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1、
下半年甘肅省期貨從業(yè)資格投資分析國內(nèi)生產(chǎn)總值考試試題
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下半年甘肅省期貨從業(yè)資格《投資分析》 :國內(nèi)生產(chǎn)總值考
試試題
一、單項(xiàng)選擇題(共 25 題,每題 2 分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個最符合題意)
1、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司進(jìn)行檢查時,檢查人員不得少于()人。
A .1
B .2
C .3
D .5
2、
2、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成, 這體現(xiàn)的是__。
A .分類評價申訴機(jī)制
B .分類評價“一票降級”制度
C.分類結(jié)果的披露和使用
D.分類評審的集體決策制度
3、客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金, 客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的, 穿倉造成的損失, 期貨
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公司()。
A .不承擔(dān)責(zé)任
B .承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過 80% D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任
4、某投資者共擁有 20 萬元總資本, 準(zhǔn)備在黃金期貨上
3、進(jìn)行多頭交易, 當(dāng)時,每一合約需要初始保證金 2500 元,當(dāng)采取 10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時,該投資者最多可買入 __手合約。
A .4
B .8
C .10
D.20
5、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為 __。
A .價差
B .基差
C.差價
D.套價
6、()對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A .中國期貨業(yè)協(xié)會
B .中國證監(jiān)會
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C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
7、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的()
4、
A .中國證監(jiān)會
B .中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.各期貨公司
8、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法,不正確的是 ______。
A .會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格
B .會員由期貨公司會員組成
C.期貨交易所對會員結(jié)算
D.會員對其受托的客戶結(jié)算
9、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手 1000 元價格賣出白糖合約 10 手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入” ,從而導(dǎo)致丁某保證金不足, 小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后,給丁某透支了營業(yè)部其它客戶保證金
5、3000 元。次日,該白糖合約價格下跌至 600 元,交易員小王自作主張賣出 5 手白糖合約,將透支的 3000 元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提
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出索賠。 丁某的損失應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)。
A .丁某
B .小王
10、期貨公司辦理()事項(xiàng),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起 20 日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A .變更注冊資本
B .變更公司形式
11、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、 副總經(jīng)理分別達(dá) 5 年、 4 年之久,張
6、某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。 由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大, 達(dá)到 1.5 億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會
員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 題,如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總
經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要經(jīng)過()的批準(zhǔn)。
A .中國證監(jiān)會
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B .期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.期貨交易所
12、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的, 應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨公司提出書面異議。 A .交易完成 15 日
B .交易完成 30 日
C.收到結(jié)算報告的當(dāng)
7、天
D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間
13、某投資者以 267 美分 / 蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為 450 美分 / 蒲式耳的看漲期權(quán),當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價格上漲為 470 美分 / 蒲式耳時,則該看漲期權(quán)的時間價值為 __。
A .6.375 美分 / 蒲式耳
B .20 美分 / 蒲式耳
C.0 美分 / 蒲式耳
D.6.875 美分 / 蒲式耳
14、假定年利率為 8%,年指數(shù)股息率為 1.5%,6月 30 日是 6 月指數(shù)期貨合約的交割日。 4 月 1 日的現(xiàn)貨指數(shù)為 1600 點(diǎn)。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為 0.2 個指數(shù)點(diǎn),市場沖擊成本為 0.2 個指數(shù)點(diǎn);買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的