工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則

《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則（32頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則 1　 范圍 本標準規(guī)定了工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進等內(nèi)容。 本標準適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)和實施指南的編制。 2　 規(guī)范性引用文件 下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。 GB/T 13861　生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 DB37/T 2882—2016　安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則 工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016

2、版） 3　 術(shù)語和定義 DB37/T 2882—2016界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。 3.1　 工貿(mào)企業(yè) 主要包括冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)行業(yè)企業(yè)等。 4　 基本要求 4.1　 成立組織機構(gòu) 工貿(mào)企業(yè)應(yīng)成立由主要負責(zé)人、分管負責(zé)人和各職能部門負責(zé)人以及安全、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各類專業(yè)技術(shù)人員組成的風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負責(zé)人全面負責(zé)組織風(fēng)險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持，分管負責(zé)人及各崗位人員應(yīng)負責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險分級管控工作。 4.2　 實施全員培訓(xùn) 工貿(mào)企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險分級管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計劃

3、，分層次、分階段組織員工進行培訓(xùn)，使其掌握本單位風(fēng)險類別、危險源辨識和風(fēng)險評價方法、風(fēng)險評價結(jié)果、風(fēng)險管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。 4.3　 編寫體系文件 工貿(mào)企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險分級管控制度、作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險點統(tǒng)計表、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄或采用其它評價方法分析的記錄、風(fēng)險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等有關(guān)記錄文件，確定危險源辨識、分析、風(fēng)險評價方法及等級判定標準。 5　 工作程序和內(nèi)容 5.1　 風(fēng)險點確定 5.1.1　 風(fēng)險點劃分原則 5.1.1.1　 設(shè)施、部位、場所、區(qū)域 風(fēng)險點劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類

4、、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險點劃分可按照原料、產(chǎn)品儲存區(qū)域、生產(chǎn)車間或裝置、公輔設(shè)施等功能分區(qū)進行劃分。對于規(guī)模較大、工藝復(fù)雜的系統(tǒng)可按照所包含的工序、設(shè)施、部位進行細分。 示例： 按區(qū)域場所劃分如原料倉庫、生產(chǎn)車間、成品倉庫、儲罐區(qū)、制冷車間、污水處理場、鍋爐房等；按工序劃分如紡織行業(yè)的前紡工序、織造工序等；按設(shè)施劃分如除塵系統(tǒng)等；按部位劃分如鐵合金生產(chǎn)企業(yè)的爐前部位、爐面部位等。 5.1.1.2　 操作及作業(yè)活動 對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動，風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)作為風(fēng)險點。 示例：

5、 高溫熔融金屬吊運、危險區(qū)域動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等危險作業(yè)。 5.1.2　 風(fēng)險點排查 5.1.2.1　 風(fēng)險點排查的內(nèi)容 工貿(mào)企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險點劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風(fēng)險點排查，確定包括風(fēng)險點名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風(fēng)險點統(tǒng)計表，參見附錄B.3。 5.1.2.2　 風(fēng)險點排查的方法 風(fēng)險點排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進行。 5.2　 危險源辨識 5.2.1　 辨識方法 5.2.1.1　 生產(chǎn)過程中的危險源辨識宜采用工作危害分析法（JHA）。即：針對每個

6、作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，建立作業(yè)活動清單，參見附錄A.1，工作危害分析評價記錄表，參見附錄A.3。 5.2.1.2　 企業(yè)可以針對設(shè)備設(shè)施等宜采用安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識，建立設(shè)備設(shè)施清單，參見附錄A.2，安全檢查分析記錄表，參見附錄A.4。 5.2.1.3　 對于復(fù)雜的工藝可采用危險與可操作性分析法（HAZOP）、危險度評價、事故樹分析法等進行危險源辨識。 5.2.1.4　 有能力的工貿(mào)企業(yè)進行危險源辨識時可不限于以上推薦的方法。 5.2.2　 辨識范圍 危險源的辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括： —— 規(guī)劃

7、、設(shè)計（重點是新、改、擴建工程）和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段； —— 常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動； —— 事故及潛在的緊急情況； —— 所有進入作業(yè)場所人員的活動； —— 原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程； —— 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品； —— 工藝、設(shè)備、管理、人員等變更； —— 丟棄、廢棄、拆除與處置； —— 氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。 5.2.3　 危險源辨識 5.2.3.1　 企業(yè)應(yīng)對全體員工進行危險源辨識方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。 5.2.3.2　 辨識時應(yīng)依據(jù)GB/T 13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因

8、素、環(huán)境因素、管理因素，應(yīng)充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016）版》中提及的較大危險因素。 5.2.3.3　 運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險源。在作業(yè)活動劃分時，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機結(jié)合。劃分出的作業(yè)活動在功能或性質(zhì)上相對獨立，既不能太復(fù)雜（如包括多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）。 5.2.3.4　 運用安全檢查表法（SCL

9、）對場所、設(shè)備或設(shè)施等進行危險源辨識，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查工程，針對每一檢查工程，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果。 5.3　 風(fēng)險評價 5.3.1　 風(fēng)險評價方法 工貿(mào)企業(yè)宜選擇風(fēng)險矩陣分析法（LS），參見附錄C.1、作業(yè)條件危險性分析法（LEC），參見附錄C.2、風(fēng)險程度分析法（MES），參見附錄C.3等方法對風(fēng)險進行定性、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果按從嚴從高的原則判定評價級別。 5.3.2　 風(fēng)險評價準則 工貿(mào)企業(yè)在對風(fēng)險點和各類危險源進行風(fēng)險評價時，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風(fēng)險值的取值標

10、準（參見附錄C）和評價級別，進行風(fēng)險評價。風(fēng)險判定準則的制定應(yīng)充分考慮以下要求： —— 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)； —— 設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準； —— 本單位的安全管理、技術(shù)標準； —— 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等； —— 相關(guān)方的投訴。 5.3.3　 風(fēng)險評價與分級 企業(yè)根據(jù)確定的評價方法與風(fēng)險判定準則進行風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險等風(fēng)險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，評價出其他級數(shù)評價級別的企業(yè)在進行風(fēng)險分級劃分時參照以下原則，結(jié)合自身可接受風(fēng)險實際進行劃分。 —— E級\5級\藍色\

11、可接受危險：班組、崗位管控。 —— D級\4級\藍色\輕度危險：屬于低風(fēng)險，班組、崗位管控。 —— C級\3級\黃色\顯著危險：屬于一般風(fēng)險，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。 —— B級\2級\橙色\高度危險：屬于較大風(fēng)險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進措施進行控制管理。 —— A級\1級\紅色\極其危險：屬于重大風(fēng)險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。 5.3.4　 確定重大風(fēng)險 以下情形為重大風(fēng)險： —— 違反法律、法規(guī)及

12、國家標準中強制性條款的； —— 發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的； —— 涉及危險化學(xué)品重大危險源的； —— 具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的； —— 經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。 5.3.5　 風(fēng)險點級別確定 按照風(fēng)險點中各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。 5.4　 風(fēng)險控制措施的制定與實施 5.4.1　 制定風(fēng)險控制措施時應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護措施、應(yīng)急處置措施這五類中進行選擇。 5.4.2　 風(fēng)險控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性

13、、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。 5.4.3　 設(shè)備設(shè)施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設(shè)備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。 5.4.4　 作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。 5.4.5　 不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可接受風(fēng)險，應(yīng)制定補充建議措施并實施，直至風(fēng)險可以接受。 5.4.6　 風(fēng)險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審： —— 措施的可

14、行性和有效性； —— 是否使風(fēng)險降低到可以接受的程度； —— 是否產(chǎn)生新的風(fēng)險； —— 是否已選定了最佳的解決方案； —— 是否會被應(yīng)用于實際工作中。 5.5　 風(fēng)險分級管控 5.5.1　 風(fēng)險分級管控的要求 5.5.1.1　 風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，上一級負責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負責(zé)管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控。 5.5.1.2　 工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級，也

15、可結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險管控層級進行增加或合并。 5.5.2　 編制風(fēng)險分級管控清單 工貿(mào)企業(yè)應(yīng)在每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，編制包括全部風(fēng)險點各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單(參見附錄B.1、B.2)，并按規(guī)定及時更新。 5.5.3　 風(fēng)險告知 5.5.3.1　 企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預(yù)警。 5.5.3.2　 根據(jù)風(fēng)險分級管控清單將設(shè)備設(shè)施、作

16、業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風(fēng)險及應(yīng)采取的措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險的措施并落實到位。 6　 文件管理 工貿(mào)企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應(yīng)包括風(fēng)險分級管控制度、風(fēng)險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風(fēng)險評價記錄，以及風(fēng)險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表（參見附錄B.4）等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。 7　 分級管控的效果 通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，工貿(mào)企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進： —— 每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加

17、新的管控措施提高安全可靠性； —— 重大風(fēng)險場所、部位的警示標識得到保持和完善； —— 涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度； —— 員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高； —— 保證風(fēng)險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風(fēng)險管控能力得到加強； —— 根據(jù)改進的風(fēng)險控制措施，完善隱患排查工程清單，使隱患排查工作更有針對性。 8　 持續(xù)改進 8.1　 評審 工貿(mào)企業(yè)每年至少對風(fēng)險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結(jié)果進行公示和公布。 8.2　 更新 企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時針對變化范圍

18、開展風(fēng)險分析，更新風(fēng)險信息: —— 法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變； —— 發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價； —— 組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整； —— 風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整； —— 根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。 8.3　 溝通 企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險管控溝通機制，及時有效傳遞風(fēng)險信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險管控信心，提高風(fēng)險管控效果和效率。重大風(fēng)險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。 A A 附　錄　A （資料性

19、附錄）風(fēng)險分析記錄 A.1　 作業(yè)活動清單 （記錄受控號）單位:№： 序號 作業(yè)活動名稱 作業(yè)活動內(nèi)容 崗位/地點 活動頻率 備注 填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日 注： 當(dāng)選用風(fēng)險矩陣分析法（LS）時可不填寫活動頻率 A.2　 設(shè)備設(shè)施清單 （記錄受控號）單位:№： 序號 設(shè)備名稱 類別 型號 位號/所在部位 是否特種設(shè)備 備注 填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日 注：1.按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。 2.

20、廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。 A.3　 工作危害分析（JHA）評價記錄 工作危害分析（JHA）+評價記錄 （記錄受控號）風(fēng)險點：崗位：作業(yè)活動：№： 分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期： 序號 作業(yè) 步驟 危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理） 可能發(fā)生的事故類型及后果 現(xiàn)有控制措施 風(fēng)險評價 風(fēng)險分級 管控層級 建議改進（新增）措施 備注 工程技術(shù)措施 管理措施 培訓(xùn)教育措施 個體防護措施 應(yīng)急處置措施 可能性 嚴重性 頻次 風(fēng)險值 評價級別 工程技術(shù)措施 管理措施 培訓(xùn)教育措施

21、個體防護措施 應(yīng)急處置措施 注： 1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。 2.當(dāng)選用風(fēng)險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。 3.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。 4.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等； 5.評價級別是運用風(fēng)險評價方法確定的風(fēng)險等級。 6.風(fēng)險分

22、級是指重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。 7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。 A.4　 安全檢查表分析（SCL）評價記錄 安全檢查表分析（SCL）+評價記錄 （記錄受控號）風(fēng)險點：崗位：設(shè)備設(shè)施：№： 分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期： 序 號 檢查工程 標準 不符合標準 情況及后果 現(xiàn)有控制措施 風(fēng)險評價 風(fēng)險分級 管控層級 建議改進（新增）措施 備注 工程技術(shù)措施 管理措施 培訓(xùn)教育措施 個體防護措施 應(yīng)急處置措施 可能性 嚴重性

23、 頻次 風(fēng)險值 評價級別 工程技術(shù)措施 管理措施 培訓(xùn)教育措施 個體防護措施 應(yīng)急處置措施 注： 1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。 2.當(dāng)選用風(fēng)險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。 3.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。 4.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及

24、其它傷害等； 5.評價級別是運用風(fēng)險評價方法確定的風(fēng)險等級。 6.風(fēng)險分級是指重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。 7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。 B B 附　錄　B （資料性附錄）風(fēng)險分級管控清單及風(fēng)險點、危險源統(tǒng)計表 表B.1　 作業(yè)活動風(fēng)險分級管控清單 單位： 風(fēng)險點 作業(yè)步驟 危險源或潛在事件 評價級別 風(fēng)險分級 可能發(fā)生的事故類型及后果 管控措施 管控層級 責(zé)任單位 責(zé)任人 備注 編號 類型 名稱 序號 名稱 工程技術(shù) 措施

25、管理措施 培訓(xùn)教育措施 個體防護措施 應(yīng)急處置措施 1 操作及作業(yè)活動 1 2 3 4 5 注： 管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。 表B.2　 設(shè)備設(shè)施

26、風(fēng)險分級管控清單 單位： 風(fēng)險點 檢查工程 標準 評價級別 風(fēng)險分級 不符合標準情況及后果 管控措施 管控層級 責(zé)任單位 責(zé)任人 備注 編號 類型 名稱 序號 名稱 工程技術(shù) 措施 管理措施 培訓(xùn)教育措施 個體防護措施 應(yīng)急處置措施 1 設(shè)施、部位、場所、區(qū)域 1 2 3 4 5

27、 6 注： 管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。 表B.3　 風(fēng)險點統(tǒng)計表 序號 名稱 類型 區(qū)域位置 可能發(fā)生的事故類型及后果 現(xiàn)有風(fēng)險控制 措施 管控層級 責(zé)任 單位 責(zé)任人 備注 表B.4　 危險源統(tǒng)計表 序號 風(fēng)險點名稱 各等級危險源數(shù)量 合計 備注 紅（1級） 橙（2級） 黃（3級） 藍（4級、5級） 合計

28、 C C 附　錄　C （資料性附錄）風(fēng)險評價方法 C.1　 風(fēng)險矩陣分析法（LS） 風(fēng)險矩陣分析法（簡稱LS），R=L×S，其中R是風(fēng)險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大。 表C.1-1 事故發(fā)生的可能性（L）判定準則 等級 標準 5 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。 4 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施

29、不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生 3 沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。 2 危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。 1 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 表C.1-2 事件后果嚴重性（S）判定準則 等級 法律、法規(guī) 及其他要求 人員 直接經(jīng)濟損失 停工 企業(yè)形象 5 違反法律、法規(guī)和標準

30、死亡 100萬元以上 部分裝置（>2 套）或設(shè)備 重大國際影響 4 潛在違反法規(guī)和標準 喪失勞動能力 50萬元以上 2套裝置停工、或設(shè)備停工 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響 3 不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 1萬元以上 1 套裝置停工或設(shè)備 地區(qū)影響 2 不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定 輕微受傷、間歇不舒服 1萬元以下 受影響不大，幾乎不停工 公司及周邊范圍 1 完全符合 無傷亡 無損失 沒有停工 形象沒有受損 表C.1-3 安全風(fēng)險等級判定準則（R）及控制措施 風(fēng)險值 風(fēng)險等級 應(yīng)采取的行動/控制

31、措施 實施期限 20-25 A/1級 極其危險 在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估 立刻 15-16 B/2級 高度危險 采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估 立即或近期整改 9-12 C/3級 顯著危險 可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通 2 年內(nèi)治理 4-8 D/4級 輕度危險 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查 有條件、有經(jīng)費時治理 1-3 E/5級 稍有危險 無需采用控制措施 需保存記錄 表C.1-4 風(fēng)險矩陣表 后 果 等 級 5 輕度危險 顯著危險

32、高度危險 極其危險 極其危險 4 輕度危險 輕度危險 顯著危險 高度危險 極其危險 3 輕度危險 輕度危險 顯著危險 顯著危險 高度危險 2 稍有危險 輕度危險 輕度危險 輕度危險 顯著危險 1 稍有危險 稍有危險 輕度危險 輕度危險 輕度危險 1 2 3 4 5 C.2　 作業(yè)條件危險性分析法（LEC） 作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等

33、級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風(fēng)險大。 表C.2-1 事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準則 分值 事故、事件或偏差發(fā)生的可能性 10 完全可以預(yù)料。 6 相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差 3 可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行

34、；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生 1 可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差 0.5 很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測 0.2 極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程 0.1 實際不可能 表C.2-2 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準則 分值 頻繁程度 分值 頻繁程度 10 連續(xù)暴露 2 每月一次暴露 6 每天工作時間

35、內(nèi)暴露 1 每年幾次暴露 3 每周一次或偶然暴露 0.5 非常罕見地暴露 表C.2-3 發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判定準則 分值 法律法規(guī) 及其他要求 人員傷亡 直接經(jīng)濟損失 （萬元） 停工 公司形象 100 嚴重違反法律法規(guī)和標準 10人以上死亡，或50人以上重傷 5000以上 公司 停產(chǎn) 重大國際、國內(nèi)影響 40 違反法律法規(guī)和標準 3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷 1000以上 裝置 停工 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響 15 潛在違反法規(guī)和標準 3人以下死亡，或10人以下重傷 100以上 部分裝置停工

36、 地區(qū)影響 7 不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 10萬以上 部分設(shè)備停工 公司及周邊范圍 2 不符合公司的安全操作程序、規(guī)定 輕微受傷、間歇不舒服 1萬以上 1套設(shè)備停工 引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求 1 完全符合 無傷亡 1萬以下 沒有 停工 形象沒有受損 表C.2-4 風(fēng)險等級判定準則（D）及控制措施 風(fēng)險值 風(fēng)險等級 應(yīng)采取的行動/控制措施 實施期限 >320 A/1級 極其危險 在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估 立刻 160～320 B/2級

37、 高度危險 采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估 立即或近期整改 70～160 C/3級 顯著危險 可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通 2年內(nèi)治理 20～70 D/4級 輕度危險 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查 有條件、有經(jīng)費時治理 <20 E/5級 稍有危險 無需采用控制措施，但需保存記錄 / C.3　 風(fēng)險程度分析法（MES） C.3.1　 風(fēng)險的定義 指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險程度R的大

38、小，即R＝LS。 C.3.1.1　 事故發(fā)生的可能性L 人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。 C.3.1.2　 控制措施的狀態(tài)M 對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有

39、減輕后果的應(yīng)急措施時發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見表C.3-1。 表C.3-1控制措施的狀態(tài)（M）判定準則 分數(shù)值 控制措施的狀態(tài) 5 無控制措施 3 有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品 1 有預(yù)防措施，如機器防護裝置等，但須保證有效 C.3.1.3　 人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E 人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表C.3-2。 表C.3-2人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻

40、次（E）判定準則 分數(shù)值 E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）： 人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度 E2（財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）： 危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 10 連續(xù)暴露 常態(tài) 6 每天工作時間內(nèi)暴露 每天工作時間出現(xiàn) 3 每周一次，或偶然暴露 每周一次，或偶然出現(xiàn) 2 每月一次暴露 每月一次出現(xiàn) 1 每年幾次暴露 每年幾次出現(xiàn) 0.5 更少的暴露 更少的出現(xiàn) 注1：8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。 注2：8小時內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露”；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時間出現(xiàn)”。 C.3.2　 事故的可能后果S

41、 表C.3-3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。 表C.3-3事故的可能后果嚴重性（S）判定準則 分 數(shù) 值 事故的可能后果 傷害 職業(yè)相關(guān)病癥 財產(chǎn)損失（元） 環(huán)境影響 10 有多人死亡 ＞1千萬 有重大環(huán)境影響的不可控排放 8 有一人死亡或多人永久失能 職業(yè)?。ǘ嗳耍? 100萬—1000萬 有中等環(huán)境影響的不可控排放 4 永久失能（一人） 職業(yè)病（一人） 10萬—100萬 有較輕環(huán)境影響的不可控排放 2 需醫(yī)院治療，缺工 職業(yè)性多發(fā)病 1萬—10萬 有局部環(huán)境影響的可控排放 1 輕微，

42、僅需急救 職業(yè)因素引起的身體不適 ＜1萬 無環(huán)境影響 注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點進行適當(dāng)調(diào)整。 C.3.3　 根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險程度R=L·S=MES 將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險程度R的級別。風(fēng)險程度的分級見表C.3-4。 表C.3-4風(fēng)險程度的分級判定準則（R） R=MES 風(fēng)險程度（等級） ＞180 90-150 50-80 20-48 ≤18 1級 2級 3級 4級 5級 注：風(fēng)險程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險程度的大小時，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風(fēng)險程度的相對比值。因此，為簡單起見，將系數(shù)取為1。