投資管理專業(yè)培訓材料.ppt

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投資管理辦法培訓講義,規(guī)劃計劃部,組織結構,中國石油天然氣集團公司,（總部機關共25個部門）,集團公司投資管理,,中國石油天然氣 股份有限公司,勘探與生產(chǎn),煉油與化工,銷售,未上市企業(yè),中國石油天然氣集團公司,工程技術,工程建設,天然氣與管道,裝備制造,組織結構,集團公司投資管理,油氣田公司15個,煉化公司33個,銷售公司24個,儲運公司12個,海外油氣,科研院所及事業(yè)單位10個,7個,5個,5個,海外3個,,其他直屬單位,科研院所及其他,,,,業(yè)務范圍,集團公司擁有石油石化上下游一體化的完整業(yè)務體系，是國內最 大的油氣供應商，是全球主要的石油石化生產(chǎn)商和綜合服務商之一。,石油天然氣勘探開發(fā),石油煉制,石油化工,油氣儲運,油品及石化產(chǎn)品銷售,天然氣銷售,國際石油貿易,石油石化技術服務,工程建設承包,裝備制造和基地服務,公司業(yè)務涵蓋,集團公司投資管理,其他業(yè)務,2008年年初集團公司工作會議上確立了建設綜合性國際能源公司的目標，提出到2015年我們所要形成的綜合性國際能源公司的總體架構，其中之一是要“體制機制充滿活力、富有效率。企業(yè)改革中的一些深層次矛盾得到有效解決，集中統(tǒng)一的管理體制和科學高效的經(jīng)營機制基本完善，集約化、專業(yè)化、一體化整體協(xié)調發(fā)展的格局基本形成?！?。并明確當前和今后一個時期的各項重點工作之一是“逐步完善集中統(tǒng)一的管理體制。穩(wěn)步推進業(yè)務整合和專業(yè)化重組。建立有序競爭的內部市場機制。切實加強以提高投資回報、控制成本費用為重點的企業(yè)管理。健全和完善決策體系。”。,集團公司投資管理,一、總則 二、投資管理機構和職責 三、投資項目管理權限 四、投資項目中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃 五、投資項目預可行性研究、可行性研究 六、投資項目初步設計 七、年度投資計劃 八、專項投資管理 九、投資項目實施 十、投資統(tǒng)計與后評價 十一、投資監(jiān)督與考核,集團公司投資管理,一、總則,定義：投資是集團公司和所屬企業(yè)為未來獲得收益，以現(xiàn)金或資本投入到項目，形成資產(chǎn)或權益的經(jīng)濟行為。投資管理，包括投資規(guī)劃與計劃，投資項目（預）可行性研究、初步設計、實施、竣工驗收、統(tǒng)計、后評價及監(jiān)督考核等全過程管理。 對象：適用于集團公司及其全資子公司、直屬企事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱所屬企業(yè)）的投資管理。集團公司及所屬企業(yè)控（參）股子公司的投資管理，參照執(zhí)行。 體制：集團公司對投資實行集中決策、分級授權管理。,落實資源、市場、國際化戰(zhàn)略，突出集中發(fā)展油氣核心業(yè)務，配套發(fā)展相關業(yè)務，從嚴控制非生產(chǎn)性支出。,各級、各類投資項目必須納入集團公司統(tǒng)一的投資計劃，按計劃組織實施。,實行投資總量控制和項目估算控制，在審定投資規(guī)模內，采取市場化機制，以招投標等競爭方式擇優(yōu)確定價格。,按項目編制規(guī)劃、下達投資計劃與實施，按項目進行撥款、結（決）算、統(tǒng)計、監(jiān)督考核和后評價。,列入年度計劃的項目必須達到集團公司規(guī)定的效益標準，確保投資效益。建立投資管理獎罰和責任追究機制，維護投資管理的嚴肅性。,突出主業(yè)，增強核心競爭力,統(tǒng)一計劃，“一本賬”管理,以項目為載體，嚴格項目管理。,有效控制投資和降低成本。,堅持效益標準，嚴格考核兌現(xiàn),一、總則,原則,年度投資計劃安排階段,竣工驗收階段,項目論證（前期工作）階段,規(guī)劃階段,后評價、考核階段,項目實施建設階段,投資管理,,,,,,,,,,,,,,項目是投資的載體，按項目編制規(guī)劃，按項目下達投資計劃，按項目撥款、結（決）算、統(tǒng)計，按項目監(jiān)督、檢查、考核和后評價。,一、總則,各環(huán)節(jié)相互關系,規(guī)劃是安排投資項目和制定年度投資計劃的依據(jù)。規(guī)劃確定投資方向，明確重大項目、投資規(guī)模和投資效益預期。沒有納入規(guī)劃的項目原則上不得列入年度投資計劃。,前期工作包括投資（預）可行性研究、初步設計編制、審查、批準的工作環(huán)節(jié)，是投資決策的依據(jù)。根據(jù)規(guī)劃部署，開展項目（預）可行性研究，可研獲得批準的項目，才能開展下一環(huán)節(jié)的初步設計工作；完成初步設計并經(jīng)通過審查，是項目列入年度計劃的必要條件。前期工作的上一環(huán)節(jié)沒有完成，不得進入下一環(huán)節(jié)。,是對上述環(huán)節(jié)各項目工作的檢查考核,投資計劃是項目實施的依據(jù)和要求。只有列入年度計劃的項目才能實施，實施內容、進度、標準要嚴格執(zhí)行計劃安排。,規(guī)劃階段,前期工作階段,投資計劃及實施階段,后評價及考核 階段,,,,一、總則,管理機構,集團公司規(guī)劃計劃部是集團公司投資管理歸口部門 。 集團公司有關部門負責投資管理相關工作 。 專業(yè)分公司、所屬企業(yè)規(guī)劃計劃部門負責歸口本單位投資管理工作。 專業(yè)分公司、所屬企業(yè)有關部門負責投資管理相關工作 。,二、投資管理機構與職責,組織制訂集團公司投資管理規(guī)章制度，制定投資項目經(jīng)濟評價參數(shù)、投資計劃編制參數(shù)、工程造價計價依據(jù)等； 組織編制集團公司中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃； 負責上報需國家核準、備案的國內投資項目和集團公司年度投資計劃及中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃，會同國際事業(yè)部（外事局）等相關部門上報需國家核準的海外投資項目； 按照項目管理權限，組織審批項目預可行性研究、可行性研究報告； 組織編制和下達集團公司年度投資計劃，組織投資統(tǒng)計、投資效益分析和項目后評價； 負責集團公司工程造價、投資估算、概算和新項目用地管理工作； 參與集團公司年度財務預算編制，審核年度決算中的投資計劃完成情況； 指導和監(jiān)督專業(yè)分公司、所屬企業(yè)投資管理工作。,總部——規(guī)劃計劃部投資管理職責,二、投資管理機構與職責,辦公廳：組織編制集團公司應急平臺建設專項規(guī)劃和年度投資建議計劃，負責集團公司機關辦公設備審批和管理； 財務資產(chǎn)部：組織國內資產(chǎn)收購項目的資產(chǎn)評估和審查，確定收購參考價格； 資本運營部：組織編制資本運營專項規(guī)劃和年度無工程建設項目股權投資建議計劃，負責無工程建設的股權投資項目管理，組織海外資產(chǎn)收購項目審查； 安全環(huán)保部：組織編制安全環(huán)保專項規(guī)劃，對年度安全環(huán)保隱患治理和污染物減排投資安排提出初審意見，組織落實項目安全環(huán)保、減排指標； 質量管理與節(jié)能部：組織編制節(jié)能節(jié)水專項規(guī)劃，對年度節(jié)能節(jié)水投資安排提出初審意見，組織落實項目節(jié)能節(jié)水指標； 科技管理部：組織編制科技專項規(guī)劃和年度科技投資建議計劃，按照項目管理權限組織科技項目、集團公司級新技術推廣項目審批；,總部——其他職能部門投資管理職責,二、投資管理機構與職責,信息管理部：組織編制信息化建設專項規(guī)劃和年度投資建議計劃，按照項目管理權限組織信息化建設項目審批； 礦區(qū)服務工作部：組織編制礦區(qū)服務專項規(guī)劃和年度投資建議計劃，按照項目管理權限組織礦區(qū)建設項目審批； 國際事業(yè)部（外事局）：負責提出海外防恐安全、社區(qū)安全、海外HSE投資項目建議并組織實施，負責向國家報備海外投資項目信息，協(xié)助規(guī)劃計劃部上報需國家核準的海外投資項目； 審計、監(jiān)察和人事部門：分別負責對投資項目決策和投資計劃執(zhí)行情況進行審計、監(jiān)督檢查和考核； 集團公司其他管理部門：按職責分工負責投資管理的相關工作。,總部——其他職能部門投資管理職責,二、投資管理機構與職責,根據(jù)集團公司總體規(guī)劃，負責組織編制本專業(yè)一體化規(guī)劃和專項規(guī)劃； 組織集團公司總部審批項目的預可行性研究、可行性研究報告初審和初步設計審查； 組織在集團公司年度投資額度內，專業(yè)分公司權限范圍項目的預可行性研究、可行性研究報告和初步設計審批； 編報專業(yè)分公司年度投資建議計劃，依據(jù)集團公司投資計劃，下達專業(yè)分公司投資計劃； 組織投資效益分析，按照項目管理權限組織項目后評價； 指導和監(jiān)督業(yè)務歸口企業(yè)投資管理工作。,專業(yè)分公司投資管理職責,二、投資管理機構和職責,組織編報項目預可行性研究、可行性研究報告和初步設計； 組織在集團公司年度投資額度內，所屬企業(yè)權限范圍項目的預可行性研究、可行性研究報告和初步設計審批； 編報年度投資建議計劃，依據(jù)集團公司、專業(yè)分公司投資計劃，下達企業(yè)投資計劃并組織實施； 組織上報本企業(yè)年度投資決算； 組織開展本企業(yè)投資統(tǒng)計和項目后評價； 負責辦理需國家和地方政府主管部門核準、備案項目所需的相關文件。,地區(qū)公司投資管理職責,二、投資管理機構和職責,集團公司根據(jù)投資項目性質和規(guī)模，劃分一類、二類、三類和四類項目，并按項目類別劃分管理權限。,三、投資項目管理權限,1、一類項目,一類項目由集團公司常務會審批。其中，緊急、保密性強的特殊海外項目，由海外投資委員會審批。一類項目包括： 年產(chǎn)100萬噸及以上的新油田開發(fā)項目，年產(chǎn)20億立方米及以上的新氣田開發(fā)項目； 新建煉油及擴建一次能力的項目，新建乙烯及擴建乙烯能力的項目，新建及擴建對二甲苯（PX）、對苯二甲酸（PTA）項目； 新建跨省輸油及輸氣干線管網(wǎng)項目，新建進口液化天然氣接收、儲運設施項目； 外圍生活礦區(qū)回遷、礦區(qū)整體搬遷、100戶以上棚戶區(qū)危舊房翻建、異地安置職工住房項目； 集團公司投資5億美元及以上的海外新建項目； 集團公司投資10億美元及以上的海外資產(chǎn)收購項目； 其他須報集團公司常務會審批的項目。,2、二類項目,三、投資項目管理權限,二類項目由規(guī)劃計劃部或相關部門負責審查，集團公司領導審批。,需要上報國家核準的國內投資項目； 新申請勘查登記的勘探項目，煤層氣、油頁巖、生物質液體燃料等新能源開發(fā)新項目； 投資1億元及以上的油氣田新建系統(tǒng)配套項目、油氣儲運項目、煉油化工及配套項目、銷售網(wǎng)絡及配套項目、安全環(huán)保隱患治理項目、節(jié)能減排項目、集團公司信息化建設項目、集團公司級重點實驗室、中試基地和科研項目； 投資5000萬元及以上工程技術服務項目、工程建設服務項目、生產(chǎn)服務項目、與油氣業(yè)務相關的裝備制造項目、單臺（套）非安裝設備購置項目、集團公司級新技術推廣項目、現(xiàn)有生活基地水電暖等系統(tǒng)配套建設項目； 鉆機購置和更新項目，社會通用產(chǎn)品的裝備制造項目，生產(chǎn)基地搬遷項目； 辦公、科研、培訓用房等樓堂館所項目，醫(yī)院、圖書館、文體活動中心等礦區(qū)公共用房項目，小汽車購置； 上述各類項目中涉及有工程建設的股權投資項目； 集團公司授權管理的其他建設項目。,由規(guī)劃計劃部組織審查的項目：,2、二類項目,三、投資項目管理權限,財務資產(chǎn)部：國內資產(chǎn)收購項目； 資本運營部：無工程建設的股權投資項目，海外資產(chǎn)收購項目； 科技管理部：投資1億元以下集團公司級重點實驗室、中試基地和科研項目，投資5000萬元以下集團公司級新技術推廣項目； 信息管理部：投資1億元以下集團公司信息化建設項目； 礦區(qū)服務工作部：100戶以下棚戶區(qū)危舊房改造項目，投資1000-5000萬元礦區(qū)非安裝設備購置項目，投資2000-5000萬元現(xiàn)有生活基地水電暖等系統(tǒng)配套建設項目。,由集團公司相關部門組織審查的項目 ：,3、三類項目,三、投資項目管理權限,年產(chǎn)20-100萬噸的新油田開發(fā)、年產(chǎn)5-20億立方米的新氣田開發(fā)項目，油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗專項項目，投資3000萬元及以上生產(chǎn)支持性科研項目； 投資3000萬元-1億元的油氣田新建系統(tǒng)配套項目、油氣儲運項目、煉油化工及配套項目、安全環(huán)保隱患治理項目、節(jié)能減排項目； 投資2000萬元-1億元加油站及成品油銷售配套項目，投資1億元以下成品油油庫建設項目； 投資2000-5000萬元工程技術服務項目、工程建設服務項目、生產(chǎn)服務項目、與油氣業(yè)務相關的裝備制造項目、單臺（套）非安裝設備購置項目（不包括礦區(qū)設備）； 除集團公司審批以外的有工程建設的股權投資項目； 集團公司授權管理的其他項目。,由專業(yè)分公司審批：,3、四類項目,三、投資項目管理權限,集團公司、專業(yè)分公司管理以外的油氣田勘探開發(fā)項目； 投資3000萬元以下的油氣儲運項目、煉油化工及配套項目、安全環(huán)保隱患治理項目、節(jié)能減排項目、生產(chǎn)支持性科研項目； 投資2000萬元以下加油站及成品油銷售配套項目、工程技術服務項目、工程建設服務項目、生產(chǎn)服務項目、與油氣業(yè)務相關的裝備制造項目、單臺（套）非安裝設備購置項目、現(xiàn)有生活基地水電暖等系統(tǒng)改造建設項目； 投資1000萬元以下礦區(qū)非安裝設備購置項目； 集團公司及專業(yè)分公司授權管理的其他項目。,由所屬企業(yè)審批：,四、投資項目中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃,安排投資項目和制定年度投資計劃，應當以中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃（包括滾動規(guī)劃）為依據(jù)。未納入中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃的項目，原則上不得開展預可行性研究、可行性研究，不得列入投資計劃。 中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃應當確定投資方向和結構，明確重大項目、投資規(guī)模和投資效益預期。 中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃每年滾動編制，并應建立相應的投資項目庫。集團公司相關部門、專業(yè)分公司和所屬企業(yè)根據(jù)需要提出投資項目建議，經(jīng)規(guī)劃計劃部綜合平衡并報總經(jīng)理辦公會審批，列入中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃投資項目庫。 規(guī)劃計劃部每年以投資項目庫為基礎下達項目前期工作計劃。 未納入集團公司前期工作計劃或本年度投資規(guī)模的項目，不得組織立項審批。,五、（預）可行性研究,投資項目應當編制預可行性研究報告和可行性研究報告。其中，四類項目、安全環(huán)保隱患治理項目以及經(jīng)批準直接開展可行性研究的項目可不編制預可行性研究報告；投資500萬元以下的工程建設項目、單臺（套）200萬元以下的非安裝設備購置項目，可行性研究報告的編制可適當簡化。 可行性研究報告未經(jīng)批準，不得開展下一環(huán)節(jié)的工作。,1、范圍,五、（預）可行性研究,投資項目預可行性研究、可行性研究報告應當委托具備相應資質的專業(yè)機構編制。其中，一類、二類項目一般由規(guī)劃計劃部委托專業(yè)分公司組織編制，特殊情況(新領域、新業(yè)務、業(yè)主尚未明確等)也可由規(guī)劃計劃部直接委托編制；三類項目、四類項目分別由專業(yè)分公司、所屬企業(yè)委托編制。 編制預可行性研究、可行性研究報告，應當遵循國家有關法律、法規(guī)和集團公司有關規(guī)定，內容及深度應達到集團公司和行業(yè)規(guī)定的標準。需上報國家主管部門核準的項目，應按規(guī)定編制項目申請報告。 預可行性研究、可行性研究報告經(jīng)濟部分（包括投資估算和經(jīng)濟評價），執(zhí)行集團公司石油建設項目可行性研究投資估算編制有關規(guī)定和建設項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)有關規(guī)定。在項目終審前，由咨詢評估單位對投資估算和經(jīng)濟評價的內容組織復算，必要時委托有資質的第三方機構進行核實。,2、報告編寫要求,五、（預）可行性研究,預可行性研究報告已經(jīng)集團公司常務會審批的，如無重大變化，可行性研究報告可直接報集團公司領導審批。,3、審批,所屬企業(yè)預審,專業(yè)分公司初步審查,年產(chǎn)100萬噸及以上的新油田開發(fā)項目，年產(chǎn)20億立方米及以上的新氣田開發(fā)項目； 新建煉油及擴建一次能力的項目，新建乙烯及擴建乙烯能力的項目，新建及擴建對二甲苯（PX）、對苯二甲酸（PTA）項目； 新建跨省輸油及輸氣干線管網(wǎng)項目，新建進口液化天然氣接收、儲運設施項目； 外圍生活礦區(qū)回遷、礦區(qū)整體搬遷、100戶以上棚戶區(qū)危舊房翻建、異地安置職工住房項目； 集團公司投資5億美元及以上的海外新建項目； 其他須報集團公司常務會審批的項目。,規(guī)劃計劃部,集團公司常務會,一類項目,集團公司投資10億美元及以上的海外資產(chǎn)收購項目；,資本運營部,,,,,,,,五、（預）可行性研究,二類項目由所屬企業(yè)組織預審，上報總部相關部門和專業(yè)分公司，由專業(yè)分公司初審，規(guī)劃計劃部或相關部門組織審查，報集團公司領導批準。 三類項目由所屬企業(yè)組織初審，專業(yè)分公司組織審批，審批文件報規(guī)劃計劃部備案。 四類項目由所屬企業(yè)組織審批，審批文件報專業(yè)分公司備案。,3、審批,二、三、四類項目,經(jīng)批準的項目預可行性研究、可行性研究報告，其投資主體、建設規(guī)模、場址選擇、工藝技術、產(chǎn)品方案、投資估算與經(jīng)濟評價等內容發(fā)生重大變化的，或批準超過兩年未開展實質性工作的，應按照審批權限重新報批或取消。,六、投資項目初步設計,工程建設項目初步設計由所屬企業(yè)根據(jù)批準的可行性研究報告，委托具備相應資質的設計單位編制。初步設計內容及深度應達到集團公司和行業(yè)相關規(guī)定要求。 工程建設項目初步設計批準后列入年度投資計劃。項目投資必須控制在批準的初步設計概算額度內。,報告編制,六、投資項目初步設計,一類、二類項目，所屬企業(yè)應將初步設計和概算文件上報專業(yè)分公司，同時抄送規(guī)劃計劃部，由專業(yè)分公司組織審查，規(guī)劃計劃部會簽，報集團公司領導審批。 三類項目，由專業(yè)分公司組織審批，報規(guī)劃計劃部備案。 四類項目，由所屬企業(yè)組織審批，報專業(yè)分公司備案。 初步設計概算原則上應控制在批準的可研投資估算之內。超過批準可研估算10%及以上的，必須重新編制可行性研究報告并按程序報審。超過批準可研估算10%以內的，一類、二類項目由規(guī)劃計劃部復審；三類項目由專業(yè)分公司復審；四類項目由所屬企業(yè)復審。 項目引進范圍變化和辦公樓、公寓用房增加規(guī)模的，比照前款規(guī)定辦理。,審批程序,六、投資項目初步設計,經(jīng)批準的項目初步設計，其投資主體、建設規(guī)模、場址選擇、工藝技術、產(chǎn)品方案、概算投資和經(jīng)濟評價等內容發(fā)生重大變化，或批準超過兩年未開展實質性工作的，應按照審批權限重新報批或取消。 初步設計概算投資批準后，原則上不得調整。因物價等變化影響，需調增概算投資的，一類、二類項目由專業(yè)分公司初審，規(guī)劃計劃部審查后，超過原批準概算投資5%以內的，報集團公司領導審批；超過原批準概算投資5%-10%的，報集團公司總經(jīng)理審批；超過10%以上的，報集團公司總經(jīng)理辦公會審定。三類、四類項目分別由專業(yè)分公司、所屬企業(yè)審批。需調減概算投資的，一類、二類、三類項目由專業(yè)分公司審批；四類項目由所屬企業(yè)審批 。 經(jīng)批準調整概算投資的項目，要同時調整投資計劃。因調整增減的投資規(guī)模，原則上在各專業(yè)、專項年度投資規(guī)模內平衡。,調整程序,七、年度投資計劃,年度投資計劃包括：投資框架計劃和投資分批計劃，框架計劃確定年度投資總體安排；分批計劃是在框架計劃內，根據(jù)項目進度確定的執(zhí)行計劃。 投資計劃內容包括專業(yè)投資計劃和專項投資計劃。,實行自下而上、自上而下、上下結合的編制流程。 規(guī)劃計劃部于每年6月30日前，明確下一年度投資框架計劃的編制要點；8月15日前由所屬企業(yè)編制完成年度投資框架建議計劃。投資框架建議計劃報規(guī)劃計劃部，專業(yè)投資框架建議計劃、專項投資框架建議計劃分別報有關專業(yè)分公司和相關部門。 集團公司相關部門、專業(yè)分公司應于9月15日前，分別將專項投資框架建議計劃、專業(yè)投資框架建議計劃報規(guī)劃計劃部。 規(guī)劃計劃部應于10月20日前匯總并綜合平衡形成集團公司年度投資框架計劃，報總經(jīng)理辦公會審定。,投資計劃上報流程,七、年度投資計劃,七、年度投資計劃,年度分批投資計劃編制和下達按以下要求執(zhí)行： 年度分批投資計劃按照框架計劃確定的規(guī)模實行總量控制和項目管理，所屬企業(yè)根據(jù)項目進展情況，分批上報建議計劃。 專業(yè)投資建議計劃報有關專業(yè)分公司；專項投資建議計劃報有關專業(yè)分公司或有關部門；綜合投資建議計劃（含專業(yè)、專項計劃）報規(guī)劃計劃部。規(guī)劃計劃部匯總編制分批投資計劃，報集團公司領導批準后，專業(yè)投資計劃按項目下達給專業(yè)分公司，專業(yè)分公司經(jīng)規(guī)劃計劃部核準后向所屬企業(yè)按項目下達投資計劃；未納入專業(yè)分公司管理的投資計劃由規(guī)劃計劃部直接下達給所屬企業(yè)。規(guī)劃計劃部12月31日前下達下年度第一批投資計劃。 對特殊急需安排投資的項目，由規(guī)劃計劃部報集團公司領導批準后，向預算和財務部門提交臨時計劃安排單，先行撥付資金，再列入分批投資計劃。,年度分批投資計劃編制和下達,七、年度投資計劃,投資包含在年度投資框架計劃確定的投資規(guī)模內。 按管理權限已經(jīng)履行審批程序，其中，工程建設項目已批復初步設計和概算；其他項目已批復可行性研究報告。,列入年度分批投資計劃條件,七、年度投資計劃,相關部門、專業(yè)分公司、所屬企業(yè)應當嚴格按集團公司下達的年度投資計劃組織實施，不得擅自變更項目及調整投資。確需調整投資計劃的，應當說明理由并按以下程序執(zhí)行： （一）在下達的投資規(guī)模內，需調整投資計劃的。 1. 一類、二類項目年度投資計劃調整，由專業(yè)分公司統(tǒng)一向規(guī)劃計劃部提出調整建議，經(jīng)規(guī)劃計劃部審查，報集團公司領導批準后納入分批投資計劃下達。 2. 專業(yè)分公司、所屬企業(yè)在集團公司下達投資規(guī)模內，可對三類及四類項目年度投資計劃進行調整，報規(guī)劃計劃部納入分批投資計劃下達。 3. 在已下達投資規(guī)模內，突發(fā)性安全環(huán)保隱患治理項目調整，可先行實施，再補充下達調整計劃。 （二）在下達的投資規(guī)模外，需調增項目的，須先經(jīng)規(guī)劃計劃部平衡確定投資額度，按投資項目管理權限完成項目審批，列入集團公司年度投資計劃下達后，才能實施。 根據(jù)年度生產(chǎn)經(jīng)營形勢，需調整集團公司年度投資規(guī)模的，由規(guī)劃計劃部編制年度投資調整計劃，經(jīng)集團公司計劃主管領導初審后，報總經(jīng)理辦公會批準。,年度投資計劃調整,七、年度投資計劃,投資計劃資金撥付和結（決）算審查按以下要求執(zhí)行： （一）集團公司財務資產(chǎn)部門依據(jù)集團公司年度投資計劃，分項目、按進度組織撥款。 （二）項目建成后，由承包單位編制項目結算書，所屬企業(yè)造價管理部門審查，經(jīng)本單位投資管理部門審核后，財務資產(chǎn)部門辦理項目結算。 （三）年度財務決算，投資計劃完成情況由所屬企業(yè)規(guī)劃計劃部門和財務資產(chǎn)部門共同填報，同時上報集團公司規(guī)劃計劃部和財務資產(chǎn)部門審查。集團公司年度財務決算中投資計劃完成情況由規(guī)劃計劃部負責審核并簽署意見。,資金撥付和結（決）算,七、年度投資計劃,節(jié)余和超支投資經(jīng)專業(yè)分公司確認并經(jīng)規(guī)劃計劃部審核后，節(jié)余投資全額留所屬企業(yè)使用，主要用于安全環(huán)保和生產(chǎn)性直接工程，在集團公司確認的額度內，由所屬企業(yè)提出建議計劃，按投資項目管理權限審批，規(guī)劃計劃部下達計劃后方可實施；超支投資，按相應規(guī)?？蹨p所屬企業(yè)當年及今后年度非生產(chǎn)性投資或以零購資金平衡。 前款所稱節(jié)余和超支投資指所屬企業(yè)已完成決算項目累計節(jié)余減去累計超支的資金，正值為節(jié)余，負值為超支。,節(jié)余和超支建設資金,用零購資金安排的零星設備購置和小型一般技措等投資項目，不列入集團公司年度投資計劃規(guī)模。在額度規(guī)模內，由所屬企業(yè)組織審批和實施，年終在年度財務決算投資完成情況中單獨列項。,零購資金,八、專項投資計劃,海外業(yè)務投資管理執(zhí)行以下規(guī)定： （一）海外業(yè)務中長期發(fā)展規(guī)劃、年度投資計劃和調整計劃，由集團公司規(guī)劃計劃部綜合平衡后納入集團公司中長期發(fā)展規(guī)劃、年度投資計劃。 （二）在年度投資規(guī)模內，除集團公司常務會審批的項目外，投資3000萬美元-5億美元的海外勘探開發(fā)、煉油化工、儲運、國際貿易及銷售網(wǎng)絡新建項目，投資1500萬美元以上辦公樓、生活配套等海外項目，由海外建設單位初審，集團公司主管領導組織相關部門審核后，報海外投資委員會審批；其他項目由海外建設單位審查，報集團公司領導批準后列入集團公司投資計劃。 （三）投資3000萬美元-10億美元海外收購項目由資本運營部按集團公司有關規(guī)定組織審查，報海外投資委員會審批；投資3000萬美元以下海外收購項目，由海外建設單位審查，報集團公司領導批準后列入集團公司投資計劃。,1、海外業(yè)務投資管理,八、專項投資計劃,國內對外合作投資管理執(zhí)行以下規(guī)定： （一）國內對外合作項目中方年度投資計劃，屬于專業(yè)分公司管理范圍的，納入各專業(yè)分公司年度投資計劃管理，由所屬企業(yè)與聯(lián)管會充分協(xié)商后提出建議計劃，上報專業(yè)分公司預審，經(jīng)規(guī)劃計劃部綜合平衡，報集團公司總經(jīng)理辦公會審批。 （二）需報國家核準、備案的項目由規(guī)劃計劃部按程序辦理。,2、國內對外合作,八、專項投資計劃,股權投資管理執(zhí)行以下規(guī)定： 股權投資納入集團公司規(guī)劃計劃和年度投資計劃管理。有工程建設股權投資項目的預可行性研究、可行性研究報告和初步設計按照投資項目管理權限審批。 集團公司及所屬企業(yè)的控股公司年度投資計劃和項目、參股公司增資擴股投資計劃納入集團公司年度投資計劃管理，由授權管理單位按照投資項目管理權限報集團公司主管部門審批后，按規(guī)定程序表決。 國內、海外資產(chǎn)收購項目，分別由財務資產(chǎn)部、資本運營部按照集團公司相關規(guī)定組織資產(chǎn)評估和審查，確定收購參考價格。項目可行性研究報告按照投資項目管理權限審批后，列入年度投資計劃。,3、股權投資,八、專項投資計劃,科技投資管理執(zhí)行以下規(guī)定： （一）屬于投資安排的集團公司級重點實驗室建設、中試基地建設和科研項目、油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗專項項目和生產(chǎn)支持性科研項目投資計劃，由科技管理部根據(jù)集團公司科技發(fā)展規(guī)劃和專業(yè)分公司、所屬企業(yè)上報的建議計劃，匯總提出年度科技投資建議計劃，由規(guī)劃計劃部匯總納入集團公司年度投資計劃上報總經(jīng)理辦公會審定。 （二）科技項目應當編制項目立項建議書、開題報告和投資估算，有工程建設內容的中試基地、油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗和科研項目，按工程建設投資項目管理，應編制可行性研究報告和初步設計。 （三）在集團公司確定的投資方向、重點和總額范圍內，投資1億元及以上集團公司級重點實驗室、中試基地和科研項目由規(guī)劃計劃部組織審查；投資1億元以下集團公司級重點實驗室、中試基地和科研項目由科技管理部組織審查；油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗項目和投資3000萬元及以上生產(chǎn)支持科研項目由專業(yè)分公司審批；3000萬元以下生產(chǎn)支持科研項目由所屬企業(yè)審批。,4、科技投資,八、專項投資計劃,（四）投資5000萬元及以上的科技項目審批立項，應有咨詢評估機構的評估報告。 （五）科技項目開題報告及投資估（概）算審批后方可列入年度投資計劃，集團公司級科技項目由科技管理部、油氣開發(fā)現(xiàn)場試驗項目和生產(chǎn)性支持科研項目由專業(yè)分公司依據(jù)下達計劃組織項目實施。項目投資應控制在批準的估（概）算額度內。 （六）科技管理部門、專業(yè)分公司在申請年度投資計劃時，應提交上年科技投資項目的進展報告或評估、驗收報告。,4、科技投資,八、專項投資計劃,新技術推廣專項投資管理執(zhí)行以下規(guī)定： （一）需推廣應用的新技術，由科技管理部組織專業(yè)分公司、所屬企業(yè)篩選、評估，提出集團公司級新技術推廣投資建議計劃，由規(guī)劃計劃部綜合平衡后納入集團公司年度投資計劃。 （二）在集團公司確定的年度新技術推廣投資總額內，投資5000萬元及以上項目由規(guī)劃計劃部組織審查，5000萬元以下項目由科技管理部組織審查。 （三）科技管理部門、專業(yè)分公司在申請年度投資計劃時，應提交上年新技術推廣投資項目的進展報告或評估、驗收報告。 （四）集團公司下達新技術推廣項目投資計劃后，由專業(yè)分公司組織實施。,5、新技術推廣,八、專項投資計劃,信息化建設投資管理執(zhí)行以下規(guī)定： （一）集團公司信息化建設實行統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一設計、統(tǒng)一投資、統(tǒng)一建設、統(tǒng)一管理。信息管理部根據(jù)集團公司信息化發(fā)展規(guī)劃和項目進展情況，提出年度信息化建設投資建議計劃，規(guī)劃計劃部綜合平衡后納入集團公司年度投資計劃。 （二）在集團公司確定的年度信息化建設投資總額內，1億元及以上信息化建設項目由規(guī)劃計劃部組織審查，1億元以下的由信息管理部組織審查。 （三）信息化建設項目可行性研究報告審批后方可列入集團公司年度投資計劃，列入年度投資計劃下達后方可進行招投標。 （四）需先試點后推廣的推廣應用信息化項目應完成試點評估驗收后，方可批復。 （五）集團公司信息化建設項目推廣應用的配套工程，由信息管理部組織專業(yè)分公司提出配套建設方案，納入各專業(yè)分公司年度投資規(guī)模內平衡。,6、信息化建設投資,八、專項投資計劃,安全環(huán)保隱患治理專項投資管理執(zhí)行以下規(guī)定： （一）年度安全環(huán)保隱患治理項目投資規(guī)模，由規(guī)劃計劃部會同安全環(huán)保、財務和預算部門和專業(yè)分公司提出安全環(huán)保隱患治理投資建議，報總經(jīng)理辦公會審定。通過安全生產(chǎn)費用安排的資本支出項目，按照投資項目管理權限審批，投資不納入集團公司年度投資規(guī)模，投資計劃的上報和下達單獨列示。 （二）在年度安全環(huán)保隱患治理投資總額內，安全環(huán)保隱患治理項目由規(guī)劃計劃部、專業(yè)分公司、所屬企業(yè)按審批權限審批。項目審查應征求集團公司安全環(huán)保部等相關部門意見。 （三）對突發(fā)性緊急安全環(huán)保隱患治理項目，可先行實施治理，再補辦相關手續(xù)，其投資在所屬企業(yè)當年安全環(huán)保隱患治理投資中平衡。 （四）新建、改擴建項目的安全環(huán)保設施，應與主體工程同時設計、同時施工、同時投產(chǎn)，其建設投資納入項目總投資，不在專項投資中安排。,7、安全環(huán)保隱患治理專項投資,八、專項投資計劃,節(jié)能減排專項投資管理執(zhí)行以下規(guī)定： （一）年度節(jié)能減排項目專項投資規(guī)模，由規(guī)劃計劃部會同質量管理與節(jié)能部、安全環(huán)保部、財務資產(chǎn)和預算部門、專業(yè)分公司確定。 （二）在年度節(jié)能減排專項投資總額內，節(jié)能減排項目由規(guī)劃計劃部、專業(yè)分公司、所屬企業(yè)按管理權限審批。項目審查應征求集團公司質量管理與節(jié)能部、安全環(huán)保部等相關部門意見。 （三）新建、改擴建項目的節(jié)能設施，應與主體工程同時設計、同時施工、同時投產(chǎn)，其建設投資納入項目總投資，不在專項投資中安排。,8、節(jié)能減排專項投資,八、專項投資計劃,辦公、科研、培訓用房等樓堂館所項目和醫(yī)院、圖書館、文體活動中心等礦區(qū)公共用房項目，由集團公司審批。其中，5000平方米及以上項目，報集團公司總經(jīng)理審批；5000平方米以下項目，報集團公司計劃主管領導審批。,9、樓堂館所投資,礦區(qū)建設投資管理執(zhí)行以下規(guī)定： （一）礦區(qū)建設項目包括與職工生活相關的供排水、供電、供暖、道路、供氣、環(huán)衛(wèi)、文體、托幼、公交、醫(yī)療衛(wèi)生、離退休管理等業(yè)務的基礎設施及服務設施。礦區(qū)建設項目均納入集團公司職工生活基地調整改造專項計劃管理。 （二）集團公司礦區(qū)建設年度投資計劃，由礦區(qū)服務工作部根據(jù)集團公司礦區(qū)建設規(guī)劃和所屬企業(yè)上報建議計劃，結合項目進展情況，提出年度礦區(qū)建設投資建議計劃，由規(guī)劃計劃部綜合平衡后納入集團公司年度投資計劃。 （三）礦區(qū)內醫(yī)院、圖書館、文體活動中心等礦區(qū)公共用房比照樓堂館所項目管理。,10、礦區(qū)建設投資,九、投資項目實施,投資項目由所屬企業(yè)按照集團公司招標、合同、質量、HSE等有關規(guī)定，負責組織實施。 未列入集團公司年度投資計劃的項目不得實施。對確需提前引進工藝技術才能開展初步設計的項目和長周期設備提前采購項目，在項目可行性研究報告批準后，由所屬企業(yè)提出申請，經(jīng)專業(yè)分公司初審、規(guī)劃計劃部審查，報集團公司領導審批。 工程建設項目具備實施條件后，應當編制開工報告。一類、二類項目開工報告由專業(yè)分公司審批，三類、四類項目開工報告由所屬企業(yè)審批。 承擔項目可行性研究報告編制的單位，原則上不得參與該項目工程總承包，特殊情況應報集團公司領導批準?？偝邪椖勘仨毎凑占瘓F公司批準的概算控制投資。 對于實施IPMT、PMC、EPC等管理模式的建設項目，建設單位應履行管理責任，監(jiān)督承包商嚴格執(zhí)行合同，不得以包代管。,九、投資項目實施,投資項目的實施應嚴格按照集團公司下達的年度投資計劃和批準的項目內容及概（預）算執(zhí)行。項目實施過程中不得隨意變更項目內容和建設標準。重大設計變更，應按管理權限報批后方可實施。 投資項目具備竣工驗收條件的，應依據(jù)國家及行業(yè)相關規(guī)定進行竣工驗收。國家核準的項目，由集團公司報請國家主管部門組織竣工驗收；其他一類、二類項目由專業(yè)分公司組織竣工驗收；三類、四類項目由所屬企業(yè)組織竣工驗收。未通過竣工驗收的項目，由建設單位組織整改，并重新申請竣工驗收。,十、投資統(tǒng)計與后評價,規(guī)劃計劃部制訂統(tǒng)一的投資統(tǒng)計制度，統(tǒng)一投資統(tǒng)計范圍和標準，規(guī)范投資指標體系和計算方法。所屬企業(yè)應當按照要求定期上報投資完成情況。 凡列入集團公司投資計劃的工程項目，所屬企業(yè)應按單項工程統(tǒng)計工程實物量和投資完成額，依照集團公司有關規(guī)定上報，并進行跟蹤分析。沒有構成工程實體的建筑材料、工程預付款應單獨列項。 所有投資項目建成投產(chǎn)運營后均應及時組織開展后評價工作，對不能按期建成（超過設計工期1年以上）或建成后長期（1年以上）不能投產(chǎn)項目應組織開展階段后評價工作。項目后評價按照集團公司建設項目后評價有關規(guī)定執(zhí)行。 集團公司建立后評價與新上項目掛鉤機制。所有新上項目應有后評價管理部門出具的意見，其中改擴建項目，應有對原項目的后評價報告，作為改擴建項目立項審批的重要依據(jù)。,十一、投資監(jiān)督與考核,集團公司建立投資計劃執(zhí)行情況季度報告、概算檢查、年度計劃執(zhí)行效果分析制度。 專業(yè)分公司、集團公司有關部門應在每季度第一個月15日前，向規(guī)劃計劃部報告重點項目進展情況和投資計劃執(zhí)行情況。規(guī)劃計劃部匯總形成季度投資執(zhí)行情況報告。 規(guī)劃計劃部制定概算檢查計劃，組織造價中心或有資質的機構對項目概算審批和執(zhí)行情況進行復查、抽查和跟蹤檢查，編制重點項目概算檢查報告，并對檢查結果進行通報。 所屬企業(yè)每年2月25日前應將上年度的投資計劃執(zhí)行情況報專業(yè)分公司，3月15日前專業(yè)分公司將投資計劃執(zhí)行情況報規(guī)劃計劃部，4月20日前規(guī)劃計劃部匯總形成分析報告，并通報執(zhí)行效果。 投資項目應當落實回報，投資效益結果應當與單位負責人、主管領導的業(yè)績和單位績效掛鉤，并嚴格進行考核兌現(xiàn)。 投資控制考核細則和投資效益考核辦法由規(guī)劃計劃部會同有關部門另行制定。 集團公司每兩年開展一次投資管理工作評優(yōu)活動，對投資管理先進集體和先進個人，予以表彰和獎勵。,十一、投資監(jiān)督與考核,違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，予以通報批評，并納入單位主要負責人、主管領導和單位業(yè)績考核；情節(jié)嚴重的，對相關責任人按集團公司管理人員違紀違規(guī)行為處分的有關規(guī)定進行處罰： （一）有計劃外項目、未經(jīng)批準或授權對外投資的； （二）未經(jīng)批準投資項目概算超估算的； （三）未經(jīng)批準投資項目決算超概算或年度投資規(guī)模超計劃的； （四）擅自擴大建設規(guī)模或引進范圍、變更建設內容，造成上下游裝置不配套、公用工程與工藝裝置不配套、裝置內單元不配套等瓶頸的； （五）在可行性研究和初步設計編制和審查中，故意造成單項工程缺漏，或擴大范圍搞搭車項目的； （六）在可行性研究投資估算和初步設計概算編制和審查中弄虛作假的； （七）故意拆分項目逃避審批的； （八）新建、改擴建項目安全、環(huán)保設施驗收不達標或能耗指標測試不合格的； （九）擅自開工建設，或未經(jīng)批準提前開展設備訂貨的； （十）在投資管理中不認真履行職責，失職、瀆職的； （十一）其他違反本辦法規(guī)定的。,各級、各類投資項目必須納入集團公司統(tǒng)一的投資計劃，按計劃組織實施,實行統(tǒng)一計劃，“一本賬”管理。,投資管理以項目為載體，按項目編制規(guī)劃、下達投資計劃與實施，按項目進行撥款、結（決）算、統(tǒng)計、監(jiān)督考核和后評價。,集團公司根據(jù)投資項目性質和規(guī)模，劃分一類、二類、三類和四類項目，并按項目類別劃分管理權限。一類項目由集團公司常務會審批。其中，緊急、保密性強的特殊海外項目，由海外投資委員會審批。二類項目由規(guī)劃計劃部或相關部門負責審查，集團公司領導審批。三類由專業(yè)分公司審批：四類由所屬企業(yè)審批.,小結,安排投資項目和制定年度投資計劃，應當以中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃（包括滾動規(guī)劃）為依據(jù)。未納入中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃的項目，原則上不得開展預可行性研究、可行性研究，不得列入投資計劃。,列入年度投資計劃的條件。一是投資包含在年度投資框架計劃確定的投資規(guī)模內。二是按管理權限已經(jīng)履行審批程序，其中，工程建設項目已批復初步設計和概算；其他項目已批復可行性研究報告。,集團公司對投資實行集中決策、分級授權管理。,未列入集團公司年度投資計劃的項目不得實施。,