神華神東電力山西河曲發(fā)電有限公司外委管理制度

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神華神東電力山西河曲發(fā)電有限公司 外委業(yè)務(wù)承包商管理制度 第一條 為加強(qiáng)生產(chǎn)外委業(yè)務(wù)承包商管理，全面評價外委業(yè)務(wù)承包商表現(xiàn)，切實有效地對外委業(yè)務(wù)承包商的履約情況進(jìn)行全面評價，以達(dá)到評價結(jié)果客觀公正的目的，不斷改進(jìn)其履約能力，持續(xù)提高外委承包商管理水平，保障公司安全生產(chǎn)穩(wěn)定，特制定本制度。 第二條 本制度明確了神華神東電力山西河曲發(fā)電有限公司（以下簡稱公司）承包商管理的工作內(nèi)容、工作方法和管理要求，規(guī)范承包商使用、監(jiān)督、考核、評級等全過程管理。 第三條 名詞術(shù)語 承包商是指為公司提供發(fā)電設(shè)備運行的法人單位或組織。應(yīng)包括其所有雇員、代理人和承包商帶到生產(chǎn)現(xiàn)場的其他所有人員。 特種作業(yè)是指容易發(fā)生人員傷亡事故，對操作者本人、他人及周圍設(shè)施的安全有重大危害，并有一定技術(shù)要求和難度的作業(yè)。特種作業(yè)的內(nèi)容包括電工作業(yè)、金屬焊接切割作業(yè)、起重機(jī)械（含電梯）作業(yè)、企業(yè)內(nèi)機(jī)動車輛駕駛、登高架設(shè)作業(yè)、鍋爐作業(yè)（含水質(zhì)化驗）、壓力容器操作、制冷作業(yè)、爆破作業(yè)、礦山通風(fēng)作業(yè)（含瓦斯檢驗）、礦山排水作業(yè)（含尾礦壩作業(yè)）、消防設(shè)備維修、水下作業(yè)、水上作業(yè)（如：港池、航道、航標(biāo)維護(hù)、機(jī)動船舶駕駛）、安全門離線校驗、金屬檢驗等。 專項作業(yè)是指在運行維護(hù)作業(yè)中專業(yè)技術(shù)特點上具有一定行業(yè)壟斷性或者獨特性，以及對作業(yè)者的操作技能或者施工設(shè)備有特殊要求的非標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)項目。如需要設(shè)備制造廠完成的現(xiàn)場作業(yè)、轉(zhuǎn)動設(shè)備軸頸修復(fù)、安全門離線校驗、用惰性氣體檢漏儀進(jìn)行真空系統(tǒng)查漏等。 五個關(guān)口是指對外委隊伍的資質(zhì)、業(yè)績和履約能力等進(jìn)行嚴(yán)格審查，把好“準(zhǔn)入關(guān)”；與外委隊伍簽定項目實施合同的同時，必須簽定外委工程安健環(huán)協(xié)議，明確安全管理流程和責(zé)任，把好“責(zé)任關(guān)”；建立外委隊伍安全管理檔案，保證施工單位管理人員的相對穩(wěn)定性和隊伍的專業(yè)化，把好“穩(wěn)定關(guān)”；認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，加大對外委隊伍安全組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、施工安全措施和規(guī)章制度落實及現(xiàn)場安全管理等檢查力度，把好“監(jiān)督關(guān)”；嚴(yán)格執(zhí)行“一工程、一措施、一評估、一驗收”制度，確保項目的安全和質(zhì)量，把好“驗收關(guān)”。 五個統(tǒng)一是指在外委隊伍管理上統(tǒng)一推行本安體系，統(tǒng)一推行安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，統(tǒng)一推行班組建設(shè)，統(tǒng)一進(jìn)行安全培訓(xùn)和教育，統(tǒng)一進(jìn)行考核。 第四條 本制度適用于公司的發(fā)電設(shè)備運行承包商管理活動。 第五條 發(fā)電運行部： （一）負(fù)責(zé)組織本制度的執(zhí)行，收集本制度的反饋意見，并定期提出修改意見報公司分管領(lǐng)導(dǎo)。 （二）監(jiān)督檢查本制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)違反本制度的現(xiàn)象及時制止。 （三）監(jiān)督執(zhí)行各項已經(jīng)批準(zhǔn)的方案，包括本制度的改進(jìn)。 （四）負(fù)責(zé)根據(jù)本制度編制承包商管控實施細(xì)則，并嚴(yán)格進(jìn)行安全、質(zhì)量、進(jìn)度、環(huán)境等方面的管理。 （五）負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查承包商的履約情況，并對承包商進(jìn)行評價。 （六）負(fù)責(zé)對承包商管理進(jìn)行總結(jié)。 第六條 經(jīng)營管理部 （一）負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查使用單位對承包商準(zhǔn)入的執(zhí)行情況。 （二）負(fù)責(zé)現(xiàn)場抽查各承包商使用單位的承包商安全管控情況，并提出相應(yīng)的考核和管理意見。 第七條 承包商 （一）負(fù)責(zé)履行合同及承包商使用單位相關(guān)管理規(guī)定，確保工作符合本制度的要求。 （二）負(fù)責(zé)提交有針對性的施工組織措施方案，并確保執(zhí)行。 （三）負(fù)責(zé)日常監(jiān)督和管理涉及合同的人員。 （四）負(fù)責(zé)遵守指定的合同工程范圍及其它所有合同條款。 （五）負(fù)責(zé)按現(xiàn)場負(fù)責(zé)人的要求匯報工作。 （六）負(fù)責(zé)配合承包商使用單位組織的對承包商檢查、監(jiān)督和評價工作。 第八條 承包商使用管理的主體是使用部門，按照“誰使用，誰管理，誰負(fù)責(zé)”的原則對承包商進(jìn)行全過程管控，按照公司要求，把好“五個關(guān)口”，做到“五個統(tǒng)一”。 第九條 承包商使用單位應(yīng)建立項目組織機(jī)構(gòu)，確定項目負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人，明確各級人員的職責(zé)和權(quán)限及管控流程。 第十條 承包商使用部門應(yīng)加強(qiáng)對承包商的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)并糾正承包商施工過程中存在的問題，杜絕“以包代管”和“交鑰匙工程”現(xiàn)象的發(fā)生。 第十一條 承包商使用的機(jī)具、測量儀器和安全防護(hù)設(shè)施及用具應(yīng)完好無損，并檢驗合格。 第十二條 承包商應(yīng)建立安全、質(zhì)量管理體系，明確安全、質(zhì)量管理要求和管控流程，確保施工安全和質(zhì)量。 第十三條 承包商使用部門應(yīng)在承包商進(jìn)廠前結(jié)合工作實際組織相應(yīng)的安全、質(zhì)量、工作管理制度等方面的培訓(xùn)和考試，承包商任何人員未經(jīng)培訓(xùn)不允許進(jìn)入施工現(xiàn)場。 第十四條 開工前承包商使用部門應(yīng)根據(jù)項目的實際情況認(rèn)真組織對包括承包商所有人員在內(nèi)的交底，從安全、質(zhì)量、進(jìn)度、管理流程等方面進(jìn)行講解和澄清，明確雙方的責(zé)任和義務(wù)，認(rèn)識理解存在偏差的嚴(yán)禁開工。 第十五條 承包商不準(zhǔn)擅自改動工作范圍、安全措施，更不允許擅自操作和改動運行設(shè)備及其附屬設(shè)施。 第十六條 承包商不允許將所承包工程項目轉(zhuǎn)包，也不得將項目支解后分別向他人轉(zhuǎn)讓。承包商按照合同約定或者經(jīng)承包商使用單位同意，可以將中標(biāo)項目的部分非主體、非關(guān)鍵性工作分包給他人完成。接受分包的人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件，并不得再次分包。承包商應(yīng)當(dāng)就分包項目向招標(biāo)人負(fù)責(zé)，接受分包的人就分包項目承擔(dān)連帶責(zé)任。 第十七條 承包商應(yīng)嚴(yán)守承包商使用單位的保密制度規(guī)定，避免業(yè)務(wù)信息外漏和知識產(chǎn)權(quán)爭議等問題的發(fā)生。 第十八條 在簽訂項目合同時，應(yīng)明確項目實施后應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)和指標(biāo)，明確相應(yīng)的獎懲條款。 第十九條 若承包商在服務(wù)過程中出現(xiàn)下列情況之一時，承包商使用單位必須立即終止承包商的工作，限期整改驗收合格后方可重新開始工作，或者直接清退，重新選擇具有合格資質(zhì)和業(yè)績的承包商，對于清退承包商的相關(guān)規(guī)定應(yīng)在合同文本中予以明確。 （一） 違反國家法律法規(guī)，或嚴(yán)重違反安全規(guī)程，或不服從使用單位生產(chǎn)指揮命令。 （二） 發(fā)生人身重傷及以上事故、發(fā)生重要設(shè)備損壞事故時。 （三） 發(fā)生火災(zāi)事故時。 （四） 污染物排放、泄漏沒有得到有效控制，造成環(huán)保事故時。 （五） 項目的主要質(zhì)量指標(biāo)未達(dá)到雙方開工前確定的標(biāo)準(zhǔn)，且不能讓步接受時。 （六） 工作進(jìn)度因承包商自身原因未能按雙方開工前同意的計劃進(jìn)行，且造成經(jīng)濟(jì)損失時。 （七） 實際履約能力低，明顯無法按期保質(zhì)保量完成合同范圍內(nèi)工作時。 第二十條 承包商隊伍安全管理人員數(shù)量的配備應(yīng)不低于以下標(biāo)準(zhǔn)： （一） 總?cè)藬?shù)在30人以內(nèi)的配備1名兼職安全員。 （二） 總?cè)藬?shù)達(dá)到30人時必須配備1名專職安全員。 （三） 總?cè)藬?shù)超過30人的按照3%比例配備專職安全員。 第二十一條 承包商在簽訂合同時應(yīng)按照合同金額5%~10%的比例繳納風(fēng)險抵押金。 第二十二條 承包商的評價和動態(tài)管理應(yīng)滿足下列要求： （一） 承包商使用部門應(yīng)建立承包商管理臺帳，記錄承包商的基本信息、履約和評價情況，對承包商進(jìn)行全過程動態(tài)管控。承包商管理臺帳要根據(jù)實際執(zhí)行情況及時更新。 （二） 公司每年開展一次承包商評價工作（附件3），評價結(jié)果經(jīng)過分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字后，于每年11月25 日前統(tǒng)一上報至公司，如評價分值低于85%，請示集團(tuán)公司更換該承包商。 第二十三條 投訴受理 （一） 承包商投訴由經(jīng)營管理部受理，投訴表見附件2。 （二） 投訴采用書面或電話形式。書面投訴需署名或加蓋單位公章。 第二十四條 公司發(fā)電運行部負(fù)責(zé)人對本制度實施細(xì)則的執(zhí)行情況進(jìn)行經(jīng)常性的檢查與評價，并組織對本制度在本單位實施細(xì)則的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合性的檢查和評價，每年一次。 第二十五條 公司主管生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)對本制度的合理性與完整性進(jìn)行檢查與評價，每年一次。 第二十六條 檢查和評價記錄應(yīng)妥善保管，保存期為一年。 第二十七條 本制度由發(fā)電運行部負(fù)責(zé)解釋。 第二十八條 本制度于發(fā)布之日起執(zhí)行。 附件：1. 檢查評價表 2. 承包商投訴表 3. 發(fā)電設(shè)備運行庫內(nèi)承包商評價標(biāo)準(zhǔn) 4. 承包商項目評價報告 5. 承包商日常生產(chǎn)運行安全管理及考核辦法 附件1 檢查評價表 部門名稱： 年　　月　　日 評 價 題 目 評 價 內(nèi) 容 評 價 制度理解情況 各級人員對制度是否理解 是 否 制度執(zhí)行情況 承包商管理是否符合本制度的要求 是 否 計劃情況 外包項目是否在計劃內(nèi) 是 否 制度的有效性 制度執(zhí)行后外包管理是否處于受控狀態(tài) 是 否 制度條款的合理性 制度條款的規(guī)定是否合理 是 否 存在問題及 改進(jìn)建議 存在問題： 1． 2． 改進(jìn)建議; 1． 2． 評價意見 審核意見 審核人: 評價人: 　　　　　　　　　檢查人: 附件2 承包商投訴表 被投訴單位（人） 投訴事件 投訴問題陳述： 投訴單位（人）蓋章 年 月 日 備注 31 附件3：發(fā)電設(shè)備運行庫內(nèi)承包商評價標(biāo)準(zhǔn)（總分800分） 序號 評價項目 標(biāo)準(zhǔn)分 查證方法 評分標(biāo)準(zhǔn)及評分辦法 電廠評價得分 公司評價得分 實際得分 1 總則 1.1 安全 查證資料、調(diào)查 近三年內(nèi)發(fā)生人身重傷及以上事故的承包商，取消查評資格 1.2 質(zhì)量 查證資料、調(diào)查 近三年內(nèi)因運行操作原因發(fā)生設(shè)備損壞事故，取消查評資格 1.3 環(huán)境 查證資料、調(diào)查 近三年內(nèi)因發(fā)生重大環(huán)境污染事故，取消查評資格 1.4 材料 查證資料、調(diào)查 提供虛假材料的企業(yè)，取消查評資格 3 承包商人員素質(zhì) 200 查證資料、調(diào)查和談話等方式 單項扣分，扣完標(biāo)準(zhǔn)分為止，不計負(fù)分 3.1 組織機(jī)構(gòu) 30 查證資料和調(diào)查 機(jī)構(gòu)健全且組織形式適用于進(jìn)行發(fā)電設(shè)備的運行得滿分，評審一處不合理扣10分 3.2 人員結(jié)構(gòu) 80 3.2.1 最高管理層 10 查證資料和調(diào)查 對所運行的發(fā)電設(shè)備有明確的分工，并定期對現(xiàn)場進(jìn)行檢查，領(lǐng)導(dǎo)班子團(tuán)結(jié)，工作創(chuàng)新和有激情得滿分，一處不具備扣5分 3.2.2 各級管理人員 10 查證資料、調(diào)查和談話等方式 在20人以上的每個項目必須配備有總負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人和專職的安全人員，在經(jīng)營活動中有足夠的權(quán)利，應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和應(yīng)得到的利益相匹配，發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣5分 3.2.3 管理層 10 查證資料、調(diào)查和談話等方式 熟悉相關(guān)發(fā)電設(shè)備運行的各項管理工作并熟悉相關(guān)的發(fā)電設(shè)備運行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在發(fā)電設(shè)備運行管理方面經(jīng)驗豐富得滿分，發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣5分 3.2.4 員工 50 查證資料、調(diào)查和談話等方式 評價小組根據(jù)項目的運行特點、運行質(zhì)量和費用等情況對參加施工的人員從知識、年齡、能力和學(xué)歷等進(jìn)行綜合評價，合理得滿分，基本合理得10分，不合理不得分 3.3 管理制度 30 查證資料、調(diào)查和談話等方式 各項管理制度健全并嚴(yán)格執(zhí)行。發(fā)現(xiàn)一處管理流程不合理扣10分 3.4 固定資產(chǎn)配置及管理 30 查證資料和實物 運行試驗設(shè)備、辦公設(shè)施、工器具齊全完好，發(fā)現(xiàn)一處問題扣10分 3.5 財務(wù)管理 30 查證資料 財務(wù)制度健全，最近兩年內(nèi)無財務(wù)方面的不良記錄得滿分，否則不得分 4 運行質(zhì)量評審 200 查看記錄和現(xiàn)場檢查 此項扣分，扣完標(biāo)準(zhǔn)分為止，不計負(fù)分 4.1 建立了實用和完善的運行管理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行 20 查證資料 發(fā)現(xiàn)一處不嚴(yán)格執(zhí)行扣10分 4.2 每一個發(fā)電設(shè)備管理責(zé)任落實到人，有經(jīng)濟(jì)責(zé)任制并能落到實處 20 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處沒有落實扣10分 4.3 運行項目的每一項工作責(zé)任落實到人，并且工作人員清楚自己的工作內(nèi)容和每個設(shè)備執(zhí)行的工作標(biāo)準(zhǔn) 20 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處不清楚扣10分 4.4 每一個運行項目的質(zhì)量控制按ISO9000程序文件、運行規(guī)程、運行系統(tǒng)圖等嚴(yán)格執(zhí)行。 20 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處不嚴(yán)格執(zhí)行扣5分 4.5 重要設(shè)備和有特殊要求的運行工作，要編制具體的方案并嚴(yán)格執(zhí)行 20 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處不嚴(yán)格執(zhí)行扣5分 4.6 有發(fā)電設(shè)備啟動前，運行過程中、停運后的設(shè)備檢查或故障診斷記錄。 20 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處記錄不全扣5分 4.7 設(shè)備定期工作要全面、試驗到位、檢查與試驗的記錄齊全 20 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處試驗和檢查記錄不全扣5分 4.8 運行過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷要有記錄、匯報程序 20 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處記錄不齊全、匯報不及時且在執(zhí)行處理方案時不嚴(yán)格扣5分 4.9 運行中使用的工器具、計量器具、試驗設(shè)備的檢驗需有資質(zhì)的檢驗機(jī)構(gòu)定期進(jìn)行，并頒發(fā)合格證和在有效期內(nèi) 20 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處使用沒有合格證或過期的扣5分 4.10 運行過程中，設(shè)備部件、工器具、試驗設(shè)備等標(biāo)識準(zhǔn)確、完整，擺放規(guī)范、防護(hù)完善。 10 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處不規(guī)范或不合理的扣5分 4.11 對初次使用的新設(shè)備、新配件等在使用前要進(jìn)行檢查和試驗，檢查與試驗責(zé)任人明確，記錄齊全 10 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處記錄不齊全或沒有檢驗和試驗的扣5分 5 生產(chǎn)準(zhǔn)備 200 查證資料和實際檢查 單項扣分，扣完標(biāo)準(zhǔn)分為止，不計負(fù)分 5.1 成立組織機(jī)構(gòu)明確了責(zé)任，落實了責(zé)任制 10 查證資料 發(fā)現(xiàn)一處責(zé)任不清或未落實扣5分 5.2 制定生產(chǎn)準(zhǔn)備計劃 190 5.2.1 運行設(shè)備責(zé)任制的落實 10 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)漏項或負(fù)責(zé)人不清楚每一處扣2分 5.2.2 進(jìn)入現(xiàn)場的所有運行人員是否符合規(guī)定的條件，并出具經(jīng)過體檢，無妨礙工作的健康證明 10 查證資料和檢查 發(fā)有問題的每一處扣2分 5.2.3 制定運行人員培訓(xùn)計劃 10 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)編制的施工方案不完善或存在問題每一處扣5分 5.2.4 按照培訓(xùn)計劃進(jìn)行定期培訓(xùn) 30 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處扣6分 5.2.5 組織進(jìn)行上崗前的考試，對考試不合格的給予考核，并組織進(jìn)行補考 20 查證資料和調(diào)查 沒有組織進(jìn)行上崗前的考試不得分，對考試不合格者沒有進(jìn)行考核，每發(fā)現(xiàn)一次扣5分，沒有組織進(jìn)行補考，每發(fā)現(xiàn)一次扣5分。 5.2.6 對于經(jīng)過兩次考試不合格的人員進(jìn)行更換。 20 查證資料和檢查 每發(fā)現(xiàn)一次，扣5分。 5.2.7 根據(jù)需要，外委人員必須提前1-3個月進(jìn)行入生產(chǎn)現(xiàn)場 10 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一人次扣2分。 5.2.8 運行規(guī)程和系統(tǒng)圖學(xué)習(xí)和考試 10 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一名低于90分扣2分 5.2.9 外委運行人員進(jìn)入現(xiàn)場三個月后，主動申請委托人對其管理能力、技術(shù)能力、人員狀況、業(yè)務(wù)水平等進(jìn)行評估，以確認(rèn)其履約能力。 10 查證資料和檢查 沒有主動申請扣2分，經(jīng)評估發(fā)現(xiàn)一名不符合的人員，扣2分。 5.2.10 外委人員與委托方的管理人員和專業(yè)技術(shù)人員共同對設(shè)備、圖紙、技術(shù)資料進(jìn)行整理交接，承包商有關(guān)人員應(yīng)對運行規(guī)程、系統(tǒng)圖、運行管理工作程序、操作規(guī)范等進(jìn)行修訂并編制詳細(xì)的培訓(xùn)計劃。 20 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣5分 5.2.11 特種作業(yè)人員證件復(fù)審、特種車輛年檢審核 10 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一個證件過期或復(fù)審不合格扣5分 5.2.12 全員安全規(guī)程考試 20 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一名低于80分扣5分 6 運行過程安健環(huán)管理 200 查證資料和檢查 單項扣分，扣完標(biāo)準(zhǔn)分為止，不計負(fù)分 6.1 運行過程的安全管理 150 6.1.1 運行安全管理制度完善，并嚴(yán)格執(zhí)行 10 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處不完善或沒有按要求執(zhí)行的扣2分 6.1.2 安全管理組織機(jī)構(gòu)健全 10 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處存在問題扣2分 6.1.3 對運行設(shè)備的風(fēng)險預(yù)控措施 10 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處不嚴(yán)格執(zhí)行扣2分 6.1.4 所有運行人員熟知安全工作規(guī)程和所從事的工作存在的風(fēng)險，有較強(qiáng)的防范意識，做到“三不傷害”，在工作中嚴(yán)格執(zhí)行 30 檢查 發(fā)現(xiàn)一處不嚴(yán)格執(zhí)行扣5分 6.1.5 運行現(xiàn)場安全管理，安全責(zé)任人工作到位，及時發(fā)現(xiàn)違章行為并給予糾正和處罰 10 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處違章行為扣2分 6.1.6 “兩票三制”和安全措施制度等能嚴(yán)格執(zhí)行 30 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處不嚴(yán)格執(zhí)行扣1分 6.1.9 運行人員使用的安全工用具、電動工器具定期進(jìn)行各種試驗和檢驗，標(biāo)識清晰，記錄完整。 15 查證資料和檢查 記錄不清晰、標(biāo)識不全或不合格發(fā)現(xiàn)一處扣2分 6.1.10 在運行過程中著裝、使用的各種器具和各種防護(hù)用品嚴(yán)格按要求使用和佩帶 15 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處不符合要求扣5分 6.1.11 在運行過程中定期對不安全事件（包括習(xí)慣性違章）進(jìn)行通報，落實責(zé)任和考核 10 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一項沒有通報或考核扣2分 6.1.12 對在運行過程中出現(xiàn)的不安全事件在處理上堅持“四不放過”的原則 10 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一項沒有按要求做扣5分 6.2 運行過程的健康和環(huán)境管理 50 6.2.1 建立人身健康和環(huán)境保護(hù)管理制度，落實責(zé)任，并嚴(yán)格執(zhí)行。 15 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處不嚴(yán)格執(zhí)行扣3分 6.2.2 在從事除灰工作時，必須戴口罩并做好控制揚塵的措施。 15 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處不嚴(yán)格執(zhí)行扣3分 6.2.3 嚴(yán)格執(zhí)行垃圾分類，危險廢物（廢油、廢酸堿、廢油漆、廢電池、廢燈管、廢石棉、廢重金屬），必須分類存放，嚴(yán)格按國家規(guī)定進(jìn)行處置，禁止隨意丟棄造成環(huán)境污染。 10 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處不嚴(yán)格執(zhí)行扣2分 6.2.4 運行過程中產(chǎn)生的一般廢棄物（危險廢物以外），按可回收與不可回收進(jìn)行分類存放，根據(jù)國家或行業(yè)規(guī)定集中處理。 10 查證資料和檢查 發(fā)現(xiàn)一處不嚴(yán)格執(zhí)行扣2分 附件4 承包商評價報告 (填外委承包商名稱) 審 核： 批 準(zhǔn)： 單位名稱（蓋章）：（填寫單位名稱并蓋章） 評價日期： 年 月 日 一、外委業(yè)務(wù)項目簡介：（簡要描述招標(biāo)方式、項目名稱、項目編號、項目類別、合同簽訂日期、承包商名稱、承包負(fù)責(zé)人、承包期限、費用估算及經(jīng)濟(jì)性分析等內(nèi)容） 二、外委業(yè)務(wù)項目工作慨況：（簡要描述項目開工情況、進(jìn)度以及施工過程外委業(yè)務(wù)項目工作中出現(xiàn)的安全和質(zhì)量問題的解決情況等） 三、外委業(yè)務(wù)承包商評價情況： 1.發(fā)電設(shè)備檢修、工程項目、設(shè)計項目、監(jiān)理、發(fā)電設(shè)備運行承包商可依據(jù)公司《生產(chǎn)外委業(yè)務(wù)承包商管理規(guī)定》中相關(guān)評審標(biāo)準(zhǔn)（附錄四）對承包商進(jìn)行評價，指出承包商在承包項目范圍內(nèi)存在問題以及整改要求。 2.對于外委業(yè)務(wù)內(nèi)容特殊，目前無承包商評價標(biāo)準(zhǔn)，可從承包組織管理機(jī)構(gòu)、職責(zé)落實、現(xiàn)場人員健康和技術(shù)素質(zhì)、人員數(shù)量和作業(yè)行為控制、上崗考勤管理、安全和質(zhì)量管理、風(fēng)險預(yù)控管理、現(xiàn)場作業(yè)環(huán)境和環(huán)保措施落實、承包業(yè)務(wù)工期控制、合同和安全管理協(xié)議條款履行、商業(yè)信譽、服務(wù)態(tài)度和履約能力、現(xiàn)場存在問題整改落實情況等方面進(jìn)行簡要評價論述，并指出承包商在承包項目范圍內(nèi)存在問題以及整改要求。 四、評價結(jié)論：（簡要描述承包商評價得分和表現(xiàn)情況） 1.發(fā)電設(shè)備檢修、工程項目、設(shè)計項目、監(jiān)理、發(fā)電設(shè)備運行承包商及庫內(nèi)承包商可根據(jù)公司《外委業(yè)務(wù)承包商管理規(guī)定》（第十九條）相關(guān)條款給出評價結(jié)論。 2. 對于外委業(yè)務(wù)內(nèi)容特殊和目前無承包商評價標(biāo)準(zhǔn)的外委業(yè)務(wù)項目可依據(jù)承包組織管理機(jī)構(gòu)、職責(zé)落實、現(xiàn)場人員健康和技術(shù)素質(zhì)、人員數(shù)量和作業(yè)行為控制、上崗考勤管理、安全管理和質(zhì)量控制、風(fēng)險預(yù)控管理、現(xiàn)場作業(yè)環(huán)境和環(huán)保措施落實、承包業(yè)務(wù)工期控制、合同條款履行、商業(yè)信譽、服務(wù)態(tài)度和履約能力、現(xiàn)場存在問題整改落實情況等方面的實際狀況給出評價結(jié)論（可分為優(yōu)異、合格、不合格、較差四個等級）。 五、評價人員簽字： 用工管理部門 安全監(jiān)察部 生產(chǎn)技術(shù)部 附件5 承包商日常生產(chǎn)運行安全管理及考核辦法 一、根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和電力行業(yè)有關(guān)規(guī)程、規(guī)范、結(jié)合企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，制訂神華神東電力山西河曲發(fā)電有限公司運行安全管理及考核辦法。 二、成立項目的安全領(lǐng)導(dǎo)小組和安全監(jiān)督考核小組 （一）安全領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé) 1. 認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)安全生產(chǎn)工作的法律、法規(guī)，落實各級安全生產(chǎn)責(zé)任制，建立健全有系統(tǒng)、分層次的安全生產(chǎn)保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，并充分發(fā)揮作用。 2. 及時了解安全生產(chǎn)情況，定期聽取安監(jiān)工作的匯報，定期主持召開安全生產(chǎn)分析會，及時組織研究解決安全生產(chǎn)工作中出現(xiàn)的重大問題。 3. 保證反事故措施和安全技術(shù)保護(hù)勞動措施所需經(jīng)費的提取和使用，保證安全獎勵所需經(jīng)費的提取和使用。 4. 其他有關(guān)安全管理規(guī)定中所明確的職責(zé)。 （二）安全監(jiān)督考核小組工作職責(zé) 1. 定期向安全領(lǐng)導(dǎo)小組匯報安全工作情況。 2. 檢查督促各項安全管理制度和安全措施的貫徹落實。 3. 參與審核重要運行操作的安全措施方案。 4. 對違章有權(quán)制止并勒令停工整頓，依照安全管理規(guī)定予以經(jīng)濟(jì)和行政建議性處理。 5. 開展多種形式及行之有效的安全活動。 6. 其他有關(guān)安全管理規(guī)定中所明確的職責(zé)。 （三）工作程序 1. 定期組織各單位安監(jiān)負(fù)責(zé)人召開安全工作例會。 2. 各單位于每月2日前上報安全報表及安全工作計劃。 3. 每月15日各單位內(nèi)部組織安全工作自查并進(jìn)行組織相關(guān)整改工作，30日由安全考核小組組織安全文明復(fù)查。 （四）獎懲考核規(guī)定 1. 有下列表現(xiàn)的情況給予獎勵。 （1） 認(rèn)真執(zhí)行國家安全、文明生產(chǎn)方針、政策、法令、法規(guī),認(rèn)真行使安全職責(zé), 在改善勞動條件和防止工傷事故或職業(yè)病害中成績突出者,獎勵不少于300元。 （2） 發(fā)現(xiàn)或消除事故隱患,避免發(fā)生重大事故者, 酌情每項獎勵不少于100~1000元。發(fā)生事故時積極搶救, 防止事故擴(kuò)大,使職工生命和國家財產(chǎn)免受或減少損失者, 獎勵不少于500~2000元。 （3） 在安全技術(shù)、工業(yè)衛(wèi)生方面,積極采取先進(jìn)技術(shù),提出重要建議,有重大發(fā)明創(chuàng)造或成果者,獎勵不少于300~1000元。 （4） 其它在安全、文明生產(chǎn)中成績突出者,視情況獎勵。 2. 有下列情況之一的乙方,由神華神東電力山西河曲發(fā)電有限公司進(jìn)行扣款或其它處理。 （1） 因乙方原因發(fā)生特大事故（不含交通事故）給予扣除安全風(fēng)險保證金并賠償河曲發(fā)電公司的直接經(jīng)濟(jì)損失。 （2） 乙方必須嚴(yán)格執(zhí)行河曲發(fā)電公司安全規(guī)章制度及有關(guān)規(guī)定，所管轄區(qū)域內(nèi)或與乙方有關(guān)的人員、設(shè)備等發(fā)生不安全事件時，河曲發(fā)電公司將嚴(yán)格按照《神華國能（神東電力）集團(tuán)公司安全工作獎懲規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定對乙方進(jìn)行考核、處理，并有權(quán)根據(jù)情況終止合同。 （3） 未建立安全、文明監(jiān)察體系扣違約金1000~3000元。 （4） 未健全各項安全、文明工作規(guī)章制度扣違約金500元 , 規(guī)章制度不全扣300元,執(zhí)行不嚴(yán),每發(fā)現(xiàn)一次扣200元。 （5） 發(fā)生《神華集團(tuán)電力生產(chǎn)事故調(diào)查規(guī)程（試行）》規(guī)定的重大設(shè)備事故，乙方承擔(dān)全部責(zé)任、賠償全部有關(guān)損失并考核不少于100萬元。 發(fā)生一類障礙，乙方承擔(dān)全部責(zé)任賠償全部有關(guān)損失并考核不少于50萬元。 （6） 發(fā)生《神華集團(tuán)電力生產(chǎn)事故調(diào)查規(guī)程（試行）》規(guī)定的一般設(shè)備事故，乙方承擔(dān)全部責(zé)任、賠償有關(guān)全部損失并考核不少于70萬元。 （7） 發(fā)生以下事件時，乙方承擔(dān)全部責(zé)任賠償全部有關(guān)損失并考核不少于50萬元：發(fā)生 2 人次及以上重傷事故；發(fā)生火災(zāi)事故；發(fā)生重大環(huán)境污染事故；河曲發(fā)電公司上級單位安委會認(rèn)定的其他事件。 （8） 發(fā)生二類障礙，乙方承擔(dān)全部責(zé)任賠償全部有關(guān)損失并考核不少于1萬元。 （9） 發(fā)生輕傷、 異常、 未遂等，乙方承擔(dān)全部責(zé)任賠償全部有關(guān)損失，并按河曲發(fā)電公司《安全生產(chǎn)獎懲細(xì)則》考核。 （10） 設(shè)備損壞，根據(jù)設(shè)備實際損壞情況，考核乙方當(dāng)月承包費用的1%~10%。 （11） 未設(shè)立或不符合河曲發(fā)電公司專業(yè)管理要求設(shè)立現(xiàn)場組織管理機(jī)構(gòu)考核5萬元。 乙方不服從河曲發(fā)電公司對口管理部門的生產(chǎn)調(diào)度指揮，每次罰1000元，造成后果如實另計。 （12） 乙方工作人員工作態(tài)度不端正，每次罰100~200元，嚴(yán)重者責(zé)令辭退。 需專業(yè)資質(zhì)的作業(yè)項目，乙方工作人員無證上崗或虛假資質(zhì)。每人次罰1000元。 （13） 乙方運行管理人員、主要崗位運行人員不到位（未事實履行職責(zé)），或未經(jīng)同意更換工作人員，每人每天罰200元。 （14） 乙方負(fù)責(zé)人員缺席或未準(zhǔn)時參加河曲發(fā)電公司要求參加的生產(chǎn)調(diào)度會、專業(yè)會、事故調(diào)查會。每次罰200元。 （15） 乙方人員對設(shè)備巡檢不到位，經(jīng)分析確認(rèn)為定點漏檢，或由此造成設(shè)備缺陷、事故擴(kuò)大。每次罰100~2000元，嚴(yán)重者按事故定性責(zé)任分解。 （16） 乙方不能認(rèn)真執(zhí)行交接班制度的。每次罰100~500元。 （17） 值班人員工作期間脫崗。每次罰500~1000元。 （18） 在責(zé)任范圍內(nèi)，不按時執(zhí)行河曲發(fā)電公司安排的工作。每次罰100~500元，導(dǎo)致事故按程度另計，最高按非停考核。 （19） 乙方不及時報告、處理現(xiàn)場異常（按河曲發(fā)電公司的異常標(biāo)準(zhǔn)）。每次罰100~500元。 （20） 乙方不能按要求認(rèn)真執(zhí)行停送電手續(xù)的。每次罰100-500元。 （21） 乙方不按要求報送河曲發(fā)電公司要求的各類記錄報表等。每次罰100~300元。 （22） 乙方不及時配合檢修人員的消缺工作。每次罰100-200元。 （23） 乙方有關(guān)負(fù)責(zé)人不如實匯報工作情況，或隱瞞事實真相。每次罰200~1000元。 （24） 河曲發(fā)電公司發(fā)生應(yīng)急事件，乙方不配合河曲發(fā)電公司臨時安排的應(yīng)急處理工作。（不限于合同范圍）每次罰500~1000元。 （25） 值班前八小時酗酒或值班期間飲酒者，每次罰500-1000元。 （26） 不認(rèn)真執(zhí)行巡回檢查制度，每次罰500元。 （27） 未按規(guī)定執(zhí)行各種定期工作，每次罰500元。 （28） 人為責(zé)任造成啟動鍋爐供汽中斷或蒸汽參數(shù)不合格，每次考核乙方1000元；情節(jié)嚴(yán)重對機(jī)組造成影響者，除按照河曲發(fā)電有限公司的有關(guān)安全考核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行外，另加扣5000元。 （29） 運行監(jiān)視、操作不當(dāng)影響機(jī)組正常供油，每次考核500元，如果給機(jī)組造成后果者，每次考核1000~5000元。 （30） 乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守河曲發(fā)電公司廠紀(jì)廠規(guī)、安全文明生產(chǎn)等規(guī)章制度，如有違反，執(zhí)行神華集團(tuán)、神華國能（神東電力）集團(tuán)及河曲發(fā)電公司相關(guān)考核。 （31） 輸煤、煤泥系統(tǒng)工作造成環(huán)境二次污染，每次考核50~200元。 （32） 值班期間對系統(tǒng)上位機(jī)進(jìn)行非法操作者，每次罰500~1000元。 （33） 煤場未按規(guī)定進(jìn)行堆取煤，亂堆亂取。每次罰500元。 （34） 違反斗輪機(jī)，堆取料機(jī)作業(yè)規(guī)定，未出現(xiàn)設(shè)備損壞事故，每次罰200~500元。 （35） 設(shè)備運行中出現(xiàn)異常，弄虛作假，隱瞞不報者，每次罰500~2000元。 （36） 由于工作不負(fù)責(zé)任，造成溢煤、堵煤不及時清理者，每次罰500~2000元。 （37） 未做好煤場管理工作，每次罰500~1000元。 （38） 由于乙方引起煤倉跑空，每次罰5000元。 （39） 由于乙方引起不能正常卸車，每次罰2000元。 （40） 由于乙方引起造成停爐停產(chǎn)，每次罰10萬元。 （41） 安全活動流于形式,無詳細(xì)記錄,或安全記錄不規(guī)范，每發(fā)現(xiàn)一次扣款50元。 （42） 所有工作人員未經(jīng)考試合格上崗發(fā)現(xiàn)一人次扣200元。特種工未持證上崗發(fā)現(xiàn)一人次扣200元。 （43） 發(fā)生事故未按“四不放過”原則處理者 , 扣款500元,情節(jié)惡劣者加倍處罰。 （44） 不戴安全帽、高處作業(yè)不系安全帶者每發(fā)生一人次扣款100元,戴安全帽不系帽帶者扣款50元。安全帽不合格每頂扣50元。 （45） 重大運行操作的安全技術(shù)措施缺少者扣款200元,安全措施未交底進(jìn)行作業(yè)扣款200元。 （46） 不嚴(yán)格按照“安全規(guī)程”進(jìn)行作業(yè) , 發(fā)生違章者,根據(jù)情節(jié)進(jìn)行扣款，情節(jié)嚴(yán)重而又不聽取勸阻者 ,加倍罰款。安規(guī)”中要求有關(guān)負(fù)責(zé)人及安全員應(yīng)到位的重大、重要檢修、運行工作，有關(guān)負(fù)責(zé)人及安全員未到位者, 每人扣款100元。“安監(jiān)人員”現(xiàn)場無標(biāo)志者每人扣款50元。 （47） 進(jìn)行粉刷和噴涂的工作，對作業(yè)周圍的設(shè)備系統(tǒng)要采取遮攔，防止成品污染。違者扣款200元并責(zé)令恢復(fù)成品原貌。 （48） 現(xiàn)場及廠區(qū)道路發(fā)生一般交通事故的責(zé)任單位，每次扣款300元 , 情節(jié)嚴(yán)重的報交通部門處理。 （49） 未經(jīng)同意,損壞地下、地上設(shè)施者,扣款200元, 并賠償相應(yīng)損失。 （50） 不按規(guī)定或不按指定地點取土、倒土、倒垃圾者 , 每次扣款200元 , 造成轉(zhuǎn)運費用自行承擔(dān)。 （51） 工作現(xiàn)場臟、亂、差 , 每處扣款l00元。 （52） 夜間生產(chǎn)現(xiàn)場照明不足、用電不符合“安規(guī)”規(guī)定,每項扣款100元。 （53） 對查出的有關(guān)安全、文明工作問題，除按規(guī)定扣款之外，責(zé)任單位在限期 內(nèi)必須立即整改，未按期整改或整改不徹底者每超過一天追加扣款200元。 （54） 收到整改通知單后，未按期進(jìn)行整改或整改不認(rèn)真的單位,每超一天扣200元。 （55） 進(jìn)行“三違作業(yè)”（違章指揮、違章操作、違犯勞動紀(jì)律）者，每人次扣款200元。 （56） 廠區(qū)內(nèi)抽煙扣款200元，工作區(qū)內(nèi)發(fā)現(xiàn)煙頭一個扣50元。 （57） 嚴(yán)禁在成品馬路、水泥地坪、樓、地面上隨意堆放材料、垃圾等物。違者扣款200元。 （58） 在生產(chǎn)區(qū)域使用不符合安全規(guī)定的交通工具，以及超速駕駛等違章行為，處罰500元/次。 （59） 定期安全工作會議無故缺席者，每次罰200元；遲到者罰50元。 （60） 對已保溫的成品應(yīng)認(rèn)真保護(hù)，禁止砸、撞、踩壓保溫層面，必要時作臨時橋架。誰損壞誰賠償。 （61） 未盡事宜，按照神華集團(tuán)、神華國能（神東電力）集團(tuán)和河曲發(fā)電公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核。 5. 本制度中的扣款，由河曲發(fā)電有限公司安全管理部門負(fù)責(zé)人出據(jù)違約通知單。被扣款單位在接到通知單后10天內(nèi)將所扣款交到河曲發(fā)電公司有安全管理部門，逾期不交者將從承包款中加倍扣除。所交扣款專款專用，作為安全獎勵補充金。