咨詢工程師《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》講義(128講)

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1、前言 一、考試基本信息 （一）考試時(shí)間 20010年度注冊(cè)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試 第四科目 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià) 全國(guó)統(tǒng)一考試時(shí)間安排 2010/4/18日 上午 9：00-11：30 （二）考試題型 單項(xiàng)選擇題：共60題，每題1分。答對(duì)得1分，不選或答錯(cuò)都不得分。 多項(xiàng)選擇題：共35題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)誤選項(xiàng)。若錯(cuò)選或多選，不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分。 （三）考試用資料： 1. 考試大綱 2. 考試參考教材 中國(guó)計(jì)劃出版社出版 全國(guó)注冊(cè)咨詢工程師（投資）資格考試參考教材——《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》 二

2、、09年真題分析 概述 市場(chǎng)分析與市場(chǎng)戰(zhàn)略 建設(shè)方案設(shè)計(jì) 資源利用分析與評(píng)價(jià) 環(huán)境影響評(píng)價(jià) 投資估算 融資方案 資金時(shí)間價(jià)值與方案比選 財(cái)務(wù)分析 經(jīng)濟(jì)分析 經(jīng)濟(jì)影響分析 社會(huì)評(píng)價(jià) 不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)分析 單選 2008 2 5 6 1 3 7 7 3 7 7 1 4 7 2009 2 5 6 1 3 7 7 3 7 7 1 4 7 多選 2008 3 4 5 2 3 2 2 2 4 2 2 2 2 2009 3 4 5 2 3 2 2 2 4 2 2

3、 2 2 合計(jì) 2008 5 9 11 3 6 9 9 5 11 9 3 6 9 2009 5 9 11 3 6 9 9 5 11 9 3 6 9 分值 2008 8 13 16 5 9 11 11 7 15 11 5 8 11 2009 8 13 16 5 9 11 11 7 15 11 5 8 11 比例 2008 6% 10% 11% 5% 7% 8% 8% 5% 12% 8% 4% 6% 8% 2009 6% 10% 11% 5

4、% 7% 8% 8% 5% 12% 8% 4% 6% 8% （一）變動(dòng)分析 （二）總體分析 （三）題型分析與答題技巧 1. 考計(jì)算 2. 考核關(guān)鍵詞：核心，關(guān)鍵，本質(zhì)，重點(diǎn)，前提，必要，首要，最，根本，基礎(chǔ)等。 3．考核概念、原則、特點(diǎn)、方法等 4．考分類或組成 5．判斷正確、錯(cuò)誤的題型 6．考重要的數(shù)字 7. 考核關(guān)聯(lián)內(nèi)容的區(qū)分、易混淆的知識(shí)點(diǎn) 8. 考階段、步驟等： 9. 每章開篇與結(jié)尾的過渡性及總結(jié)性語句。 三、復(fù)習(xí)事項(xiàng) （一）制定復(fù)習(xí)計(jì)劃 （二）復(fù)習(xí)方法 第一階段：學(xué)習(xí)大綱、瀏覽全書 第二階段：全面研讀全書，課后練習(xí)強(qiáng)化 第

5、三階段：真題實(shí)戰(zhàn)，模擬演練 第四階段：拾遺補(bǔ)缺、要點(diǎn)回顧、準(zhǔn)備迎戰(zhàn) （三）建議參考資料： （1）《2010年全國(guó)注冊(cè)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試 教習(xí)全書》（共五冊(cè)） 陳憲主編機(jī)械工業(yè)出版社 出版 四、第四科目總體介紹 （一）與其他科目的關(guān)系 （二）本科目篇章結(jié)構(gòu) 第1章 概述 工程咨詢與投資項(xiàng)目管理 第4章 工程咨詢服務(wù)的內(nèi)容 規(guī)劃咨詢、專題與政策研究咨詢 項(xiàng)目前期階段咨詢 第6章 現(xiàn)代工程咨詢方法 現(xiàn)代工程咨詢方法體系（專業(yè)方法） 邏輯框架法；綜合評(píng)價(jià)法； 第五科目 咨詢方法與實(shí)務(wù)

6、 第十三章 不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)分析 第十二章 社會(huì)評(píng)價(jià) 第十一章 經(jīng)濟(jì)影響分析 第十章 經(jīng)濟(jì)分析 第九章 財(cái)務(wù)分析 第八章 資金時(shí)間價(jià)值與方案比選 第七章 融資方案研究 第六章 投資估算 第五章 環(huán)境影響評(píng)價(jià)與安全預(yù)評(píng)價(jià) 第四章 資源利用分析與評(píng)價(jià) 第三章 建設(shè)方案研究 第二章 市場(chǎng)分析與市場(chǎng)戰(zhàn)略 第一章 概述 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)

7、 我國(guó)投資體制改革 投資項(xiàng)目管理制度 第三章 投資政策 節(jié)水型社會(huì)建設(shè)“十一五”規(guī)劃 節(jié)能中長(zhǎng)期專項(xiàng)規(guī)劃； 第九章 資源節(jié)約專項(xiàng)規(guī)劃 經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略重點(diǎn)和主要任務(wù) 第七章 “十一五”發(fā)展規(guī)劃 第一章 科學(xué)發(fā)展觀概要 宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià) 原材料與燃料供應(yīng) 土建工程方案及配套工程方案 生產(chǎn)工藝技術(shù)方案研究 總圖運(yùn)

8、輸 場(chǎng)（廠）址選擇 建設(shè)方案研究的內(nèi)容、作用、方案比選與優(yōu)化 產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模 環(huán)境保護(hù) 職業(yè)安全衛(wèi)生健康與消防 建設(shè)方案研究 概述 項(xiàng)目目標(biāo)與決策 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的任務(wù)與基本要求 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的工作程序與主要內(nèi)容 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)結(jié)論 市場(chǎng)分析與市場(chǎng)戰(zhàn)略 資源利用分析與評(píng)價(jià) 土地資源優(yōu)化配置與合理性分析 礦產(chǎn)資源優(yōu)化配置與合理性分析 能源資源優(yōu)化配置與合理性分析 水資源優(yōu)化配置與合理性分析 環(huán)境影響評(píng)價(jià)與安全預(yù)評(píng)價(jià) 投資估算 融資方案研究 資金時(shí)間價(jià)值與方案經(jīng)濟(jì)比選 資金時(shí)間價(jià)值與等值換算 現(xiàn)金流量分析方法 方案經(jīng)濟(jì)比選方法 財(cái)

9、務(wù)分析 財(cái)務(wù)分析的含義、作用、內(nèi)容、步驟、基本原則 財(cái)務(wù)分析的價(jià)格體系 財(cái)務(wù)效益與費(fèi)用的估算 財(cái)務(wù)盈利能力分析 償債能力分析與財(cái)務(wù)生存能力分析 非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析的特點(diǎn) 經(jīng)濟(jì)分析 經(jīng)濟(jì)分析的概念、作用、基本方法、適用范圍 經(jīng)濟(jì)效益與費(fèi)用的識(shí)別 經(jīng)濟(jì)效益與費(fèi)用的估算 經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析指標(biāo)和報(bào)表 經(jīng)濟(jì)分析中的費(fèi)用效果分析 經(jīng)濟(jì)分析參數(shù) 經(jīng)濟(jì)影響分析 區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響分析 行業(yè)經(jīng)濟(jì)影響分析 宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析 社會(huì)評(píng)價(jià) 不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)分析 （三）本科目的講課方式 1.時(shí)間安排 2.對(duì)基本知識(shí)點(diǎn)的講授 3.在線作業(yè) 4.模擬實(shí)戰(zhàn) 五、應(yīng)試事項(xiàng)

10、 1、做好考前準(zhǔn)備，調(diào)整好心理狀態(tài)。 2、掌握好答題速度。 第一章 概述 一、內(nèi)容提要 1.項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的任務(wù)和要求。 2.項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的工作程序和內(nèi)容。 3.項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)結(jié)論。 二、真題分析 歷年真題知識(shí)點(diǎn)分布 項(xiàng)目目標(biāo)與決策 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的任務(wù)和要求 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的工作程序和內(nèi)容 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的結(jié)論 企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告（新增文件） 08年 1單 3多 1單 09年 1單 1單 2多 1多 三、重點(diǎn)、難點(diǎn) 1．項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的任務(wù)和要求 2.可行性研究的內(nèi)容、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

11、的內(nèi)容 四、內(nèi)容講解 第一節(jié)項(xiàng)目目標(biāo)與決策 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)是投資項(xiàng)目科學(xué)決策的重要依據(jù)，是項(xiàng)目前期階段工作的核心。 一、項(xiàng)目 本書中，項(xiàng)目是指固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，簡(jiǎn)稱投資項(xiàng)目 二、項(xiàng)目目標(biāo) 項(xiàng)目性質(zhì)不同、行業(yè)特點(diǎn)不同，其目標(biāo)也會(huì)不同。 項(xiàng)目目標(biāo)一般分為項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)和具體目標(biāo)兩個(gè)層次。 【例題1】投資項(xiàng)目可行性研究與評(píng)價(jià)結(jié)論要說明項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。項(xiàng)目目標(biāo)包括宏觀目標(biāo)和（ ）目標(biāo)。 A. 社會(huì) B. 具體 C. 一般 D. 特殊 【答案】D （一）項(xiàng)目的宏觀目標(biāo) 項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)是指項(xiàng)目建設(shè)對(duì)國(guó)家、地區(qū)、部門或行業(yè)要達(dá)到的整體發(fā)展目標(biāo)所產(chǎn)生

12、的積極影響和作用。 項(xiàng)目性質(zhì)不同，宏觀目標(biāo)也不同。 1.工業(yè)項(xiàng)目； 2.交通運(yùn)輸?shù)然A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目； 3.文化、教育、衛(wèi)生等社會(huì)公益性項(xiàng)目 （二）項(xiàng)目的具體目標(biāo) 項(xiàng)目的具體目標(biāo)是指項(xiàng)目建設(shè)要達(dá)到的直接效果。不同性質(zhì)項(xiàng)目的具體目標(biāo)也是有區(qū)別的。具體目標(biāo)主要有： 1. 效益目標(biāo)。 2. 規(guī)模目標(biāo)。 3. 功能目標(biāo)。 4. 市場(chǎng)目標(biāo)。 （三）建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)與宏觀規(guī)劃發(fā)展目標(biāo)的一致性 結(jié)合不同行業(yè)的建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)，來分析論證項(xiàng)目目標(biāo)與宏觀規(guī)劃發(fā)展目標(biāo)的一致性。 1. 交通運(yùn)輸項(xiàng)目 2. 水利設(shè)施項(xiàng)目 3. 能源項(xiàng)目 4. 社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目 5. 農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目 二、項(xiàng)目決策

13、 （一）決策 1．決策：人們?yōu)榱藢?shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)，在掌握大量有關(guān)信息的基礎(chǔ)上，運(yùn)用科學(xué)的理論和方法，系統(tǒng)地分析主客觀條件，提出若干預(yù)選方案，分析各方案的優(yōu)缺點(diǎn)，從中選擇出最適當(dāng)?shù)男袆?dòng)方案。 2．決策過程：信息收集——方案設(shè)計(jì)——方案評(píng)價(jià)——方案抉擇四個(gè)相互聯(lián)系的階段。 3．決策的分類 （1）根據(jù)決策對(duì)象的性質(zhì)： （2）根據(jù)決策目標(biāo)的數(shù)量： （3）根據(jù)決策問題面臨條件： （二）投資項(xiàng)目決策 1．投資項(xiàng)目決策含義 投資項(xiàng)目決策是指最終做出是否投資建設(shè)某個(gè)項(xiàng)目的決定。 投資項(xiàng)目決策的范疇包括項(xiàng)目目標(biāo)的確定，項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品（服務(wù)）方案的選擇，場(chǎng)（廠）址的選擇，技術(shù)方案、設(shè)備方案、

14、工程方案的選擇，環(huán)境保護(hù)方案以及融資方案的確定等。 2．建設(shè)項(xiàng)目決策分類 （1）企業(yè)投資項(xiàng)目決策。 （2）政府投資項(xiàng)目決策。 （3）金融機(jī)構(gòu)貸款決策。 （三）項(xiàng)目決策應(yīng)遵循的原則 1. 科學(xué)決策原則 2. 民主決策原則： 3. 多目標(biāo)綜合決策原則 4. 風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任原則 [例題2]下列選項(xiàng)中關(guān)于項(xiàng)目決策應(yīng)遵循的原則表述中錯(cuò)誤的是（ ）。 A.項(xiàng)目決策應(yīng)遵循科學(xué)決策的原則 B.對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目必要時(shí)應(yīng)實(shí)行專家評(píng)議制度 C.決策者應(yīng)綜合考慮經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的和環(huán)境的各方面的影響，進(jìn)行項(xiàng)目最終決策。 D. 建設(shè)項(xiàng)目遵循“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則 [答案]B

15、第二節(jié) 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的任務(wù)和要求 一、項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的任務(wù) 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)：包括方案構(gòu)造、分析評(píng)價(jià)、比選優(yōu)化以及評(píng)估論證的全過程。 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)主要任務(wù)有： （1）分析項(xiàng)目建設(shè)的必要性，推薦符合市場(chǎng)需求的產(chǎn)品（服務(wù)）方案和建設(shè)規(guī)模； （2）分析項(xiàng)目建設(shè)的可能性，研究項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)發(fā)展所必需的條件； （3）比較并推薦先進(jìn)、可靠、適用的項(xiàng)目建設(shè)方案； （4）估算項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)所需的投資和費(fèi)用，計(jì)算項(xiàng)目的盈利能力和償債能力； （5）從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源及環(huán)境影響的角度分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的外部影響，分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性，分析項(xiàng)目與所處的社會(huì)環(huán)境是否和諧以及

16、資源節(jié)約和綜合利用效果； （6）分析項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)并提出防范和降低風(fēng)險(xiǎn)的措施； （7）歸納總結(jié)，分析項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，判別項(xiàng)目的可行性。 （8）對(duì)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)的有關(guān)問題及應(yīng)采取的措施提出必要的建議。 二、項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的基本要求 （一）貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀 （二）資料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠 [例題3]由于決策分析與評(píng)價(jià)是個(gè)動(dòng)態(tài)過程，在實(shí)施中要注意新情況，要及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地獲取新的信息，必要時(shí)要()。（2006年真題） A．做出追蹤決策分析 B．重新確定信息來源渠道 C．對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行核實(shí) D．建立科學(xué)的信息收集模型 [答案] A [解析]本題是對(duì)項(xiàng)目決策分析與評(píng)

17、價(jià)工作基本要求——數(shù)據(jù)資料準(zhǔn)確可靠知識(shí)點(diǎn)的考核。信息是決策分析與評(píng)價(jià)的必要條件，為了保證數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確可靠必須注意新情況，及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地獲取新的信息，做出追蹤決策分析。信息的收集是為了做出決策分析的，考生在答這類題的時(shí)候應(yīng)該把握住本質(zhì)，就能輕松解答。 （三）方法科學(xué) 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的方法很多，可歸納為三大類： 1. 經(jīng)驗(yàn)判斷法 2. 數(shù)學(xué)分析法 3. 試驗(yàn)法 （四）定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主 [例題4] 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的本質(zhì)是對(duì)項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)過程中各種經(jīng)濟(jì)因素給出明確、綜合的數(shù)量概念，通過（ ）的分析、比較確定取舍。（2004年真題） A．成本和

18、利潤(rùn) B．資產(chǎn)和負(fù)債 Ｃ．效益和費(fèi)用 D．投資和風(fēng)險(xiǎn) [答案] C （五）動(dòng)態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動(dòng)態(tài)分析為主 【例題5】投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的動(dòng)態(tài)分析，強(qiáng)調(diào)對(duì)項(xiàng)目整個(gè)計(jì)算期內(nèi)的費(fèi)用與效益進(jìn)行（ ）分析。（2009年真題） A. 盈利能力 B. 投入產(chǎn)出 C. 凈現(xiàn)金流量 D. 折現(xiàn)現(xiàn)金流量 【解析】所謂動(dòng)態(tài)分析就是要考慮資金的時(shí)間價(jià)值，也就是說要運(yùn)用折現(xiàn)的方法來實(shí)現(xiàn)不同時(shí)點(diǎn)資金的可比基礎(chǔ)。因此答案是D。 【答案】D （六）多方案比較與優(yōu)化 【例題6】投資項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的基本要求包括貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、資料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠和（ ）等。（

19、2008真題） A．以定性分析為主 B．以靜態(tài)分析為主 C．風(fēng)險(xiǎn)分析與不確定性分析相結(jié)合 D．多方案比較與優(yōu)化 【答案】D 第三節(jié) 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的工作程序和內(nèi)容（P7） 一、項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的工作程序 （一）投資機(jī)會(huì)研究階段 1.概念： 投資機(jī)會(huì)研究（Opportunity Study，OS），也稱投資機(jī)會(huì)鑒別，是指為尋找有價(jià)值的投資機(jī)會(huì)而進(jìn)行的準(zhǔn)備性調(diào)查研究。 2.機(jī)會(huì)研究的重點(diǎn)：分析投資環(huán)境， 3.機(jī)會(huì)研究的目的：發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的投資機(jī)會(huì)。 [例題7] 項(xiàng)目決策分析和評(píng)價(jià)的工作階段中，重點(diǎn)進(jìn)行投資環(huán)境分析，鑒別投資方向的階段稱之為（）

20、。（2004年真題） A．編制項(xiàng)目建議書階段 B．投資機(jī)會(huì)研究階段 C．初步可行性研究階段 D．可行性研究階段 [答案] B [解析] 本題是對(duì)項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)工作程序的第一階段——機(jī)會(huì)研究階段知識(shí)點(diǎn)的考核。出題者將機(jī)會(huì)研究階段的一些特點(diǎn)作為題干來考核工作程序各階段的劃分，也可以同樣的方式變換不同的階段和各階段的表征特點(diǎn)來進(jìn)行考核，因?yàn)槭钦莆盏膬?nèi)容，考生在學(xué)習(xí)時(shí)應(yīng)注意各階段的特點(diǎn)，并加以區(qū)分，才能迅速準(zhǔn)確的作出判斷。 4.分類 投資機(jī)會(huì)研究 一般投資機(jī)會(huì)研究 地區(qū)投資機(jī)會(huì)研究 部門投資機(jī)會(huì)研究 資源開發(fā)投資機(jī)會(huì)研究 具體項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究 5

21、.投資機(jī)會(huì)研究的成果：機(jī)會(huì)研究報(bào)告，是開展初步可行性研究工作的依據(jù)。 6.估算方法：一般是參照類似項(xiàng)目的數(shù)據(jù)粗略估算項(xiàng)目的建設(shè)投資和生產(chǎn)成本。 （二）初步可行性研究階段 1．初步可行性研究概念 初步可行性研究（Pre-feasibility Study，PS），也稱預(yù)可行性研究，是在投資機(jī)會(huì)研究的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目方案進(jìn)行初步的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)分析和社會(huì)、環(huán)境評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目是否可行做出初步判斷。 2．初步可行性研究目的 判斷項(xiàng)目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和資金；并初步?jīng)Q定是否進(jìn)行投資。 3．初步可行性研究重點(diǎn) 主要是根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展長(zhǎng)期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃以及國(guó)家產(chǎn)業(yè)政

22、策，從宏觀上分析論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性，并初步分析項(xiàng)目建設(shè)的可能性。 4．初步可行性研究成果 初步可行性研究的成果是初步可行性研究報(bào)告或者項(xiàng)目建議書，可根據(jù)投資主體以及審批機(jī)構(gòu)的要求確定。它們之間的差別表現(xiàn)在對(duì)研究成果的具體闡述上，初步可行性研究報(bào)告比項(xiàng)目建議書詳盡一些。 5．初步可行性研究深度及方法 初步可行性研究的深度處在投資機(jī)會(huì)研究和可行性研究之間，對(duì)建設(shè)投資和生產(chǎn)成本的估算一般采用指標(biāo)估算法。 注意：不是所有項(xiàng)目都必須進(jìn)行初步可行性研究，小型項(xiàng)目或者簡(jiǎn)單的技術(shù)改造項(xiàng)目，投資機(jī)會(huì)研究后，可以直接進(jìn)行可行性研究。 （三）可行性研究階段 1．可行性研究（Feasibility S

23、tudy ，F(xiàn)S）概念 可行性研究一般是在初步可行性研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行的詳細(xì)研究。通過主要建設(shè)方案和建設(shè)條件的分析比選論證。可行性研究是項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的最重要的工作。 2. 可行性研究的目的： 得出該項(xiàng)目是否值得投資，建設(shè)方案是否合理、可行的研究結(jié)論，為項(xiàng)目最終決策提供依據(jù)。 3.可行性研究的重點(diǎn)：（P10） 可行性研究的重點(diǎn)是項(xiàng)目建設(shè)的可行性，必要時(shí)還需進(jìn)一步論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性. 4．估算方法：可行性研究階段對(duì)建設(shè)投資和生產(chǎn)成本的估算應(yīng)采用分項(xiàng)詳細(xì)估算法。 5．可行性研究成果：可行性研究報(bào)告。 對(duì)于需要政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目，還應(yīng)在可行性研究報(bào)告的基礎(chǔ)上

24、編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。 6．可行性研究報(bào)告與項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要區(qū)別（P9） 表1-1 可行性研究報(bào)告與項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要區(qū)別 類別 適用范圍不同 目的不同 內(nèi)容不同 可行性研究報(bào)告 適用于所有投資建設(shè)項(xiàng)目 目的是論證項(xiàng)目的可行性，提交企業(yè)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)；并作為貸款方確定貸款的依據(jù) 包括項(xiàng)目的內(nèi)、外部影響，對(duì)企業(yè)關(guān)注的市場(chǎng)前景、技術(shù)方案、設(shè)備選型、項(xiàng)目選址、投資估算、融資方案、財(cái)務(wù)效益、投資風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行分析與研究；又要對(duì)政府關(guān)注的涉及公共利益的有關(guān)問題進(jìn)行論證 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 適用于企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行政府核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，即列入 “政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄”的項(xiàng)目 目的是對(duì)政

25、府關(guān)注的項(xiàng)目外部影響的有關(guān)問題進(jìn)行論證說明，以獲得政府投資主管部門的核準(zhǔn)。在政府投資主管部門核準(zhǔn)之前，企業(yè)需要根據(jù)規(guī)劃、環(huán)保、國(guó)土資源等部門的要求，做出單項(xiàng)說明，以獲得各有關(guān)部門的許可 主要是從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公眾利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行論證，屬于市場(chǎng)、資金來源、財(cái)務(wù)效益等不涉及政府公共權(quán)力的影響，不作為主要內(nèi)容，但需要對(duì)項(xiàng)目有關(guān)問題加以簡(jiǎn)要說明，以作為對(duì)項(xiàng)目外部影響評(píng)估的基礎(chǔ)材料 （四）項(xiàng)目前評(píng)估階段 1.項(xiàng)目前評(píng)估概念 項(xiàng)目前評(píng)估主要指對(duì)為項(xiàng)目決策提供依據(jù)所編制的項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告評(píng)估。 2.項(xiàng)目建議書

26、和可行性研究報(bào)告評(píng)估 需要對(duì)項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估的情況： （1）政府投資的項(xiàng)目。 項(xiàng)目建議書的評(píng)估結(jié)論是項(xiàng)目立項(xiàng)的依據(jù)，可行性研究報(bào)告的評(píng)估結(jié)論是政府投資決策的依據(jù)。 （2）企業(yè)投資項(xiàng)目 項(xiàng)目業(yè)主或投資者為了分析可行性研究報(bào)告的可靠性，進(jìn)一步完善項(xiàng)目方案，聘請(qǐng)另一家工程咨詢單位對(duì)原可行性研究報(bào)告進(jìn)行再評(píng)估。應(yīng)該是企業(yè)投資決策的依據(jù)。 （3）貸款項(xiàng)目銀行 擬對(duì)項(xiàng)目貸款的銀行。由銀行自行組織專家組，或者委托工程咨詢單位對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)論是銀行貸款決策的依據(jù)。 3. 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告評(píng)估 政府投資主管部門根據(jù)需要委托符合資質(zhì)要求的工程咨詢單位對(duì)擬建項(xiàng)目的外

27、部影響進(jìn)行評(píng)估論證，在對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性和可靠性進(jìn)行核實(shí)的同時(shí)，從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行評(píng)估論證。 評(píng)估結(jié)論是政府核準(zhǔn)項(xiàng)目的依據(jù)。 【例題8】關(guān)于項(xiàng)目前評(píng)估的表述中正確的是（）。 A.項(xiàng)目前評(píng)估包括對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估 B.可行性研究報(bào)告評(píng)估是對(duì)其結(jié)論的真實(shí)性和可靠性進(jìn)行的復(fù)核與評(píng)價(jià) C.項(xiàng)目建議書階段不需要進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估 D.項(xiàng)目評(píng)估提出的評(píng)估意見只為政府審批決策提供依據(jù) E.項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告結(jié)論是政府核準(zhǔn)項(xiàng)目的依據(jù) 【答案】ABE 附件一：本章新增國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)公告（2008年 第37號(hào)

28、）發(fā)布的《企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告編寫大綱》和《關(guān)于企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告的若干要求》 附件一： 關(guān)于企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告的若干要求 一、企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告，是指符合資質(zhì)要求的工程咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)，根據(jù)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的委托要求，對(duì)企業(yè)報(bào)送的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估論證后編寫的作為項(xiàng)目核準(zhǔn)時(shí)重要參考依據(jù)的咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告。 二、根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，企業(yè)投資建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)按照有關(guān)要求編寫項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并報(bào)送項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)核準(zhǔn)。項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)根據(jù)項(xiàng)目具體情況，決定是否需要委托工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，并可根據(jù)需要，在委托評(píng)估時(shí)提出評(píng)估重點(diǎn)。 三、工

29、程咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)評(píng)估工作后，要按照委托方的要求，重點(diǎn)從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等角度進(jìn)行評(píng)估論證，編寫企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告，報(bào)送委托機(jī)關(guān)，作為核準(zhǔn)項(xiàng)目時(shí)的重要參考依據(jù)。 四、在企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告的開頭部分，應(yīng)編寫內(nèi)容提要，扼要介紹報(bào)告正文的核心內(nèi)容，主要包括評(píng)估的基本背景、主要評(píng)估內(nèi)容及重要評(píng)估結(jié)論和建議。 五、在企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告的正文部分，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目自身情況、行業(yè)特點(diǎn)和委托方的具體要求，有選擇地確定咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告的內(nèi)容和論述重點(diǎn)。咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告正文通常包括以下內(nèi)容： （一）申報(bào)單位及

30、項(xiàng)目概況； （二）發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入評(píng)估； （三）資源開發(fā)及綜合利用評(píng)估； （四）節(jié)能方案評(píng)估； （五）建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置評(píng)估； （六）環(huán)境和生態(tài)影響評(píng)估； （七）經(jīng)濟(jì)影響評(píng)估； （八）社會(huì)影響評(píng)估； （九）主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施評(píng)估； （十）主要結(jié)論和建議。 六、企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告原則上應(yīng)對(duì)項(xiàng)目是否具備各項(xiàng)核準(zhǔn)條件進(jìn)行全面、系統(tǒng)分析。若項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)認(rèn)為相關(guān)專項(xiàng)審查內(nèi)容不需要進(jìn)行詳細(xì)評(píng)估，應(yīng)在委托要求中予以注明。 七、為了全面、清晰地表達(dá)咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容，應(yīng)重視有關(guān)附件、附圖及附表的編寫，作為咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告的重要組成部分。 八、企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢

31、評(píng)估報(bào)告的具體章節(jié)安排，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目自身情況及行業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行設(shè)置。如果擬建項(xiàng)目不涉及其中有關(guān)內(nèi)容，可以在說明情況后不再進(jìn)行詳細(xì)評(píng)估。對(duì)于行業(yè)需要特別關(guān)注的核準(zhǔn)內(nèi)容，可不受本編寫大綱的章節(jié)限制，根據(jù)需要設(shè)專門章節(jié)進(jìn)行評(píng)估論證，以反映行業(yè)特殊性要求。 附件二： 企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告編寫大綱 一、申報(bào)單位及項(xiàng)目概況 （一）項(xiàng)目申報(bào)單位概況。通過對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位的主要經(jīng)營(yíng)范圍、基本財(cái)務(wù)指標(biāo)、股東構(gòu)成、股權(quán)結(jié)構(gòu)比例、以往投資相關(guān)項(xiàng)目情況、已有生產(chǎn)能力等的核查分析，提出申報(bào)單位的申報(bào)資格以及是否具備承擔(dān)擬建項(xiàng)目投資建設(shè)的基本條件等評(píng)估意見。 （二）項(xiàng)目概況。通過對(duì)項(xiàng)目建設(shè)背景、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)年限、

32、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品及工程技術(shù)方案、主要設(shè)備選型、上下游配套工程情況、投資規(guī)模、資金籌措方案等方面的闡述，為擬建項(xiàng)目的核準(zhǔn)咨詢?cè)u(píng)估相關(guān)章節(jié)編寫提供項(xiàng)目背景基礎(chǔ)。 二、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入評(píng)估 （一）發(fā)展規(guī)劃評(píng)估。通過分析與擬建項(xiàng)目有關(guān)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和專項(xiàng)規(guī)劃，以及城鄉(xiāng)規(guī)劃等各類規(guī)劃的相關(guān)內(nèi)容，評(píng)估擬建項(xiàng)目是否符合各類規(guī)劃要求，提出擬建項(xiàng)目與有關(guān)規(guī)劃內(nèi)容的銜接性及目標(biāo)的一致性等評(píng)估結(jié)論。 （二）產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估。分析有關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)空間布局、產(chǎn)品發(fā)展方向、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等政策對(duì)項(xiàng)目方案的要求，評(píng)估擬建項(xiàng)目的工程技術(shù)方案、產(chǎn)品方案等是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、法

33、律法規(guī)等的要求。 （三）行業(yè)準(zhǔn)入評(píng)估。分析有關(guān)行業(yè)準(zhǔn)入的法律、法規(guī)、 規(guī)章和國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)擬建項(xiàng)目的要求，評(píng)估擬建項(xiàng)目和項(xiàng)目建設(shè)單位是否符合有關(guān)行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。 （四）自主創(chuàng)新和采用先進(jìn)技術(shù)評(píng)估。對(duì)于采用先進(jìn)技術(shù)和科技創(chuàng)新的企業(yè)投資項(xiàng)目，分析擬建項(xiàng)目產(chǎn)品技術(shù)方案的技術(shù)創(chuàng)新水平、先進(jìn)技術(shù)的采用情況、技術(shù)路線的先進(jìn)性、技術(shù)裝備國(guó)產(chǎn)化或本土化程度，評(píng)估是否符合增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略要求，是否符合國(guó)家科技發(fā)展規(guī)劃要求。 （五）項(xiàng)目建設(shè)必要性評(píng)估。在發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入等分析評(píng)估的基礎(chǔ)上，評(píng)估擬建項(xiàng)目目標(biāo)及功能定位是否合理，是否符合與項(xiàng)目相關(guān)的各類規(guī)劃要求，是否符合

34、相關(guān)法律法規(guī)、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策等規(guī)定，是否滿足行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、重大布局優(yōu)化、自主創(chuàng)新和采用先進(jìn)技術(shù)等要求，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性提出評(píng)估結(jié)論。 三、資源開發(fā)及綜合利用評(píng)估 （一）資源開發(fā)方案評(píng)估。對(duì)于資源開發(fā)類項(xiàng)目，通過擬開發(fā)利用資源的可開發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開發(fā)價(jià)值等的分析評(píng)估，對(duì)開發(fā)方案是否符合資源開發(fā)利用的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略要求、是否符合保護(hù)資源環(huán)境的政策規(guī)定、是否符合資源開發(fā)總體規(guī)劃及綜合利用的相關(guān)要求等提出評(píng)估 意見。 （二）資源利用方案評(píng)估。對(duì)于需要占用重要資源的擬建項(xiàng)目，從發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，建設(shè)資源節(jié)約型社會(huì)等角度，對(duì)主要資源占用品種、數(shù)量、來源情況、綜合利用方案的合理性進(jìn)

35、行分析評(píng)估；通過對(duì)單位生產(chǎn)能力主要資源消耗量指標(biāo)與國(guó)內(nèi)外水平的對(duì)比分析，對(duì)資源利用效率的先進(jìn)程度提出評(píng)估論證意見；評(píng)估擬建項(xiàng)目是否會(huì)對(duì)地下水等其它資源造成不利影響。 （三）資源節(jié)約措施評(píng)估。對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告中提出的作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約措施方案的合理性提出評(píng)估意見；對(duì)擬建項(xiàng)目采取資源節(jié)約措施后的資源消耗指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比分析，評(píng)估項(xiàng)目方案是否符合國(guó)家有關(guān)資源節(jié)約及有效利用的相關(guān)政策要求；對(duì)于在提高資源利用效率、降低水資源消耗及主要金屬礦、非金屬礦等資源消耗方面所采取的措施是否可行提出咨詢?cè)u(píng)估意見。 四、節(jié)能方案評(píng)估 （一）用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能規(guī)范評(píng)估。評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)方案所遵循的國(guó)家

36、和地方有關(guān)合理用能標(biāo)準(zhǔn)、節(jié)能設(shè)計(jì)規(guī)范的選擇是否恰當(dāng)，是否充分考慮到行業(yè)及項(xiàng)目所在地的特殊要求，內(nèi)容是否全面、標(biāo)準(zhǔn)選擇是否適宜。 （二）能耗狀況和能耗指標(biāo)分析。根據(jù)項(xiàng)目所在地的能源供應(yīng)狀況，通過能耗指標(biāo)與國(guó)際國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平的對(duì)比分析，評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)方案所提出的能源消耗種類和數(shù)量是否可靠，分析項(xiàng)目方案所采用的能耗指標(biāo)選擇是否恰當(dāng)。 （三）節(jié)能措施和節(jié)能效果分析。對(duì)優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)、滿足相關(guān)技術(shù)政策、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及節(jié)能減排政策要求等方面所采用的主要節(jié)能降耗措施是否可行提出評(píng)估論證意見。對(duì)項(xiàng)目方案的節(jié)能效果提出評(píng)估意見。 五、建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置評(píng)估 （一）項(xiàng)目選址及用地方案評(píng)估。通過對(duì)項(xiàng)目建設(shè)地

37、點(diǎn)、場(chǎng)址土地權(quán)屬類別及占地面積、土地利用狀況、占用耕地情況、取得土地方式等方面的分析，對(duì)項(xiàng)目選址和用地方案是否符合有關(guān)法律法規(guī)要求提出評(píng)估意見；對(duì)項(xiàng)目選址是否壓覆礦床和文物、是否影響防洪、通航及軍事設(shè)施安全等其他不利影響及其處理方案的合理性提出評(píng)估意見。 （二）土地利用合理性評(píng)估。對(duì)項(xiàng)目用地是否符合有關(guān)土地管理的政策法規(guī)的要求，是否符合土地利用規(guī)劃要求，占地規(guī)模是否合理，是否符合保護(hù)耕地要求，耕地占用補(bǔ)充方案是否可行、是否符合因地制宜、節(jié)約用地、少占耕地、減少拆遷移民等原則要求，提出評(píng)估論證意見。 （三）征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案評(píng)估。對(duì)于涉及征地拆遷的項(xiàng)目，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目選址和土地利用方案的

38、評(píng)估情況，分析論證征地拆遷范圍的確定是否合理；通過對(duì)生產(chǎn)生活安置方案、征地補(bǔ)償原則、范圍和方式的分析論證，評(píng)估安置補(bǔ)償方案是否符合國(guó)家有關(guān)政策法規(guī)規(guī)定及當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況；從受影響人群原有收入水平，征地拆遷后對(duì)受影響人群收入的影響程度，采取的收入恢復(fù)措施是否切實(shí)可行，實(shí)施后的效果等方面進(jìn)行分析，評(píng)估移民生產(chǎn)安置、生活安置、收入恢復(fù)和就業(yè)重建等措施方案的可行性；評(píng)估方案制定過程中的公眾參與、申訴機(jī)制、實(shí)施組織機(jī)構(gòu)及監(jiān)督機(jī)制等規(guī)劃方案是否完善，以及地方政府對(duì)移民安置規(guī)劃、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的接受程度；對(duì)移民安置補(bǔ)償費(fèi)用估算結(jié)果、資金來源的可靠性及資金平衡狀況提出評(píng)估意見。 六、環(huán)境和生態(tài)影響評(píng)估 （一）環(huán)境

39、和生態(tài)影響程度評(píng)估。通過對(duì)項(xiàng)目場(chǎng)址的自然環(huán)境條件、現(xiàn)有污染情況、生態(tài)環(huán)境條件、特殊環(huán)境條件和環(huán)境容量狀況以及擬建項(xiàng)目的排放污染物類型及排放情況分析，水土流失預(yù)測(cè)分析，評(píng)估項(xiàng)目對(duì)其所在地生態(tài)環(huán)境的影響程度，以及對(duì)整個(gè)流域及區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)的綜合影響后果。 （二）生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施評(píng)估。通過對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)及污染治理措施的可行性分析，評(píng)估擬建項(xiàng)目能否滿足達(dá)標(biāo)排放、保護(hù)環(huán)境和生態(tài)、水土保持等政策法規(guī)的要求，對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施是否合理和可行提出評(píng)估意見。 （三）地質(zhì)災(zāi)害影響評(píng)估。在地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)建設(shè)的項(xiàng)目和易誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害的建設(shè)項(xiàng)目，要結(jié)合有關(guān)部門提出的地質(zhì)災(zāi)害、地震安全等方面的專題論證結(jié)論，評(píng)估項(xiàng)目是否可

40、能誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害、存在地震安全隱患，對(duì)所提出的防御措施和對(duì)策是否可行提出評(píng)估意見。 （四）特殊環(huán)境影響評(píng)估。對(duì)于涉及歷史文化遺產(chǎn)、自然遺產(chǎn)、風(fēng)景名勝、自然景觀和自然保護(hù)區(qū)等特殊環(huán)境保護(hù)的建設(shè)項(xiàng)目，評(píng)估擬建項(xiàng)目的環(huán)保措施是否符合相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定，對(duì)所提出保護(hù)措施是否可行提出評(píng)估意見。 七、經(jīng)濟(jì)影響評(píng)估 （一）經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益或費(fèi)用效果分析的評(píng)估。對(duì)于產(chǎn)出物不具備實(shí)物形態(tài)，且明顯涉及公眾利益的無形產(chǎn)品項(xiàng)目，如水利水電、交通運(yùn)輸、市政建設(shè)、醫(yī)療衛(wèi)生等公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，以及具有明顯外部性影響的有形產(chǎn)品項(xiàng)目，如污染嚴(yán)重的工業(yè)產(chǎn)品項(xiàng)目，應(yīng)從社會(huì)資源優(yōu)化配置的角度，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益、費(fèi)用效果分析或定性經(jīng)濟(jì)分

41、析；要評(píng)估經(jīng)濟(jì)費(fèi)用、效益的識(shí)別計(jì)算是否恰當(dāng)，所采用的分析方法是否恰當(dāng)；對(duì)擬建項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性提出評(píng)估意見。 （二）行業(yè)影響評(píng)估。對(duì)于在行業(yè)內(nèi)具有重要地位、對(duì)行業(yè)未來發(fā)展方向具有重要影響的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)對(duì)擬建項(xiàng)目對(duì)行業(yè)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行分析評(píng)估，論證擬建項(xiàng)目對(duì)所在行業(yè)及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，并對(duì)是否可能形成行業(yè)壟斷進(jìn)行分析，對(duì)如何發(fā)揮擬建項(xiàng)目對(duì)行業(yè)發(fā)展的正面影響效果提出評(píng)估意見。 （三）區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響評(píng)估。對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可能產(chǎn)生重大影響的項(xiàng)目，應(yīng)從擬建項(xiàng)目對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)空間布局、當(dāng)?shù)刎?cái)政收支、社會(huì)收入分配、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)等方面影響的角度，評(píng)估擬建項(xiàng)目對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的影響，對(duì)如何協(xié)調(diào)項(xiàng)目與區(qū)域

42、經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，如何發(fā)揮項(xiàng)目對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正面影響效果，以及是否可能導(dǎo)致當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)壟斷等提出評(píng)估意見。 【例題】企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告中的區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響評(píng)估，主要分析評(píng)估擬建項(xiàng)目對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和（ ）等方面的影響。(2009真題) A.產(chǎn)業(yè)空間布局 B.地區(qū)文化教育 C.當(dāng)?shù)刎?cái)政收支 D.社會(huì)收入分配 E.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu) 【答案】ACDE （四）宏觀經(jīng)濟(jì)影響評(píng)估。對(duì)于投資規(guī)模巨大的特大型項(xiàng)目，以及可能對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重大影響的基礎(chǔ)設(shè)施、科技創(chuàng)新、戰(zhàn)略性資源開發(fā)等項(xiàng)目，應(yīng)從國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展角度，分析擬建項(xiàng)目對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)、重大產(chǎn)業(yè)優(yōu)化布局、重要產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力培

43、育以及區(qū)域之間協(xié)調(diào)發(fā)展等方面的影響。對(duì)于涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的重大項(xiàng)目，應(yīng)結(jié)合資源、技術(shù)、資金、市場(chǎng)等方面的分析，評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全、資源供應(yīng)安全、資本控制安全、產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)安全、市場(chǎng)環(huán)境安全等方面的影響，提出評(píng)估意見和建議。 八、社會(huì)影響評(píng)估 （一）社會(huì)影響效果評(píng)估。通過對(duì)有關(guān)社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)查及統(tǒng)計(jì)資料的分析，評(píng)估擬建項(xiàng)目對(duì)就業(yè)、減輕貧困、社區(qū)發(fā)展等方面的影響，包括正面和負(fù)面影響效果。 （二）社會(huì)適應(yīng)性評(píng)估。通過調(diào)查分析擬建項(xiàng)目利益相關(guān)者的需求，目標(biāo)人群對(duì)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容的認(rèn)可和接受程度，分析預(yù)測(cè)擬建項(xiàng)目能否為當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)環(huán)境、人文條件所接納，當(dāng)?shù)鼐用裰С謹(jǐn)M建項(xiàng)目的程度，對(duì)擬建項(xiàng)目與當(dāng)

44、地社會(huì)環(huán)境的相互適應(yīng)性提出評(píng)估意見。 （三）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策措施評(píng)估。在確認(rèn)項(xiàng)目可能存在負(fù)面社會(huì)影響的情況下，提出協(xié)調(diào)項(xiàng)目與當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)關(guān)系，避免項(xiàng)目投資建設(shè)或運(yùn)營(yíng)管理過程中可能存在的沖突和各種潛在社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)解決相關(guān)社會(huì)問題，減輕負(fù)面社會(huì)影響的措施方案提出評(píng)估意見。 九、主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施評(píng)估 （一）主要風(fēng)險(xiǎn)綜述。在前述評(píng)估論證的基礎(chǔ)上，總結(jié)論述項(xiàng)目在維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保護(hù)公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面可能存在的主要風(fēng)險(xiǎn)。 （二）風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估。對(duì)擬建項(xiàng)目可能存在的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)其性質(zhì)特征、未來變化趨勢(shì)及可能造成的影響后果進(jìn)行分析評(píng)估。對(duì)于

45、需要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析的項(xiàng)目，還應(yīng)通過敏感性分析或風(fēng)險(xiǎn)概率分析，對(duì)擬建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定量分析評(píng)估。 （三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施評(píng)估。對(duì)于可能嚴(yán)重影響項(xiàng)目投資建設(shè)及運(yùn)營(yíng)效果的風(fēng)險(xiǎn)因素，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并對(duì)相關(guān)措施方案的合理性及可行性提出咨詢?cè)u(píng)估意見。 十、主要結(jié)論和建議 （一）主要評(píng)估結(jié)論。在前述評(píng)估論證的基礎(chǔ)上，提出核準(zhǔn)咨詢?cè)u(píng)估的主要結(jié)論，并對(duì)擬建項(xiàng)目是否符合核準(zhǔn)條件提出明確的咨詢?cè)u(píng)估意見。 （二）主要措施建議。對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的擬建項(xiàng)目可能存在的各種問題，提出解決的對(duì)策措施建議。 十一、利用外資項(xiàng)目核準(zhǔn)評(píng)估的特殊要求 （一）對(duì)于外商投資項(xiàng)目，按照《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》的規(guī)定

46、，除論述以上內(nèi)容外，還應(yīng)在市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面提出咨詢?cè)u(píng)估意見，為核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目審核提供參考依據(jù)。 （二）對(duì)于外商并購境內(nèi)企業(yè)的投資建設(shè)項(xiàng)目，原則上應(yīng)遵循企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)評(píng)估的一般要求進(jìn)行評(píng)估論證。對(duì)于不涉及擴(kuò)大生產(chǎn)及投資規(guī)模，不新占用土地、能源和資源消耗，不形成對(duì)生態(tài)和環(huán)境新的影響，其核準(zhǔn)評(píng)估內(nèi)容可以適當(dāng)簡(jiǎn)化，應(yīng)重點(diǎn)對(duì)境內(nèi)企業(yè)情況及是否符合外商準(zhǔn)入政策規(guī)定，并購企業(yè)職工及債權(quán)債務(wù)安排情況，并購后企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、融資方案，中方通過并購所得收入的使用方式及其合理性進(jìn)行評(píng)估論證。在經(jīng)濟(jì)影響分析中，應(yīng)強(qiáng)調(diào)分析論證外商并購對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、行業(yè)及區(qū)域市場(chǎng)壟斷等方面的影響，對(duì)所采

47、取的對(duì)策措施及其可行性提出咨詢?cè)u(píng)估意見。 （三）借用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款項(xiàng)目的核準(zhǔn)咨詢?cè)u(píng)估，按照《國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款投資項(xiàng)目管理暫行辦法》的規(guī)定，除應(yīng)遵循企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)評(píng)估的一般要求外，還應(yīng)闡述國(guó)外借款類別或國(guó)別、貸款規(guī)模、貸款用途、還款方案、申報(bào)情況等內(nèi)容，對(duì)使用外債的必要性、可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避措施提出咨詢?cè)u(píng)估意見，為項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)外債管理等事項(xiàng)進(jìn)行審核提供依據(jù)。 二、項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容 （一）可行性研究及其報(bào)告的主要內(nèi)容（P10） 1. 企業(yè)投資的項(xiàng)目可行性研究及其報(bào)告的主要內(nèi)容包括： （1）項(xiàng)目建設(shè)的必要性。 一是從項(xiàng)目本身層次； 二是從國(guó)民

48、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展層次。 【例題9】在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展層次上，投資項(xiàng)目建設(shè)的必要性應(yīng)從（ ）等方面進(jìn)行分析。（2008真題） A．能否提高經(jīng)濟(jì)實(shí)體的持續(xù)發(fā)展能力 B．能否實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo) C．能否合理配置和有效利用資源 D．能否符合保護(hù)環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展的要求 E．能否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策的要求 【答案】CDE （2）市場(chǎng)分析。 （3）項(xiàng)目建設(shè)方案的研究。 （4）投資估算。 （5）融資方案。 （6）財(cái)務(wù)分析（也稱財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)）：評(píng)價(jià)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可行性 （7）經(jīng)濟(jì)分析（也稱國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)）：評(píng)價(jià)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性 （8）經(jīng)濟(jì)影響分析。 （9）資源利用分析。 （1

49、0）土地利用及移民搬遷安置方案分析。 （11）社會(huì)評(píng)價(jià)。 （12）不確定性分析。 （13）風(fēng)險(xiǎn)分析。 （14）結(jié)論與建議。 【例題10】投資項(xiàng)目的可行性研究中，融資方案研究的主要內(nèi)容包括（ ）。（2009真題） A．估算項(xiàng)目建設(shè)所需要的資金數(shù)額 B．分析項(xiàng)目的盈利能力和生存能力 C．研究項(xiàng)目資金來源渠道和方式 D．分析項(xiàng)目資金結(jié)構(gòu)的合理性 E．比選不同方案的資金成本 【答案】CDE 2. 對(duì)于政府投資建設(shè)的社會(huì)公益性項(xiàng)目、公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目，除上述各項(xiàng)內(nèi)容外，可行性研究及其報(bào)告的內(nèi)容還應(yīng)包括：<新> （1）政府投資的必要性； （2）項(xiàng)目實(shí)施代建制

50、方案； （3）政府投資的投資方式，資本金注入方式的項(xiàng)目，要分析出資人代表的情況及其合理性； （4）對(duì)沒有營(yíng)業(yè)收入或收入不足以彌補(bǔ)運(yùn)營(yíng)成本的公益性項(xiàng)目，從項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的財(cái)務(wù)可持續(xù)性角度，分析、研究政府提供補(bǔ)貼的方式和數(shù)額。 【例題11】政府投資建設(shè)的社會(huì)公益性項(xiàng)目可行性研究的內(nèi)容，除投資項(xiàng)目的一般研究?jī)?nèi)容外，還應(yīng)研究（ ）。（2008真題） A．政府投資的必要性 B．項(xiàng)目的外部配套條件 C．政府投資的償還方式 D．項(xiàng)目實(shí)施代建制方案 E．政府投資的出資方式 【答案】ADE 3. 因項(xiàng)目的性質(zhì)不同、行業(yè)特點(diǎn)不同，可行性研究及其報(bào)告的側(cè)重點(diǎn)有所差別。 （1）水利水電項(xiàng)目。

51、 （2）鐵路項(xiàng)目。 （3）農(nóng)業(yè)項(xiàng)目。 （4）公共衛(wèi)生項(xiàng)目。 （5）資源開發(fā)項(xiàng)目。 4.可行性研究及其報(bào)告應(yīng)達(dá)到的深度要求： （1）內(nèi)容齊全，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，論據(jù)充分，結(jié)論明確，以滿足決策者定方案定項(xiàng)目的需要。 （2）選用的主要設(shè)備的規(guī)格、參數(shù)應(yīng)能滿足招投標(biāo)的要求。引進(jìn)的技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng)能滿足合同談判的要求。 （3）重大技術(shù)、財(cái)務(wù)方案，應(yīng)有兩個(gè)以上可比選的方案。 （4）得出的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)，應(yīng)能滿足項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的要求。 （5）應(yīng)采用分項(xiàng)詳細(xì)估算法對(duì)投資和生產(chǎn)成本進(jìn)行估算，估算的準(zhǔn)確度應(yīng)達(dá)到要求。 （6）融資方案應(yīng)滿足資金籌措及使用計(jì)劃對(duì)投資數(shù)額、時(shí)間和幣種的要求，并能滿足銀行等金

52、融機(jī)構(gòu)信貸決策的需要。 （7）出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被推薦的理由應(yīng)反映在可行性研究中，以供決策者權(quán)衡利弊進(jìn)行決策。 （8）附有必需的合同、協(xié)議、意向書、政府批件等。 【例題12】投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的深度要求有（ ）。（2009真題） A.內(nèi)容和結(jié)論能滿足項(xiàng)目決策的需要 B．投資估算的誤差能控制在＋5%以內(nèi) C．主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)能滿足施工圖設(shè)計(jì)的需要 D．主要設(shè)備的規(guī)格、參數(shù)能滿足預(yù)訂貨的要求 E．重大技術(shù)、財(cái)務(wù)方案應(yīng)進(jìn)行兩個(gè)以上方案的比選 【答案】ADE （二）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容 1. 企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容（P13） （1）項(xiàng)目申報(bào)單位概況

53、； （2）擬建項(xiàng)目概況； （3）建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃； （4）資源利用和能源耗用分析； （5）生態(tài)環(huán)境影響分析； （6）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果分析。 報(bào)送企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附送以下文件： （1）城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見； （2）國(guó)土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見； （3）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批意見； （4）其他文件。 2. 外商投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容 （1）項(xiàng)目名稱、經(jīng)營(yíng)期限、投資方基本情況； （2）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及產(chǎn)品，采用的主要技術(shù)和工藝，產(chǎn)品目標(biāo)市場(chǎng)，計(jì)劃用工人數(shù)； （3）項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)，對(duì)土地、水、能源

54、等資源的需求，以及主要原材料的消耗量； （4）環(huán)境影響評(píng)價(jià)； （5）涉及公共產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格； （6）項(xiàng)目總投資、注冊(cè)資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需進(jìn)口設(shè)備及金額。 報(bào)送外商投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附送以下文件： （1）中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）、商務(wù)登記證及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、開戶銀行出具的資金信用證明； （2）投資意向書，增資、購并項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議； （3）銀行出具的融資意向書； （4）省級(jí)或國(guó)家環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)意見書； （5）省級(jí)規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見書； （6）省級(jí)或國(guó)家國(guó)土資源管理部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見書；

55、（7）以國(guó)有資產(chǎn)或土地使用權(quán)出資的，需有有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件。 3. 境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容 （1）項(xiàng)目名稱、投資方基本情況。 （2）項(xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況。 （3）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場(chǎng)，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險(xiǎn)情況。 （4）項(xiàng)目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額。 （5）購并或參股項(xiàng)目，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。 報(bào)送境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附送以下文件： （1）公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議； （2）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件； （3）銀行出具的融資意向書； （4）以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或

56、技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件； （5）投標(biāo)、購并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件； （6）境外競(jìng)標(biāo)或收購項(xiàng)目，應(yīng)報(bào)送信息報(bào)告，并附國(guó)家發(fā)展改革委出具的確認(rèn)函件。 第四節(jié)項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)結(jié)論 一、項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)結(jié)論的必要性（P14） 二、項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)結(jié)論的要求（P14） （一）堅(jiān)持客觀性 （二）注意針對(duì)性 （三）滿足合規(guī)性 備案制項(xiàng)目：主要是滿足業(yè)主投資決策的需求，也要注意環(huán)境、安全和

57、用地等方面是否符合政府有關(guān)法律法規(guī)的要求。 核準(zhǔn)制項(xiàng)目：除滿足業(yè)主投資決策的要求，應(yīng)注意政府核準(zhǔn)項(xiàng)目的規(guī)定和條件。 政府投資項(xiàng)目： （1）直接投資和資本金注入方式的政府投資項(xiàng)目，應(yīng)滿足政府投資決策的要求； （2）采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，應(yīng)滿足政府審批資金申請(qǐng)報(bào)告的要求。 三、結(jié)論的形成步驟 （P15） （一）明確項(xiàng)目目標(biāo) （二）明確項(xiàng)目類型和評(píng)價(jià)層次與范圍 (三)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全方位的描述 （四）說明各方面的評(píng)價(jià)指標(biāo)和影響 （五）綜合分析與評(píng)價(jià) （六）提出結(jié)論 結(jié)論應(yīng)對(duì)以下方面做出明確的表述： 1．項(xiàng)目建設(shè)的必要性，即提出建設(shè)項(xiàng)目的理由。 2．項(xiàng)目建設(shè)的可

58、能性，即項(xiàng)目建設(shè)的條件（包括外部條件和企業(yè)內(nèi)部條件）。 3．項(xiàng)目建設(shè)的可行性，即項(xiàng)目目標(biāo)可實(shí)現(xiàn)性。 4．項(xiàng)目外部影響性。 5．項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度及擬采取的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。 6．項(xiàng)目建設(shè)的必要條件，包括政策、外部配套條件等 （七）提出必要的建議 四、結(jié)論的具體內(nèi)容 （一）推薦方案 （二）主要比選方案的概述 在結(jié)論部分應(yīng)對(duì)未被推薦的一些重大比選方案進(jìn)行描述，闡述方案的主要內(nèi)容、優(yōu)缺點(diǎn)和未被推薦的原因，以供決策者參考并做出決策。 （三）對(duì)項(xiàng)目有關(guān)各方的建議 1．建議的必要性 2．建議的針對(duì)性 3．建議的明確性 【例題13】投資項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)結(jié)論闡述的具體內(nèi)容包括

59、推薦方案、為推薦方案概述以及（ ）三部分。（2008真題） A．項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃 B．項(xiàng)目資金籌措計(jì)劃 C．對(duì)項(xiàng)目有關(guān)各方的建議 D．項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析 【答案】C 第二章 市場(chǎng)分析與市場(chǎng)戰(zhàn)略 一、內(nèi)容提要 1.市場(chǎng)調(diào)查 2.市場(chǎng)預(yù)測(cè) 3.戰(zhàn)略分析 二、真題分析 歷年真題知識(shí)點(diǎn)分布 　 市場(chǎng)調(diào)查 市場(chǎng)預(yù)測(cè) 市場(chǎng)戰(zhàn)略 08年 1單 2單1多 2單3多 09年 1單1多 2單1多 2單2多 三、重點(diǎn)、難點(diǎn) 1．市場(chǎng)調(diào)查的內(nèi)容與方法 2. 市場(chǎng)預(yù)測(cè)的內(nèi)容與方法 3. 市場(chǎng)戰(zhàn)略類型及戰(zhàn)略分析方法 四、內(nèi)容講解 第一節(jié) 市場(chǎng)調(diào)查 一、市

60、場(chǎng)調(diào)查的內(nèi)容（P27） 市場(chǎng)調(diào)查的內(nèi)容：主要包括市場(chǎng)需求調(diào)查、市場(chǎng)供應(yīng)調(diào)查、消費(fèi)者調(diào)查和競(jìng)爭(zhēng)者調(diào)查。 （一）市場(chǎng)需求調(diào)查 市場(chǎng)需求的調(diào)查包括有效需求、潛在需求、需求的增長(zhǎng)速度三個(gè)方面。 （二）市場(chǎng)供應(yīng)調(diào)查 市場(chǎng)供應(yīng)調(diào)查是要調(diào)查供應(yīng)現(xiàn)狀、供應(yīng)潛力以及正在或計(jì)劃建設(shè)的相同產(chǎn)品的項(xiàng)目的生產(chǎn)能力。 （三）消費(fèi)調(diào)查 【例題1】消費(fèi)調(diào)查要對(duì)消費(fèi)層次、消費(fèi)需求、消費(fèi)動(dòng)機(jī)、消費(fèi)方式等進(jìn)行調(diào)查和分析，一般應(yīng)在（）之后進(jìn)行。（2009真題） A. 市場(chǎng)預(yù)測(cè)得出消費(fèi)量 B. 市場(chǎng)細(xì)分明確了消費(fèi)者 C. 市場(chǎng)分析提出市場(chǎng)戰(zhàn)略 D. 市場(chǎng)調(diào)查明確消費(fèi)市場(chǎng)占有率 【答案】B （四）競(jìng)爭(zhēng)者調(diào)查

61、【例題2】投資項(xiàng)目市場(chǎng)調(diào)查的主要內(nèi)容包括（ ）調(diào)查。（2009真題） A．市場(chǎng)需求 B.市場(chǎng)供應(yīng) C.市場(chǎng)戰(zhàn)略 D.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者 E.市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法 【答案】ABD 二、市場(chǎng)調(diào)查的程序 （一）準(zhǔn)備階段 準(zhǔn)備階段是調(diào)查工作的開端。 （二）調(diào)查階段 實(shí)施調(diào)查計(jì)劃、落實(shí)調(diào)查方案是市場(chǎng)調(diào)查最重要的環(huán)節(jié)，主要任務(wù)是組織調(diào)查人員深入實(shí)際，系統(tǒng)地收集各種可靠資料和數(shù)據(jù)。 1．收集文案資料。 2．收集一手資料。 （三）分析總結(jié)階段 分析總結(jié)階段是得出調(diào)查結(jié)果的階段。 1．分析整理。 2．綜合分析。資料的綜合分析是市場(chǎng)調(diào)查的核心，通過綜合分析，全面掌握資料反映的情況和問題，探

62、索事物之間的內(nèi)在聯(lián)系，從而得出合乎實(shí)際的結(jié)論。 3．編寫調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告是市場(chǎng)調(diào)查成果的最終體現(xiàn)。 三、市場(chǎng)調(diào)查的方法 （一）市場(chǎng)調(diào)查的類型（P29） 表2-1 市場(chǎng)調(diào)查的類型比較 類型 方法簡(jiǎn)介 特點(diǎn) 適用情況 市場(chǎng)普查 對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行逐一的、普遍的、全面的調(diào)查，以獲取全面、完整、系統(tǒng)的市場(chǎng)信息?？梢源_定一定的市場(chǎng)范圍進(jìn)行普查，也可以就市場(chǎng)某一方面進(jìn)行專項(xiàng)普查。 普查時(shí)間長(zhǎng)、耗費(fèi)大、難以深入 市場(chǎng)范圍較小、母體數(shù)量較少、調(diào)查時(shí)間比較充裕，可以選用市場(chǎng)普查的方法 重點(diǎn)調(diào)查 在市場(chǎng)調(diào)查對(duì)象總體中選定一部分在總體中處于十分重要地位的企業(yè)，或者在總體某項(xiàng)標(biāo)志總量中占絕大比

63、重的一些企業(yè)進(jìn)行的調(diào)查。 能夠以較少的人力和費(fèi)用開支，較快地掌握調(diào)查對(duì)象的基本情況 常用于產(chǎn)品需求和原材料資源需求的調(diào)查 典型調(diào)查 在調(diào)查對(duì)象總體中選擇一些具有典型意義或具有代表性的市場(chǎng)區(qū)域或產(chǎn)品進(jìn)行專門調(diào)查。搞好典型調(diào)查的關(guān)鍵在于把握調(diào)查對(duì)象的代表性，它直接關(guān)系到調(diào)查效果。 調(diào)查企業(yè)或范圍較少，人力和費(fèi)用開支較省，運(yùn)用比較靈活 代表性的具體標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)根據(jù)每次市場(chǎng)調(diào)查的目的和調(diào)查對(duì)象的特點(diǎn)來確定。 抽樣調(diào)查 從所要研究的某特定現(xiàn)象之總體中，依隨機(jī)原理抽取一部分作為樣本，根據(jù)對(duì)樣本的研究結(jié)果，在抽樣置信水平上，推斷總體特性的調(diào)查方法。 工作量小、耗時(shí)短、費(fèi)用低、信度高 應(yīng)用比較

64、廣泛 [例題3]下列是關(guān)于市場(chǎng)調(diào)查的類型，說法正確的是（ ）。 A．市場(chǎng)普查適用于市場(chǎng)范圍較小、母體數(shù)量較少、調(diào)查時(shí)間比較充裕 B．市場(chǎng)普查常用于產(chǎn)品需求和原材料資源需求的調(diào)查 C．重點(diǎn)調(diào)查的調(diào)查企業(yè)或范圍較少，人力和費(fèi)用開支較省，運(yùn)用比較靈活。 D．搞好典型調(diào)查的關(guān)鍵在于把握調(diào)查對(duì)象的代表性 E．抽樣調(diào)查工作量小、耗時(shí)短、費(fèi)用低、信度高，應(yīng)用比較廣泛 [答案]ADE [解析]對(duì)市場(chǎng)調(diào)查的幾種類型應(yīng)該通過對(duì)比來記住特點(diǎn)、適用范圍等內(nèi)容。關(guān)注重點(diǎn)調(diào)查與典型調(diào)查的區(qū)別，重點(diǎn)調(diào)查的對(duì)象是針對(duì)的是企業(yè)，典型調(diào)查針對(duì)的是市場(chǎng)區(qū)域或產(chǎn)品。 （二）市場(chǎng)調(diào)查的方法（P30） 1.市場(chǎng)調(diào)查方

65、法的分類： 表2-2 市場(chǎng)調(diào)查方法比較 方法類型 方法簡(jiǎn)介 特點(diǎn) 其它注意問題 文案調(diào)查法 對(duì)已經(jīng)存在的各種資料檔案，以查閱和歸納的方式進(jìn)行的市場(chǎng)調(diào)查。文案調(diào)查法又稱二手資料或文獻(xiàn)調(diào)查。 最簡(jiǎn)單、最一般和常用的方法，也是其他調(diào)查方法的基礎(chǔ)。 文案資料來源主要有：(1)國(guó)際組織和政府機(jī)構(gòu)資料；(2)行業(yè)資料；(3)公開出版物；(4)相關(guān)企業(yè)和行業(yè)網(wǎng)站；(5)有關(guān)企業(yè)內(nèi)部資料。 實(shí)地調(diào)查法 調(diào)查人員通過跟蹤、記錄被調(diào)查事物和人物的行為痕跡來取得第一手資料的調(diào)查方法。 能夠控制調(diào)查對(duì)象，應(yīng)用靈活，調(diào)查信息充分，但調(diào)查周期長(zhǎng)、費(fèi)用高，調(diào)查對(duì)象容易受調(diào)查的心理暗示影響，存在不夠

66、客觀的可能性。 問卷調(diào)查法 調(diào)查人員通過面談、電話詢問、網(wǎng)上填表或郵寄問卷等方式，了解被調(diào)查對(duì)象的市場(chǎng)行為和方式，來收集市場(chǎng)信息的調(diào)查方法。 操作簡(jiǎn)單易行、費(fèi)用相對(duì)較低 ，得到了大量的運(yùn)用 適應(yīng)范圍廣泛，是市場(chǎng)調(diào)查中常用的方法，尤其在消費(fèi)者行為調(diào)查中大量應(yīng)用，其核心工作是設(shè)計(jì)問卷，實(shí)施問卷調(diào)查 實(shí)驗(yàn)調(diào)查法 調(diào)查人員在調(diào)查過程中，通過改變某些影響調(diào)查對(duì)象的因素，來觀察調(diào)查對(duì)象消費(fèi)行為的變化，從而獲得消費(fèi)行為和某些因素之間的內(nèi)在因果關(guān)系的調(diào)查方法。 最復(fù)雜、費(fèi)用較高，但調(diào)查結(jié)果可信度較高。 應(yīng)用范圍有限，主要應(yīng)用于消費(fèi)行為的調(diào)查，企業(yè)推出新產(chǎn)品、改變產(chǎn)品外形和包裝、調(diào)整產(chǎn)品價(jià)格、改變廣告方式時(shí)，都可以采用實(shí)驗(yàn)調(diào)查法。 2.不同方法的比較與選擇： 各方法的比較主要是對(duì)其特點(diǎn)的比較。 選擇調(diào)查方法要考慮收集信息的能力、調(diào)查研究的成本、時(shí)間要求、樣本控制和人員效應(yīng)的控制程度。 【例題4】調(diào)查周期較長(zhǎng)、費(fèi)用較高，調(diào)查對(duì)象易受調(diào)查的心理暗示影響，但應(yīng)用靈活，調(diào)查信息充分，又有利于對(duì)調(diào)查的