上海證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易主協(xié)議

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. 上海證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易 主協(xié)議 第一條 為明確債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議回購(gòu)”）雙方的權(quán)利與義務(wù)，維護(hù)回購(gòu)雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、行政法規(guī)以及《上海證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《上海證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易業(yè)務(wù)指引》（以下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)指引》”）、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，參加上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）協(xié)議回購(gòu)的參與者（以下簡(jiǎn)稱“參與者”）在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂本協(xié)議。 第二條 本協(xié)議所稱協(xié)議回購(gòu)、正回購(gòu)方和逆回購(gòu)方（以下統(tǒng)稱“回購(gòu)雙方”）以及協(xié)議回購(gòu)的交易要素等均按《暫行辦法》與《業(yè)務(wù)指引》定義。正回購(gòu)方為出質(zhì)方，逆回購(gòu)方為質(zhì)權(quán)方。 第三條 回購(gòu)雙方通過(guò)上交所交易系統(tǒng)參與協(xié)議回購(gòu)，認(rèn)可并自愿遵守上交所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，接受上交所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自律監(jiān)管。 第四條 回購(gòu)雙方通過(guò)上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，交易系統(tǒng)確認(rèn)后生成的成交數(shù)據(jù)是回購(gòu)雙方協(xié)商一致達(dá)成的協(xié)議，回購(gòu)雙方應(yīng)當(dāng)認(rèn)可并遵守相關(guān)約定。 第五條 回購(gòu)雙方可以就協(xié)議回購(gòu)相關(guān)事宜簽訂補(bǔ)充協(xié)議?；刭?gòu)雙方同意，補(bǔ)充協(xié)議不得違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及上交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，且不得與主協(xié)議和回購(gòu)雙方申報(bào)的交易要素相沖突。補(bǔ)充協(xié)議的內(nèi)容由回購(gòu)雙方自行遵照?qǐng)?zhí)行。 第六條 簽署本協(xié)議的參與者，應(yīng)當(dāng)確保符合上交所投資者適當(dāng)性管理制度。 參與者應(yīng)當(dāng)根據(jù)上交所規(guī)定的條件及自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否參與協(xié)議回購(gòu)，并自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 第七條 本協(xié)議的簽署人是證券公司經(jīng)紀(jì)客戶的，同時(shí)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并確保充分知悉并自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中所列風(fēng)險(xiǎn)。 第八條 正回購(gòu)方的權(quán)利主要包括： （一）按約定獲得債券出質(zhì)融入的資金款項(xiàng)； （二）收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息； （三）在到期結(jié)算日，按約定解除出質(zhì)債券的質(zhì)押登記； （四）在逆回購(gòu)方違約時(shí)按照規(guī)定或者約定收取違約金； （五）其他上交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購(gòu)雙方約定的權(quán)利。 第九條 正回購(gòu)方的義務(wù)主要包括： （一）按照規(guī)定和約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的申報(bào)及結(jié)算指令； （二）在首次結(jié)算日，按約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券； （三）在到期結(jié)算日，按約定支付資金款項(xiàng)； （四）在違約時(shí)按照規(guī)定或者約定支付違約金； （五）其他上交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購(gòu)雙方約定的義務(wù)。 第十條 逆回購(gòu)方的權(quán)利主要包括： （一）按約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)； （二）在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)； （三）在到期結(jié)算日，按約定獲得資金款項(xiàng)及利息； （四）在正回購(gòu)方違約時(shí)按照規(guī)定或者約定收取違約金； （五）其他上交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購(gòu)雙方約定的權(quán)利。 第十一條 逆回購(gòu)方的義務(wù)主要包括： （一）按照規(guī)定和約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的申報(bào)及結(jié)算指令； （二）在首次結(jié)算日足額融出資金款項(xiàng)； （三）在到期結(jié)算日將質(zhì)押債券解除質(zhì)押； （四）在違約時(shí)按照規(guī)定或者協(xié)議約定支付違約金； （五）其他上交所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定或者回購(gòu)雙方約定的義務(wù)。 第十二條 債券在設(shè)定質(zhì)押登記期間，回購(gòu)雙方就質(zhì)押券孳息及附屬權(quán)利作出以下約定： （一）質(zhì)押債券發(fā)生付息、分期償還（不含最后一期），或資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)生分期攤還（不含最后一期）的，對(duì)應(yīng)資金派發(fā)給正回購(gòu)方，不作為質(zhì)押財(cái)產(chǎn)； （二）質(zhì)押券發(fā)生提前贖回和到期兌付的，相關(guān)資金作為質(zhì)押財(cái)產(chǎn)，待債券解除質(zhì)押登記后方可提取；到期未能足額兌付的，已經(jīng)兌付的資金作為質(zhì)押財(cái)產(chǎn)，不足部分由正回購(gòu)方提供補(bǔ)充質(zhì)押券或者由回購(gòu)雙方另行協(xié)商處理； （三）質(zhì)押券含回售條款的，正回購(gòu)方不得行使回售權(quán)利；可轉(zhuǎn)債、可交換債等質(zhì)押期間，正回購(gòu)方不得行使轉(zhuǎn)股、換股權(quán)利； （四）正回購(gòu)方可作為債券持有人享有出席債券持有人大會(huì)、提案、表決、追索等權(quán)利。 第十三條 回購(gòu)雙方任何一方?jīng)]有履行協(xié)議回購(gòu)約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。違約包括但不限于以下情形： （一）協(xié)議回購(gòu)首次結(jié)算日，除雙方另有約定外，逆回購(gòu)方未提交結(jié)算指令或資金不足，逆回購(gòu)方違約；正回購(gòu)方質(zhì)押券不足的，正回購(gòu)方違約。逆回購(gòu)方資金不足且正回購(gòu)方質(zhì)押券不足的，雙方均違約。 （二）協(xié)議回購(gòu)到期結(jié)算日，正回購(gòu)方在規(guī)定時(shí)間未進(jìn)行到期確認(rèn)申報(bào)也未達(dá)成到期續(xù)做申報(bào)，或未提交結(jié)算指令，或資金不足的，正回購(gòu)方違約。 （三）協(xié)議回購(gòu)到期續(xù)做，正回購(gòu)方未提交結(jié)算指令或資金不足的，正回購(gòu)方對(duì)逆回購(gòu)方和續(xù)做逆回購(gòu)方同時(shí)違約。 （四）協(xié)議回購(gòu)提前終止，正回購(gòu)方未提交結(jié)算指令或資金不足的，正回購(gòu)方違約。 （五）協(xié)議回購(gòu)變更質(zhì)押券，正回購(gòu)方質(zhì)押券不足的，正回購(gòu)方違約。 第十四條 回購(gòu)雙方中任何一方發(fā)生違約，回購(gòu)雙方應(yīng)當(dāng)首先協(xié)商解決，守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行回購(gòu)協(xié)議，也有權(quán)終止回購(gòu)協(xié)議，并可要求違約方根據(jù)《暫行辦法》、《業(yè)務(wù)指引》、主協(xié)議、成交數(shù)據(jù)以及補(bǔ)充協(xié)議等，采取收取補(bǔ)息、罰息等方式進(jìn)行賠償。 第十五條 回購(gòu)雙方中任何一方發(fā)生違約，守約方可按照以下條款向違約方收取違約金，違約金包括但不限于補(bǔ)息、罰息等方式： （一）協(xié)議回購(gòu)首次結(jié)算日，回購(gòu)一方違約的，違約方自首次結(jié)算日起（含）3個(gè)工作日內(nèi)，按照回購(gòu)利率以成交金額為基數(shù)向?qū)Ψ街Ц兑惶炝P息。雙方均存在違約行為的，可以互不承擔(dān)違約責(zé)任。 （二）協(xié)議回購(gòu)到期結(jié)算日，正回購(gòu)方違約的，正回購(gòu)方按照回購(gòu)資金延遲到賬天數(shù)，以回購(gòu)利率向逆回購(gòu)方補(bǔ)息并按照日利率萬(wàn)分之二向逆回購(gòu)方支付罰息。補(bǔ)息與罰息以協(xié)議回購(gòu)的成交金額為基數(shù)。 （三） 協(xié)議回購(gòu)提前終止，正回購(gòu)方違約的，正回購(gòu)方按照回購(gòu)資金延遲到賬天數(shù)，以提前終止時(shí)的約定利率向逆回購(gòu)方補(bǔ)息并按照日利率萬(wàn)分之二向逆回購(gòu)方支付罰息。補(bǔ)息與罰息以協(xié)議回購(gòu)的成交金額為基數(shù)。 （四）協(xié)議回購(gòu)變更質(zhì)押券，正回購(gòu)方違約的，正回購(gòu)方自質(zhì)押券變更交易達(dá)成之日起（含）3個(gè)工作日內(nèi)，按照回購(gòu)利率以成交金額為基數(shù)向?qū)Ψ街Ц兑惶炝P息。 回購(gòu)雙方可以在補(bǔ)充協(xié)議中對(duì)違約金的金額、計(jì)算方式等另行約定。 第十六條 協(xié)議回購(gòu)存續(xù)期間發(fā)生異常情況的，回購(gòu)雙方同意采取提前終止方式對(duì)異常情況進(jìn)行處理。回購(gòu)雙方不同意提前終止的，經(jīng)協(xié)商一致，也可以采取變更質(zhì)押券、繼續(xù)履行或者其他上交所認(rèn)可的處理方式。 第十七條 回購(gòu)雙方同意協(xié)議回購(gòu)適用中華人民共和國(guó)境內(nèi)法律及相關(guān)規(guī)定，本協(xié)議根據(jù)中華人民共和國(guó)境內(nèi)法律解釋。 第十八條 本協(xié)議下?tīng)?zhēng)議經(jīng)協(xié)商無(wú)法解決的，回購(gòu)雙方同意將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁解決?；刭?gòu)雙方可以另行約定在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行的其他爭(zhēng)議解決方式。 第十九條 本協(xié)議為開(kāi)放式協(xié)議，由參與者簽署后在各簽署人之間生效。參與者為證券投資基金、銀行理財(cái)?shù)荣Y產(chǎn)管理或理財(cái)產(chǎn)品的，由管理人代為簽署，其管理的產(chǎn)品在參與協(xié)議回購(gòu)時(shí)，視同認(rèn)可并遵循本協(xié)議。 第二十條 本協(xié)議一經(jīng)簽訂，簽署人不得變更。協(xié)議回購(gòu)存在尚未了結(jié)事宜的，不得終止本協(xié)議。 第二十一條 本協(xié)議一式兩份，一份由簽署人留存，另一份送上交所備案（地址:上海市浦東南路528號(hào)上海證券交易所債券業(yè)務(wù)部）。簽署方為證券公司經(jīng)紀(jì)客戶的，由所在證券公司留存?zhèn)洳椤? 本頁(yè)為簽署頁(yè)（適用自然人和機(jī)構(gòu)） 簽署地：上海 參與者： 單位公章（機(jī)構(gòu)適用）： 法定代表人或授權(quán)人簽字（機(jī)構(gòu)適用）： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 聯(lián)系地址： 簽署時(shí)間：年月日 本頁(yè)為簽署頁(yè)（適用資管、理財(cái)?shù)犬a(chǎn)品） 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