咨詢工程師 《項目決策分析與評價》 小抄

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1、★項目決策應(yīng)遵循的原則1.科學決策原則2.民主決策原則3.多目標綜合決策原則4.風險責任原則5.可持續(xù)發(fā)展原則 ★企業(yè)投資項目申請報告內(nèi)容：1申報單位及項目概況2發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)準入分析3資源開發(fā)及綜合利用分析4節(jié)能方案分析5建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析6環(huán)境和生態(tài)影響分析7經(jīng)濟影響分析8社會影響分析9結(jié)論與建議 ★外商投資項目申請報告的內(nèi)容：1）項目名稱、經(jīng)營期限、投資方基本情況。2）項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及產(chǎn)品，采用的主要技術(shù)和工藝，產(chǎn)品目標市場，計劃用工人數(shù)。3）項目建設(shè)地點，對土地、水、能源等資源的需求，以及主要原材料的消耗量。4）環(huán)境影響評價。5）涉及公共產(chǎn)品或服

2、務(wù)的價格。6）項目總投資、注冊資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進口的設(shè)備及金額。 ★境外投資項目申請報告1、項目名稱、投資方基本情況2、項目背景情況及投資環(huán)境情況3、項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標市場、以及項目效益、風險情況4、項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額5、購并或參股項目 ★項目申請報告附送文件1.城市規(guī)劃意見2.項目用地預審意見3.環(huán)境影響水土保持評價文件的審批意見4.項目節(jié)能礦產(chǎn)壓覆地震安全等審批文件 ★項目申請報告作用：維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷 ★項目申請報告評估是對項目申請

3、報告內(nèi)容的符合性、合理性、真實性和可靠性進行核實和評價，內(nèi)容包括1申報單位及項目概況。2發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入評估。3資源開發(fā)及綜合利用評估。4節(jié)能方案評估。5建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置評估。6環(huán)境和生態(tài)影響評估。7經(jīng)濟影響評估。8社會影響評估。9主要風險及應(yīng)對措施評估。10主要結(jié)論和建議。 ★地質(zhì)災(zāi)害危險性評估的內(nèi)容①工程建設(shè)可能誘發(fā)、加劇地質(zhì)災(zāi)害的可能性；②工程建設(shè)本身可能遭受地質(zhì)災(zāi)害危害的危險性；③擬采取的防治措施。（申請建設(shè)用地之前） ★地震安全性評價報告內(nèi)容：①工程概況和地震安全性評價的技術(shù)要求；②地震活動環(huán)境評價；③地震地質(zhì)構(gòu)造評價；?、茉O(shè)防烈度或者設(shè)計地震動參數(shù)；⑤地

4、震地質(zhì)災(zāi)害評價；⑥其他有關(guān)技術(shù)資料。 ★《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》將國土空間劃分為優(yōu)化開發(fā)、重點開發(fā)、限制開發(fā)和禁止開發(fā)四類。 ★項目用地預審申請報告內(nèi)容1）擬建項目的基本情況；2）擬選址占地情況；3）擬用地面積確定的依據(jù)和適用建設(shè)用地指標情況；4）補充耕地初步方案；5）征地補償費用和礦山項目土地復墾資金的擬安排情況；6）項目建議書批復文件或者項目備案批準文件。 ★項目用地預審的原則1）符合土地利用總體規(guī)劃；2）保護耕地，特別是基本農(nóng)田；3）節(jié)約和集約利用土地；4）符合國家供地政策。 ★項目用地預審內(nèi)容：1）項目選址是否符合土地利用總體規(guī)劃，是否符合國家供地政策和土地管理法律、法規(guī)規(guī)定的條

5、件；2）用地規(guī)模是否符合有關(guān)建設(shè)用地指標的規(guī)定；3）項目占用耕地的，補充耕地初步方案是否可行；4）征地補償費用和礦山項目土地復墾資金的擬安排情況；5）項目用地需修改土地利用總體規(guī)劃的，規(guī)劃的修改方案、規(guī)劃修改對規(guī)劃實施影響評估報告等是否符合法律、法規(guī)的規(guī)定。 ★建設(shè)項目用地合理性分析：（1）建設(shè)項目功能分類及土地功能規(guī)劃分析；（2）土地利用的適宜性分析；（3）土地利用的合法性分析；（4）土地權(quán)益補償方案；（5）土地利用的社會影響分析；（6）耕地占補平衡分析 ★固定資產(chǎn)投資項目可行性研究報告節(jié)能篇（章）的內(nèi)容：1.項目概況2.項目所在地能源供應(yīng)條件3.用能標準和節(jié)能設(shè)計規(guī)范4.項目能源消耗種

6、類、數(shù)量及能源使用分布情況5.項目節(jié)能措施及效果分析 ★節(jié)能評估報告書的內(nèi)容1）評估依據(jù)2）項目概況3）能源供應(yīng)情況分析評估4）項目建設(shè)方案節(jié)能評估5）項目能源消耗及能效水平評估6）節(jié)能措施評估7）存在問題及建議8）結(jié)論9）附圖、附表（場（廠）區(qū)總平面圖、車間工藝平面布置圖，主要耗能設(shè)備一覽表，主要能源和耗能工質(zhì)品種及年需求量表，能量平衡表） ★節(jié)能評估分類管理：書，表（煤1000~3000t，石油500~1000t，電200~500W千瓦時，氣50~100W方 ★節(jié)能審查的條件（內(nèi)容）1）評估依據(jù)2）內(nèi)容深度3）用能分析4）措施建議 ★水資源論證報告主要內(nèi)容：1、總論 2、建設(shè)項

7、目概況3、建設(shè)項目所在流域或區(qū)域水資源開發(fā)利用現(xiàn)狀4、建設(shè)項目取水水源論證 5、項目用水合理性分析6、水資源保護措施7、影響其他用水戶權(quán)益的補償方案8、水資源論證結(jié)論。 ★節(jié)水“四到位”是指用水單位要做到用水計劃到位、節(jié)水目標到位、節(jié)水措施到位和管水制度到位 ★建設(shè)項目環(huán)境影響報告書的內(nèi)容1）建設(shè)項目概況2）建設(shè)項目周圍環(huán)境的現(xiàn)狀3）建設(shè)項目對環(huán)境可能造成影響的分析、預測和評估4）建設(shè)項目環(huán)境保護措施及其技術(shù)、經(jīng)濟論證5）建設(shè)項目對環(huán)境影響的經(jīng)濟損益分析6）對建設(shè)項目實施環(huán)境監(jiān)測的建議7）環(huán)境影響評價的結(jié)論。 ★《環(huán)境影響評價技術(shù)導則》對報告書的內(nèi)容要求風險評價、公眾參與、總量控制、清潔

8、生產(chǎn)和循環(huán)經(jīng)濟、水土保持、社會環(huán)境影響評價 ★環(huán)境影響評價的原則1）依法評價原則2）早期介入原則(重點關(guān)注選址、工藝路線的環(huán)境可行性)3）完整性原則4）廣泛參與原則。 ★建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件的審查要求1）是否符合環(huán)境保護相關(guān)法律、法規(guī)2）是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和清潔生產(chǎn)標準或要求3）是否符合區(qū)域、流域規(guī)劃和城市總體規(guī)劃4）是否滿足環(huán)境功能區(qū)劃和生態(tài)功能區(qū)劃標準5）污染防止措施能否達到要求6）生態(tài)保護措施能否有效預防和控制生態(tài)破壞。 ★環(huán)境價值評估方法：直接市場評估法（生產(chǎn)力變動法、疾病成本法與人力資本法、機會成本法）；間接市場評估法（內(nèi)涵資產(chǎn)定價法、防護支出法、旅行費用法）；意愿調(diào)查評

9、估法 ★安全預評價內(nèi)容1.前期準備工作2.辨識和分析可能存在的危險、有害因素3.評價單元劃分應(yīng)考慮安全預評價的特點4.選擇安全預評價定性、定量的方法5.提出安全對策措施6.評價結(jié)論 ★安全評價的基本原理是相關(guān)性原理、類推原理、慣性原理、量變到質(zhì)變原理。評價單元的劃分應(yīng)考慮安全預評價的特點，以自然條件、基本工藝條件、危險有害因素分布及狀況便于實施評價為原則進行 ★定量評價方法：危險度評價法，道化學火災(zāi)、爆炸指數(shù)評價法，泄露、火災(zāi)、爆炸、中毒評價模型等。定性評價方法：安全檢查表、預先危險分析、故障類型和影響分析、作業(yè)條件危險性評價法、危險和可操作性研究等。 ★安全預評價報告的基本內(nèi)容1.報

10、告的目的2.列出法律、法規(guī)等安全預評價依據(jù)3.項目概況4. 危險有害因素分析5.評價單元劃分和預評6.列出選定的評價方法7.安全對策措施建議的依據(jù)、原則、內(nèi)容　　8.安全預評價結(jié)論 ★社會穩(wěn)定風險評估報告的主要內(nèi)容：1項目建設(shè)實施的合法性、合理性、可行性、可控性2可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風險3各方面意見及其采納情況4風險評估結(jié)論和對策建議5風險防范和化解措施6應(yīng)急處置預案 ★社會穩(wěn)定風險分析篇編制依據(jù)：1相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及其他政策性文件2項目單位的委托合同3項目單位提供的擬建項目基本情況和風險分析所需的必要資料4國家出臺的區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、國務(wù)院及有關(guān)部門批準的相關(guān)規(guī)劃5其

11、他依據(jù)。 ★社會穩(wěn)定風險調(diào)查內(nèi)容：調(diào)查的內(nèi)容和范圍、方式和方法；擬建項目的合法性；擬建項目自然和社會環(huán)境狀況；利益相關(guān)者的意見和訴求、公眾參與情況；基層組織態(tài)度、媒體輿情導向，以及公開報道過的同類項目風險情況。 ★社會穩(wěn)定風險識別內(nèi)容：在政策規(guī)劃和審批程序、土地房屋征收方案、技術(shù)和經(jīng)濟方案、生態(tài)環(huán)境影響、項目建設(shè)管理、當?shù)亟?jīng)濟社會影響、質(zhì)量安全和社會治安、媒體輿論導向等方面重點分析查找各風險因素。 ★社會穩(wěn)定風險估計內(nèi)容：可能引發(fā)風險事件的原因、時間和形式，風險事件的發(fā)生概率、影響程度和風險程度。 ★社會穩(wěn)定風險防范和措施：提出各項綜合和專項的風險防范、化解措施，提出落實各項措施的責任

12、主體和協(xié)助單位、防范責任、具體工作內(nèi)容、風險控制節(jié)點、實施時間和要求的建議。 ★社會穩(wěn)定風險分析結(jié)論：1）擬建項目主要的風險因素2）主要的風險防范、化解措施3）擬建項目風險等級4）落實風險防范、化解措施的有關(guān)建議。 ★社會穩(wěn)定風險評估內(nèi)容：1）風險調(diào)查評估及各方意見采納情況2）風險識別和估計的評估3）風險防范和化解措施的評估4）落實措施后的風險等級確定。 ★社會穩(wěn)定風險評估結(jié)論：1）擬建項目存在的主要風險因素2）擬建項目合法性、合理性、可行性、可控性評估結(jié)論3）擬建項目的風險等級4）擬建項目主要風險防范、化解措施5）根據(jù)需要提出應(yīng)急預案和建議?！锷鐣€(wěn)定風險評估的程序1）制定評估工作

13、方案2）收集和審閱相關(guān)資料3）充分聽取意見4）全面評估論證5）確定風險等級6）編制評估報告。 ★市場預測方法選擇依據(jù)：預測周期、產(chǎn)品生命周期、預測對象、數(shù)據(jù)資料、精度要求、時間與費用限制 ★4P是指產(chǎn)品、價格、渠道以及促銷;4C是指消費者的需求與欲望、成本、便利和溝通;4R是指關(guān)聯(lián)、反應(yīng)、關(guān)系和回報 ★市場預測德爾菲法的程序1）建立預測工作組：工作組成員必須具備必要的專業(yè)知識和數(shù)理統(tǒng)計知識2）根據(jù)預測問題的性質(zhì)和規(guī)模選擇專家：專家的數(shù)量一般為20人左右3）設(shè)計專家調(diào)查表4）向?qū)＜野l(fā)送調(diào)查表，組織調(diào)查實施：對第一輪專家調(diào)查表進行收集統(tǒng)計后，須將結(jié)果表發(fā)送給專家，要求其提出進一步的意見，重復

14、1～2次后形成預測意見5）匯總處理調(diào)查結(jié)果★利弊：特點：匿名性、反饋性、收斂性、廣泛性。優(yōu)點：便于獨立思考和判斷；低成本實現(xiàn)集思廣益；有利于探索性解決問題；應(yīng)用范圍廣泛。缺點：缺少思想溝通交流；易忽視少數(shù)人的意見；存在組織者主觀影響。 ★大型或復雜工業(yè)項目的建設(shè)方案內(nèi)容：1.產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模2.生產(chǎn)工藝技術(shù)3.場（廠）址4.原材料、燃料供應(yīng)5.總圖運輸6.土建工程方案及防震抗震7.公用、輔助及廠外配套工程8.節(jié)能、節(jié)水9.環(huán)境保護10.安全、職業(yè)衛(wèi)生與消防11.組織機構(gòu)與人力資源配置12.項目進度計劃 ★重要建設(shè)項目方案比選步驟：比選問題的命題和準備；選擇比選的組織形式；對建設(shè)方案進行初

15、審；確定比較方法；開展參選方案比選工作 ★產(chǎn)品方案研究應(yīng)考慮的因素1）市場需求2）國家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略3）專業(yè)化協(xié)作4）資源綜合利用5）環(huán)境制約條件6）原材料、燃料供應(yīng)7）技術(shù)裝備條件8）運輸與儲存條件。 ★建設(shè)規(guī)模研究的影響因素和內(nèi)容：合理經(jīng)濟規(guī)模；市場需求；資源供應(yīng)條件及其他外部建設(shè)條件；生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備的先進性及其來源；資金的可供應(yīng)量；環(huán)境容量；社會因素和政策法規(guī)；行業(yè)因素；改擴建與技術(shù)改造項目 ★建設(shè)規(guī)模的合理性分析：符合產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)劃和準入條件；收益的合理性；資源利用的合理性；外部條件的適應(yīng)性和匹配性等。 ★高新技術(shù)項目的經(jīng)濟社會效益1）解決資源短缺、環(huán)境惡化等問題2）加

16、速技術(shù)更新3）促進經(jīng)濟增長4）有利于提高國家的綜合國力 ★項目選址應(yīng)考慮的區(qū)域因素自然因素；交通運輸因素；市場因素；勞動力因素；社會和政策因素；集聚因素 ★廠址比選內(nèi)容：建設(shè)條件比選；投資費用比選；運營費用比選；環(huán)境保護條件比選；廠址的安全條件論證比選 ★工程方案選擇的基本要求：滿足生產(chǎn)使用功能要求；適應(yīng)已選定的廠址；符合工程標準、規(guī)范要求；經(jīng)濟合理 ★工程方案研究內(nèi)容一般工業(yè)項目包括：建筑特征、結(jié)構(gòu)形式、特殊建筑要求、基礎(chǔ)工程方案、抗震設(shè)防措施；礦產(chǎn)開采項目包括：開拓方式；鐵路項目包括線路、路基、軌道、橋涵、隧道、站場等；水利項目包括防洪、治澇、灌溉、供水、發(fā)電等 ★經(jīng)濟分析的適用

17、范圍：市場自行調(diào)節(jié)的行業(yè)項目一般不必進行經(jīng)濟分析；市場配置資源失靈的項目需要進行經(jīng)濟分析（自然壟斷，公共產(chǎn)品，外部效果顯著，國家戰(zhàn)略性資源開發(fā)，國家經(jīng)濟安全，過度行政干預） ★需要進行經(jīng)濟影響分析的項目類型：重大基礎(chǔ)設(shè)施、資源開發(fā)、區(qū)域開發(fā)、科技攻關(guān)、生態(tài)環(huán)境保護工程 ★國家經(jīng)濟安全影響評價：產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全、資源供應(yīng)安全、資本控制安全、產(chǎn)業(yè)成長安全、市場環(huán)境安全、產(chǎn)業(yè)競爭力安全 ★社會評價項目范圍：社會因素復雜、社會影響久遠（具有重大的負面社會影響或顯著的社會效益）、社會矛盾突出或社會風險較大和社會問題較多的發(fā)展項目★具體項目范圍：引發(fā)大規(guī)模移民征地、有明顯社會發(fā)展目標、社會服務(wù)項目。

18、 ★社會評價的內(nèi)容：社會影響分析（項目對所在地居民收入的影響、居民生活水平和生活質(zhì)量、居民就業(yè)、不同利益相關(guān)者、弱勢群體利益；文化、教育；基礎(chǔ)設(shè)施社會服務(wù)、少數(shù)民族風俗習慣和宗教等）、互適性分析（不同利益相關(guān)者態(tài)度、當?shù)厣鐣M織的態(tài)度、當?shù)氐纳鐣h(huán)境條件），社會風險分析(移民安置問題、民族矛盾宗教問題、弱勢群體支持問題、受損補償問題) ★社會評價的步驟：調(diào)查社會資料、識別社會因素（三類因素）、論證比選方案（目標范圍，指標，標準，方案，評價，報告） ★社會信息收集的基本程序和步驟：確定調(diào)查對象、調(diào)查方法設(shè)計、調(diào)查實施、分析總結(jié) ★社會信息的調(diào)查與收集方法：問卷調(diào)查，個人訪談（非正式的會話

19、，重點問題訪談，半封閉型訪談），小組討論（社區(qū)會議，專題討論），參與觀察，文獻調(diào)查 ★社會評價常用方法1）利益相關(guān)者分析。包括識別利益相關(guān)者；分析利益相關(guān)者的利益構(gòu)成；分析利益相關(guān)者的重要性和影響力；制訂主要利益相關(guān)者參與方案2）社區(qū)基層參與評價。包括社區(qū)基層參與評價的活動；社區(qū)訪談；問題排序；偏好排序；財富排序3）多因素綜合評價方法：矩陣分析總結(jié)法；多目標加權(quán)評價法。 ★社會評價報告編寫要點1）報告摘要2）建設(shè)項目概述3）社會影響范圍的界定4）社會經(jīng)濟調(diào)查5）利益相關(guān)者分析6）減輕負面社會影響的措施方案及其可行性7）參與、磋商及協(xié)調(diào)機制8）監(jiān)測評價9）主要結(jié)論及建議10）附件、附圖及參

20、考文獻 ★ ★ ★ ★ ★在制訂債務(wù)資金籌措方案時，需要考慮的主要因素有：債務(wù)期限、債務(wù)償還、債務(wù)序列、債權(quán)保證、違約風險、利率結(jié)構(gòu)（項目現(xiàn)金流量特征，金融市場上利率走向，借款人對控制融資風險的要求）、貨幣結(jié)構(gòu)與國家風險。 ★項目的融資風險分析包括：資金運用風險、項目控制風險、資金供應(yīng)風險、資金追加風險、利率及匯率風險 ★重大項目對國家經(jīng)濟安全的影響應(yīng)從產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全、資源供應(yīng)安全、資本控制安全、產(chǎn)業(yè)成長安全、市場環(huán)境安全、產(chǎn)業(yè)競爭力安全等方面進行分析評價 ★國家經(jīng)濟安全由國家產(chǎn)業(yè)安全、金融市場安全、國際收支安全、市場體系安全、國家外債安全、財政資金安全等眾多子系統(tǒng)組成。 ★多

21、目標綜合評價通常采用的評價方法包括德爾菲法、矩陣分析法、層次分析法、模糊綜合評價法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。 ★ ★風險識別的基本步驟:（1）在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上列出初步風險清單；（2）對列入清單的風險進行分析評價；（3）在風險分析評價的基礎(chǔ)上，對各項風險進行分類排隊。 ★風險識別的依據(jù)1）企業(yè)外部有關(guān)風險管理的信息資源2）組織內(nèi)部信息資源3）項目范圍說明書4）風險管理體系文件5）相關(guān)的項目管理計劃。 ★風險識別的基本方法1）文件審查2）信息采集技術(shù)3）核對表分析4）假設(shè)分析5）圖形技術(shù)。 ★風險識別的結(jié)果1）風險清單2）可能的應(yīng)對措施3）風險因素4）更新的風險分類 ★道德風險的風險管理策略：1)強化合同履約意識2)提高專業(yè)技能3)投保職業(yè)責任保險4)加強自身管理5)提高職業(yè)道德素質(zhì)。