國(guó)家外匯管理局行政許可項(xiàng)目表
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1、 附件: 國(guó)家外匯管理局行政許可項(xiàng)目表 本項(xiàng)目表內(nèi)容只能以國(guó)家外匯管理局局發(fā)文形式修改調(diào)整。 許可項(xiàng)目序號(hào)及名稱 設(shè)定 依據(jù) 具體業(yè)務(wù) 辦理 依據(jù) 辦理 期限 實(shí)施 機(jī)關(guān) 需提供的申請(qǐng)材料 1銀行、農(nóng)村信用社、兌換機(jī)構(gòu)及非金融機(jī)構(gòu)等結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出審批 1、國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定(國(guó)務(wù)院令2004年第412號(hào)); 2、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào))。 1.1 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出審批 1.1.1銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批 1、中華人民共和國(guó)外匯管
2、理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法(中國(guó)人民銀行令2002年第4號(hào)); 3、中國(guó)人民銀行關(guān)于結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理工作的通知(銀發(fā)[2004]62號(hào)); 4、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《外匯指定銀行對(duì)客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)備案操作指引》的通知(匯發(fā)[2005]70號(hào)); 5、中國(guó)人民銀行關(guān)于擴(kuò)大外匯指定銀行對(duì)客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和開辦人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知(銀發(fā)[2005] 201號(hào)); 6、國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出管理方式的通知(匯發(fā)[2007]20號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20
3、個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 本項(xiàng)目表內(nèi)所稱“國(guó)家外匯管理局分局”,包括國(guó)家外匯管理局分局、外匯管理部;所稱“國(guó)家外匯管理局分支局”,包括國(guó)家外匯管理局分局、外匯管理部、中心支局、支局。 政策性銀行總行、全國(guó)性商業(yè)銀行(國(guó)有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行)總行、城市商業(yè)銀行總行、農(nóng)村商業(yè)銀行總行、外商獨(dú)資銀行總行、中外合資銀行總行、外國(guó)銀行分行、農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)(農(nóng)村信用社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社和農(nóng)村合作銀行)總行采取核準(zhǔn)制市場(chǎng)準(zhǔn)入,需提供: 1、書面申請(qǐng) 本項(xiàng)目表內(nèi)各項(xiàng)業(yè)務(wù)所要求提供的書面申請(qǐng)、申請(qǐng)書等申請(qǐng)類文件,如為機(jī)構(gòu)提供應(yīng)加蓋單位公章,如為個(gè)人提供需申請(qǐng)人
4、簽字。 ; 2、《金融許可證》復(fù)印件; 3、經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)章制度(內(nèi)容包括但不限于:結(jié)售匯業(yè)務(wù)操作規(guī)程、結(jié)售匯業(yè)務(wù)單證管理制度、結(jié)售匯業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度、結(jié)售匯頭寸管理制度、結(jié)售匯業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)科目和核算辦法、結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)部審計(jì)制度和從業(yè)人員崗位責(zé)任制度、結(jié)售匯業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度等); 4、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的許可文件(僅農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)提供); 5、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 銀行分支機(jī)構(gòu)(含農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社轄內(nèi)的農(nóng)村信用社)采取事前備案制市場(chǎng)準(zhǔn)入,需提供: 銀行經(jīng)營(yíng)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案表。 1.1.2銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市
5、場(chǎng)退出備案 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 銀行停辦即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案表。 1.2銀行遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)備案核準(zhǔn) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 銀行總行(或外國(guó)銀行分行)申請(qǐng)遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù): 1、辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的備案報(bào)告; 2、遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度(內(nèi)容包括但不限于:業(yè)務(wù)操作規(guī)程、統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)敞口和頭寸平盤管理制度、定價(jià)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度等); 3、具備衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格的法定證明文件; 4、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 銀行分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù),可在其法人(外國(guó)銀
6、行分行視同法人)取得該業(yè)務(wù)資格后,持申請(qǐng)、備案報(bào)告和法人書面授權(quán)文件向所在地分局備案。 1.3銀行開展人民幣與外幣間的掉期業(yè)務(wù)備案核準(zhǔn) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 銀行總行(或外國(guó)銀行分行)申請(qǐng)人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù): 1、獲準(zhǔn)辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的證明文件; 2、獲準(zhǔn)辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)6個(gè)月以上的證明文件; 3、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 已獲準(zhǔn)辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的銀行分支機(jī)構(gòu),可在其法人(外國(guó)銀行分行視同法人)取得人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)資格后,持申請(qǐng)、備案報(bào)告和法人書面授權(quán)文件向所在地外匯局備案。 1.4銀行開辦個(gè)人外匯預(yù)
7、結(jié)匯匯款業(yè)務(wù)核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、國(guó)家外匯管理局關(guān)于部分銀行試行辦理個(gè)人外匯預(yù)結(jié)匯匯款業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知(匯發(fā)[2003]48號(hào)); 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步完善銀行試行辦理個(gè)人外匯預(yù)結(jié)匯匯款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的通知(匯發(fā)[2009]51號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、書面申請(qǐng); 2、預(yù)結(jié)匯匯款業(yè)務(wù)的操作規(guī)程; 3、境外分行基本情況; 4、境內(nèi)收款行基本情況; 5、預(yù)撥外匯結(jié)匯作人民幣鋪底資金的計(jì)劃金額; 6、匯款線路; 7、平盤機(jī)制; 8、內(nèi)控制度; 9、試辦業(yè)務(wù)適用的匯率、匯
8、費(fèi); 10、境內(nèi)收款行大額和可疑外匯交易報(bào)告制度; 11、國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的管理辦法; 12、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 1.5外幣代兌機(jī)構(gòu)備案 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、外幣代兌機(jī)構(gòu)管理暫行辦法(中國(guó)人民銀行令[2003]第6號(hào)); 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)外幣代兌機(jī)構(gòu)外匯管理有關(guān)問題的通知(匯發(fā)[2007]48號(hào)); 4、國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步完善個(gè)人本外幣兌換業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知(匯發(fā)[2008]24號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、書面申請(qǐng); 2、代兌機(jī)構(gòu)的
9、基本情況說明; 3、銀行授權(quán)代兌機(jī)構(gòu)辦理外幣兌換業(yè)務(wù)的管理規(guī)定; 4、己簽訂的授權(quán)辦理外幣兌換業(yè)務(wù)的書面協(xié)議; 5、外幣代兌機(jī)構(gòu)結(jié)匯水單和業(yè)務(wù)用章樣本; 6、銀行總行制定的統(tǒng)一的系統(tǒng)內(nèi)部委托辦理外幣兌換業(yè)務(wù)的管理制度及風(fēng)險(xiǎn)控制制度; 7、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 1.6個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、個(gè)人外匯管理辦法(中國(guó)人民銀行令2006年第3號(hào)); 3、個(gè)人外匯管理辦法實(shí)施細(xì)則(匯發(fā)[2007]1號(hào)); 4、國(guó)家外匯管理局關(guān)于擴(kuò)大個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)的通知(匯
10、發(fā)[2009]54號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分局 境內(nèi)個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)地區(qū)非金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開辦核準(zhǔn): 1、書面申請(qǐng); 2、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 本項(xiàng)目表內(nèi)各項(xiàng)業(yè)務(wù)所要求提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照等其他部門出具的核準(zhǔn)文件、證明文件、單證等,應(yīng)加蓋該部門印章或經(jīng)該部門確認(rèn),并在有效期內(nèi);如有年檢等要求,應(yīng)檢驗(yàn)合格。僅要求提供復(fù)印件的,應(yīng)在復(fù)印件上加蓋單位公章(如為機(jī)構(gòu)提供),并同時(shí)提交原件,待與復(fù)印件審核一致后予以退回。外文材料應(yīng)提供中文譯本。 副本及其復(fù)印件; 3、具備“有適合辦理個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及設(shè)施”、“管理人員中至少有2名具有本外幣
11、兌換或相應(yīng)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)”、“每一個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)配備不少于2名熟悉外匯管理政策和個(gè)人本外幣兌換業(yè)務(wù)的工作人員”、“具備逐筆完整記錄個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)的條件,以及以醒目方式展示兌換幣種和牌價(jià)的設(shè)備及設(shè)施”、“具備外幣定價(jià)、本外幣現(xiàn)鈔調(diào)運(yùn)、配鈔、存儲(chǔ)、保管、托收等條件”和“符合國(guó)家外匯管理局個(gè)人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)接入的技術(shù)條件”的說明材料; 4、具備兌換水單管理、備付金賬戶管理、現(xiàn)鈔管理、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制及向外匯分局報(bào)送相關(guān)信息等制度; 5、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 境內(nèi)個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)地區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)跨地區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)辦理個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)核準(zhǔn): 1、
12、書面申請(qǐng); 2、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地總部開辦個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)的授權(quán)文件; 3、分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件; 4、具備“有適合辦理個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及設(shè)施”、 “管理人員中至少有2名具有本外幣兌換或相應(yīng)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)”、“每一個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)配備不少于2名熟悉外匯管理政策和個(gè)人本外幣兌換業(yè)務(wù)的工作人員”、“具備逐筆完整記錄個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)的條件,以及以醒目方式展示兌換幣種和牌價(jià)的設(shè)備及設(shè)施”、“具備外幣定價(jià)、本外幣現(xiàn)鈔調(diào)運(yùn)、配鈔、存儲(chǔ)、保管、托收等條件”和“符合國(guó)家外匯管理局個(gè)人結(jié)售匯管理信息系統(tǒng)接入的技術(shù)條件”的說明材料; 5、具備兌換水單管理、備付金賬戶管理、現(xiàn)鈔管理、
13、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制及向外匯分局報(bào)送相關(guān)信息等制度; 6、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 境內(nèi)個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點(diǎn)地區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谕煌鈪R分局所轄地區(qū)內(nèi)增設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)營(yíng)個(gè)人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)事前審核備案: 1、備案報(bào)告; 2、擬增設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),開辦業(yè)務(wù)相應(yīng)人員、地點(diǎn)、設(shè)備及設(shè)施等情況介紹; 3、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 1.7企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出審批 1.7.1企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《非金融
14、企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)銀行間即期外匯市場(chǎng)會(huì)員資格實(shí)施細(xì)則(暫行)》的通知(匯發(fā)[2005]94號(hào)); 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布《境內(nèi)企業(yè)內(nèi)部成員外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定》的通知(匯發(fā)[2009]49號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分局 1、書面申請(qǐng)(內(nèi)容包括但不限于:境內(nèi)企業(yè)基本情況、所有參與成員的名單、股權(quán)結(jié)構(gòu)及其實(shí)際控制人等,所有參與成員的外匯收支和結(jié)售匯情況、開展即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的可行性分析報(bào)告); 2、財(cái)務(wù)公司《金融許可證》及其業(yè)務(wù)范圍的批復(fù)文件; 3、財(cái)務(wù)公司資本金或營(yíng)運(yùn)資金的驗(yàn)資報(bào)告; 4、所有參與成員的參與確認(rèn)文件; 5、結(jié)售匯業(yè)務(wù)內(nèi)部管理
15、規(guī)章制度; 6、國(guó)際收支申報(bào)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度; 7、結(jié)售匯匯價(jià)接收、發(fā)送管理系統(tǒng)及查詢報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)的設(shè)備等情況; 8、從事結(jié)售匯業(yè)務(wù)的高管人員的名單履歷; 9、財(cái)務(wù)公司和所有參與成員最近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表本項(xiàng)目表所要求的“經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表”應(yīng)是由具有經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所依法出具的獨(dú)立的審計(jì)報(bào)告。 ; 10、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 1.7.2企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)退出審批 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分局 1、書面申請(qǐng)(內(nèi)容包括但不限于:停辦原因和后續(xù)處理措施說明); 2、企業(yè)決定停辦結(jié)售匯業(yè)務(wù)的文件; 3
16、、申請(qǐng)停辦之前結(jié)售匯業(yè)務(wù)開展的情況; 4、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 1.8非金融企業(yè)進(jìn)入銀行間即期外匯市場(chǎng)備案核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、中國(guó)人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場(chǎng)有關(guān)問題的通知(銀發(fā)[2005]202號(hào)); 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)銀行間即期外匯市場(chǎng)會(huì)員資格實(shí)施細(xì)則(暫行)》的通知(匯發(fā)[2005]94號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局 1、書面申請(qǐng)(內(nèi)容包括但不限于:主要目的、人員配備和交易系統(tǒng)等說明); 2、上年度經(jīng)常項(xiàng)目跨境外匯收支和貨
17、物貿(mào)易進(jìn)出口總額等有關(guān)情況的報(bào)告,包括貿(mào)易方式、主要貿(mào)易產(chǎn)品、主要進(jìn)出口市場(chǎng)等; 3、上年度外匯收支和結(jié)售匯業(yè)務(wù)情況,包括月度和年度外匯收支情況和結(jié)售匯情況; 4、非金融企業(yè)(或集團(tuán)公司)法人或者下屬財(cái)務(wù)公司所在地外匯局對(duì)申請(qǐng)前兩年外匯管理合規(guī)情況的證明; 5、參與銀行間即期外匯市場(chǎng)交易的內(nèi)部管理制度,包括交易操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定、業(yè)務(wù)權(quán)限管理規(guī)定等; 6、企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部外匯資金集中管理制度(對(duì)無需集中辦理集團(tuán)內(nèi)部成員資金入市交易的企業(yè)集團(tuán)可不報(bào)此材料); 7、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 1.9銀行及非金融企業(yè)進(jìn)入銀行間遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)備案核準(zhǔn) 1、中華人民共
18、和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、中國(guó)人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場(chǎng)有關(guān)問題的通知(銀發(fā)[2005]202號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局 政策性銀行、商業(yè)銀行進(jìn)入銀行間遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)備案核準(zhǔn): 1、中國(guó)外匯交易中心會(huì)員資格證明; 2、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格; 3、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 非金融企業(yè)進(jìn)入銀行間遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)備案核準(zhǔn): 1、中國(guó)外匯交易中心會(huì)員資格證明; 2、經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的文件; 3、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 1.10銀行及非
19、金融企業(yè)進(jìn)入銀行間貨幣掉期市場(chǎng)備案核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、中國(guó)人民銀行關(guān)于在銀行間外匯市場(chǎng)開辦人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知(銀發(fā)[2007]287號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局 1、書面申請(qǐng)報(bào)告; 2、銀行間遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)會(huì)員資格證明文件; 3、開展人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度; 4、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 1.11銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司結(jié)售匯業(yè)務(wù)綜合頭寸限額核準(zhǔn)或調(diào)整 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、外匯指定銀行辦理
20、結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法(中國(guó)人民銀行令2002年第4號(hào)); 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行結(jié)售匯頭寸管理辦法的通知(匯發(fā)[2005]69號(hào)); 4、國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理的通知(匯發(fā)[2006]26號(hào)); 5、國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布《境內(nèi)企業(yè)內(nèi)部成員外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理規(guī)定》的通知(匯發(fā)[2009]49號(hào)); 6、國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于核定地方性金融機(jī)構(gòu)結(jié)售匯綜合頭寸限額有關(guān)事項(xiàng)的通知(匯綜發(fā)[2010]46號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分局 1、書面申請(qǐng); 2、核定或者調(diào)整結(jié)售匯綜合頭寸限額的測(cè)算依據(jù); 3、申請(qǐng)前最近
21、半年的境內(nèi)本外幣合并或境內(nèi)外幣資產(chǎn)負(fù)債表; 4、已開辦人民幣業(yè)務(wù)的外資銀行首次申請(qǐng)核定結(jié)售匯綜合頭寸限額,應(yīng)提交中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)辦理人民幣業(yè)務(wù)的許可文件; 5、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 1.12外資銀行結(jié)售匯人民幣專用賬戶限額核定 外資銀行結(jié)匯、售匯及付匯業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(銀發(fā)[1996]202號(hào)) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門同意外資銀行成立的批復(fù)文件; 2、外幣的資產(chǎn)負(fù)債及損益表; 3、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 1.13銀行間外匯
22、市場(chǎng)做市商資格備案 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《銀行間外匯市場(chǎng)做市商指引(暫行)》的通知(匯發(fā)[2005]86號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局 1、承諾嚴(yán)格履行做市商做市義務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告; 2、可行性分析報(bào)告; 3、外匯局要求提供的其他相關(guān)材料和文件。 2保險(xiǎn)、證券公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出審批 1、國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定(國(guó)務(wù)院令2004年第412號(hào)); 2、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào))。 2.1保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)
23、構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出審批 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司辦理類似保險(xiǎn)公司的許可業(yè)務(wù),參照保險(xiǎn)公司進(jìn)行辦理。 2.1.1保險(xiǎn)公司外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)外匯管理暫行規(guī)定(匯發(fā)[2002]95號(hào)); 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《保險(xiǎn)業(yè)務(wù)外匯管理操作規(guī)程》的通知(匯發(fā)[2003]118號(hào)); 4、國(guó)家外匯管理局關(guān)于簡(jiǎn)化對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)審核手續(xù)有關(guān)問題的通知(匯發(fā)[2004]85號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局 1、書面申請(qǐng)及可行性報(bào)告; 2、《保險(xiǎn)公司法人許可證》或《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》復(fù)
24、印件(保險(xiǎn)集團(tuán)公司以工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件代替); 3、保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的公司章程(外資保險(xiǎn)分公司提供其總公司的公司章程); 4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其外匯資本金或者外匯營(yíng)運(yùn)資金的驗(yàn)資報(bào)告(無外匯資本金的保險(xiǎn)公司可不提供,但需同時(shí)申請(qǐng)以人民幣資本金購(gòu)匯); 5、保險(xiǎn)公司外匯業(yè)務(wù)主管人員的名單、履歷; 6、與申請(qǐng)外匯業(yè)務(wù)相應(yīng)的內(nèi)部控制制度和外匯資金管理制度; 7、前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 2.1.2保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、書面申請(qǐng)(內(nèi)容包括但不限于業(yè)務(wù)需求、人員配置、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施等情況); 2、
25、所屬保險(xiǎn)公司出具的、授權(quán)其經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)和承諾其資金最后清償?shù)奈募? 3、所屬保險(xiǎn)公司《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》正副本復(fù)印件; 4、《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件; 5、外匯業(yè)務(wù)主管人員的名單、履歷; 6、與申請(qǐng)外匯業(yè)務(wù)相應(yīng)的內(nèi)部控制制度和外匯資金管理制度; 7、前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 2.1.3保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)擴(kuò)大外匯業(yè)務(wù)審批 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 1、書面申請(qǐng)及可行性報(bào)告(列明其申請(qǐng)新增外匯業(yè)務(wù)的需求、開辦新增業(yè)務(wù)的規(guī)劃); 2、《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》有效期內(nèi)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告; 3、《經(jīng)營(yíng)外匯
26、業(yè)務(wù)許可證》正副本復(fù)印件; 4、新增外匯業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度和外匯資金管理制度等; 5、新增外匯業(yè)務(wù)人員名單、履歷; 6、前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 2.1.4保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)更換經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證核準(zhǔn) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 1、書面申請(qǐng)(列明其擬申請(qǐng)繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的外匯業(yè)務(wù)范圍); 2、近3年來的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況報(bào)告; 3、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具外匯資本金或外匯營(yíng)運(yùn)資金的審計(jì)報(bào)告(保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)更換經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證,可以提供其所屬保險(xiǎn)公司同意其繼續(xù)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的授權(quán)書代替有關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)外匯資本金或外匯營(yíng)運(yùn)資
27、金的審計(jì)報(bào)告); 4、原《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》正、副本復(fù)印件; 5、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)還需提供所屬保險(xiǎn)公司同意其繼續(xù)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的授權(quán)書; 6、前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 2.1.5 保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)市場(chǎng)退出審批 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 1、書面申請(qǐng)(應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明申請(qǐng)終止外匯業(yè)務(wù)的理由); 2、終止外匯業(yè)務(wù)后的債權(quán)債務(wù)處理措施、步驟等方案; 3、《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》正、副本復(fù)印件; 4、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年本外幣資產(chǎn)負(fù)債表等財(cái)務(wù)報(bào)表; 5、董事會(huì)或者所屬保險(xiǎn)公司簽署的同意其終止外匯業(yè)務(wù)的文件; 6、在
28、前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 2.2證券公司、基金管理公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出審批 2.2.1證券公司、基金管理公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入審批 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定([92]匯業(yè)發(fā)字第15號(hào)); 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知(匯發(fā)[2003]44號(hào)); 4、中國(guó)人民銀行公告[2006]第5號(hào) ; 5、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法(證監(jiān)會(huì)令2007年第46號(hào)); 6、國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整部分資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)
29、審批權(quán)限的通知(匯發(fā)[2009]21號(hào)); 7、國(guó)家外匯管理局關(guān)于基金管理公司和證券公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知(匯發(fā)[2009]47號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局 1、書面申請(qǐng)(內(nèi)容包括但不限于:公司概況、股東結(jié)構(gòu)及其基本情況、經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的可行性、內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)、外匯業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)場(chǎng)所和設(shè)施以及外匯資本金情況,外匯資本金不符合規(guī)定的,應(yīng)申請(qǐng)以人民幣資本金購(gòu)匯); 2、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》或《基金管理公司法人許可證》正本復(fù)印件; 3、公司章程、外資參股合同或協(xié)議; 4、公司外匯業(yè)務(wù)內(nèi)控制度和外匯資金管理制度; 5
30、、外匯高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷及相關(guān)資格證明; 6、公司上一年度審計(jì)報(bào)告,成立時(shí)間不足一年的公司提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告; 7、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 2.2.2證券公司、基金管理公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)更換外匯經(jīng)營(yíng)許可證審批 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分局 1、書面申請(qǐng); 2、近3年的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和外匯管理法規(guī)執(zhí)行情況總結(jié)報(bào)告; 3、原《證券業(yè)務(wù)外匯經(jīng)營(yíng)許可證》正本復(fù)印件; 4、驗(yàn)資報(bào)告、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年公司審計(jì)報(bào)告(含人民幣、外幣資產(chǎn)負(fù)債表和損益表、外幣財(cái)務(wù)報(bào)表); 5、當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的對(duì)該公司繼續(xù)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的無
31、異議函; 6、公司外匯業(yè)務(wù)內(nèi)控制度和外匯資金管理制度; 7、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 2.2.3證券公司、基金管理公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)退出審批 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分局 1、書面申請(qǐng)(內(nèi)容包括但不限于:終止原因、外匯資產(chǎn)清理情況、終止后債權(quán)債務(wù)處理措施等); 2、公司董事會(huì)同意終止外匯業(yè)務(wù)的決議(需要主管部門批準(zhǔn)的,同時(shí)提供批復(fù)文件); 3、《證券業(yè)務(wù)外匯經(jīng)營(yíng)許可證》或《基金管理公司法人許可證》正本復(fù)印件; 4、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年本外幣財(cái)務(wù)報(bào)表; 5、自有外匯資金賬戶對(duì)賬單、銷戶憑證; 6、在前述材
32、料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 2.3貨幣經(jīng)紀(jì)公司及其分公司開展外匯經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入審批 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《貨幣經(jīng)紀(jì)公司外匯經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的通知(匯發(fā)[2008]55號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分局 1、書面申請(qǐng); 2、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)貨幣經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立的文件; 3、《金融許可證》復(fù)印件; 4、貨幣經(jīng)紀(jì)公司章程和股東結(jié)構(gòu); 5、貨幣經(jīng)紀(jì)公司董事、外匯經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員、部門主要負(fù)責(zé)人的名單、詳細(xì)履歷及任職資格證明材料; 6、外匯經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程、
33、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度及道德操守規(guī)范; 7、由貨幣經(jīng)紀(jì)公司法定代表人出具的申請(qǐng)材料真實(shí)性聲明; 8、申請(qǐng)之日起前1年內(nèi)合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況; 9、由中國(guó)外匯交易中心出具的符合報(bào)價(jià)信息、成交信息等相關(guān)信息傳輸?shù)挠布途W(wǎng)絡(luò)條件的證明; 10、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 僅申請(qǐng)開展人民幣對(duì)外匯衍生產(chǎn)品交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以外的外匯經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),無需提供前款第8項(xiàng)、第9項(xiàng)材料。 2.4非銀行金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間即期外匯市場(chǎng)備案核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、中國(guó)人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場(chǎng)有關(guān)問題的通知(銀發(fā)[2005]202號(hào));
34、 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)銀行間即期外匯市場(chǎng)會(huì)員資格實(shí)施細(xì)則(暫行)》的通知(匯發(fā)[2005]94號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局 1、書面申請(qǐng)(內(nèi)容包括但不限于:主要目的、人員和交易系統(tǒng)配備等說明); 2外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格和結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格批準(zhǔn)件的復(fù)印件; 3、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上年度財(cái)務(wù)報(bào)告; 4、參與銀行間即期外匯市場(chǎng)交易的內(nèi)部管理制度(內(nèi)容包括但不限于:交易操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定、業(yè)務(wù)權(quán)限管理規(guī)定等); 5、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 2.5非銀行金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)備案核準(zhǔn)
35、 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、中國(guó)人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場(chǎng)有關(guān)問題的通知(銀發(fā)[2005]202號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局 信托投資公司、金融租賃公司、財(cái)務(wù)公司和汽車金融公司進(jìn)入銀行間遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)備案核準(zhǔn); 1、中國(guó)外匯交易中心會(huì)員資格證明; 2、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格; 3、在前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 其他非銀行金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)備案核準(zhǔn): 1、中國(guó)外匯交易中心會(huì)員資格證明; 2、須獲得其監(jiān)管部門的批準(zhǔn); 3、在前述材料不能充分說
36、明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 2.6非銀行金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間貨幣掉期市場(chǎng)備案核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、中國(guó)人民銀行關(guān)于在銀行間外匯市場(chǎng)開辦人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知(銀發(fā)[2007]287號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局 1、書面申請(qǐng); 2、銀行間遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)會(huì)員資格證明文件; 3、開展人民幣外匯貨幣掉期業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度; 4、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 3金融機(jī)構(gòu)外匯與人民幣資產(chǎn)不匹配的購(gòu)匯、結(jié)匯審批 1、國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批
37、項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定(國(guó)務(wù)院令2004年第412號(hào)); 2、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào))。 3.1銀行自身資本與金融項(xiàng)目結(jié)售匯審批 3.1.1銀行代債務(wù)人結(jié)售匯審批 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法(中國(guó)人民銀行令2002年第4號(hào)); 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于實(shí)施國(guó)內(nèi)外匯貸款外匯管理方式改革的通知(匯發(fā)[2002]125號(hào)); 4、國(guó)家外匯管理局關(guān)于銀行自身資本與金融項(xiàng)目結(jié)售匯審批原則及程序的通知(匯發(fā)[2004]61號(hào)); 5、中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則(
38、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2006年第6號(hào)); 6、國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于境外擔(dān)保履約款結(jié)匯有關(guān)問題的批復(fù)(匯綜復(fù)[2009]65號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 1、書面申請(qǐng); 2、證明銀行與債務(wù)人債權(quán)關(guān)系的書面合同或憑證; 3、證明購(gòu)匯人民幣資金或結(jié)匯外匯資金來源的書面材料; 4、外匯管理法規(guī)要求登記備案的,應(yīng)提供相應(yīng)登記備案憑證; 5、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 3.1.2銀行資本金或營(yíng)運(yùn)資金本外幣轉(zhuǎn)換 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 銀行為增加外匯(
39、或人民幣)資本金或營(yíng)運(yùn)資金而進(jìn)行本外幣轉(zhuǎn)換,其總行或總部應(yīng)提供下列材料,直接進(jìn)行申請(qǐng): 1、書面申請(qǐng)(內(nèi)容包括但不限于:申請(qǐng)?jiān)黾油鈪R或人民幣資本金或營(yíng)運(yùn)資金的測(cè)算依據(jù)); 2、相應(yīng)批準(zhǔn)文件的復(fù)印件(僅相關(guān)資本變動(dòng)需經(jīng)有關(guān)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)時(shí)提供); 3、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 銀行為補(bǔ)充其因核銷資產(chǎn)損失減少的外匯(或人民幣)資本金或營(yíng)運(yùn)資金而進(jìn)行本外幣轉(zhuǎn)換的,應(yīng)先向所在地外匯分支局提供下列材料,經(jīng)所在地外匯分支局對(duì)所核銷交易進(jìn)行逐筆審核并出具相應(yīng)的“確認(rèn)文件”后,由銀行總行或總部匯總,統(tǒng)一提出申請(qǐng): 1、書面申請(qǐng)(內(nèi)容包括但不限
40、于交易損失的情況的說明); 2、證明所附交易真實(shí)性的書面憑證(如借貸合同、擔(dān)保合同等); 3、外匯管理法規(guī)要求登記備案的,應(yīng)提供相應(yīng)手續(xù); 4、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 3.2銀行外匯利潤(rùn)結(jié)匯核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法(中國(guó)人民銀行令2002年第4號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 1、書面申請(qǐng); 2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所確認(rèn)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表。 3.3非銀行金融機(jī)構(gòu)(不含保險(xiǎn)公司)購(gòu)匯補(bǔ)充外匯
41、資本金的核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定( [92]匯業(yè)發(fā)字第15號(hào)); 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于信托投資公司購(gòu)匯補(bǔ)充外匯資本金有關(guān)問題的通知(匯發(fā)[2001]159號(hào)); 4、國(guó)家外匯管理局關(guān)于下放部分資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)審批權(quán)限有關(guān)問題的通知(匯發(fā)[2005]63號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、書面申請(qǐng); 2、申請(qǐng)前一日非銀行金融機(jī)構(gòu)自有外匯賬戶(含外資參股非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯資本金賬戶)銀行對(duì)賬單; 3、監(jiān)管部門同意該非銀行金融機(jī)構(gòu)變更外匯資本金的批復(fù)文件(證券公司除外
42、); 4、非銀行金融機(jī)構(gòu)金融許可證復(fù)印件; 5、非銀行金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件; 6、最近一期資本金驗(yàn)資報(bào)告; 7、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 3.4保險(xiǎn)公司資本金或營(yíng)運(yùn)資金本外幣轉(zhuǎn)換審批 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)外匯管理暫行規(guī)定(匯發(fā)[2002]95號(hào)); 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《保險(xiǎn)業(yè)務(wù)外匯管理操作規(guī)程》的通知(匯發(fā)[2003]118號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分局 1、書面申請(qǐng); 2、上年度人民幣資產(chǎn)負(fù)債表、利
43、潤(rùn)分配表,以及上年度外幣資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)分配表(公司成立不足一年的,提交最近一期上述報(bào)表;保險(xiǎn)公司因開辦外匯業(yè)務(wù)而購(gòu)買外匯資本金,可不提交上年度外幣資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)分配表); 3、《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》的正、副本復(fù)印件(如有); 4、《保險(xiǎn)公司法人許可證》或《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件(保險(xiǎn)集團(tuán)公司以工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件代替); 5、前述材料不能充分說明情況時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 4金融機(jī)構(gòu)的外方投資者收益匯出或者購(gòu)匯匯出核準(zhǔn) 1、國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定(國(guó)務(wù)院令2004年第412號(hào)); 2、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào))。
44、 4.1外資銀行、有外資投資入股的中資銀行外匯凈利潤(rùn)匯出或者人民幣凈利潤(rùn)購(gòu)匯匯出核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法(中國(guó)人民銀行令2002年第4號(hào)); 3、中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則(中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令2006年第6號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局及其分支局 1、書面申請(qǐng)(內(nèi)容包括但不限于:人民幣凈利潤(rùn)購(gòu)匯匯出或者外匯凈利潤(rùn)匯出的金額和時(shí)間說明); 2、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一會(huì)計(jì)年度境內(nèi)外機(jī)構(gòu)合并的本外幣合并的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表(外國(guó)銀行分行的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)
45、表只限境內(nèi)機(jī)構(gòu)); 3、經(jīng)股東大會(huì)(董事會(huì))批準(zhǔn)的上一會(huì)計(jì)年度利潤(rùn)分配方案(外國(guó)銀行分行除外); 4、外資股份分配所得的人民幣凈利潤(rùn)或者外匯凈利潤(rùn)納稅證明文件; 5、在前述材料不能充分說明交易真實(shí)性時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 4.2外資保險(xiǎn)公司外方股東外匯收益匯出或者購(gòu)匯匯出核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、關(guān)于外匯指定銀行辦理利潤(rùn)、股息、紅利匯出有關(guān)問題的通知(匯發(fā)[1998]29號(hào)); 3、關(guān)于修改《關(guān)于外匯指定銀行辦理利潤(rùn)、股息、紅利匯出有關(guān)問題的通知》的通知(匯發(fā)[1999]308號(hào)); 4、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)外匯管理暫行規(guī)定(匯發(fā)[200
46、2]95號(hào)); 5、關(guān)于服務(wù)貿(mào)易等項(xiàng)目對(duì)外支付提交稅務(wù)證明有關(guān)問題的通知 (匯發(fā)[2008]64號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、書面申請(qǐng); 2、《保險(xiǎn)公司法人許可證》或《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件(保險(xiǎn)集團(tuán)公司以工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件代替); 3、稅務(wù)證明; 4、由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的利潤(rùn)或股息、紅利發(fā)生年度的審計(jì)報(bào)告; 5、董事會(huì)關(guān)于利潤(rùn)或股息、紅利分配的決議; 6、會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供的驗(yàn)資報(bào)告; 7、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 5 進(jìn)口單位進(jìn)口付匯備案核準(zhǔn) 1、國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審
47、批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定(國(guó)務(wù)院令2004年第412號(hào)); 2、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào))。 5.1申辦、變更“對(duì)外付匯進(jìn)口單位名錄”核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷監(jiān)管暫行辦法([97]匯國(guó)發(fā)字第01號(hào)); 3、進(jìn)口付匯核銷貿(mào)易真實(shí)性審核規(guī)定([98]匯國(guó)函字第199號(hào)); 4、貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷管理操作規(guī)程(匯發(fā)[2002]113號(hào)); 5、國(guó)家外匯管理局公告 [2003]第1號(hào); 6、國(guó)家外匯管理局、海關(guān)總署關(guān)于對(duì)憑進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單證明聯(lián)辦理售付匯及核銷實(shí)行分類管理的通知(匯發(fā)[200
48、3]15號(hào)); 7、國(guó)家外匯管理局關(guān)于取消部分進(jìn)口付匯備案類別有關(guān)問題的通知(匯發(fā)[2003]34號(hào)); 8、國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化貿(mào)易進(jìn)口付匯及核銷手續(xù)有關(guān)問題的通知(匯發(fā)[2005]67號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 對(duì)于未開立經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶的企業(yè),提供: 1、加蓋公章的“對(duì)外付匯進(jìn)口單位名錄登記申請(qǐng)”; 2、外經(jīng)貿(mào)部門頒發(fā)的進(jìn)口單位資格證書(中資企業(yè))或批準(zhǔn)證書(外資企業(yè))或?qū)ν赓Q(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記表原件及復(fù)印件; 3、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件; 4、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證書原件及復(fù)印件。 對(duì)于已經(jīng)開立經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶的企業(yè),提供進(jìn)口單
49、位名錄登記申請(qǐng)書。 進(jìn)口單位變更單位名稱時(shí),需提供書面申請(qǐng)、變更后的上述相應(yīng)材料。 5.2異地付匯項(xiàng)下進(jìn)口付匯備案核準(zhǔn) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、書面申請(qǐng); 2、進(jìn)口合同; 3、委托代理協(xié)議(僅代理項(xiàng)下需提供); 4、不同結(jié)算方式項(xiàng)下外匯局規(guī)定的相關(guān)單證: (1)信用證:開證書面申請(qǐng)(需銀行加蓋公章予以確認(rèn)); (2)托收:托收付款通知書(需銀行加蓋公章予以確認(rèn)); (3)預(yù)付貨款:發(fā)票、進(jìn)口合同; (4)貨到匯款:發(fā)票、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單及中國(guó)電子口岸操作員IC卡; 5、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí),
50、要求提供的補(bǔ)充材料。 5.3憑貿(mào)易方式為“合資合作設(shè)備”或“外資設(shè)備物品”、且進(jìn)口日期為2002年5月1日以前,征稅性質(zhì)為全免的報(bào)關(guān)單辦理進(jìn)口付匯備案核準(zhǔn) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、商務(wù)部門核準(zhǔn)的合資合作設(shè)備進(jìn)口清單正本; 2、驗(yàn)資報(bào)告; 3、進(jìn)口合同、發(fā)票; 4、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單; 5、中國(guó)電子口岸操作員IC卡 6、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 5.4不在“對(duì)外付匯進(jìn)口單位名錄”進(jìn)口付匯備案核準(zhǔn) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 對(duì)于已經(jīng)開立經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶的企
51、業(yè),提供: 1、書面申請(qǐng); 2、進(jìn)口合同; 3、不同結(jié)算方式項(xiàng)下外匯局規(guī)定的相關(guān)單證: (1)信用證:開證書面申請(qǐng)(需銀行加蓋公章予以確認(rèn)); (2)托收:托收付款通知書(需銀行加蓋公章予以確認(rèn)); (3)預(yù)付貨款:發(fā)票、外方銀行開立的、國(guó)內(nèi)銀行核對(duì)密押的預(yù)付貨款保函或備用信用證原件及復(fù)印件(3萬美元及以下金額可不提供); (4)貨到匯款:發(fā)票、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單; 4、中國(guó)電子口岸操作員IC卡; 5、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 對(duì)于未開立經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶、首次備案的企業(yè),提供: 1、 營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件; 2、 組織機(jī)構(gòu)代
52、碼復(fù)印件; 3、 外經(jīng)部門頒發(fā)的進(jìn)口單位資格證書(僅中資企業(yè)提供); 4、 外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(僅外資企業(yè)提供); 5、 對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記表復(fù)印件。 5.5列入“由外匯局審核真實(shí)性的進(jìn)口單位名單”的進(jìn)口單位進(jìn)口付匯備案核準(zhǔn) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、書面申請(qǐng); 2、進(jìn)口合同; 3、發(fā)票; 4、不同結(jié)算方式項(xiàng)下外匯局規(guī)定的相關(guān)單證: (1)信用證:開證書面申請(qǐng)(需銀行加蓋公章予以確認(rèn)); (2)托收:托收付款通知書(需銀行加蓋公章予以確認(rèn)); (3)預(yù)付貨款:發(fā)票、外方銀行開立的、國(guó)內(nèi)銀行核對(duì)密押的預(yù)付貨款保函或備用信用證原件及復(fù)
53、印件(3萬美元及以下金額可不提供); (4)貨到匯款:商業(yè)發(fā)票、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單; 5、中國(guó)電子口岸操作員IC卡; 6、在前述材料不能充分說明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí),要求提供的補(bǔ)充材料。 6進(jìn)口單位進(jìn)口付匯核銷 1、國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定(國(guó)務(wù)院令2004年第412號(hào)); 2、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào))。 6.1辦理信用證、托收、預(yù)付貨款項(xiàng)下進(jìn)口付匯核銷手續(xù) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷監(jiān)管暫行辦法([97]匯國(guó)發(fā)字第01號(hào)); 3、進(jìn)口付匯核銷貿(mào)
54、易真實(shí)性審核規(guī)定([98]匯國(guó)函字第199號(hào)); 4、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷管理操作規(guī)程》的通知(匯發(fā)[2002]113號(hào)); 5、關(guān)于對(duì)憑進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單證明聯(lián)辦理售付匯及核銷實(shí)行分類管理的通知(匯發(fā)[2003]15號(hào)); 6、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《貨到匯款項(xiàng)下貿(mào)易進(jìn)口付匯自動(dòng)核銷管理規(guī)定》的通知(匯發(fā)[2004]82號(hào)); 7、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《進(jìn)口付匯差額核銷管理辦法》的通知(匯發(fā)[2004]116號(hào)); 8、國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化貿(mào)易進(jìn)口付匯及核銷手續(xù)有關(guān)問題的通知(匯發(fā)[2005]67號(hào)); 9、貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷數(shù)據(jù)申報(bào)管理辦法(試行)(匯發(fā)
55、[2006]36號(hào))。 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”(一式兩份); 2、付匯憑證; 3、進(jìn)口付匯備案表(如需辦理備案的); 4、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單; 5、中國(guó)電子口岸IC卡; 6、按報(bào)關(guān)單分類管理規(guī)定(匯發(fā)[2003]15號(hào))中的24種有條件付匯需要審核的資料; 7、特殊情況下經(jīng)核準(zhǔn)付匯的,提供有關(guān)核準(zhǔn)件; 8、收匯憑證(僅退匯、轉(zhuǎn)口等項(xiàng)下提供)。 6.2辦理保稅倉(cāng)庫項(xiàng)下寄售、代銷、買斷方式項(xiàng)下進(jìn)口核銷 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 辦理保稅倉(cāng)庫項(xiàng)下寄售、代銷方式進(jìn)口付匯核銷:
56、 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”(一式兩份); 2、付匯憑證; 3、進(jìn)口合同; 4、進(jìn)口付匯備案表(如需辦理備案的); 5、海關(guān)代征關(guān)稅專用繳款書或海關(guān)免稅證明; 6、起運(yùn)國(guó)(地區(qū))為“中華人民共和國(guó)(142)”、境內(nèi)目的地為“中國(guó)某地”、運(yùn)輸方式為“保稅”、加蓋海關(guān)“驗(yàn)訖章”的正本進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單。 7、中國(guó)電子口岸IC卡。 辦理保稅倉(cāng)庫項(xiàng)下買斷方式進(jìn)口付匯核銷: 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”(一式兩份); 2、付匯憑證; 3、進(jìn)口合同; 4、進(jìn)口付匯備案表(如需辦理備案的); 5、中國(guó)電子口岸IC 卡。 6.3辦理報(bào)關(guān)單上經(jīng)營(yíng)單位
57、與付匯單位不一致項(xiàng)下進(jìn)口付匯核銷手續(xù) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”(一式兩份); 2、付匯憑證; 3、進(jìn)口付匯備案表(如需辦理備案的); 4、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單; 5、進(jìn)口合同; 6、代理協(xié)議或有關(guān)批準(zhǔn)文件; 7、中國(guó)電子口岸IC 卡; 8、針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。 6.4辦理退匯項(xiàng)下進(jìn)口付匯核銷手續(xù) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”(一式兩份); 2、付匯憑證; 3、進(jìn)口付匯備案表(如需辦理備案的); 4、銀行出具的
58、具有“進(jìn)口退匯”字樣的收匯憑證正本; 5、國(guó)際收支涉外收入申報(bào)單; 6、中國(guó)電子口岸IC 卡。 6.5辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易項(xiàng)下進(jìn)口付匯核銷手續(xù) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”(一式兩份); 2、付匯憑證; 3、進(jìn)口付匯備案表(如需辦理備案的); 4、銀行出具的具有“轉(zhuǎn)口貿(mào)易收匯”字樣的收匯憑證正本; 5、國(guó)際收支涉外收入申報(bào)單。 6.6辦理異地付匯項(xiàng)下進(jìn)口付匯核銷手續(xù) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”(一式兩份); 2、付匯憑證; 3、進(jìn)
59、口付匯備案表原件及復(fù)印件; 4、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單及中國(guó)電子口岸操作員IC卡; 5、按報(bào)關(guān)單分類管理規(guī)定(匯發(fā)[2003]15號(hào))中的24種有條件付匯需要審核的資料。 6.7深加工結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)下付匯核銷手續(xù) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 辦理深加工結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)下進(jìn)料轉(zhuǎn)進(jìn)料付匯核銷: 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”(一式兩份); 2、付匯憑證; 3、轉(zhuǎn)廠合同; 4、進(jìn)口付匯備案表(如需辦理備案的); 5、起運(yùn)國(guó)(地區(qū))為“中華人民共和國(guó)(142)”、貿(mào)易方式為“進(jìn)料深加工(0654)”、加蓋海關(guān)“驗(yàn)訖章”的正本進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單; 6、運(yùn)抵國(guó)(地區(qū))為“
60、中華人民共和國(guó)(142)”、貿(mào)易方式為“進(jìn)料深加工(0654)”、加蓋海關(guān)“驗(yàn)訖章”的正本出口報(bào)關(guān)單的復(fù)印件; 7、轉(zhuǎn)出方加蓋海關(guān)“驗(yàn)訖章”的出口收匯核銷單的復(fù)印件; 8、中國(guó)電子口岸IC卡。 辦理深加工結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)下來料轉(zhuǎn)進(jìn)料付匯核銷: 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”(一式兩份); 2、付匯憑證; 3、轉(zhuǎn)廠合同; 4、進(jìn)口付匯備案表(如需辦理備案的); 5、起運(yùn)國(guó)(地區(qū))為“中華人民共和國(guó)(142)”、貿(mào)易方式為“進(jìn)料深加工(0654)”、加蓋海關(guān)“驗(yàn)訖章”的正本進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單; 6、運(yùn)抵國(guó)(地區(qū))為“中華人民共和國(guó)(142)”、貿(mào)易方式為“來料結(jié)轉(zhuǎn)(0255)”的
61、正本出口報(bào)關(guān)單的復(fù)印件; 7、中國(guó)電子口岸IC卡。 辦理深加工結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)下來料加工轉(zhuǎn)內(nèi)銷付匯核銷: 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核銷表”(一式兩份); 2、付匯憑證; 3、合同; 4、進(jìn)口付匯備案表(如需辦理備案的); 5、起運(yùn)國(guó)(地區(qū))為“中華人民共和國(guó)(142)”、貿(mào)易方式為“來料料件內(nèi)銷(0245)”或“來料成品內(nèi)銷(0345)”、加蓋海關(guān)“驗(yàn)訖章”的正本報(bào)關(guān)單; 6、商務(wù)主管部門批準(zhǔn)內(nèi)銷的文件; 7、中國(guó)電子口岸IC卡。 6.8辦理境外工程使用物資項(xiàng)下付匯核銷手續(xù) 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、加蓋單位公章的“貿(mào)易進(jìn)口付匯到貨核
62、銷表”(一式兩份); 2、付匯憑證; 3、進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單(工程結(jié)束設(shè)備運(yùn)回); 4、銀行出具的具有“境外工程使用物資收匯”字樣的收匯憑證正本; 5、進(jìn)口付匯備案表(需備案登記的); 6、國(guó)際收支涉外收入申報(bào)單。 7出口單位出口收匯核銷 1、國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定(國(guó)務(wù)院令2004年第412號(hào)); 2、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào))。 7.1出口單位領(lǐng)取出口收匯核銷單核準(zhǔn) 1、中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例(國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)); 2、出口收匯核銷管理辦法(匯發(fā)[2003]91號(hào)); 3、國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《
63、出口收匯核銷管理辦法實(shí)施細(xì)則》和《出口收匯核銷管理操作規(guī)程》的通知(匯發(fā)[2003]107號(hào)); 4、國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化出口收匯核銷手續(xù)有關(guān)問題的通知(匯發(fā)[2005]73號(hào)); 5、國(guó)家外匯管理局關(guān)于簡(jiǎn)化石油類企業(yè)對(duì)外承包工程項(xiàng)下出口收匯核銷手續(xù)有關(guān)問題的通知(匯發(fā)[2005]79號(hào)); 6、國(guó)家外匯管理局 海關(guān)總署關(guān)于旅游購(gòu)物商品出口退出外匯核銷管理有關(guān)問題的通知(匯發(fā)[2005]91號(hào))。 當(dāng)場(chǎng)辦理 國(guó)家外匯管理局分支局 1、中國(guó)電子口岸操作員IC卡; 2、出口合同及復(fù)印件(僅初次領(lǐng)單時(shí)提供); 3、證明經(jīng)辦人身份的居民身份證、單位授權(quán)證明或介紹信等證明材料;
64、 4、企業(yè)通過《口岸電子執(zhí)法系統(tǒng)》發(fā)送的領(lǐng)取出口收匯核銷單需求。 7.2出口單位出口收匯核銷 自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi) 國(guó)家外匯管理局分支局 1、出口收匯核銷信息登記表(一式兩聯(lián),加蓋公章); 2、(1)以“一般貿(mào)易”、“進(jìn)料非對(duì)口”、“有權(quán)軍事裝備”、“無權(quán)軍事裝備”、“對(duì)臺(tái)貿(mào)易”方式出口的,提供核銷單、報(bào)關(guān)單、核銷專用聯(lián);(2)以“易貨貿(mào)易”方式出口的,提供核銷單、報(bào)關(guān)單,屬全額易貨的,還應(yīng)提供易進(jìn)貨物的進(jìn)口報(bào)關(guān)單; 部分易貨的,還應(yīng)提供核銷專用聯(lián)以及易進(jìn)貨物的進(jìn)口報(bào)關(guān)單;(3)以“來料加工”、“來料深加工”方式出口的,提供核銷單、報(bào)關(guān)單、核銷專用聯(lián)。(4)以“補(bǔ)償貿(mào)易”方
65、式出口且合同規(guī)定以實(shí)物形式補(bǔ)償?shù)模峁┖虽N單、出口報(bào)關(guān)單以及相應(yīng)的進(jìn)口報(bào)關(guān)單,出口報(bào)關(guān)單金額大于進(jìn)口報(bào)關(guān)單金額時(shí)還應(yīng)提供核銷專用聯(lián);(5)以“進(jìn)料對(duì)口”、“進(jìn)料深加工”、“三資進(jìn)料加工”方式出口的,全額收匯的,提供核銷單、報(bào)關(guān)單、核銷專用聯(lián);同一合同項(xiàng)下的出口首次進(jìn)行抵扣核銷報(bào)告時(shí),還應(yīng)提供經(jīng)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)的加工合同; 合同發(fā)生變更或終止執(zhí)行時(shí),還應(yīng)提供有關(guān)的證明材料。以“進(jìn)料深加工”方式出口且轉(zhuǎn)入方以“進(jìn)料深加工”方式進(jìn)口的,提供經(jīng)商務(wù)部門核準(zhǔn)的加工合同、核銷單、報(bào)關(guān)單、核銷專用聯(lián); 以人民幣計(jì)價(jià)結(jié)算的,提供人民幣入賬憑證和進(jìn)口報(bào)關(guān)單;(6)以“貨樣廣告品A”方式出口的,提供核銷單、報(bào)關(guān)單
66、,收匯核銷的提供核銷專用聯(lián);(7)以“對(duì)外承包出口”方式出口的,提供核銷單、報(bào)關(guān)單及核銷專用聯(lián);(8)以“退運(yùn)貨物”方式出口的,提供核銷單、出口報(bào)關(guān)單、進(jìn)口報(bào)關(guān)單,對(duì)于已經(jīng)辦理付匯手續(xù)的退運(yùn)貨物還應(yīng)當(dāng)提供核銷專用聯(lián);(9)以“進(jìn)料料件復(fù)出”、 “進(jìn)料邊角料復(fù)出”方式出口的,收匯核銷的提供核銷單、報(bào)關(guān)單、核銷專用聯(lián); 不收匯的提供核銷單、報(bào)關(guān)單、注明“進(jìn)料對(duì)口”或“進(jìn)料深加工”等方式的進(jìn)口報(bào)關(guān)單;(10)以“進(jìn)料料件退換”方式出口的,有收匯的提供核銷單、報(bào)關(guān)單及核銷專用聯(lián); 不收匯的提供核銷單、出口報(bào)關(guān)單及進(jìn)料加工類的進(jìn)口報(bào)關(guān)單;(11)以“對(duì)臺(tái)小額”方式出口的,以現(xiàn)匯結(jié)算的,提供核銷單、報(bào)關(guān)單及核銷專用聯(lián)加入“(注明對(duì)臺(tái)小額貿(mào)易出口收入),加蓋對(duì)臺(tái)公司公章的出口專用發(fā)票”; 以外幣現(xiàn)鈔結(jié)算的,提供核銷單、報(bào)關(guān)單、外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯水單和購(gòu)貨發(fā)票、加入“加蓋對(duì)臺(tái)公司公章的出口專用發(fā)票”; 以人民幣結(jié)算的,提供核銷單、報(bào)關(guān)單、人民幣入賬證明、加入“加蓋對(duì)臺(tái)公司公章的出口專用發(fā)票”;(12)以“保稅工廠”、 “出料加工”方式出口的,收匯的提供核銷單、報(bào)關(guān)單及核銷專用聯(lián); 加工后貨物運(yùn)回且不收匯的,
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