第13章研究與開發(fā)(產(chǎn)業(yè)組織理論_大連理工大學(xué),陳艷瑩)

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1、世界上研究與開發(fā)投入最多的企業(yè)世界上研究與開發(fā)投入最多的企業(yè)企業(yè)企業(yè)億億美元美元銷售額銷售額% %企業(yè)企業(yè)億美元億美元銷售額銷售額% %GM79.74.9NTT24.63.7Ford Motors61.64.1 Volkswagen23.83.9Siemens44.07.6Intel22.99.4IBM41.95.5Hoechst21.67.7Hitachi37.65.9Bayer21.47.2Toyota33.83.7Sony21.15.2Matsushita32.55.7Northern Tele20.813.9Daimler-Benz30.64.6Bell Canada19.88.8He

2、wlett-Packard29.97.2Philips1955.3Ericsson Telefon29.814.5Roche19.415.5Lucent Tech.29.411.5Honda Motors18.74.7Motorola26.79.2Pfizer18.715.8Fujitsu26.47.8Microsoft18.716.9NEC26.17.0Boeing18.74.2Du Pont25.35.8Glaxo Wellcome18.414.4Toshiba24.86.1 Robert Bosch17.67.019952001199620021997200319982004199920

3、0520002006q存在壟斷的行業(yè)q分散行業(yè) ppMpCc1c2qMqCABD圖圖1. 1. 壟斷和競爭條件下從成壟斷和競爭條件下從成本下降中得到的收益本下降中得到的收益n熊彼特假說熊彼特假說: :強調(diào)的是強調(diào)的是研發(fā)投入的能力研發(fā)投入的能力, ,大企大企業(yè)擁有更多的資源，業(yè)擁有更多的資源，R&DR&D上的規(guī)模經(jīng)濟和范圍上的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟經(jīng)濟. .n更新效應(yīng)更新效應(yīng): : 強調(diào)強調(diào)研發(fā)投入的動機研發(fā)投入的動機, ,一家沒有市一家沒有市場勢力的小企業(yè)通過創(chuàng)新能夠?qū)⒘憷麧欈D(zhuǎn)變場勢力的小企業(yè)通過創(chuàng)新能夠?qū)⒘憷麧欈D(zhuǎn)變?yōu)橛欣麧櫈橛欣麧? .n如果在完全競爭市場中如果在完全競爭市場中

4、, ,各家企業(yè)都在某家企各家企業(yè)都在某家企業(yè)創(chuàng)新后模仿創(chuàng)新者業(yè)創(chuàng)新后模仿創(chuàng)新者, ,創(chuàng)新者的努力只能獲得創(chuàng)新者的努力只能獲得極少的補償極少的補償. .n熊彼特的觀點認(rèn)為熊彼特的觀點認(rèn)為, ,最優(yōu)的市場結(jié)構(gòu)并非完全競爭最優(yōu)的市場結(jié)構(gòu)并非完全競爭, ,而是具有一定壟斷力量的動態(tài)競爭而是具有一定壟斷力量的動態(tài)競爭競爭并非來競爭并非來自在位企業(yè)，而是來自于新產(chǎn)品、新流程的潛在自在位企業(yè)，而是來自于新產(chǎn)品、新流程的潛在競爭。競爭。n最優(yōu)的經(jīng)濟系統(tǒng)是一種動態(tài)競爭：短期中存在市最優(yōu)的經(jīng)濟系統(tǒng)是一種動態(tài)競爭：短期中存在市場勢力，但只是暫時的市場勢力。場勢力，但只是暫時的市場勢力。n 一個產(chǎn)業(yè)當(dāng)中企業(yè)的一個產(chǎn)業(yè)

5、當(dāng)中企業(yè)的R&DR&D激勵還會受下游產(chǎn)激勵還會受下游產(chǎn)業(yè)的影響。業(yè)的影響。n 例子：中國的紡織縫制裝備制造業(yè)例子：中國的紡織縫制裝備制造業(yè)n在出口導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展中在出口導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展中, ,下游最終需求部門不斷引下游最終需求部門不斷引進國外技術(shù)和設(shè)備進國外技術(shù)和設(shè)備, ,在促進自身部門迅速成長同時，造成在促進自身部門迅速成長同時，造成了對上游本土裝備制造部門市場空間的擠壓和替代效應(yīng)。了對上游本土裝備制造部門市場空間的擠壓和替代效應(yīng)。n由于本土裝備制造部門長期缺乏足夠的市場份額的支撐由于本土裝備制造部門長期缺乏足夠的市場份額的支撐, ,資金不足，因此難以實現(xiàn)資金不足，因此

6、難以實現(xiàn) 研發(fā)投入研發(fā)投入技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新市場份市場份額上升額上升研發(fā)投入增加研發(fā)投入增加 的正向循環(huán)。的正向循環(huán)。 參考：陳愛貞，劉志彪，吳福象參考：陳愛貞，劉志彪，吳福象. .下游動態(tài)技術(shù)引進下游動態(tài)技術(shù)引進對裝備制造業(yè)升級的市場約束對裝備制造業(yè)升級的市場約束基于我國紡基于我國紡織縫制裝備制造業(yè)的實證研究，織縫制裝備制造業(yè)的實證研究，2008.2.2008.2.大企業(yè)大企業(yè)( (領(lǐng)先者領(lǐng)先者) )小企業(yè)小企業(yè)( (跟隨者跟隨者) )n誰更傾向于投資誰更傾向于投資R&DR&D？nR&DR&D能幫助小企業(yè)趕超大企能幫助小企業(yè)趕超大企業(yè)嗎？業(yè)嗎？nR&DR

7、&D能使處于領(lǐng)先地位的大能使處于領(lǐng)先地位的大企業(yè)進一步強化優(yōu)勢，以鞏企業(yè)進一步強化優(yōu)勢，以鞏固自己的地位嗎？固自己的地位嗎？產(chǎn)業(yè)19601960年代年代, , 施樂發(fā)明了靜電復(fù)印技術(shù)。施樂發(fā)明了靜電復(fù)印技術(shù)。為了保持其近乎壟斷的地位，施樂不僅將靜電復(fù)印工藝注冊為了保持其近乎壟斷的地位，施樂不僅將靜電復(fù)印工藝注冊了專利，而且將其復(fù)印機技術(shù)的任何視覺特征都申請了專利了專利，而且將其復(fù)印機技術(shù)的任何視覺特征都申請了專利。自己不使用的發(fā)明也不容許他人使用。這種自己不使用的發(fā)明也不容許他人使用。這種“睡覺專利睡覺專利”的的唯一目的就是為了阻止競爭對手發(fā)明一種與施樂類似的技術(shù)唯一目的就是為了阻止競

8、爭對手發(fā)明一種與施樂類似的技術(shù)。19721972年，年，IBMIBM和和Litton Litton 進入這一市場時，施樂控告它們侵犯進入這一市場時，施樂控告它們侵犯了上百種專利。了上百種專利。IBMIBM超過超過25%25%的預(yù)算都是用于專利訴訟，而不的預(yù)算都是用于專利訴訟，而不是研究與開發(fā)。是研究與開發(fā)。聯(lián)邦貿(mào)易委員會最終責(zé)令施樂以微不足道的費用將專利轉(zhuǎn)讓聯(lián)邦貿(mào)易委員會最終責(zé)令施樂以微不足道的費用將專利轉(zhuǎn)讓給所有進入市場的企業(yè)。給所有進入市場的企業(yè)。在幾年之內(nèi)，光紙復(fù)印機的價格降低了一半，施樂的市場份在幾年之內(nèi)，光紙復(fù)印機的價格降低了一半，施樂的市場份額由額由19721972年的年的100%

9、100%降低到降低到19771977年的不足年的不足50%50%。19801980年代年代, ,任天堂的市場份額超過了索尼和尼桑。其主任天堂的市場份額超過了索尼和尼桑。其主要產(chǎn)品是要產(chǎn)品是8 8位游戲機和超級瑪莉系列游戲。位游戲機和超級瑪莉系列游戲。盡管世嘉的歷史更悠久，但市場份額低很多，處于第二盡管世嘉的歷史更悠久，但市場份額低很多，處于第二位。位。從從19801980年代末開始，任天堂就在開發(fā)一種更快的年代末開始，任天堂就在開發(fā)一種更快的1616位游位游戲機，但其并不急于推出這款新產(chǎn)品：戲機，但其并不急于推出這款新產(chǎn)品：“任天堂的哲學(xué)任天堂的哲學(xué)是我們還沒有最大限度賺夠是我們還沒有最大限度

10、賺夠8 8位游戲機的錢呢！位游戲機的錢呢！”2020世紀(jì)世紀(jì)8080年代末，任天堂的年代末，任天堂的8 8位游戲機達到銷售的頂峰位游戲機達到銷售的頂峰，推出，推出1616位機型會明顯侵吞位機型會明顯侵吞8 8位機型的市場。位機型的市場。世嘉不用擔(dān)心產(chǎn)品替代。世嘉不用擔(dān)心產(chǎn)品替代。19881988年年1010月，推出月，推出1616位家庭游位家庭游戲機系統(tǒng)。戲機系統(tǒng)。2020世紀(jì)世紀(jì)19901990年代初市場份額大幅度提高。年代初市場份額大幅度提高。19911991年年2 2月，任天堂也推出了自己的月，任天堂也推出了自己的1616位機型。二家展位機型。二家展開激烈的價格戰(zhàn)，市場份額各一半。開激烈

11、的價格戰(zhàn)，市場份額各一半。 相對于新進入者而言，在位企業(yè)具有很大的積相對于新進入者而言，在位企業(yè)具有很大的積極性從事漸進式研究與開發(fā)。然而，如果存在進極性從事漸進式研究與開發(fā)。然而，如果存在進入威脅的不確定性，或者創(chuàng)新導(dǎo)致了情況的急劇入威脅的不確定性，或者創(chuàng)新導(dǎo)致了情況的急劇變化，那么，相對于在位企業(yè)而言，新進入者可變化，那么，相對于在位企業(yè)而言，新進入者可能具有更強烈的研發(fā)動機。能具有更強烈的研發(fā)動機。n專利保護的兩個維度專利保護的兩個維度: : (1) (1) 時間的長短時間的長短 (2) (2) 專利的寬度專利的寬度( (力度力度) ) 專利所授權(quán)的壟斷程度專利所授權(quán)的壟斷程度ACEB專利保護力度下降后：專利保護力度下降后：消費者剩余增加消費者剩余增加生產(chǎn)者剩余變化不大生產(chǎn)者剩余變化不大n 一個最優(yōu)的專利系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)是長期而一個最優(yōu)的專利系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)是長期而相對弱化的相對弱化的. . 中國：發(fā)明專利中國：發(fā)明專利 2020年年 實用新型外觀設(shè)計專利實用新型外觀設(shè)計專利 1010年年