第9章 公司組織機(jī)構(gòu)

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1、一、公司組織機(jī)構(gòu)概述一、公司組織機(jī)構(gòu)概述二、股東會(huì)二、股東會(huì)三、董事會(huì)三、董事會(huì)四、監(jiān)事會(huì)四、監(jiān)事會(huì)五、經(jīng)理五、經(jīng)理六、國(guó)有獨(dú)資公司的組織機(jī)構(gòu)六、國(guó)有獨(dú)資公司的組織機(jī)構(gòu)七、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的義務(wù)與民事責(zé)任七、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的義務(wù)與民事責(zé)任第九章公司組織機(jī)構(gòu)一、公司組織機(jī)構(gòu)概述一、公司組織機(jī)構(gòu)概述公司治理是指為了適應(yīng)公司的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，以出資公司治理是指為了適應(yīng)公司的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，以出資者與經(jīng)營(yíng)者分離、分立和整合為基礎(chǔ)，連接并規(guī)范股者與經(jīng)營(yíng)者分離、分立和整合為基礎(chǔ)，連接并規(guī)范股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理相互間權(quán)利、利益、責(zé)東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理相互間權(quán)利、利益、責(zé)任關(guān)系的制度安排。任關(guān)系的制度安排

2、。公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置原則公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置原則1 1、股東權(quán)力原則、股東權(quán)力原則2 2、激勵(lì)與約束并舉的權(quán)力制衡原則、激勵(lì)與約束并舉的權(quán)力制衡原則3 3、信息披露與透明度原則、信息披露與透明度原則4 4、利益相關(guān)者參與公司治理原則、利益相關(guān)者參與公司治理原則1 1、權(quán)力機(jī)關(guān)：股東會(huì)、權(quán)力機(jī)關(guān)：股東會(huì)2 2、決策機(jī)關(guān)：董事會(huì)、決策機(jī)關(guān)：董事會(huì)3 3、監(jiān)督機(jī)關(guān)：監(jiān)事會(huì)、監(jiān)督機(jī)關(guān)：監(jiān)事會(huì)4 4、執(zhí)行機(jī)關(guān)：經(jīng)理、執(zhí)行機(jī)關(guān)：經(jīng)理公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成（一）股東會(huì)的概念（一）股東會(huì)的概念（二）股東會(huì)的職權(quán)（二）股東會(huì)的職權(quán)（三）股東會(huì)會(huì)議的種類（三）股東會(huì)會(huì)議的種類（四）股東會(huì)的召集

3、（四）股東會(huì)的召集（五）股東會(huì)的決議（五）股東會(huì)的決議二、股東會(huì)二、股東會(huì)（一）股東會(huì)的概念（一）股東會(huì)的概念股東會(huì)是指依法由全體股東組成的公司權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東會(huì)是指依法由全體股東組成的公司權(quán)力機(jī)構(gòu)。1 1、股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)、股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)2 2、股東會(huì)是公司依法必須設(shè)立的公司組織機(jī)構(gòu)、股東會(huì)是公司依法必須設(shè)立的公司組織機(jī)構(gòu)3 3、股東會(huì)是由全體股東組成、股東會(huì)是由全體股東組成1 1、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；2 2、選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬

4、事項(xiàng)；報(bào)酬事項(xiàng)；3 3、審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；4 4、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；5 5、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6 6、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；7 7、對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；8 8、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；9 9、對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；1010、修改公司章

5、程；修改公司章程；1111、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（二）股東會(huì)的職權(quán)：（二）股東會(huì)的職權(quán)：法定職權(quán)和章程規(guī)定職權(quán)法定職權(quán)和章程規(guī)定職權(quán)（三）股東會(huì)會(huì)議（三）股東會(huì)會(huì)議定期會(huì)議：定期會(huì)議：一年一次一年一次臨時(shí)會(huì)議：臨時(shí)會(huì)議：特別會(huì)議，是指在定期會(huì)議以外必要的時(shí)候，由于發(fā)特別會(huì)議，是指在定期會(huì)議以外必要的時(shí)候，由于發(fā)生法定事由或者根據(jù)法定人員、機(jī)構(gòu)的提議而召開(kāi)的股東會(huì)議。生法定事由或者根據(jù)法定人員、機(jī)構(gòu)的提議而召開(kāi)的股東會(huì)議。股份有限公司股份有限公司董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的公司章程所定人數(shù)的2/32/3時(shí)；時(shí)；公司未彌補(bǔ)的

6、虧損達(dá)實(shí)收股本總額公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/31/3時(shí)時(shí)1 1、持有一定比例股份的股東申請(qǐng)、持有一定比例股份的股東申請(qǐng)2 2、董事（、董事（1/31/3）提議或在董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)）提議或在董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)3 3、監(jiān)事提議或在監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)、監(jiān)事提議或在監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)4 4、發(fā)生法定事由時(shí)、發(fā)生法定事由時(shí)5 5、其他、其他公司法或公司章程規(guī)定公司轉(zhuǎn)讓、受讓重大資產(chǎn)或公司法或公司章程規(guī)定公司轉(zhuǎn)讓、受讓重大資產(chǎn)或者對(duì)外提供擔(dān)保等必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議者對(duì)外提供擔(dān)保等必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議首次股東會(huì)會(huì)議：出資最多的股東召集和主持首次股東會(huì)會(huì)議：出資最多的股東召集和主持（有限公司）（有限公司

7、）發(fā)起人主持發(fā)起人主持（股份公司）（股份公司）以后的股東會(huì)議：董事會(huì)（執(zhí)行董事）召集，董事長(zhǎng)主持以后的股東會(huì)議：董事會(huì)（執(zhí)行董事）召集，董事長(zhǎng)主持（四）股東會(huì)的召集（四）股東會(huì)的召集1 1、召集人、召集人副董事長(zhǎng)副董事長(zhǎng)由由半數(shù)以上董事共半數(shù)以上董事共同推選一名董事同推選一名董事監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事代表代表1/101/10以上表決權(quán)的股東以上表決權(quán)的股東連續(xù)連續(xù)9090日以上單獨(dú)或合計(jì)持有公司日以上單獨(dú)或合計(jì)持有公司1010以上股份的股東以上股份的股東2 2、召集時(shí)間、召集時(shí)間（四）股東會(huì)的召集（四）股東會(huì)的召集公司章程規(guī)定的時(shí)間，股份公司臨時(shí)會(huì)議應(yīng)在公司章程規(guī)定的時(shí)間，股份公司臨時(shí)會(huì)議應(yīng)

8、在法定情形出現(xiàn)后法定情形出現(xiàn)后2 2個(gè)月內(nèi)召集個(gè)月內(nèi)召集3 3、召集通知、召集通知有限責(zé)任公司：有限責(zé)任公司：1515日以前日以前股份有限公司：股份有限公司：2020日以前日以前臨時(shí)會(huì)議（臨時(shí)會(huì)議（1515日以前）日以前）發(fā)行無(wú)記名股票的：發(fā)行無(wú)記名股票的：3030日前公告日前公告臨時(shí)提案臨時(shí)提案表決權(quán)是指股東基于股東地位而享有的、就股東表決權(quán)是指股東基于股東地位而享有的、就股東會(huì)的議案作出一定意思表示的權(quán)利。會(huì)的議案作出一定意思表示的權(quán)利。表決權(quán)行使的一般原則表決權(quán)行使的一般原則一般原則：資本多數(shù)決原則、一股一票原則一般原則：資本多數(shù)決原則、一股一票原則為了保護(hù)中小股東的利益，法律規(guī)定了累積

9、投票制為了保護(hù)中小股東的利益，法律規(guī)定了累積投票制表決權(quán)行使方式：親自行使、委托行使表決權(quán)行使方式：親自行使、委托行使（五）股東表決權(quán)（五）股東表決權(quán)種類：種類：普通決議：簡(jiǎn)單多數(shù)普通決議：簡(jiǎn)單多數(shù)特別決議：絕對(duì)多數(shù)特別決議：絕對(duì)多數(shù) 修改公司章程；修改公司章程； 增加或減少注冊(cè)資本；增加或減少注冊(cè)資本； 公司分立、合并或變更公司形式；公司分立、合并或變更公司形式； 公司的解散公司的解散（六）股東會(huì)的決議（六）股東會(huì)的決議股東會(huì)的議事記錄股東會(huì)的議事記錄股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記

10、錄上簽名。 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)一并保存。一并保存。 股東會(huì)決議的無(wú)效：內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)股東會(huì)決議的無(wú)效：內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)股東會(huì)決議的撤銷：股東會(huì)決議的撤銷：公司法公司法2222條：條：股東會(huì)或者股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、股東會(huì)或者股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，

11、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東股東可可以自決議作出之日起以自決議作出之日起6060日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。 股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請(qǐng)求，股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請(qǐng)求，要求股東提供相應(yīng)要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保擔(dān)保。公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議已辦理變更登記的，人民公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無(wú)效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)法院宣告該決議無(wú)效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷關(guān)申請(qǐng)撤銷變更登記變更登記。 （六）股東會(huì)的決議（六）股東會(huì)的決議（

12、一）董事會(huì)（一）董事會(huì)（二）董事（二）董事（三）董事會(huì)會(huì)議（三）董事會(huì)會(huì)議三、董事會(huì)三、董事會(huì)（一）董事會(huì)（一）董事會(huì)董事會(huì)是指依法由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，代表公司并行董事會(huì)是指依法由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，代表公司并行使決策權(quán)的公司常設(shè)機(jī)關(guān)。使決策權(quán)的公司常設(shè)機(jī)關(guān)。特點(diǎn)：特點(diǎn)：1 1、董事會(huì)成員由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行股東、董事會(huì)成員由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行股東會(huì)的決議。會(huì)的決議。2 2、董事會(huì)是公司法定的常設(shè)機(jī)關(guān)。、董事會(huì)是公司法定的常設(shè)機(jī)關(guān)。3 3、董事會(huì)是公司對(duì)外代表機(jī)關(guān)。、董事會(huì)是公司對(duì)外代表機(jī)關(guān)。4 4、董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)關(guān)。、董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)關(guān)

13、。5 5、董事會(huì)組成人數(shù)是單數(shù)。有限責(zé)任公司：、董事會(huì)組成人數(shù)是單數(shù)。有限責(zé)任公司：3 31313人；執(zhí)行董事人；執(zhí)行董事 股份有限公司：股份有限公司：5 51919人人1 1、召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；、召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；2 2、執(zhí)行股東會(huì)的決議；、執(zhí)行股東會(huì)的決議；3 3、決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；、決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；4 4、制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；、制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；5 5、制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；、制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；6 6、制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；

14、、制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；7 7、制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；、制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；8 8、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；9 9、決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決、決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；1010、制定公司的基本管理制度；、制定公司的基本管理制度；1111、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（一）董事會(huì)（一）董事會(huì)內(nèi)部董事（執(zhí)

15、行董事）：同時(shí)擔(dān)任公司其他職務(wù)的董事內(nèi)部董事（執(zhí)行董事）：同時(shí)擔(dān)任公司其他職務(wù)的董事外部董事（非執(zhí)行董事）：在擔(dān)任董事職務(wù)的公司不再外部董事（非執(zhí)行董事）：在擔(dān)任董事職務(wù)的公司不再同時(shí)擔(dān)任其他職務(wù)的董事。同時(shí)擔(dān)任其他職務(wù)的董事。非獨(dú)立的外部董事非獨(dú)立的外部董事獨(dú)立的外部董事：不在公司擔(dān)任除董事以外的其獨(dú)立的外部董事：不在公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，并與其所聘的公司及其主要股東不存在可能他職務(wù)，并與其所聘的公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行客觀判斷的重要關(guān)系的董事。妨礙其進(jìn)行客觀判斷的重要關(guān)系的董事。（二）董事（二）董事1 1、國(guó)籍限制、國(guó)籍限制2 2、年齡限制、年齡限制3 3、持股限制、持

16、股限制4 4、兼職限制、兼職限制5 5、能力、品行限制、能力、品行限制6 6、其他限制、其他限制董事任職資格的限制：董事任職資格的限制：（1 1）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；（2 2）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5 5年年，或者因犯，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5 5年年；（3 3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者

17、廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3 3年年；（4 4）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3 3年年； （5 5）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。 我國(guó)公司法對(duì)董事任職資格的限制：我國(guó)公司法對(duì)董事任職資格的限制：第第147147條條下列選項(xiàng)中

18、，在下列選項(xiàng)中，在20072007年年1 1月不得擔(dān)任公司董事的有：月不得擔(dān)任公司董事的有：A A、甲因賄賂罪，甲因賄賂罪，19981998年被判年被判4 4年徒刑附加剝奪政治權(quán)利年徒刑附加剝奪政治權(quán)利2 2年年B B、乙擅長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)管理，現(xiàn)為工商局長(zhǎng)乙擅長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)管理，現(xiàn)為工商局長(zhǎng)C C、丙于丙于20022002年年1 1月到某企業(yè)任廠長(zhǎng)，該企業(yè)因月到某企業(yè)任廠長(zhǎng)，該企業(yè)因20022002年年9 9月的月的違法行為被工商機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照違法行為被工商機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照, ,丙負(fù)有個(gè)人責(zé)任的丙負(fù)有個(gè)人責(zé)任的D D、丁因妻子炒股失敗已借款丁因妻子炒股失敗已借款1515萬(wàn)元，但是以個(gè)人房屋提供萬(wàn)元，但是以個(gè)

19、人房屋提供了抵押擔(dān)保了抵押擔(dān)保刑法第刑法第5858條：條：附加剝奪政治權(quán)利的刑期，從徒刑、拘役執(zhí)行完附加剝奪政治權(quán)利的刑期，從徒刑、拘役執(zhí)行完畢之日或者從假釋之日起計(jì)算；剝奪政治權(quán)利的效力畢之日或者從假釋之日起計(jì)算；剝奪政治權(quán)利的效力當(dāng)然施用于主刑執(zhí)行期間。當(dāng)然施用于主刑執(zhí)行期間。董事的任免：股東會(huì)董事的任免：股東會(huì)國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)成員由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)成員由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派。國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中構(gòu)委派。國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有職工代表應(yīng)當(dāng)有職工代表，職工代表的產(chǎn)生或更換由公司的全體職工民主決定。職工代表的產(chǎn)生或更換由公司的全體職工民主決定。兩個(gè)以上

20、的國(guó)有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上的國(guó)有投資兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上的國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有應(yīng)當(dāng)有公司職工代表公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中也可以；其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中也可以有公司職工代表。有公司職工代表。 公司董事任期由公司章程規(guī)定，每屆任期不得超公司董事任期由公司章程規(guī)定，每屆任期不得超過(guò)過(guò)3 3年年，董事任期屆滿，連選可以連任。，董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事職導(dǎo)致

21、董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。董事的任免：股東會(huì)董事的任免：股東會(huì)董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，并可以設(shè)副董事長(zhǎng)協(xié)助董董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，并可以設(shè)副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)的工作。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事事長(zhǎng)的工作。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。普通會(huì)議：每年至少召開(kāi)兩次普通會(huì)議：每年至少召開(kāi)兩次臨時(shí)會(huì)議：臨時(shí)會(huì)議：董事會(huì)由董事長(zhǎng)召集并主持。（副董事長(zhǎng)，半數(shù)以上董董事會(huì)由董事長(zhǎng)召集并主持。（副董事長(zhǎng)，半

22、數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持）事共同推舉一名董事召集和主持）（三）董事會(huì)會(huì)議（三）董事會(huì)會(huì)議代表代表1/101/10以上表決權(quán)的股東以上表決權(quán)的股東1/31/3以上的董事以上的董事監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)股份有股份有限公司限公司 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行 董事本人出席，或書(shū)面委托其他董事出席董事本人出席，或書(shū)面委托其他董事出席 董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò) 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的董

23、事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。董事會(huì)會(huì)議決議董事會(huì)會(huì)議決議某股份有限公司的董事會(huì)由某股份有限公司的董事會(huì)由1111名董事組成，該董事會(huì)在一次名董事組成，該董事會(huì)在一次董事會(huì)會(huì)議上的下列行為中符合公司法的規(guī)定有（）董事會(huì)會(huì)議上的下列行為中符合公司法的規(guī)定有（）A A、因一名副董事長(zhǎng)出國(guó)無(wú)法按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，便寫(xiě)出因一名副董事長(zhǎng)出國(guó)無(wú)法按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，便寫(xiě)出書(shū)面的授權(quán)委托書(shū)，委托其律師代為出席并代為表決書(shū)面的授權(quán)委托書(shū)，委托其律師代為出席并代為表決B B、該次董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了增資的決議該次董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了增資的決議C C、該次會(huì)議的所有決議事項(xiàng)均記載在會(huì)議記錄中，會(huì)后，該次會(huì)議的所有決議事項(xiàng)均記載

24、在會(huì)議記錄中，會(huì)后，主持會(huì)議的董事長(zhǎng)和記錄員簽名存檔主持會(huì)議的董事長(zhǎng)和記錄員簽名存檔D D、該次會(huì)議在表決時(shí)，要求董事會(huì)作出的決議，必須經(jīng)全該次會(huì)議在表決時(shí)，要求董事會(huì)作出的決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò) 監(jiān)事會(huì)是依法產(chǎn)生，對(duì)董事和經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)管理行監(jiān)事會(huì)是依法產(chǎn)生，對(duì)董事和經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)管理行為及公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的常設(shè)機(jī)構(gòu)。為及公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的常設(shè)機(jī)構(gòu)。四、監(jiān)事四、監(jiān)事會(huì)會(huì)特點(diǎn)：特點(diǎn)： 由由依法依法產(chǎn)生的監(jiān)事組成產(chǎn)生的監(jiān)事組成 對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu) 獨(dú)立獨(dú)立行使職權(quán)行使職權(quán) 監(jiān)事個(gè)人與監(jiān)事會(huì)并行行使監(jiān)督職權(quán)監(jiān)事個(gè)人與監(jiān)事會(huì)并行行使監(jiān)督職權(quán)監(jiān)事會(huì)的組

25、成監(jiān)事會(huì)的組成 人數(shù)：有限責(zé)任公司：人數(shù)：有限責(zé)任公司：規(guī)模較大的設(shè)監(jiān)事會(huì)，不少于規(guī)模較大的設(shè)監(jiān)事會(huì)，不少于3 3人；人； 股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，設(shè)股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，設(shè)1-21-2名監(jiān)事名監(jiān)事 股份有限公司：設(shè)監(jiān)事會(huì)，不得少于股份有限公司：設(shè)監(jiān)事會(huì)，不得少于3 3人人 任期：任期：每屆為每屆為3 3年，任期屆滿，連選可以連任年，任期屆滿，連選可以連任 人員：股東代表職工代表（不得低于人員：股東代表職工代表（不得低于1/31/3）監(jiān)事會(huì)設(shè)主席監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1 1人，有全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。人，有全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。如監(jiān)事會(huì)主席監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)

26、事會(huì)會(huì)議。如監(jiān)事會(huì)主席不履行或不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推不履行或不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。 監(jiān)事任職資格的限制：與董事任職資格限制相同監(jiān)事任職資格的限制：與董事任職資格限制相同 公司的董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。公司的董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。的其他人員。 1 1、檢查公司財(cái)務(wù)；、檢查公司財(cái)務(wù)；2 2、對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、對(duì)

27、董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；的建議；3 3、當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管、當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；理人員予以糾正；4 4、提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股、提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；5 5、向股東會(huì)會(huì)議提出提案；、向股東會(huì)會(huì)

28、議提出提案；6 6、依照本法第、依照本法第152152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；7 7、監(jiān)事有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議、監(jiān)事有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議8 8、監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以、監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。 9 9、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事會(huì)的職權(quán)監(jiān)事會(huì)的職權(quán)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事行使職權(quán)所必需的費(fèi)用由

29、公司承擔(dān)。監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事行使職權(quán)所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。監(jiān)事會(huì)會(huì)議：定期會(huì)議：監(jiān)事會(huì)會(huì)議：定期會(huì)議：有限公司：每年至少召開(kāi)一次有限公司：每年至少召開(kāi)一次 股份公司：股份公司：每每6 6個(gè)月至少召開(kāi)一次個(gè)月至少召開(kāi)一次臨時(shí)會(huì)議：監(jiān)事提議臨時(shí)會(huì)議：監(jiān)事提議監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。經(jīng)理是由經(jīng)理是由董事會(huì)聘任董事會(huì)聘任的，負(fù)責(zé)組織日常經(jīng)營(yíng)管理的，負(fù)責(zé)組織日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的公司常設(shè)業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)?；顒?dòng)的公司常設(shè)業(yè)務(wù)

30、執(zhí)行機(jī)關(guān)。經(jīng)理的任職資格限制：與董事、監(jiān)事任職條件限制一致經(jīng)理的任職資格限制：與董事、監(jiān)事任職條件限制一致五、經(jīng)理五、經(jīng)理1 1、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；2 2、組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；、組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；3 3、擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；、擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；4 4、擬訂公司的基本管理制度；、擬訂公司的基本管理制度；5 5、制定公司的具體規(guī)章；、制定公司的具體規(guī)章；6 6、提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；、提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；7 7、決定聘任或者解

31、聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的、決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；負(fù)責(zé)管理人員；8 8、董事會(huì)授予的其他職權(quán)。、董事會(huì)授予的其他職權(quán)。 經(jīng)理的職權(quán)經(jīng)理的職權(quán)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：權(quán)力機(jī)構(gòu)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：權(quán)力機(jī)構(gòu)董事會(huì)：決策機(jī)構(gòu)董事會(huì)：決策機(jī)構(gòu)經(jīng)理：執(zhí)行機(jī)構(gòu)經(jīng)理：執(zhí)行機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)：監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)：監(jiān)督機(jī)構(gòu)六、國(guó)有獨(dú)資公司的組織機(jī)構(gòu)六、國(guó)有獨(dú)資公司的組織機(jī)構(gòu)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：行使股東會(huì)職權(quán)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：行使股東會(huì)職權(quán)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)公司董事會(huì)行使股東國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)公司董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)，決定公司的重大事項(xiàng)。會(huì)的部

32、分職權(quán)，決定公司的重大事項(xiàng)。下列事項(xiàng)必須由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定：下列事項(xiàng)必須由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定： 公司的合并、分立、解散公司的合并、分立、解散 增減注冊(cè)資本增減注冊(cè)資本 發(fā)行公司債券發(fā)行公司債券重要的國(guó)有獨(dú)資公司合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)的，應(yīng)重要的國(guó)有獨(dú)資公司合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核后，報(bào)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)。當(dāng)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核后，報(bào)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)。董事會(huì)董事會(huì)組成：股東委派組成：股東委派公司職工民主選舉產(chǎn)生公司職工民主選舉產(chǎn)生董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從董事會(huì)成董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從董事會(huì)成員中指定。董事會(huì)每屆任

33、期不得超過(guò)員中指定。董事會(huì)每屆任期不得超過(guò)3 3年。年。國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、高級(jí)管國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、高級(jí)管理人員，未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他理人員，未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。 經(jīng)理經(jīng)理國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作。國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作。經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，國(guó)有獨(dú)資公司的董事可經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，國(guó)有獨(dú)資公司的董事可以兼任經(jīng)理。以兼任經(jīng)理。監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得

34、少于國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于5 5人，其中職工代人，其中職工代表的比例表的比例不得低于不得低于1/31/3，具體比例由公司章程規(guī)定。，具體比例由公司章程規(guī)定。 監(jiān)事會(huì)成員由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派；但是，監(jiān)事會(huì)成員由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派；但是，監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席監(jiān)事會(huì)主席由由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從監(jiān)事會(huì)成員中從監(jiān)事會(huì)成員中指定指定。監(jiān)事會(huì)職權(quán)監(jiān)事會(huì)職權(quán)1 1、檢查公司財(cái)務(wù)；、檢查公司財(cái)務(wù)；2 2、對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，、對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行

35、為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程的董事、高級(jí)管理對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；人員提出罷免的建議；3 3、當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要、當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；求董事、高級(jí)管理人員予以糾正； 4 4、國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他職權(quán)、國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他職權(quán)案例：案例：甲、乙、丙三個(gè)國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立有限責(zé)任公司丁，甲、乙、丙三個(gè)國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立有限責(zé)任公司丁，該公司設(shè)立董事會(huì)，成員為該公司設(shè)立董事會(huì)，成員為l4l4人，其中由甲企業(yè)原副總?cè)?，其中由甲企業(yè)原副總經(jīng)理經(jīng)理3 3人，財(cái)務(wù)主管人，財(cái)務(wù)主管

36、2 2人，乙企業(yè)原總經(jīng)理，副總經(jīng)理人，乙企業(yè)原總經(jīng)理，副總經(jīng)理5 5人，人，丙企業(yè)原總經(jīng)理，副總經(jīng)理，財(cái)務(wù)人員丙企業(yè)原總經(jīng)理，副總經(jīng)理，財(cái)務(wù)人員4 4人組成，公司章人組成，公司章程規(guī)定，董事每屆任期程規(guī)定，董事每屆任期4 4年，連選可以連任，董事長(zhǎng)有權(quán)年，連選可以連任，董事長(zhǎng)有權(quán)解除董事職務(wù)，董事會(huì)同時(shí)決定設(shè)立監(jiān)事會(huì)，成員為解除董事職務(wù)，董事會(huì)同時(shí)決定設(shè)立監(jiān)事會(huì)，成員為6 6人，人，其中其中1 1人為財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，任命王某為監(jiān)事會(huì)主席。人為財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，任命王某為監(jiān)事會(huì)主席。問(wèn)：在以上公司設(shè)立過(guò)程中有哪些行為違反公司法的規(guī)問(wèn)：在以上公司設(shè)立過(guò)程中有哪些行為違反公司法的規(guī)定定? ? 公司法第公司法第

37、148148條：條：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)忠實(shí)義務(wù)和和勤勉義務(wù)勤勉義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。 七、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的義務(wù)七、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的義務(wù)董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：1 1、挪用公司資金；、挪用公司資金；2 2、將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；、將公司資金以其個(gè)人

38、名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；3 3、違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同、違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；4 4、違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本、違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；公司訂立合同或者進(jìn)行交易；5 5、未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他、未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職人謀取屬于

39、公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；公司同類的業(yè)務(wù)；6 6、接受他人與公司交易的傭金歸為己有；、接受他人與公司交易的傭金歸為己有；7 7、擅自披露公司秘密；、擅自披露公司秘密；8 8、違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。、違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。 甲股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱甲公司）于甲股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱甲公司）于20062006年年2 2月月1 1日召開(kāi)董事會(huì)日召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，該次會(huì)議召開(kāi)情況及討論決議事項(xiàng)如下：會(huì)議，該次會(huì)議召開(kāi)情況及討論決議事項(xiàng)如下：（1 1）甲公司董事會(huì)的）甲公司董事會(huì)的7 7名董事中有名董事中有6 6名出席該次會(huì)議。其中，董名出席該次會(huì)議。其中，

40、董事謝某因病不能出席會(huì)議，電話委托董事李某代為出席會(huì)議并事謝某因病不能出席會(huì)議，電話委托董事李某代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)。行使表決權(quán)。（2 2）甲公司與乙公司有業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，但甲公司總經(jīng)理胡某于）甲公司與乙公司有業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，但甲公司總經(jīng)理胡某于20032003年下半年擅自為乙公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，損害甲公司的利益，年下半年擅自為乙公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，損害甲公司的利益，故董事會(huì)作出如下決定：解聘公司總經(jīng)理胡某；將胡某為乙公故董事會(huì)作出如下決定：解聘公司總經(jīng)理胡某；將胡某為乙公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所得的收益收歸甲公司所有。司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所得的收益收歸甲公司所有。（3 3）為完善公司經(jīng)營(yíng)管理制度，董事會(huì)會(huì)議通

41、過(guò)了修改公司章）為完善公司經(jīng)營(yíng)管理制度，董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了修改公司章程的決議，并決定從通過(guò)之日起執(zhí)行。程的決議，并決定從通過(guò)之日起執(zhí)行。根據(jù)上述情況和公司法的有關(guān)規(guī)定，回答下列問(wèn)題：根據(jù)上述情況和公司法的有關(guān)規(guī)定，回答下列問(wèn)題：（1 1）董事謝某電話委托董事李某代為出席董事會(huì)會(huì)議并行使）董事謝某電話委托董事李某代為出席董事會(huì)會(huì)議并行使表決權(quán)的做法是否符合法律規(guī)定？簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。表決權(quán)的做法是否符合法律規(guī)定？簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。（2 2）董事會(huì)作出解聘甲公司總經(jīng)理的決定是否符合法律規(guī)定？）董事會(huì)作出解聘甲公司總經(jīng)理的決定是否符合法律規(guī)定？簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。（3 3）董事會(huì)作出將胡某為乙公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所得的收益收）董事會(huì)作出將胡某為乙公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所得的收益收歸甲公司所有的決定是否符合法律規(guī)定？簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。歸甲公司所有的決定是否符合法律規(guī)定？簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。（4 4）董事會(huì)作出修改公司章程的決議是否符合法律規(guī)定？簡(jiǎn)）董事會(huì)作出修改公司章程的決議是否符合法律規(guī)定？簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。要說(shuō)明理由。