反壟斷法建設(shè)調(diào)研報(bào)告.doc

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反壟斷法建設(shè)調(diào)研報(bào)告 至此，這部議程歷經(jīng)十三載的法律，終于塵埃落定。從有關(guān)反行政壟斷專章在草案中的“幾起幾落”，到反壟斷法草案受困于部門利益的爭執(zhí)不下，再到相關(guān)部門的反壟斷執(zhí)法權(quán)之爭，反壟斷法草案的每一次變動(dòng)都牽動(dòng)著無數(shù)敏感的神經(jīng)：國內(nèi)壟斷企業(yè)關(guān)注它，因?yàn)檫@將有可能動(dòng)搖他們根深蒂固的“自然壟斷”地位；外資機(jī)構(gòu)關(guān)注它，因?yàn)樗麄儞?dān)憂對(duì)外資并購的安全審查和反壟斷審查是否會(huì)成為資本與技術(shù)進(jìn)入中國的法律屏障；中小企業(yè)關(guān)注它，因?yàn)橥高^原則性的規(guī)定，他們多多少少看到了消除行業(yè)壁壘的希望；消費(fèi)者更關(guān)注它，因?yàn)樗鼛淼氖袌龈偁幐窬值母淖儗⒆屗麄冇锌赡芊窒硎袌鼋?jīng)濟(jì)的福利。 我國的反壟斷制度，當(dāng)然要與我國的基本經(jīng)濟(jì)制度和我國的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)相適應(yīng)，還要考慮我國現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的階段性水平。與此同時(shí)，我國的反壟斷法無疑還有更多空間可以拓展。例如，對(duì)行政壟斷作詳細(xì)的規(guī)定，理順反壟斷監(jiān)管與行業(yè)監(jiān)管的關(guān)系，對(duì)于執(zhí)法機(jī)構(gòu)仍需明確的責(zé)任與權(quán)力界定等?？傊?，我們期待這些問題能夠在隨后的實(shí)施細(xì)則和執(zhí)法建設(shè)中尋求解決。 一、與反壟斷相關(guān)的法律法規(guī)及反壟斷法的制定過程 （一）與反壟斷相關(guān)的法律法規(guī) 年黨的吹響了中國經(jīng)濟(jì)體制改革的號(hào)角，解放了人們的思想，改變了人們傳統(tǒng)的反競爭觀念，從而為在中國的經(jīng)濟(jì)生活中引入競爭機(jī)制和建立中國競爭法創(chuàng)造了條件。年國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于開展和保護(hù)社會(huì)主義競爭的暫行規(guī)定》是中國關(guān)于保護(hù)市場競爭的最早的行政性法規(guī)。這個(gè)規(guī)定指出，“開展競爭必須擴(kuò)大企業(yè)的自主權(quán)，尊重企業(yè)相對(duì)獨(dú)立的商品生產(chǎn)者的地位”，“在社會(huì)主義公有制占優(yōu)勢的情況下，允許和提倡各種經(jīng)濟(jì)成分之間、各個(gè)企業(yè)之間發(fā)揮所長、開展競爭。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，除國家指定由有關(guān)部門和單位專門經(jīng)營的產(chǎn)品以外，其余的不得進(jìn)行壟斷，搞獨(dú)家經(jīng)營”，“開展競爭必須打破地方封鎖和部門分割。任何地區(qū)和部門都不準(zhǔn)封鎖市場，不得禁止外地商品在本地區(qū)、本部門銷售”。 隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，全國人大常委會(huì)逐步頒布了一些涉及反壟斷的法律，其中最重要的是年12月頒布的《中華人民共和國價(jià)格法》和年9月頒布的《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》?！秲r(jià)格法》第14條第1款規(guī)定，經(jīng)營者不得“相互串通，操縱市場價(jià)格，損害其他經(jīng)營者或者消費(fèi)者的合法權(quán)益?！薄斗床徽?dāng)競爭法》第6條規(guī)定，“公用企業(yè)或者其他依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營者，不得限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品，以排擠其他經(jīng)營者的公平競爭”。第7條規(guī)定“政府及其所屬部門不得濫用行政權(quán)力，限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品，限制其他經(jīng)營者正當(dāng)?shù)慕?jīng)營活動(dòng)；政府及其所屬部門不得濫用行政權(quán)力，限制外地商品進(jìn)入本地市場，或者本地商品流向外地市場”。第15條規(guī)定，“投標(biāo)者不得串通投標(biāo)，抬高標(biāo)價(jià)或者壓低標(biāo)價(jià)。投標(biāo)者和招標(biāo)者不得相互勾結(jié)，以排擠競爭對(duì)手的公平競爭”。年8月通過的《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》也有禁止串通投標(biāo)招標(biāo)的規(guī)定。 （二）反壟斷法的制定過程 ◇年，由商務(wù)部負(fù)責(zé)起草和調(diào)研工作，被列入第八屆全國人大常委會(huì)立法規(guī)劃，卻未能出。 ◇年，再次被列入第九屆全國人大常委會(huì)立法規(guī)劃，仍然未能出。 ◇2年12月，全國人大常委會(huì)又將該法列入十屆全國人大立法規(guī)劃，并作為重要經(jīng)濟(jì)立法項(xiàng)目。 ◇2年，國務(wù)院將該法列入立法計(jì)劃。 ◇年2月，在全國人大常委會(huì)通過的年立法計(jì)劃中，《反壟斷法》又一次被列入立法計(jì)劃。 ◇年12月，商務(wù)部稱《反壟斷法》修改審查已獲較大進(jìn)展。 ◇年3月，兩會(huì)上，政協(xié)委員呼吁盡快出《反壟斷法》。 ◇年6月，備受關(guān)注的反壟斷法草案如期出現(xiàn)在６月24日召開的十屆全國人大常委會(huì)第二十二次會(huì)議議程里。這意味著，歷經(jīng)12年之久的起草階段后，反壟斷法草案終于正式進(jìn)入中國最高權(quán)力機(jī)關(guān)的立法程序。 ◇年8月30日下午，十屆全國人大常委會(huì)第二十九次會(huì)議終于高票通過了《中華人民共和國反壟斷法》。 歷經(jīng)13年之久的反壟斷法終獲出，這無疑是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和法治建設(shè)的必然，這部“經(jīng)濟(jì)憲法”的推行，也必將會(huì)對(duì)我們的社會(huì)生活產(chǎn)生重大影響。 二、反壟斷法出意義重大 （一）反壟斷法的出有利于保護(hù)公平競爭，鼓勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展，形成和諧有序的競爭環(huán)境。 反壟斷法并不是要限制生產(chǎn)者和經(jīng)營者在市場活動(dòng)中的自由，恰恰相反，它是通過限制和阻止市場勢力和反對(duì)不正當(dāng)?shù)氖袌鲂袨椋跃S護(hù)和擴(kuò)大經(jīng)營者在市場活動(dòng)中的自由權(quán)利，排除進(jìn)入市場的障礙，從而達(dá)到鼓勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)自由競爭、優(yōu)化配置資源的功能。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)生活中存在著一些企業(yè)未形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)與一些企業(yè)濫用市場支配地位壟斷市場的現(xiàn)象。解決這個(gè)問題的有效途徑，除了實(shí)施大公司大集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)，盡快提高競爭力外，就是通過制訂反壟斷法，促進(jìn)和保障各類企業(yè)在公平競爭中發(fā)展壯大，同時(shí)防止企業(yè)形成較大規(guī)模后產(chǎn)生壟斷窒息競爭，進(jìn)而促進(jìn)優(yōu)勝劣汰機(jī)制的形成和經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，并為之提供有效的法律保障。此次出的反壟斷法不僅對(duì)壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中有了明確的具體規(guī)定，同時(shí)，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷，濫用行政權(quán)力排除、限制競爭等壟斷行為有了相關(guān)規(guī)定，全面應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中各種壟斷行為。 （二）反壟斷法的出有利于維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益。 壟斷會(huì)導(dǎo)致市場失靈，會(huì)損害包括普通消費(fèi)者在內(nèi)的所有市場經(jīng)濟(jì)參與主體的利益，反壟斷法通過國家干預(yù)糾正市場失靈，使市場運(yùn)行機(jī)制正常運(yùn)轉(zhuǎn)，維護(hù)社會(huì)整體利益。同時(shí)，反壟斷法所維護(hù)的社會(huì)整體利益，是社會(huì)通過市場機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)而產(chǎn)生出的經(jīng)濟(jì)凈增長，并不是單個(gè)或若干生產(chǎn)者和消費(fèi)者的利益總和，它所強(qiáng)調(diào)的是整個(gè)社會(huì)的發(fā)展。反壟斷法不僅在第一條就開宗明義地將“維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益”作為自己的使命，更在很多制度設(shè)計(jì)中體現(xiàn)了這一精神，綜觀相關(guān)規(guī)定，雖然不少表面看來出于限制競爭的目的，或者能夠產(chǎn)生限制競爭的后果，但實(shí)質(zhì)目標(biāo)卻有利于整體經(jīng)濟(jì)利益或社會(huì)公共利益。 （三）反壟斷法的出適應(yīng)加入WTO的要求，有利于我國進(jìn)一步參與國際競爭。 隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加劇和我國對(duì)全球經(jīng)濟(jì)影響力的提高，國內(nèi)國際經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整不斷加快，企業(yè)間的合并、重組日趨活躍，使得國資、外資、民資的利益平衡和協(xié)調(diào)刻不容緩，沒有反壟斷法就無法對(duì)外國企業(yè)合并國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行規(guī)范。因此，隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國際化程度的提高，及時(shí)出反壟斷法不僅能夠維護(hù)市場的有效競爭，推進(jìn)企業(yè)和社會(huì)創(chuàng)新，還將極大地推進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，提升國家的整體競爭力。 （四）反壟斷法的出完善了我國的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)法律體系。 盡管經(jīng)濟(jì)體制改革以來，我國逐步出了一些涉及反壟斷的法律，諸如《價(jià)格法》、《反不正當(dāng)競爭法》等，但沒有一部系統(tǒng)的反壟斷法，效力不足，對(duì)行政性限制競爭行為制裁不力，缺乏一個(gè)獨(dú)立的具有權(quán)威性的執(zhí)法機(jī)構(gòu)，等等。而此次出的反壟斷法，充分考慮到了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特點(diǎn)，從我國經(jīng)濟(jì)的實(shí)際出發(fā)來進(jìn)行立法，并積極借鑒了國際有關(guān)立法的有益經(jīng)驗(yàn)，不僅完善了各種反壟斷的制度設(shè)計(jì)，同時(shí)也建立了反壟斷的專門機(jī)構(gòu)，還充分考慮到了該法與我國現(xiàn)有的有關(guān)法律、行政法規(guī)的銜接等，標(biāo)志著我國競爭法律制度基本框架的形成，能更好地適應(yīng)發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)和參與國際競爭的需要。 三、反壟斷法與執(zhí)法建設(shè) 近些年來，隨著改革的深化、開放的擴(kuò)大，市場經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中出現(xiàn)了一些新情況新問題。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐加快，企業(yè)相互參股、并購屢見不鮮，各種形式的資本重組活動(dòng)日益頻繁，市場競爭領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，程度不斷加深。在這種形勢下，有些地區(qū)、行業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)壟斷苗頭，反競爭的現(xiàn)象日益增多，手段也在不斷翻新。有些經(jīng)營者濫用市場支配地位，在經(jīng)營活動(dòng)中實(shí)行歧視性價(jià)格、強(qiáng)制性交易或者不合理地搭售商品；有些經(jīng)營者為了獲取壟斷利潤，達(dá)成固定價(jià)格、分割市場等壟斷協(xié)議，排除、限制競爭，損害消費(fèi)者利益。然而，價(jià)格執(zhí)法的最終目的在于打擊違法、違規(guī)行為、保護(hù)人民群眾的利益，特別是“違反公平、自愿原則、強(qiáng)迫交易對(duì)方接受高價(jià)”的行為要積極查處。諸如在競爭不充分領(lǐng)域中的價(jià)格形成機(jī)制上如何符合國家的相關(guān)法規(guī)，尤其對(duì)人民群眾生活密切相關(guān)且經(jīng)營者處于市場支配地位、實(shí)行市場調(diào)節(jié)價(jià)格的商品或服務(wù)的價(jià)格要積極關(guān)注，不得明顯高于同一地區(qū)同期同類商品或服務(wù)的社會(huì)平均價(jià)格。 要保護(hù)好壟斷性企業(yè)的合法經(jīng)營行為，提高壟斷性企業(yè)的在國際市場的競爭能力，但壟斷性企業(yè)不得濫用市場支配地位的行為。兩者之間應(yīng)加以區(qū)別。 要有效地打擊從事經(jīng)營相同業(yè)務(wù)的企業(yè)通過價(jià)格聯(lián)盟或價(jià)格協(xié)議搞價(jià)格壟斷，行業(yè)協(xié)會(huì)以價(jià)格自率為名串通漲價(jià)、合謀漲價(jià)，操縱市場價(jià)格，限制市場競爭的行為。 要正確處理運(yùn)用價(jià)格杠桿調(diào)節(jié)市場和使用不正當(dāng)價(jià)格行為限制、排除市場競爭的行為。 反壟斷執(zhí)法是一個(gè)涉及面廣、政策性強(qiáng)且十分復(fù)雜的問題，無論對(duì)其性質(zhì)的認(rèn)定還是處罰的程度、方式等，都需要做深入扎實(shí)的研究?！胺磯艛喾ā币鉀Q的是有沒有競爭的問題，而“價(jià)格法”主要是防止不正當(dāng)?shù)膬r(jià)格競爭，兩者之間既有相同的地方，又需要相互的銜接。因此，對(duì)涉嫌壟斷行為，要深入調(diào)查取證，依法處理，做到科學(xué)執(zhí)法和執(zhí)法嚴(yán)謹(jǐn)。 價(jià)格主管部門作為政府唯一行使價(jià)格職能的行政機(jī)關(guān)，因工作內(nèi)容與百姓的日常生活緊密相關(guān)，其行政行為的合法性倍受關(guān)注。因此必須進(jìn)一步提高執(zhí)法人員素質(zhì)，不僅執(zhí)法人員要懂法，而且社會(huì)的多方面特別是企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)和中介組織，都應(yīng)該懂法、守法，以形成一個(gè)良好的實(shí)施“反壟斷法”的社會(huì)基礎(chǔ)。按照價(jià)格違法、違規(guī)的行政執(zhí)法程序，要建立“一三五”執(zhí)法機(jī)制。“一”即行政執(zhí)法許可制度。“三”即執(zhí)法政策和法律依據(jù)公開、查辦案件程序公開、案件查處結(jié)果公開的三公開原則?！拔濉币獔?jiān)持五個(gè)規(guī)范，即執(zhí)法用語規(guī)范、亮證行為規(guī)范、適用法律規(guī)范、取證程序規(guī)范以及文書撰寫規(guī)范，經(jīng)案件審理委員會(huì)集體討論后形成最后的處罰結(jié)論。通過規(guī)范具體的執(zhí)法程序力求充分保障行政相對(duì)人的合法權(quán)益，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)程序的獨(dú)立價(jià)值和正當(dāng)程序的法治精神，有力地保障價(jià)格檢查工作的順利開展。本著程序面前同樣對(duì)待的原則，依照應(yīng)有的程序處理問題，過程中不能省略任何一個(gè)環(huán)節(jié)，堅(jiān)持程序正義、公正執(zhí)法、法律至上的法治精神的貫徹，以體現(xiàn)無價(jià)的與執(zhí)法相關(guān)的價(jià)值和信念。 在市場作為資源配置手段的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，物價(jià)部門在強(qiáng)化執(zhí)法檢查的同時(shí)起到了端正社會(huì)行風(fēng)、政風(fēng)的作用，增強(qiáng)了價(jià)格法規(guī)的宣傳。本著為“利為民所謀、情為民所系”的精神，將依法行政的總體要求細(xì)化為程序正當(dāng)?shù)姆ɡ砭?，在平凡的崗位上以“價(jià)格人”應(yīng)有的職業(yè)操守去追尋法律的精神家園，這也是黨和人民群眾對(duì)政府職能部門的基本要求。 在今后的工作中，我們要進(jìn)一步完善自身的管理機(jī)制，認(rèn)真學(xué)習(xí)、掌握包括《中華人民共和國反壟斷法》在內(nèi)的法律法規(guī)，不斷提高依法行政的能力，做好價(jià)格執(zhí)法工作，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，遏止價(jià)格違法行為，用實(shí)際行動(dòng)維護(hù)推行法律的實(shí)施。 第 9 頁 共 9 頁