數(shù)是(　　)天。 A．165 B．166 C．167 D．168 13. 目前，通過證券交易所達成的交易，多采用(　　)方式。 A．雙邊凈額清算 B．多邊凈額清算 C．多邊全額清算 D．雙邊全額清算 14. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所法人結(jié)算是指證券公司以法人名義直接在(　　)開立資金結(jié)算帳戶，專門用于辦理其所屬機構(gòu)證券交易的清算和交收。 A．中國人民銀行 B．開戶銀行 C．中國證券登記結(jié)算公司上海分公司 D．上海證券交易所 1

5、5. (　　)是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。 A．本方最優(yōu)價格申報 B．對手方最優(yōu)價格申報 C．即時成交剩余撤銷申報 D．全額成交或撤銷申報 16. 全國銀行間市場債券回購交易單位為(　　)債券結(jié)算單位為(　　)，資金清算單位為(　　)。 A．萬元 元 萬元 B．萬元 元 元 C．萬元 萬元 萬元 D．萬元 萬元 元 17. (　　)，《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券登記規(guī)則》經(jīng)中國證監(jiān)會批準發(fā)布，并自發(fā)布之日起實施。 A．2006年1月 B．2006年7月 C．2007年1月 18. D．200

6、7年6月國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為(　　)。 A．R日14：00 B．R+1日12：00 C．R+1日14：00 D．R+2日12：00 19. 一筆回購交易涉及(　　)。 A．兩個交易主體、二次交易契約行為 B．三個交易主體，二次交易契約行為 C．一個交易主體，二次交易契約行為 D．兩個交易主體，一次交易契約行為 20. 滬深證券交易所目前在債券回購交易中設置的標準品種，不是基于現(xiàn)券品種，而是基于(　　)。 A．回購期限 B．到期回購價 C．資金年收益率 D．債券面額 21. 對于開放式基金來說，在基金單位(　　)的基礎上再加減一定的手續(xù)費，就可以得

7、出基金證券的買價和賣價。 A．負債凈值 B．資產(chǎn)凈值 C．負債總值 D．資產(chǎn)總值 22. 下列哪項不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務中證券經(jīng)紀商的權(quán)利(　　) A．按規(guī)定收取服務費用 B．拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求 C．堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先 D．對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商可通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償 23. 證券公司用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算賬戶是(　　) A．融券專用證券賬戶 B．客戶信用資金臺賬 C．信用交易資金交收賬戶 D．融資專用資金賬戶 24. 下面的(　　)不屬于證券交易所會員的權(quán)利。 A．優(yōu)先購買股票 B．參加會員大會

8、 C．對證券交易所事務的提議和表決權(quán) D．參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務 25. 證券交易使得證券的(　　)特征顯示出來。 A．收益性 B．風險性 C．期限性 D．流動性 26. 為了推動我國企業(yè)債券市場的發(fā)展，完善債券交易機制，活躍上海和深圳債券市場，(　　)和(　　)上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。 A．2003年1月 2003年3月 B．2002年11月 2003年3月 C．2002年12月 2003年1 D．2003年1月 2003年5月 27. 證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易

9、行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向(　　)報告。 A．中國證監(jiān)會 B．證券登記結(jié)算公司 C．證券承銷商 D．證券交易所 28. 有關投資者證券賬戶的說法，正確的是(　　)。 A．由證券公司為投資者開立 B．記載投資者證券持有及變更的權(quán)利憑證 C．記載投資者資金持有及變更的權(quán)利憑證 D．記載投資者資金、證券持有及變更的權(quán)利憑證 29. 按照交易對象劃分，(　　)交易屬于股票交易。 A．B股 B．可轉(zhuǎn)換債券 C．分離交易的可轉(zhuǎn)換債券 D．ETF 30. 證券交易所會員不能享有的權(quán)利是(　　)。 A．選舉權(quán)和被選舉權(quán) B．對證券交易所事務的提

10、議權(quán)和表決權(quán) C．參加會員大會 D．在證券交易所進行證券交易并享有優(yōu)先申報權(quán) 31. 上海證券交易所基金交易的傭金標準為(　　) A．不高于證券交易金額的0.3%，不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費 B．不高于證券交易金額的3%，不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費 C．不高于證券交易金額的0.3%，無最低限制 D．不高于證券交易金額的3%，無最低限制 32. 有關債券買斷式回購的結(jié)算說法，錯誤的是(　　)。 A．買斷式回購采用"一次成交，兩次結(jié)算"的方式，兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算 B．初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔保交收 C．到

11、期結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔保交收 D．買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報 33. 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開設的證券帳戶買賣有價證券，以獲取利益的行為被稱為(　　) A．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務 B．自營業(yè)務 C．委托管理業(yè)務 D．內(nèi)幕交易業(yè)務 34. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，應當報經(jīng)(　　)批準。 A．證券交易所 B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．中國證監(jiān)會 D．證券業(yè)協(xié)會 35. 國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據(jù)(　　)按天計算的。 A．票面利率 B．市場利率 C．銀行利率 D．同業(yè)拆借

12、利率 36. 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓報價的最小變動單位為(　　) A．0.001元 B．0.005元 C．0.01元 D．0.1元 37. 關于分紅派息，以下說法錯誤的是(　　)。 A．上市公司分紅派息工作須在年終結(jié)算之前進行 B．分紅派息的形式有現(xiàn)金股利 C．分紅派息是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程 D．分紅派息的形式有股票股利 38. 證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將開戶資產(chǎn)專項投資于特定目標產(chǎn)品的，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。 A．1萬元以上10萬元以下 B．

13、3萬元以上10萬元以下 C．10萬元以上30萬元以下 D．10萬元以上60萬元以下 39. 從事介紹業(yè)務的證券公司，可以從事的業(yè)務(　　) A．代客戶下達交易指令 B．利用客戶的交易編碼進行期貨交易 C．代客戶接保管交易密碼 D．協(xié)助辦理開戶手續(xù) 40. 全國銀行間債券市場回購業(yè)務是機構(gòu)投資者之間以(　　)方式進行的債券交易行為. A．招標 B．詢價 C．封閉式集合競價 D．開放式集合競價 41. 投資者辦理開放式基金的場外認購、申購、贖回，應使用(　　)。 A．開放式基金賬戶 B．上海人民幣普通股票賬戶 C．證券投資基金賬戶 D．上海證券賬戶 42. 在代

14、辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶（掛失除外），(　　)。 A．按規(guī)定只繳納手續(xù)費 B．按規(guī)定要繳納印花稅和手續(xù)費 C．按規(guī)定不必繳納印花稅和手續(xù)費 D．按規(guī)定只繳納印花稅 43. 對于股東大會網(wǎng)絡投票，召開股東大會的上市公司要提前(　　)刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票。 A．15天 B．30天 C．45天 D．60天 44. 根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付利息(　　)結(jié)算一次。 A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年 45. 在證券經(jīng)紀業(yè)務的要素中(　　)是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。 A．經(jīng)紀商 B

15、．委托人 C．托管商 D．代理人 46. 下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素的是(　　)。 A．買賣數(shù)量 B．委托地點 C．證券賬號 D．買賣方向 47. 根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負責日常事務的是(　　)。 A．總經(jīng)理 B．上市總監(jiān) C．總經(jīng)理助理 D．理事會 48. 法人開立證券賬戶不需要提交的資料有(　　)。 A．法定代表人授權(quán)書 B．法定代表人工作證 C．營業(yè)執(zhí)照復印件 D．法定代表人身份證復印件 49. 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務中客戶的義務的有(　　)。 A．采用正確的委托手段 B．保證交易能夠盡可能成交 C．接受

16、交易結(jié)果 D．履行交割清算義務 50. 在認購配股操作中，由于是申報賣出，因此證券交易所，利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制(　　)的功能即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認即可撮合成交。 A．買空 B．賣空 C．多頭 D．申報 51. (　　)是明文列示的內(nèi)幕交易行為。 A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 B．發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述 C．發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易 D．證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 52. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)。 A．300萬元 B．

17、200萬元　 C．100萬元　 D．50萬元 53. 證券監(jiān)管部門對證券經(jīng)營機構(gòu)的違規(guī)行為處罰最輕的措施是(　　)。 A．暫停其從事證券業(yè)務 B．沒收非法所得 C．警告 D．罰款 54. 深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行(　　)回轉(zhuǎn)交易 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 55. 在上海證券交易所市場上，既可以用于買賣股票，也可以用于買賣債券和基金的賬戶是(　　)。 A．普通股票賬戶 B．債券賬戶 C．基金賬戶 D．專用賬戶 56. 從(　　)起，上海證券交易所開始實行指定交易制度。 A．1998年4月1日 B．1995

18、年9月1日 C．2000年8月1日 D．1992年12月1日 57. 上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為(　　)。 A．100股 B．500股 C．1000股 D．1500股 58. 證券發(fā)行人接到中國結(jié)算上海分公司核準答復后，應在確定的權(quán)益登記日(　　)個交易日前，向證券交易所申請信息披露。 A．1 B．2 C．3 D．4 59. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(　　)。 A．不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50% B．不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50%

19、C．不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的100% D．不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50% 60. 根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，不屬于證券交易競價結(jié)果的是(　　)。 A．T+1日成交 B．部分成交 C．不成交 D．全部成交 二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。） 61. 股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(　　)。 A．連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負20%的 B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負15%的 C

20、．連續(xù)3個交易日收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負30%的 D．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負10%的 62. 開立證券帳戶的基本原則是(　　) A．公開性 B．公平性 C．真實性 D．合法性 63. 以下證券交易活動需要繳納印花稅的有(　　) A．債券回購 B．A股股票 C．B股股票 D．分派股票股息 64. 關于證券交易過戶費，以下說法正確的有(　　)。 A．過戶費是委托買賣的股票成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用 B．上海證券交易所B股交易的過戶費為成交金額的0.5‰ C．深圳證券交易所，免收A股的過戶費 D．上海

21、證券交易所，A股的過戶費為成交金額的1‰，起點為1元 65. 以下關于集合競價說法錯誤的是(　　)。 A．集合競價采用價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則 B．高于集合競價產(chǎn)生的價格的買入申報全部成交 C．低于集合競價產(chǎn)生的價格的賣出申報全部成交 D．等于集合競價產(chǎn)生的價格的買入和賣出申報全部成交 66. 按照我國現(xiàn)行證券交易制度，下列各項中，屬于連續(xù)競價確定證券交易成交價格的原則的有(　　)。 A．賣出申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價 B．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價 C．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時

22、，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價 D．賣出申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低買入申報價格為成交價 67. 關于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的有關說法，正確的有(　　)。 A．轉(zhuǎn)股申報，不得撤單 B．可轉(zhuǎn)債買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報 C．當日轉(zhuǎn)換的公司股票可在當日賣出 D．出現(xiàn)轉(zhuǎn)換不足1股的可轉(zhuǎn)債余額時，在T+1日交收時由公司通過登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付 68. 在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務中，屬于主辦券商代辦業(yè)務的有(　　)。 A．對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責任和義務 B．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)

23、讓公司掛牌事宜 C．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜 69. 資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責包括(　　)。 A．安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn) B．出具資產(chǎn)管理報告 C．辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來 D．監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作 70. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，必須遵守的一般規(guī)定包括(　　)。 A．投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的20% B．投資于一家公司的證券，不得超過一個集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的10% C．證券公司不得通過電視廣告推廣集合資產(chǎn)管理計劃

24、 D．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購 71. 對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的(　　)解凍。 A．密碼 B．賬戶 C．證券 D．資金 72. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的，應當提供下列服務(　　)。 A．協(xié)助辦理開戶手續(xù) B．提供期貨行情信息及交易設施 C．代理客戶進行期貨交易 D．代期貨公司收付期貨保證金 73. 證券交易所的組織形式有(　　)。 A．事業(yè)法人組織 B．公司制 C．政府特許組織 D．會員制 74. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務應具備的條件(　　)。 A．具備協(xié)會會員資格，按時繳納會費，履行會員義務 B．最

25、近年度凈資本不低于人民幣8億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元 C．近兩年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為 D．具有10家以上的營業(yè)部，且布局合理 75. 上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易，其目的主要是為了(　　)。 A．發(fā)揮國債這一金邊債券信用功能 B．活躍國債交易 C．為社會提供一種新的融資方式 D．發(fā)展我國的國債市場 76. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的風險主要有(　　)。 A．合規(guī)風險 B．管理風險 C．市場風險　 D．經(jīng)營風險 77. 證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括但不限于

26、(　　)。 A．計劃說明書 B．集合資產(chǎn)管理合同文本 C．推廣方案及推廣代理協(xié)議 D．盈利預測報告 78. 從基本原理上說，證券經(jīng)紀業(yè)務可分為(　　)兩種。 A．柜臺代理買賣 B．證券登記結(jié)算公司代理買賣 C．證券交易所代理買賣 D．證券承銷代理買賣 79. 關于委托指令及其有效期，以下說法正確的有(　　)。 A．委托有效期滿，委托指令失效 B．委托有效期可以分為當日有效與約定日有效 C．委托指令部分成交后，委托指令失效 D．我國現(xiàn)行的委托期限為當日有效 80. 對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施包括(　　)。 A．書面警示 B．口頭警示

27、 C．約見談話 D．限制相關證券賬戶交易 81. 作為融資買入或融券賣出的標的股票應當符合的條件有(　　)。 A．在交易所上市交易滿6個月 B．融資買入標的股票的流通股本不少于1億股 C．股東人數(shù)不少于4000人 D．近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的25% 82. 在自然人證券賬戶注冊申請表中，應該準確填寫的內(nèi)容包括(　　)等。 A．身份證號碼 B．聯(lián)系人地址 C．個人姓名 D．職業(yè) 83. 上海證券交易所債券質(zhì)押式回購的主要品種有(　　)。 A．3天 B．7天 C．28天 D．91天 84. 由于(　　)，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易

28、所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進入交易所進行交易。 A．證券交易方式的特殊性 B．交易規(guī)則的嚴密性 C．操作程序的復雜性 D．證券交易的風險性 85. 指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點，報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點包括(　　)。 A．證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定 B．證券成交價格的形成由做市商決定 C．投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商 D．投資者買賣證券都以做市商為對手 86. 證券公司要成為會員應具備一定的條件，下列說法中正確有(　　)。 A．具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金 B．組織機構(gòu)和業(yè)務人

29、員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件 C．承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則 D．按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費 87. 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報應當符合(　　)。 A．融資方申報賣出 B．最小報價變動為：0.005元 C．交易單位為手，一手=1000元面值 D．申報單位為1000手或其整數(shù)倍 88. 連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所即時行情內(nèi)容包括(　　)。 A．證券代碼 B．前收盤價格 C．當日累計成交金額 D．當日累計成交數(shù)量 89. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券買賣代理協(xié)議內(nèi)容有(　　)。 A．指定交易或轉(zhuǎn)托管有關事項 B．投資

30、者交易結(jié)算資金及證券管理的有關事項 C．爭議的解決辦法 D．交易費用及其他收費說明 90. 上海證券交易所普通會員享有的權(quán)利有(　　)。 A．派遣合格代表入場從事證券交易活動 B．對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督 C．選舉權(quán)和被選舉權(quán) D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 91. 有關上海交易所連續(xù)競價階段證券買賣申報數(shù)量的規(guī)定，說法正確的是(　　)。 A．A股交易單筆最大申報不超過100萬股 B．B股最小申報數(shù)量為500股 C．基金交易單筆最大申報數(shù)量不超過100萬份 D．債券交易以人民幣1000元面值為1手，最大不超過1000手 92. 證券交易的特征,主要表現(xiàn)為證券的

31、(　　)。 A．風險性 B．收益性 C．流動性 D．安全性 93. 以下對深圳證券交易所新股網(wǎng)上申購說法證券的是(　　)。 A．每一申購單位為1000股 B．每一證券賬戶申購委托不少于500股 C．超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍 D．最高不得超過本次網(wǎng)上定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股 94. 上市首日，深圳證券交易所無漲跌幅限制股票的交易按照(　　)確定有效競價范圍。 A．連續(xù)競價有效競價范圍為最近成交價的上下10% B．收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10% C．連續(xù)競價有效競價范圍為最近成交價的上下20% D．開盤集合競價的有效

32、競價范圍為最近成交價的上下10% 95. 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，下列關于開盤價的說法，正確的是(　　) A．如果連續(xù)競價沒有產(chǎn)生開盤價，則以集合競價方式產(chǎn)生 B．如果集合競價沒有產(chǎn)生開盤價，則以連續(xù)競價方式產(chǎn)生 C．一般通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生 D．一般通過集合競價方式產(chǎn)生 96. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有(　　)行為。 A．將客戶資產(chǎn)投資于ST股票 B．向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾 C．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶 D．將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作 97. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，下列情形中可以采取

33、大宗交易方式的有(　　)。 A．A股單筆買賣申報數(shù)量超過50萬股 B．國債現(xiàn)貨交易金額大于1000萬元 C．B股單筆買賣申報數(shù)量大于30萬股 D．基金單筆買賣申報數(shù)量達到300萬份 98. 目前，我國證券市場上實行T+0回轉(zhuǎn)交易的投資品種有(　　)。 A．A股 B．權(quán)證 C．債券 D．基金 99. 在證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務中，客戶委托資產(chǎn)可以是(　　)。 A．現(xiàn)金 B．股票 C．集合資產(chǎn)管理計劃份額 D．資產(chǎn)支持證券 100. 中國結(jié)算公司每月按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額，納入最低備付限額計算的投資品種有(　

34、　)。 A．ETF B．LOF C．權(quán)證 D．B股 三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。） 101. 證券的穩(wěn)定性是證券市場生存的條件。(　　) 102. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，當情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經(jīng)紀商也必須事先征得委托人的同意。(　　) 103. 集合競價采用價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則，由此產(chǎn)生的價格為當日開盤價。(　　) 104. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買賣報價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券現(xiàn)貨報價為每百元面值的價格。(　　) 105. 按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報。(　　)

35、 106. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，提高差錯的處理效率是防范經(jīng)紀業(yè)務管理風險的有效手段。(　　) 107. 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。(　　) 108. 銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。(　　) 109. 證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。(　　) 110. 目前，通過證券交易所達成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。(　　) 111. 在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定為一個申報號，連序

36、排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。(　　) 112. 根據(jù)深圳證券交易所交易制度的規(guī)定，如果滿足集合競價價格決定條件的價位有多個，則取這些價格的平均價。(　　) 113. 業(yè)務執(zhí)行部門在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務操作。(　　) 114. 中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據(jù)辦理初始登記。(　　) 115. 技術(shù)風險的防范應包括對所有交易保障設施的日常管理與維護保養(yǎng)。(　　) 116. ETF份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價交換原則。(　　) 117. 證券

37、公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。(　　) 118. 上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報。(　　) 119. 目前，在我國通過證券交易所進行的股票交易均采用電腦報價方式。(　　) 120. 集合資產(chǎn)管理計劃中形成的相應文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于10年。(　　) 121. 回轉(zhuǎn)交易，是指投資者可以在交易日的交易時間內(nèi)反向買入已賣出但未交收的證券。(　　) 122. 證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進和賣出委托的證券種類、數(shù)量、價格相同時，仍應向證券交易所申報。(　　) 1

38、23. 全國銀行間債券市場買斷式回購以凈價交易、全價結(jié)算。(　　) 124. 證券交易所會員應當于每月前7個工作日內(nèi)向證券交易所報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表。(　　) 125. 進行上海證券交易所買斷式回購申報時，融資方申報“賣出”，融券方申報“買入”。(　　) 126. 融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為100股或其整數(shù)倍。(　　) 127. 對交易所會員和上市公司進行監(jiān)管是我國證券交易所的職能之一。(　　) 128. 證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務操作的合規(guī)性以及結(jié)算風險等。(　　) 129. 中小企業(yè)

39、板股票連續(xù)競價，開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍為前收盤價的上下3%。(　　) 130. 證券登記結(jié)算公司受理股權(quán)登記后應辦理存管，并在規(guī)定的上市日前將股東數(shù)據(jù)資料轉(zhuǎn)入交易所電腦數(shù)據(jù)庫。(　　) 131. 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊等其他必要的資料至少妥善保存15年。(　　) 132. 對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認為必要時，可以調(diào)整有效競價范圍并予以公告。(　　) 133. 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。(　　) 134. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，最近兩年連續(xù)虧損的上市

40、公司股票會被冠以“*ST”字樣，實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。(　　) 135. 證券經(jīng)紀業(yè)務的特點之一是交易行為的自主性。(　　) 136. 現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的10%以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實行技術(shù)性停牌。(　　) 137. 深圳證券交易所會員可以通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報，也可以通過一個網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報。(　　) 138. 固定收益證券交易中，交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出。(　　) 139. 上網(wǎng)定價

41、發(fā)行中，網(wǎng)上發(fā)行公告和網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。(　　) 140. 根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。(　　) 141. 未經(jīng)證券公司許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。(　　) 142. 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。(　　) 143. 上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。(　　) 144. 境內(nèi)法人開立的證券賬戶可以與資金賬戶使用不同的機構(gòu)名稱。(　　) 145. 與經(jīng)紀業(yè)務相比，證券公司的自營業(yè)務具有被動性的特點。(　　

42、) 146. 上市公司實行送股時，中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股東大會紅利分配方案決議確定的送股比例，自動完成送股的股份登記，無需投資者申報。(　　) 147. ETF發(fā)售失敗，基金托管人應承擔返還認購資金的責任。(　　) 148. 目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過上海、深圳證券交易所的交易清算系統(tǒng)進行的。(　　) 149. 證券交易資金清算時，不同清算期內(nèi)發(fā)生的資金不能合并計算。(　　) 150. 按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。(　　) 151. 上海證券交易所合并賬戶（A股、基金）的手續(xù)費是10元/戶。(　　) 152.

43、 證券轉(zhuǎn)托管是指投資者將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。(　　) 153. 上海證券交易所的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。(　　) 154. 投資者可在交易日的交易時間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金。(　　) 155. 證券公司申請介紹業(yè)務資格的，應在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。(　　) 156. 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。(　　) 157. 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應當在履行有關手續(xù)5個工作日之后報中國證監(jiān)會批

44、準。(　　) 158. 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司。(　　) 159. 新中國證券交易市場的建立始于1990年12月。(　　) 160. 股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行人在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進行申購的發(fā)行方式。(　　) 參考答案 一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。) 1. A P2 2. D P170 3. D 政府債券稱為金邊債券 4. C P292 5. B 電話委托身份確認由密碼

45、控制 6. C 市場是價格的決定著 7. C 投資者進行證券交易的先決條件是開立證券賬戶。 8. C P233 9. B P210 10. C 是委托代理關系，簽訂委托協(xié)議 11. A P46 12. C 記頭不記尾 13. B P310 14. C P55 15. B P36 16. D P298 17. B 2006年7月起實施 18. C P301 19. A P282 20. A 目前債券回購中設置的標準品種是基于回購期限。 21. B 基金的申購、贖回價格是基金資產(chǎn)凈值基礎上加減一定的手續(xù)費。 22. C P91

46、 23. C P255 24. A P15 25. D P13 26. C P282 27. D 向證券交易所報告 28. B P25 29. A P3 30. D P15 31. A P48 32. C P299 33. B P198 34. D P187 35. A P37 36. C P193 37. A P165 38. B P247 39. D P196 40. B P285 41. A 開放式基金賬戶用于投資者辦理開放式基金的場外認購、申購、贖回 42. B P191 43. B P170 44.

47、 B P312 45. B 委托人就是投資者，進行證券買賣 46. B P32 47. A P10 48. B 不需要提供工作證 49. B P90 50. B P168 51. C P207 52. C P218 53. C P17 54. A P64 55. A P26 56. A P28 57. A P33 58. C 3個交易日前 59. D P46 60. A P47 二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。) 61. ABC P77

48、 62. CD P26 63. BC P48 64. BC P48 65. AD P41 66. BC P43 67. ABD P186 68. CD P188 69. ACD 出具資產(chǎn)管理報告不是其職責 70. BCD P219,投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10% 71. CD P39 72. AB P196 73. BD P10 74. ABC P188 75. ABCD P282 76. ABCD P242 77. ABC P236 78. AC P83 79. ABD P33 80. ABC

49、D P80 81. BC P265 82. ABCD 四項均是應該填寫的內(nèi)容 83. ABCD P284 84. ABC 風險性不是決定此條的因素。 85. BD P13 86. ABCD P15 87. CD P292 88. ABCD P75 89. ABCD P86 90. BCD P15 91. AC AC項正確 92. ABC P1 93. BD P162 94. AB P46 95. BD P69 96. BCD P241 97. ABD P61 98. BC P64 99. ABCD P223 100

50、. ABC P313 三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。) 101. B P14 102. A 變更委托指令需要征得委托人同意 103. B P69 104. A P34 105. A P41 106. A P147 107. A P184 108. B P290 109. B P303 110. B P310 111. B P162 112. B P42 113. B P254 114. B 中國結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的明細數(shù)據(jù)進行登記。 115. A P148 116. A P1

51、81 117. A P222 118. B P174 119. A 均采用電腦報價 120. B 不少于20年 121. B P64 122. A P39 123. A P290 124. A P16 125. B 融資方申報買入，融券方申報賣出。 126. A P264 127. A P10 128. B 證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務操作的不合規(guī)性以及結(jié)算風險等。(注意是不合規(guī)風險) 129. A P45 130. A P304 131. B 20年 132. A

52、 我國證券交易所可以調(diào)整有效競價的范圍。 133. B P180 134. A P65 135. B P84 136. B P72 137. A P21 138. A P73 139. A P164 140. A P169 141. B P75 142. A P219 143. A P10 144. B 名稱要一致 145. B 自營業(yè)務具有主動性 146. A P166 147. B 基金管理人承擔相應責任 148. B P165 149. A 不同清算期資金要分別計算 150. A P59 151. A P52 152. A P29 153. B P69 154. A P180 155. A P196 156. A P200 157. B 應當是會員具備此條，報證監(jiān)會備案而不是批準 158. A P83 159. B P2 160. B P159