實(shí)踐報(bào)告 土木道路工程專業(yè) 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別及風(fēng)險(xiǎn)管理的研究

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1、項(xiàng)目計(jì)劃與控制實(shí)踐報(bào)告 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別及風(fēng)險(xiǎn)管理的研究 近年來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越來越高，隨之對基礎(chǔ)建設(shè)的投資越來越大，我國建筑行業(yè)發(fā)展迅猛，工程的質(zhì)量有了一定程度上的提升。然而，由于工程自身具備周期長、規(guī)模大、流程繁瑣等特點(diǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較高。只有對工程的方案設(shè)計(jì)、勘察研究、施工過程及竣工檢查各個(gè)環(huán)節(jié)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行足夠的判斷與解決，才能減少工程的安全隱患，真正促進(jìn)建筑行業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。 一、風(fēng)險(xiǎn)識別 風(fēng)險(xiǎn)的識別是從系統(tǒng)的角度出發(fā)，橫向考慮工程項(xiàng)目所涉及的各個(gè)方面，縱向考慮項(xiàng)目建設(shè)周期各個(gè)階段，將引起風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行劃分并分析其本質(zhì)聯(lián)系，并抓主要因素對后

2、果進(jìn)行分析。風(fēng)險(xiǎn)的存在是必然的，關(guān)鍵在于如何去利用、控制和管理。風(fēng)險(xiǎn)分析就是找出所有可能的選擇方案，并分析決策可能產(chǎn)生的各種結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)的控制處理與監(jiān)督；就是對已經(jīng)經(jīng)過識別、評價(jià)、分析等過程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理的過程，包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)分散等。對于不同的情況、不同風(fēng)險(xiǎn)類型采取不同的處理應(yīng)對方法，也就是具體情況具體分析，不能一概而論的采用同一處理方法。 二、我國工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題 （一）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理意識薄弱 通常在我國國內(nèi)的一項(xiàng)工程項(xiàng)目中，項(xiàng)目各方大都會忽視項(xiàng)目的長期效益，對于項(xiàng)目的進(jìn)度給予更多的重視進(jìn)而無論是施工方還是承包商還是項(xiàng)目受益者乃至相關(guān)的政府行政主管部門都普遍忽視風(fēng)險(xiǎn)管理，這

3、種追求速度而不追求細(xì)節(jié)的淡薄風(fēng)險(xiǎn)管理的意識成為主流。當(dāng)今房地產(chǎn)行業(yè)命運(yùn)難以揣測，有些工程項(xiàng)目投融資難以順利進(jìn)行常常出現(xiàn)資金不足的現(xiàn)象，在這種情況下，項(xiàng)目的施工方便不會投入較多的資金成本到風(fēng)險(xiǎn)管理中去，并且他們認(rèn)為我只要保證我現(xiàn)行施工的安全節(jié)省風(fēng)險(xiǎn)管理的開支也不會造成嚴(yán)重的后果損失，但事實(shí)是如果一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故，造成的損失往往是不可估量和無法彌補(bǔ)的。同樣，對于項(xiàng)目的乙方而言，他們希望可以減少自己的風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用從來促使自己的利益最大化，換言之，他們想要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)管理的投入。不僅如此，對于行政部門來說，由于整個(gè)建筑市場對風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度不夠，所以他們也隨之將管理的力度放松，重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到

4、 項(xiàng)目計(jì)劃與控制實(shí)踐報(bào)告 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別及風(fēng)險(xiǎn)管理的研究 了更多可見可觸的方面。 （二）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)落后 第一，風(fēng)險(xiǎn)識別的難度較大，盡管施工方按照相同的圖紙運(yùn)用相同的材料進(jìn)行施工，由于施工人員行為的差異或者天氣等等諸多因素的影響，也很建造出兩個(gè)完全相同的工程。千差萬別的工程項(xiàng)目導(dǎo)致工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)也存在差別。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)，只能夠根據(jù)具體的工程項(xiàng)目識別出其特有的風(fēng)險(xiǎn)，很難用普遍性的經(jīng)驗(yàn)一概而論，風(fēng)險(xiǎn)識別工程量大，難度大。第二，風(fēng)險(xiǎn)分析和評估的準(zhǔn)確程度難以確定。風(fēng)險(xiǎn)分析和評估的方法有很多，對于同一工程，運(yùn)用不同的方法進(jìn)行評估分析會得出不同的結(jié)果

5、，所以應(yīng)該選擇何種方法成為一個(gè)難題。第三，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方法有待完善，一般普遍的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對桂策可分為三類，即風(fēng)險(xiǎn)的回避、轉(zhuǎn)移和自留。就風(fēng)險(xiǎn)回避來說，這是一種消極應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)防范的措施，這種方法實(shí)施起來成本較高而且效果并不理想。工程項(xiàng)目中普遍客觀存在著多種風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)無法完全回避，即使回避部分風(fēng)險(xiǎn)也會相應(yīng)付出代價(jià)，也就是會失去所回避的風(fēng)險(xiǎn)所應(yīng)對的潛在利益，機(jī)會成本較大。 （三）相關(guān)法律政策和規(guī)章制度不完善 目前國內(nèi)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的法律法規(guī)、政策制度等并不完善，缺乏相關(guān)針對性的法律依據(jù)，這使得風(fēng)險(xiǎn)管理在法律層面的強(qiáng)制性和義務(wù)性大打折扣。當(dāng)前相關(guān)法律有《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標(biāo)投

6、標(biāo)法》等等，這幾部法律法規(guī)雖對風(fēng)險(xiǎn)管理都有涉及，但并不詳細(xì)和全面，沒有針對性，很多概念界定方面也是模糊的，從而執(zhí)行起來容易產(chǎn)生鉆空子的現(xiàn)象。 4.研究領(lǐng)域缺乏創(chuàng)新性理論 當(dāng)前國內(nèi)很多關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的理論只是大多都是國外引進(jìn)的，并沒有加入太多自己的思考和發(fā)展。國內(nèi)如今雖有學(xué)者在這一領(lǐng)域從事研究，更多的是在之前的基礎(chǔ)上發(fā)展，并未另辟蹊徑的產(chǎn)生新的言論。理論發(fā)展不夠槍金，實(shí)際應(yīng)用也就捉襟見肘。借鑒國外先進(jìn)理論固然好，但這些理論也并不一定符合中國建筑行業(yè)的實(shí)際情況，直接套用適得其反，所以，擁有一套試過中國國情的風(fēng)險(xiǎn)管理理論體系迫在眉睫。 項(xiàng)目計(jì)劃與控制實(shí)踐報(bào)告

7、 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別及風(fēng)險(xiǎn)管理的研究 三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理 風(fēng)險(xiǎn)處理通過針對風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析的判定，能夠歸納為以下幾個(gè)方面的主要處理措施。值得注意的是，應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的處理對策較為復(fù)雜，不同的對策有著對應(yīng)的分類，而風(fēng)險(xiǎn)在發(fā)生時(shí)不僅僅需要考慮單一措施的采取，更要注重多種對策方法的結(jié)合考慮，防止盲目使用、“病急亂投醫(yī)”的現(xiàn)象發(fā)生。 （一）風(fēng)險(xiǎn)的損失控制 風(fēng)險(xiǎn)的損失控制主要包含以下兩個(gè)方面：第一，通過減少損失發(fā)生的機(jī)會即預(yù)防損失階段來降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率；第二是通過降低損失的嚴(yán)重性，即遏制損失來使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危害最小化。而風(fēng)險(xiǎn)的損失控制的定義主要是指在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生后，用購買保險(xiǎn)

8、等流程性措施來在下一次風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前全面清除損失發(fā)生的可能因素的方法。此方法不僅能夠減少導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，還能夠在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生后最大限度地減輕損失的嚴(yán)重程度。 （二）風(fēng)險(xiǎn)的回避與分散 風(fēng)險(xiǎn)的損失控制無法達(dá)到預(yù)先計(jì)劃的目標(biāo)，就要?jiǎng)佑蔑L(fēng)險(xiǎn)的回避等非保險(xiǎn)措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處理。風(fēng)險(xiǎn)的回避主要是指通過中斷風(fēng)險(xiǎn)源的方法來使風(fēng)險(xiǎn)不致于發(fā)生，或者將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的萌芽扼殺在最初發(fā)展階段，使風(fēng)險(xiǎn)事件不再繼續(xù)發(fā)生。這種風(fēng)險(xiǎn)處理方法主要考慮到了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)損失存在或發(fā)生的可能性，繼而通過主動(dòng)改變事先設(shè)計(jì)的施工方案，或拒絕實(shí)施某項(xiàng)可能引起風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的方案來消除某種特定風(fēng)險(xiǎn)可能造成的各種損失。風(fēng)險(xiǎn)的分散主要是指通過增加風(fēng)險(xiǎn)單位來按

9、規(guī)則分解離散風(fēng)險(xiǎn)的方法，它的主要作用是減輕風(fēng)險(xiǎn)的整體壓力，在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)多變復(fù)雜的狀態(tài)下達(dá)到共同分擔(dān)整體風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，能夠限制某種風(fēng)險(xiǎn)在損失已經(jīng)發(fā)生后的進(jìn)一步擴(kuò)展，通過各種風(fēng)險(xiǎn)之間存在的內(nèi)部聯(lián)系針對性地處理某一單位的特定風(fēng)險(xiǎn)。建筑企業(yè)上則主要體現(xiàn)為利用廣種博收、采購多種設(shè)備以及承攬多個(gè)項(xiàng)目的方法來降低企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。 （三）風(fēng)險(xiǎn)的自留與抑制 風(fēng)險(xiǎn)的自留主要是指在不借助外力的情況下將工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)，自留的范圍和程度也可根據(jù)實(shí)際工程情況分為全部自留和部分自留兩種， 項(xiàng)目計(jì)劃與控制實(shí)踐報(bào)告 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別及風(fēng)險(xiǎn)管理的研究 不

10、論是哪一種風(fēng)險(xiǎn)自留，建筑企業(yè)都應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際的發(fā)生頻率、破壞后果的嚴(yán)重性以及建筑企業(yè)的承擔(dān)能力等因素綜合考慮，畢竟只能通過自己的能力加以承擔(dān)；屬于決策者的主動(dòng)，必須嚴(yán)格制定風(fēng)險(xiǎn)回避方法和操控流程。風(fēng)險(xiǎn)的抑制從字面上看是最為實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)處理方法，在風(fēng)險(xiǎn)事件已經(jīng)發(fā)生之后，各種技術(shù)手段的控制和處置來防止風(fēng)險(xiǎn)影響的進(jìn)一步擴(kuò)大是風(fēng)險(xiǎn)抑制的最重要特征，它能夠更加及時(shí)、有效地控制事態(tài)的不良發(fā)展，避免企業(yè)損失的進(jìn)一步擴(kuò)大。 （四）風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移與利用 風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移是風(fēng)險(xiǎn)處理方法的另一種轉(zhuǎn)變目標(biāo)的有效手段。它主要是指在企業(yè)無法通過以上有效方法減少風(fēng)險(xiǎn)的影響力時(shí)，可以通過將自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他企業(yè)身上的方法來保

11、護(hù)自己，與風(fēng)險(xiǎn)的自留是完全對立的兩種處理方式。風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移不僅將承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的壓力轉(zhuǎn)讓給了其他企業(yè)，工程項(xiàng)目背后對應(yīng)的獲利機(jī)會也同樣隨著壓力的轉(zhuǎn)讓移動(dòng)到了其他企業(yè)背后，因?yàn)檫@種方法對建筑企業(yè)而言是較為危險(xiǎn)的事情，對其他企業(yè)也是一種不同的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的利用則主要是指如何正面面對風(fēng)險(xiǎn)，將其合理的利用起來，采用“變廢為寶”的思維方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的處置。 實(shí)踐課程成績表 一、基本信息 準(zhǔn)考 證號 姓名 實(shí)踐課程 名稱 項(xiàng)目論證與評估 二、成績評定 實(shí)踐課程名稱： 所占比例（%） 成 績 可行性研究報(bào)告質(zhì)量 70% 實(shí)踐報(bào)告答辯表現(xiàn) 30% 總成績 三、對可行性研究報(bào)告的綜合評價(jià)（評語） 指導(dǎo)老師（簽字）： 年 月 日