期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 歷年真題總結(jié)

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1、2012年期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 歷年真題總結(jié) 1．在我國，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是（ ）或者其他經(jīng)濟組織。 A．法人 B．自然人 C．境外企業(yè)法人 D．境內(nèi)企業(yè)法人 2．我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。 A．500萬 B．1000萬 C．3000萬 D．5000萬 3．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由（ ）批準。 A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會 D．中國證監(jiān)會的派出機構(gòu) 4．《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行（ ）結(jié)算制度。 A．季末無負債 B．次日無負債 C．年

2、末無負債 D．當(dāng)日無負債 5．任何單位或者個人不得違規(guī)使用（ ）進行期貨交易。 A．信貸資金、自有資金 B．信貸資金、經(jīng)營利潤 C．信貸資金、財政資金 D．經(jīng)營利潤、自有資金 6．國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。 A．套期保值 B．誠實信用 C．公平公正 D．差價交易 7．期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯誤的是（ ）。 A．交割倉庫不得出具倉單 B．交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出

3、庫 C．交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 8．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（ ）制定。 A．國務(wù)院財政部門 B．國務(wù)院稅務(wù)部門 C．國務(wù)院商務(wù)部門 D．國務(wù)院期審計部門 9．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（ ）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標作出規(guī)定。 A．長期性經(jīng)營 B．持續(xù)性經(jīng)營 C．穩(wěn)健性經(jīng)營 D．營利性經(jīng)營 10．期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行

4、為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（ ），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。 A．重組改造 B．繳納罰款 C．停業(yè)整頓 D．限期改正 11．公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。 A．無限責(zé)任公司 B．有限責(zé)任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司 12．依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由（ ）指定。 A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．期貨公司 D．客戶 13．會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。 A．1／2 B．1／3 C．2／3 D．3／4 14．我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由

5、（ ）委派。 A．期貨業(yè)協(xié)會 B．國務(wù)院 C．商務(wù)部 D．中國證監(jiān)會 15．關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是（ ）。 A．中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會 B．期貨交易所會員大會由大會主席主持 C．期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免 D．期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆 16．會員制期貨交易所理事會應(yīng)當(dāng)將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的（ ）在會議記錄上簽名。 A．理事 B．理事和工作人員 C．理事和記錄員 D．投贊成票的理事 17．會員制期貨交易所會員享有（ ）的權(quán)利。 A．執(zhí)行會員大會、理事會決議 B．按照交易規(guī)則

6、行使申訴權(quán) C．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 D．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 18．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員（ ），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A．資信和業(yè)務(wù)開展情況 B．收入規(guī)模 C．人員情況 D．盈利情況 19．客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券（ ）。 A．在市場上回購 B．進行公證 C．妥善保存 D．提交期貨交易所 20．期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）。 A．日報表 B．周報表 C．月報表 D．年報表 21．期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（

7、 ）。 A．主要部門負責(zé)人情況表 B．股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件 C．變更注冊資本的詳細方案 D．?dāng)M增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議 22．期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料中不包括（ ）。 A．變更住所申請書 B．妥善處理客戶保證金和持倉的報告 C．變更住所的詳細計劃 D．申請日前三個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的指標標準 23．期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。 A．國務(wù)院 B．期貨交易所 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證監(jiān)會 24．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行

8、監(jiān)督、檢查。 A．監(jiān)事會 B．獨立董事 C．首席風(fēng)險官 D．首席執(zhí)行官 25．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。 A．結(jié)算 B．交易 C．合規(guī) D．法律 26．期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（ ）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。 A．每一季度結(jié)束后15日內(nèi) B．每一季度結(jié)束后30日內(nèi) C．每一年度結(jié)束后4個月內(nèi) D．每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 27．期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（ ）優(yōu)先。 A．客戶利益 B．社會利益 C

9、．公司利益 D．國家利益 28．在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）。 A．向董事會報告 B．拒絕簽字 C．向證監(jiān)會報告 D．注明自己的意見和理由 29．期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知（ ），并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 A．全體股東 B．證監(jiān)會 C．期貨交易所 D．全體客戶 30．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。 A．3萬元 B．5萬元 C．10萬元 D．20萬元 31．關(guān)于期貨從業(yè)人

10、員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）。 A．具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為 B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易 C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出營利保證 D．堅持客戶利益高于一切的原則 32．我國負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構(gòu)是（ ）。 A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會 33．具有從事期貨業(yè)務(wù)（ ）以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。 A．3年 B．5年 C．8年 D．10年

11、 34．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 A．2個工作日 B．3個工作日 C．5個工作日 D．7個工作日 35．期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時間不得超過（ ）。 A．2個月 B．3個月 C．6個月 D．12個月 36．甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙

12、期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（ ）。 A．走私罪 B．洗錢罪 C．逃匯罪 D．單位受賄罪 37．某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定為（ ）。 A．受賄罪 B．詐騙罪 C．敲詐勒索罪 D．受賄罪與敲詐勒索罪 38．下列不屬于期貨公司高級管理

13、人員行為規(guī)則的是（ ）。 A．維護客戶和公司的合法利益 B．保護客戶、中小股東的利益 C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動 D．謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) 39．證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 A．1個工作日 B．2個工作日 C．3個工作日 D．5個工作日 40．非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（ ）從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 A．銀監(jiān)會 B．證監(jiān)會 C．期貨交易所 D．期貨公司 41．全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或

14、者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。 A．1個工作日 B．2個工作日 C．3個工作日 D．5個工作日 42．全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整（ ）標準。 A．傭金 B．準備金 C．儲備金 D．保證金 43．《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。 A．會員統(tǒng)一結(jié)算制度 B．會員分級結(jié)算制度 C．保證金結(jié)算制度 D．每日無

15、負債結(jié)算制度 44．《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。 A．凈資本 B．流動資本 C．凈資產(chǎn) D．流動資產(chǎn) 45．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當(dāng)采用（ ）進行風(fēng)險調(diào)整。 A．最高的比例 B．最低的比例 C．中間比例 D．自行制定比例 46．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按（ ）標準計算，不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。 A．期貨

16、公司規(guī)定的保證金 B．期貨交易所規(guī)定的保證金 C．期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金 D．期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準備金 47．期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣（ ）。 A．200萬元 B．300萬元 C．500萬元 D．800萬元 48．中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（ ）。 A．50％ B．80％ C．100％ D．120％ 49．期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認。 A．法定代表人 B．結(jié)算負責(zé)人

17、 C．財務(wù)負責(zé)人 D．經(jīng)營管理主要負責(zé)人 50．重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務(wù)。 A．8％ B．10％ C．12％ D．15％ 5l.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 A．1年內(nèi) B．6個月內(nèi) C．3年內(nèi)或永久性 D．永久性 52．期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，任何人都可以向（ ）進行舉報。 A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司 C．證監(jiān)會派出機構(gòu) D．證監(jiān)會 53．期

18、貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為的是（ ）。 A．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大 54．當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（ ）。 A．應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系 B．應(yīng)當(dāng)向投資者披露 C．應(yīng)當(dāng)向董事會披露 D．應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀公司披露 55．人民法院審理（ ）糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。 A．期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交

19、易合同 B．期貨侵權(quán)糾紛 C．無效的期貨交易合同 D．期貨交易合同 56．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（ ）承擔(dān)。 A．從業(yè)人員所在的期貨公司 B．從業(yè)人員自身 C．從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同 D．從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司 57．公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同等中介服務(wù)時，基于經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（ ）承擔(dān)。 A．期貨公司 B．客戶 C．居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人 D．居間人 58．依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案

20、件若干問題的規(guī)定》，下列不能認定合同無效的是（ ）。 A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 59．不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，并且該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）。 A．交易手續(xù)費 B．稅金 C．交易差價 D．利息 60．下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（ ）。 A．品種

21、 B．?dāng)?shù)量 C．成交價格 D．買賣方向 二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)) 61．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度有（ ）。 A．持倉限額和大戶持倉報告制度 B．漲跌停板制度 C．保證金制度 D．當(dāng)日無負債結(jié)算制度 62．未經(jīng)有權(quán)機關(guān)批準，期貨交易所不得從事（ ）。 A．制定或者修改章程、交易規(guī)則 B．信托投資 C．股票交易 D．非自用不動產(chǎn)投資 63．期貨公司辦理（ ），國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出

22、批準或者不批準的決定。 A．變更注冊資本 B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C．變更公司形式 D．設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) 64．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，下列不屬于該機構(gòu)職責(zé)的是（ ）。 A．制定有關(guān)期貨市場的規(guī)章，并依法行使審批權(quán) B．開展與期貨市場有關(guān)的國際投資和交流活動 C．制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施 D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理 65．境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（ ）等有關(guān)部門制定，報國務(wù)院批準后施行。 A．國

23、務(wù)院商務(wù)主管部門 B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu) C．工商行政管理部門 D．外匯管理部門 66．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采?。? ）等監(jiān)管措施。 A．責(zé)令停業(yè)整頓 B．指定其他機構(gòu)托管 C．宣告該期貨公司破產(chǎn) D．指定其他機構(gòu)接管 67．下列屬于操縱期貨交易價格行為的是（ ）。 A．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的 B．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 C．以自己為交易對

24、象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的 D．為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的 68．中介服務(wù)機構(gòu)有（ ）行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。 A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏的 D．組織變相期貨交易活動 69．下列各項關(guān)于洗錢罪的表述正確的是（ ）。 A．行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進行資金轉(zhuǎn)移的行為，構(gòu)成洗錢罪 B．行為人高某不知葉某所持為其

25、販賣毒品所得的贓款，而為其設(shè)立資金賬戶的行為，不構(gòu)成洗錢罪 C．行為人鄭某明知林某系黑社會組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪 D．某單位協(xié)助一制假團伙將其違法所得的大量錢財以資金的方式匯往國外，該單位不構(gòu)成洗錢罪 70．“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其（ ），能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。 A．管理地位 B．監(jiān)督地位 C．職業(yè)地位 D．作為專業(yè)顧問履行職務(wù) 71．申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是（ ）。 A．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷 B．?dāng)M任用高級管理人員及其親

26、屬的名單及簡歷 C．場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明 D．?dāng)M加入會員或者股東出資證明 72．期貨交易所因下列（ ）情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準。 A．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉 B．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 C．會員大會決定解散 D．股東大會決定解散 73．下列關(guān)于召開理事會臨時會議的程序說法錯誤的是（ ）。 A．中國證監(jiān)會提議可以召開理事會臨時會議 B．1／2以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時會議 C．1／3以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時會議 D．中國期貨業(yè)協(xié)會提議可以召開理事會臨時會議 74．屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是（ ）。 A．主持期貨交易所的日常工

27、作 B．決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎懲 C．?dāng)M訂期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告 D．主持會員大會和理事會會議 75．下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項有（ ）。 A．財務(wù)會計、內(nèi)部審計制度 B．交易糾紛的處理方式 C．保證金的管理和使用制度 D．期貨交易信息的發(fā)布方法 76．會員制期貨交易所出現(xiàn)下列情形時應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的是（ ）。 A．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3 B．1／3以上會員聯(lián)名提議 C．理事會認為必要 D．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的4／5 77．不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事

28、期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，已經(jīng)將客戶的交易指令入市交易時，應(yīng)當(dāng)（ ）。 A．返還客戶交納的傭金 B．返還客戶保證金 C．交易結(jié)果由客戶承擔(dān) D．交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān) 78．在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對會員的保全措施說法正確的是( A．可以保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費 B．可以保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員交易席位 D．不得裁定停止該會員交易席位的使用 79．會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利有（ ）。 A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù) C．使用期貨交

29、易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù) D．期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利 80．中國證監(jiān)會決定期貨交易所風(fēng)險準備金規(guī)模的參考因素包括（ ）。 A．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模 B．期貨交易所發(fā)展計劃 C．期貨交易所潛在的風(fēng)險 D．期貨交易所客戶的要求 81．在期貨交易過程中出現(xiàn)（ ）情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險。 A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行 B．會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響 C．出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施

30、后仍未化解風(fēng)險 D．期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形 82．發(fā)生（ ）重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。 A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟 C．期貨交易所的重大財務(wù)支出或投資事項 D．期貨交易所的可能帶來較大財務(wù)風(fēng)險的重大財務(wù)決策 83．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，（ ）對期貨公司進行自律性管理。 A．證券公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所 84．期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準的

31、情形包括（ ）。 A．持有10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán) B．單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上 C．持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán) D．單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到10％以上 85．期貨公司有（ ）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 A．?dāng)M更換人事經(jīng)理 B．客戶發(fā)生透支、穿倉 C．發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影

32、響 D．其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形 86．期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的（ ）滿足風(fēng)險監(jiān)管指標標準。 A．現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負債表 C．凈資本 D．其他財務(wù)指標 87．期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行（ ）職責(zé)。 A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 B．研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度 C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 D

33、．審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度 88．期貨公司的下列人員中有權(quán)對年度報告簽署確認意見的是（ ）。 A．監(jiān)事 B．工會主席 C．財務(wù)負責(zé)人 D．高級管理人員 89．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采?。? ）措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。 A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶 D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng) 90．期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（ ）行為。 A．利用傳播媒介或者通過其

34、他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息 B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息 C．對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進行保密 D．代理客戶從事期貨交易 91．對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會應(yīng)采?。? ）措施。 A．責(zé)令改正 B．給予警告 C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．在證監(jiān)會網(wǎng)站公示 92．擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪中的金融機構(gòu)是指（ ）。 A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經(jīng)紀公司 D．期貨業(yè)協(xié)會 93．甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不

35、少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（ ）。 A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪 94．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，應(yīng)當(dāng)（ ）。 A．沒收違法所得，并處3萬元以下罰款 B．予以警告 C．撤銷任職資格 D．情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格 95．取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在（ ）情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。 A．未按規(guī)定參加資格年檢 B．未通過資格年檢 C．連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D．連續(xù)3年未

36、在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 96．期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效，但（ ）情形除外。 A．期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事 B．在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事 C．在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責(zé)人改任其他營業(yè)部負責(zé)人 D．在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理 97．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會

37、計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形是（ ）。 A．具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 B．具有會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 C．具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 D．具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 98．下列人員可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是（ ）。 A．因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年 B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已

38、滿5年 C．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年 D．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿3年 99．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應(yīng)該采?。? ）步驟。 A．按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù) B．按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù) C．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案 D．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案 100．證券

39、公司為期貨公司介紹客戶時，不得有以下（ ）行為。 A．作獲利保證 B．共擔(dān)風(fēng)險 C．虛假宣傳 D．誤導(dǎo)客戶 101．期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（ ）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。 A．開戶 B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護 C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn) 102．證券公司只能接受（ ）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 A．控股 B．全資擁有 C．被同一機構(gòu)控制 D．具有長期合作關(guān)系 103．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合（ ）風(fēng)險控制指標標準。 A．凈資本不低于12億元 B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客

40、戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％ C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80％ 104．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（ ）條件。 A．申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準 B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件 105．非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向（ ）提出。 A．全面結(jié)算會員期貨公司 B．特別結(jié)算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．客戶 106

41、．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。 A．本公司客戶 B．非結(jié)算會員期貨公司 C．非結(jié)算會員期貨公司客戶 D．特別結(jié)算會員期貨公司 107．從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于（ ）。 A．人民幣9000萬元 B．人民幣5000萬元 C．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的7％ D．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6％ 108．期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合（ ）風(fēng)險監(jiān)管指標標準。 A．凈資本不得低于人民幣1500

42、萬元 B．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7％ C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％ D．負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％ 109．期貨從業(yè)人員要做到嚴格自律、潔身自好，具體做到（ ）。 A．認真選擇期貨經(jīng)營機構(gòu) B．謹慎選擇投資者 C．不欺詐客戶 D．不為不正當(dāng)競爭行為 110．關(guān)于期貨風(fēng)險，下列表述正確的有（ ）。 A．期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風(fēng)險準備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負債項目加回 B．除“期貨風(fēng)險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容 C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追

43、加的，期貨公司可以在報表附注中說明 D．客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn) l11．期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標包括（ ）。 A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動資產(chǎn)與流動負債的比例 C．最低額度保證金 D．負債與凈資產(chǎn)的比例 112．期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（ ）。 A．原因 B．對公司的影響 C．解決問題的具體措施 D．解決問題的期限 113．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采?。? ）緊急措施。 A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．暫時停止交易

44、C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．提高保證金 114．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴格執(zhí)行（ ），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。 A．業(yè)務(wù)管理規(guī)則 B．人事管理制度 C．財務(wù)管理制度 D．風(fēng)險管理制度 115．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的（ ）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。 A．成交量 B．價格預(yù)測信息 C．成交價 D．持倉量 116．在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（ ）資料的完整和安全。 A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．交易記錄 117．下列選項中，

45、（ ）應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。 A．客戶和期貨交易所 B．商業(yè)銀行 C．期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu) D．非期貨公司結(jié)算會員 118．內(nèi)幕信息包括（ ）。 A．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向 B．期貨交易所作出的可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的決定 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能產(chǎn)生重大影響的政策 119．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交（ ）。 A．申請書 B．正式的章程和交易規(guī)則

46、 C．?dāng)M加入會員或者股東名單 D．期貨交易所的經(jīng)營計劃 120．期貨交易所有（ ）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條處罰。 A．未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資本 B．未經(jīng)批準設(shè)立分所或者其他任何交易場所 C．違反有價證券充抵保證金規(guī)定 D．不按照規(guī)定對會員進行檢查 三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示) 121．結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（ ） 122．從事期貨交易活動，應(yīng)遵循“三公”和誠實信用的原則。（ ） 123．期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期

47、貨交易，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。（ ） 124．期貨交易所向會員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準。（ ） 125．期貨交易所會員的保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會員的期貨合約強行平倉，以防風(fēng)險。（ ） 126．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所只能采取會員制組織形式。（ ） 127．經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。（ ） 128．在召開臨時會員大會時，除了審議大會通知中所列事項外，也可對通知中未列明的加急事務(wù)做出決議。（ ） 129．會員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理事代其

48、履行職權(quán)。（ ） 130．公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。（ ） 131．交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準備金是指已被合約占用的保證金。（ ） 132．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)以自己的資金為結(jié)算擔(dān)保金。（ ） 133．期貨公司的董事、法定代表人、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認意見。（ ） 134．客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的有異議。（ ） 135．期貨公司傳遞客戶交易指令時應(yīng)當(dāng)堅持數(shù)量優(yōu)先的原則。（ ） 136．期貨公司董事會的職

49、權(quán)與《公司法》規(guī)定的職權(quán)是一致的。（ ） 137．期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。（ ） 138．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。（ ） 139．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。（ ） 140．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，不需要通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。（ ）

50、 141．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％。（ ） 142．期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易所應(yīng)該限制實物交割總量，以防大量實物擠占交割庫。（ ） 143．期貨經(jīng)紀合同雙方當(dāng)事人是從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司和客戶。（ ） 144．證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。（ ） 145．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于10億元。（ ） 146．期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為特

51、別結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（ ） 147．只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。（ ） 148．全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員之間簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括非結(jié)算會員結(jié)算準備金最高余額。（ ） 149．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣2000萬元。（ ） 150．未經(jīng)國家主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪。（ ） 151．期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進行風(fēng)險調(diào)整。（ ） 152．

52、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。（ ） 153．期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60％。（ ） 154．中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置的預(yù)警標準中“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的70％，規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120％。（ ） 155．客戶下達的交易指令沒有開平倉方向、成交價格和有效期限的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。（ ） 156．不以真實身份

53、從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由期貨交易所承擔(dān)。（ ） 157．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。（ ） 158．社會保障金管理機構(gòu)違反國家規(guī)定擅自運用資金的，對單位判處罰金，還要對主管人員和直接負責(zé)人根據(jù)規(guī)定進行刑事處罰。（ ） 159．保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。（ ） 160．根據(jù)行賄對象的不同，實施同樣行賄行為的人可能構(gòu)成不同的罪名。（ ） 四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要

54、求選項代碼填入括號內(nèi)) (一) 甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。據(jù)此，回答下列問題： 161．根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險控制指標，下列選項中提供的指標正確的是（ ）。 A．凈資本不低于12億元 B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的120％ C．除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保外，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％ D．凈資產(chǎn)不低于凈資本的70％ 162．甲證券公司提出申請后，中國證監(jiān)會應(yīng)

55、當(dāng)自受理申請之日起（ ）日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。 A．10 B．15 C．20 D．30 163．如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準，甲可以接受（ ）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。 A．甲證券公司的全資期貨公司 B．甲證券公司控股的期貨公司 C．與甲公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司 D．與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司 164．假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是（ ）。 A．向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的 B．如實告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險及流程 C．

56、向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失 D．對客戶開戶資料和身份真實性進行審查 165．甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務(wù)過程中，由于期貨市場和證券市場波動比較大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務(wù)的條件，則證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（ ）。 A．暫停、限制其部分業(yè)務(wù) B．直接撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格 C．責(zé)令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格 D．對其出具警示函 (二) 張某與某期貨公司營業(yè)部A簽定了一份期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)該營業(yè)部從業(yè)人員孫某的介紹，投資鋼鐵期貨，結(jié)果由于市場行情大跌，給張某造成了很大損失，經(jīng)調(diào)查，張某發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部還未取得營業(yè)

57、執(zhí)照，根本不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格，簽訂合同時所展示的資格證書全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。 根據(jù)以上提供的信息，回答下列問題： 166．根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)將（ ）作為本案的被告。 A．期貨公司 B．A營業(yè)部 C．期貨公司和A營業(yè)部 D．孫某 167．張某應(yīng)當(dāng)向（ ）提起訴訟。 A．期貨公司所在地的基層人民法院 B．期貨公司所在地的中級人民法院 C．A營業(yè)部所在地的基層人民法院 D．A營業(yè)部所在地的中級人民法院 168．張某與A營業(yè)部簽訂的合同（ ）。 A．效力待定，須經(jīng)期貨公司的追認才能生效 B．無效 C．可撤銷，因為A營業(yè)部欺詐

58、張某 D．有效，因為該合同符合生效要件 169．張某的損失應(yīng)當(dāng)由（ ）承擔(dān)。 A．期貨公司 B．A營業(yè)部 C．孫某 D．張某 170．對于期貨公司的行為，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予（ ）監(jiān)管措施。 A．予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B．沒收違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款 C．對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款 D．責(zé)令直接責(zé)任人員在3年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù) 答案與解析 一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有l(wèi)項最

59、符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)) 1．【答案】D 【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。 2．【答案】C 【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。 3．【答案】C 【解析】《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準

60、的決定。 4．【答案】D 【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。 5．【答案】C 【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 6．【答案】A 【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十五條的規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國

61、有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。 7．【答案】A 【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條第二款規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。 8．【答案】A 【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。 9．【答案】B 【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，國

62、務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。 10．【答案】D 【解析】《期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。 11．【答案】C 【解析】期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，其中會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認

63、繳；公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。 12．【答案】B 【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。 13．【答案】C 【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。 14．【答案】D 【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事

64、組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。 15．【答案】C 【解析】A項中國證監(jiān)會有權(quán)提議理事會的召開，但是無權(quán)提議會員大會的召開；B項召開期貨交易所會員大會由理事長主持；D項總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過2屆。 16．【答案】C 【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十一條第二款規(guī)定，理事會應(yīng)當(dāng)將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。 17．【答案】C 【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六、五十七、五十八條規(guī)定，AD兩項屬于會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，B項屬于公司制期貨交易所享有的權(quán)利。 18．【答案】A 【解析

65、】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 19．【答案】D 【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定，客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券提交期貨交易所。非結(jié)算會員的客戶以有價證券沖抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。 20．【答案】A 【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。 21．【答案】A 【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)

66、中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書；(二)股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件；(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；(四)變更注冊資本的詳細方案；(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風(fēng)險監(jiān)管報表；(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規(guī)定的材料；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第十六條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(七)擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議。 22．【答案】D 【解析】題中D項屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件。 23．【答案】D 【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。 24．【答案】C 【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查