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1、附件3
全面風險管理報告
（模本）
提交單位： ________________
提交日期： ________________
一、本年度全面風險管理工作回顧
（一）全面風險管理工作完成情況。
簡要說明本單位本年度全面風險管理工作計劃執(zhí)行情況,以及管理層對年度全面風險管理工作成效的評價。
（二）重大風險管理情況。
逐一說明本單位本年度重大風險的管理情況。如有重大風險事件發(fā)生，請至少就1件已有調(diào)查結(jié)論的事件，說明產(chǎn)生原因、事件經(jīng)過、對本單位目標產(chǎn)生的影響、處理措施及效果，防范類似風險事件（僅限純粹風險）再次發(fā)生或者降低影響程度
2、的應對措施。
（三）風險管理體系建立運行情況。
1.組織體系建立及運行情況。
（1）本單位風險管理組織架構(gòu)設置情況，管理層的風險管理責任，風險管理職能部門的職能定位和今年所開展的業(yè)務內(nèi)容等。
（2）逐條根據(jù)風險清單中的風險內(nèi)容，結(jié)合工作業(yè)務進行說明，對已發(fā)生的風險事件要進行詳細分析。
2.常態(tài)化風險評估機制建立及運行情況。
本單位年度、專項和日常（動態(tài)）風險評估機制的建立及運行情況，風險量化分析工具應用情況等。
3.風險管理溝通與報告機制的建立與執(zhí)行情況。
全面風險管理報告機制建立與執(zhí)行情況，（發(fā)生風險事件后，溝通報告規(guī)定程序等）。風險庫建立情況，重大風險的監(jiān)控、預警、報告等
3、機制的建立與運行情況。
4.內(nèi)部控制建立與實施情況。
簡要說明本單位建立并實施以風險管理為導向的內(nèi)部控制工作情況。
5.風險管理評價與考核情況。
簡要說明本單位開展風險管理評價與考核情況。
6.風險管理文化建設情況。
簡要說明本單位風險管理政策的宣貫情況，風險管理工作的宣傳培訓機制，風險管理文化與業(yè)務發(fā)展融合情況等。
（四）風險管理信息化有關(guān)情況。
二、本年度風險評估情況
（一）結(jié)合本單位年度經(jīng)營目標，簡要描述面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對經(jīng)營目標的影響進行總體研判和簡要分析。
（二）開展風險評估的范圍、方式及參與人員等有關(guān)情況。
（三）按照風險分類，列示風險評
4、估的結(jié)果，以及經(jīng)評估確定的重大風險。（以附件形式說明風險評估的方法和重大風險的評判標準。）
（四）按照風險事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對經(jīng)營目標的影響程度兩個維度，將評估出的重大風險繪制成風險坐標圖。
（五）本年度重大風險同本年度相比的變動情況及原因。
（六）結(jié)合本年所開展的生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務，簡要說明對重大風險關(guān)鍵成因進行量化分析的情況（包括建立分析、預測模型等）。
三、本年度全面風險管理工作安排
（一）全面風險管理工作計劃。
簡要說明管理層對本單位2014年度全面風險管理工作提出的安排部署和工作要求，以及落實相關(guān)部署和要求的年度工作計劃。
（二）重大風險管理工作安排。
1.重大
5、風險描述。
結(jié)合本年所開展的生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務，從風險類別、風險源（要求具體到產(chǎn)生的單位、項目、業(yè)務、管理活動）、風險成因、風險發(fā)生后對目標的影響等方面，逐一對重大風險進行簡要描述。
2.重大風險管理策略和解決方案。
?。?）風險管理策略。請簡要說明本單位對每項重大風險的風險偏好、風險承受度及據(jù)此確定的風險預警指標等。
（2）風險解決方案。請簡要說明每項重大風險的管理現(xiàn)狀（已有的相關(guān)制度、流程、控制措施的設計與執(zhí)行情況）、責任主體，擬采取的應對措施、風險管理工具、應急處理計劃等。
3.監(jiān)督保障機制。
簡要說明本單位對執(zhí)行重大風險管理策略和解決方案的監(jiān)督保障機制。
四、有關(guān)意見和建議
（一）需要全面風險管理領導小組協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風險問題。
（二）對我廠推動全面風險管理工作的意見和建議。
《全面風險管理報告》模本模范
