反壟斷法石河子大學(xué)李衛(wèi)芳.ppt

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第二章反壟斷法,第一節(jié)反壟斷法概述一、壟斷基本原理1、壟斷：做為結(jié)構(gòu)狀態(tài)，指經(jīng)濟(jì)里高度集中，是企業(yè)的資本、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和市場(chǎng)占有份額的大規(guī)模化。作為壟斷行為，指形成或謀求形成壟斷狀態(tài)的各種行為，以及憑借壟斷結(jié)構(gòu)狀態(tài)（壟斷地位）所實(shí)施的各種限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。2、壟斷的種類：（1）組織形式：短期價(jià)格協(xié)定；卡特爾；辛迪加；托拉斯；康采恩；其他組織形式（國(guó)際壟斷組織）（2）狹義壟斷包括獨(dú)占和寡頭壟斷，廣義壟斷包括狹義壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為（3）是否合法：非法壟斷和合法壟斷（4）成因：自然壟斷、經(jīng)濟(jì)壟斷、國(guó)家壟斷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷、行政性壟斷,3、壟斷的形成（1）社會(huì)歷史考察出現(xiàn)于19世紀(jì)末的資本主義社會(huì)。美國(guó)1882年出現(xiàn)了第一個(gè)托拉斯組織，即洛克菲勒的美孚石油公司，1884、1885年成立了兩個(gè)油料托拉斯，1887年，制油、糧、繩、鋁等行業(yè)的托拉斯也出現(xiàn)了。（2）現(xiàn)實(shí)成因考察經(jīng)濟(jì)因素：因規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品特性形成自然壟斷；對(duì)利潤(rùn)的追逐是大多數(shù)經(jīng)濟(jì)壟斷的主要成因。政治法律因素：特別法規(guī)定的國(guó)家壟斷（關(guān)系國(guó)計(jì)民生、社會(huì)安定的事業(yè)：郵政、槍支、黃金；具有很大經(jīng)濟(jì)利益的事業(yè)：金融、電話、鹽鐵專賣(mài)）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)法確立的權(quán)利壟斷；行政權(quán)力濫用形成行政性壟斷,4、壟斷的二重性（本質(zhì)）（1）扭曲了自由競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，損害了經(jīng)濟(jì)民主（2）具有一定的經(jīng)濟(jì)合理性——自然壟斷利于形成經(jīng)濟(jì)效率，國(guó)家壟斷利于國(guó)家有效干預(yù)經(jīng)濟(jì)，防止和克服市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的弊端?！笃髽I(yè)的形成能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。——壟斷企業(yè)本身具有節(jié)約成本的功效。（3）經(jīng)濟(jì)危害——福利凈損（又稱資源配置無(wú)效率）——X無(wú)效率（又稱技術(shù)無(wú)效率）——尋租損失,二、反壟斷法一般理論1、定義和調(diào)整對(duì)象、名稱和立法體例定義：是調(diào)整國(guó)家反對(duì)壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為過(guò)程中發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。調(diào)整對(duì)象：特定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系；與壟斷相關(guān)的競(jìng)爭(zhēng)管理關(guān)系名稱：美國(guó)、德國(guó)、臺(tái)灣、歐共體立法體例：松散型立法,法典型立法；合并立法和分別立法,2、反壟斷法律關(guān)系主體：反壟斷管理機(jī)關(guān)；任何從事商業(yè)活動(dòng)而涉于競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的組織和個(gè)人，組織不管是否有法人資格均適用，“事業(yè)者團(tuán)體”或“企業(yè)聯(lián)合組織”不以營(yíng)利為構(gòu)成要素（如工業(yè)協(xié)會(huì)、商業(yè)公會(huì)、手工業(yè)公會(huì)、醫(yī)師和律師公會(huì)等）；政府（只有歐共體競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制）客體：競(jìng)爭(zhēng)行為內(nèi)容：主體的權(quán)利義務(wù)3、反壟斷法的作用和價(jià)值（1）締造、維護(hù)市場(chǎng)體制（2）推動(dòng)經(jīng)濟(jì)民主、維護(hù)社會(huì)安定（3）貫徹經(jīng)濟(jì)政策，調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)發(fā)展（4）保護(hù)企業(yè)和消費(fèi)者，對(duì)受害者提供救濟(jì),4、反壟斷法與相鄰法律的關(guān)系（1）與民法（2）與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法（3）與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法（4）與反傾銷法5、反壟斷法的適用（1）反壟斷法的執(zhí)行機(jī)構(gòu)A、反壟斷專門(mén)機(jī)關(guān)按職權(quán)和執(zhí)法程序分為準(zhǔn)司法機(jī)關(guān)（美國(guó)、日本、我國(guó)臺(tái)灣）和純行政機(jī)關(guān)（德國(guó)、英國(guó)），按組成分為委員會(huì)式和普通行政機(jī)關(guān)式。B、法院（德國(guó)的卡特爾庭、英國(guó)1956年設(shè)立的限制性商業(yè)行為法院）C、顧問(wèn)委員會(huì)（德國(guó)壟斷委員會(huì)、英國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)）D、經(jīng)濟(jì)主管部門(mén)的首長(zhǎng)（德國(guó)的聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部長(zhǎng)、英國(guó)的國(guó)務(wù)大臣）（2）法律責(zé)任：行政責(zé)任、民事責(zé)任、刑事責(zé)任,,（3）反壟斷法的效力：A、空間效力；域內(nèi)效力原則B、對(duì)人的效力C、域外效力：指將反壟斷法適用于在國(guó)外從事的違反國(guó)內(nèi)反壟斷法并影響國(guó)內(nèi)貿(mào)易的壟斷或限制競(jìng)爭(zhēng)行為源于美國(guó)。①《謝爾曼法》與《克萊頓法》適用于影響美國(guó)州際或?qū)ν赓Q(mào)易的行為，早期，恪守嚴(yán)格屬地主義.②1945年，“合眾國(guó)訴美國(guó)鋁業(yè)公司案”徹底拋棄了嚴(yán)格屬地主義，確立了“效果原則”（“意圖”加“效果”）作為反托拉斯法域外適用的依據(jù)，即對(duì)于發(fā)生在美國(guó)領(lǐng)域之外的，但在其領(lǐng)域之內(nèi)產(chǎn)生效果的行為，美國(guó)法院有管轄權(quán)。相關(guān)國(guó)家看來(lái)，這是對(duì)其司法與立法管轄權(quán)的侵犯，于是通過(guò)外交手段和法律手段進(jìn)行抵制。③1976年“廷伯蘭木材公司訴美洲銀行案”起，美國(guó)開(kāi)始修正自己的態(tài)度，主要是根據(jù)國(guó)際禮讓而自我限制管轄權(quán).,（4）反壟斷法的適用除外制度A、適用除外的對(duì)象：特定行業(yè)、特定的組織和人員、特定行為、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使行為B、美國(guó)和德國(guó)的適用除外制度6、現(xiàn)代反壟斷法的發(fā)展趨勢(shì)（1）從結(jié)構(gòu)主義走向行為主義（2）合理原則優(yōu)位于本身違法原則（3）反壟斷法的趨同化（4）調(diào)整范圍的泛化（5）內(nèi)國(guó)控制的弱化和國(guó)際控制的強(qiáng)化（6）經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)其影響更加明顯（7）非競(jìng)爭(zhēng)因素在反壟斷實(shí)踐中占有日益重要的地位（8）界定相關(guān)市場(chǎng)從封閉走向開(kāi)放,第二節(jié)濫用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)行為一、概念和特征1、概念：指在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占有優(yōu)勢(shì)地位的經(jīng)營(yíng)者限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，應(yīng)受反壟斷法規(guī)制的不當(dāng)行為。包括濫用市場(chǎng)支配地位和濫用交易中優(yōu)勢(shì)地位的行為。2、特征(1)由單個(gè)或多個(gè)經(jīng)營(yíng)者聯(lián)合實(shí)施(2)是具有經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)地位的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施的應(yīng)受反壟斷法制裁的不當(dāng)行為.,二、濫用市場(chǎng)支配地位（一）市場(chǎng)支配地位概念1.市場(chǎng)支配地位:是指企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)能夠左右市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)或不受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的制約,可以自由定價(jià)或者自由地作出其他經(jīng)濟(jì)決策,,即經(jīng)營(yíng)者具有控制相關(guān)市場(chǎng)的能力.取得市場(chǎng)支配地位方式：法律授權(quán)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、自然競(jìng)爭(zhēng)2.認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者是否具有市場(chǎng)支配地位應(yīng)考慮的因素企業(yè)的市場(chǎng)占有率，財(cái)力、采購(gòu)或銷售市場(chǎng)的進(jìn)出難易、與其他企業(yè)的連鎖關(guān)系，以及對(duì)其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)法律上或事實(shí)上的限制。,3.推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位德國(guó):一個(gè)企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額不低于1/3,三個(gè)以下企業(yè)的市場(chǎng)份額之和為1/2以上,三個(gè)以上五個(gè)以下企業(yè)的市場(chǎng)份額之和2/3以上,就可以推定這些企業(yè)具有市場(chǎng)支配地位。韓國(guó):相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)占有率符合以下條件,推定為具有市場(chǎng)支配地位。一個(gè)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)占有率在50%以上,三個(gè)以下經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)占有率合計(jì)在75%以上,但是該情形中市場(chǎng)占有率不足10%的除外.中國(guó):經(jīng)營(yíng)者對(duì)市場(chǎng)支配地位的推定可以予以反證,（二）市場(chǎng)的界定相關(guān)市場(chǎng):是指同類產(chǎn)品或者替代產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)所存在的一定的時(shí)間范圍和空間場(chǎng)所范圍。包括產(chǎn)品市場(chǎng)、地理市場(chǎng)和時(shí)間市場(chǎng)三個(gè)維度。1、相關(guān)的產(chǎn)品市場(chǎng)是指能夠與某種產(chǎn)品發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類產(chǎn)品或替代產(chǎn)品的市場(chǎng)。替代產(chǎn)品是處于同一競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系之中的具有互換性的產(chǎn)品。,(1)需求角度：只有在消費(fèi)者對(duì)兩種產(chǎn)品就其價(jià)格、品質(zhì)和用途等方面認(rèn)為有合理的可替代性時(shí)，能夠滿足相同的消費(fèi)目的時(shí),才將兩種產(chǎn)品歸入同一市場(chǎng)，即相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)。A品質(zhì)上的替代性。是指相關(guān)產(chǎn)品的物理性的相似性。B用途上的替代性。如果甲產(chǎn)品的功能可由乙產(chǎn)品替代，則兩者是競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品，一個(gè)產(chǎn)品的存在會(huì)對(duì)另一個(gè)產(chǎn)品的市場(chǎng)力量產(chǎn)生影響，故兩個(gè)產(chǎn)品被看作是同一市場(chǎng)的產(chǎn)品。方法是觀察是否發(fā)生購(gòu)買(mǎi)轉(zhuǎn)移。C價(jià)格交叉彈性(價(jià)格因素)。相關(guān)產(chǎn)品既然能夠展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，則其中之一的價(jià)格變動(dòng)．必然引起另一產(chǎn)品或銷量變化。反過(guò)來(lái)說(shuō)，如果兩產(chǎn)品的價(jià)格或銷量存在聯(lián)動(dòng)關(guān)系，則兩產(chǎn)品為同處二個(gè)市場(chǎng)的相關(guān)產(chǎn)品。,(2)從供給層面看A供給替代性的衡量方法?？梢匝芯可姘笍S商將價(jià)格抬高一定比例時(shí)，市場(chǎng)上相同產(chǎn)品的供給量增加多少。若供給數(shù)量的增加比例十分敏感，則表示其他廠商較容易替換生產(chǎn)，相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)可以擴(kuò)大。反之，可能因?yàn)楦哌M(jìn)入障礙或高轉(zhuǎn)換成本，阻礙了其他廠商增加相同產(chǎn)品的供給量，此時(shí)的相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)應(yīng)界定較窄。B供給替代需考慮的問(wèn)題?！a(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)換的可行性?！獣r(shí)間是生產(chǎn)轉(zhuǎn)換是否造成潛在競(jìng)爭(zhēng),2、相關(guān)的地理市場(chǎng)（1）是指一種產(chǎn)品與相同產(chǎn)品或其他所有替代產(chǎn)品進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的地理區(qū)域。影響產(chǎn)品空間替代性的因素主要是區(qū)域間交易障礙。分為：——交易成本障礙。最重要的是產(chǎn)品的運(yùn)輸成本?！烧系K——產(chǎn)品本身的性質(zhì)（2）相關(guān)地理市場(chǎng)的測(cè)定方法A價(jià)格法用價(jià)格齊一行特點(diǎn)界定市場(chǎng)范圍，即比較兩地相同產(chǎn)品的價(jià)格，扣除運(yùn)輸成本后，在統(tǒng)計(jì)上若有顯著差異，可判定兩者不在同一地理市場(chǎng)。此外，還可通過(guò)考察兩地價(jià)格的變動(dòng)情形，如果一地的市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)后，另一地的市場(chǎng)價(jià)格迅速發(fā)生相應(yīng)的變動(dòng)，即兩地的市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)相關(guān)性非常顯著，也可判定兩地屬于同一地理市場(chǎng)。B銷售法。即考察產(chǎn)品的銷售范圍，以此作為地理市場(chǎng)的范圍。,3、相關(guān)的時(shí)間市場(chǎng)（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效期。（2）產(chǎn)品的生產(chǎn)周期。（3）產(chǎn)品的使用期限。而類似的雜志，使用期往往是一周、半個(gè)月、一個(gè)月等。(4)某一段時(shí)間或某一確定的日期對(duì)于產(chǎn)品的銷售具有決定性的意義。(三)濫用市場(chǎng)支配地位的行為1.概念濫用市場(chǎng)支配地位:是指支配企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)為維持或者增強(qiáng)其市場(chǎng)支配地位而實(shí)施的反競(jìng)爭(zhēng)行為,2.行為種類我國(guó)>第17條:禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事下列濫用市場(chǎng)支配地位的行為：（一）以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買(mǎi)商品；（二）沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；(掠奪性定價(jià))（三）沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；(拒絕交易)（四）沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；(獨(dú)家交易)（五）沒(méi)有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；（六）沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；(歧視性待遇)（七）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。(兜底條款),三、濫用交易中優(yōu)勢(shì)地位（一）概念指雖然不具有市場(chǎng)結(jié)構(gòu)意義上的支配地位，但在特殊的交易環(huán)境中享有優(yōu)越地位的企業(yè)，不合理地利用其地位限制競(jìng)爭(zhēng),應(yīng)受反壟斷法規(guī)制的行為。（二）交易中優(yōu)勢(shì)地位的形成’1、德國(guó)《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》第26條第2款列出了3種在交易中占有優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)，即：(1)因供求關(guān)系傾斜而擁有對(duì)市場(chǎng)支配力的企業(yè)；(2)合法存在的卡特爾組織；(3)享受再銷售價(jià)格固定豁免的企業(yè)2、法律的豁免或者“供求關(guān)系傾斜”而致交易中優(yōu)勢(shì)地位。主要有：(1)對(duì)名牌產(chǎn)品的依賴。(2)對(duì)物資短缺的依賴。(3)因長(zhǎng)期契約的依賴。(4)對(duì)優(yōu)勢(shì)購(gòu)買(mǎi)力量的依賴。(5)其他依賴。,（三）濫用交易中優(yōu)勢(shì)地位的行為供應(yīng)者濫用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的行為：主要有暴利價(jià)格、附加義務(wù)、搭售、強(qiáng)迫對(duì)方讓利、拒絕供應(yīng)、歧視、抵制、強(qiáng)制及各種不正當(dāng)強(qiáng)制等。需要者濫用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的行為：主要有強(qiáng)索折扣、強(qiáng)行壓價(jià)、縮短交貨時(shí)間、拒絕交易、抵制、強(qiáng)制及各種不正當(dāng)壓制等。,四、濫用經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)行為的法律責(zé)任（一）違法構(gòu)成要件1、違法者具有特定身份2、必須有濫用行為3、必須造成較大損害后果（二）法律責(zé)任1、民事責(zé)任:我國(guó)第50條:經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。2、行政責(zé)任:我國(guó)第47條經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，濫用市場(chǎng)支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。3、刑事責(zé)任,第三節(jié)聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)行為（壟斷協(xié)議）一、概念、分類和特征1、概念：指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)、企業(yè)聯(lián)合組織通過(guò)訂立協(xié)議、決議，密謀或聯(lián)合一致的行為共同排除、限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有或可能具有不利影響，應(yīng)受反壟斷法規(guī)制的行為。2、壟斷協(xié)議的分類(1)按行為方式分類A協(xié)議：兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營(yíng)者通過(guò)書(shū)面或者口頭協(xié)議的形式，就排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為達(dá)成一致意見(jiàn)。B決議：企業(yè)集團(tuán)或其他形式的企業(yè)聯(lián)合組織、企業(yè)團(tuán)體以決議的形式，要求其成員企業(yè)共同實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，如職業(yè)協(xié)會(huì)(律師、醫(yī)生、會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)等)、行業(yè)公會(huì)(紡織公會(huì)、汽車協(xié)會(huì)等)或地區(qū)性、非常設(shè)的企業(yè)團(tuán)體作出的固定價(jià)格、劃分市場(chǎng)等方面的決議；C協(xié)同行為：企業(yè)之間雖然沒(méi)有達(dá)成書(shū)面或者口頭協(xié)議、決議，但相互進(jìn)行了溝通，心照不宣地實(shí)施了協(xié)調(diào)的、共同的排除、制競(jìng)爭(zhēng)的行為。,(2)按行為主體分類A橫向壟斷協(xié)議，指在生產(chǎn)或者銷售過(guò)程中處于同一階段的經(jīng)營(yíng)者之間(如生產(chǎn)商之間、批發(fā)商之間、零售商之間等）通過(guò)協(xié)議或非協(xié)議的方式排除,限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。通常的方式有劃分市場(chǎng)、限制產(chǎn)量、串通投標(biāo)、交換信息、聯(lián)合固定價(jià)格、聯(lián)合抵制等；B縱向壟斷協(xié)議，指在生產(chǎn)或者銷售過(guò)程中處于不同階段的經(jīng)營(yíng)者之間(如生產(chǎn)商與批發(fā)商之間、批發(fā)商與零售商之間等）通過(guò)協(xié)議或其他共謀實(shí)施的旨在限制縱向企業(yè)所在經(jīng)濟(jì)層次上競(jìng)爭(zhēng)的違法行為。主要形式有固定轉(zhuǎn)售價(jià)格、搭售、獨(dú)家經(jīng)營(yíng)與獨(dú)占地區(qū)等。,3、壟斷協(xié)議的特征（1）是兩個(gè)或兩個(gè)以上的主體共同實(shí)施的行為(2)參與者保持獨(dú)立的人格，其實(shí)施聯(lián)合行為的目的是“協(xié)調(diào)”彼此的行為，既不會(huì)產(chǎn)生新的市場(chǎng)主體，也不會(huì)導(dǎo)致參與者主體地位的消亡，由此區(qū)別于企業(yè)合并行為。(3)具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的目的或效果。并不是所有的企業(yè)聯(lián)合行為都受到反壟斷法的規(guī)制。在某些場(chǎng)合，企業(yè)聯(lián)合行為有益于整體經(jīng)濟(jì)與公共利益。(4)法律價(jià)值在于合同自由與貿(mào)自由的衡平，實(shí)質(zhì)在于對(duì)當(dāng)事人之間的合同進(jìn)行干涉，確立了“訂立合同不得損害競(jìng)爭(zhēng)”的原則。,4、壟斷協(xié)議的法律規(guī)制（我國(guó)）第46條經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。行業(yè)協(xié)會(huì)違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。第49條對(duì)本法第四十六條、第四十七條、第四十八條規(guī)定的罰款，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時(shí)間等因素。第50條經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。,二、橫向壟斷協(xié)議規(guī)制（一）影響橫向壟斷協(xié)議形成的經(jīng)濟(jì)條件1、參與者的共識(shí)和忠誠(chéng)2、廠商數(shù)目3、進(jìn)入障礙4、產(chǎn)品差異5、廠商成本結(jié)構(gòu)差異6、市場(chǎng)訊息的流通程度（二）橫向壟斷協(xié)議的構(gòu)成要件1、適格的主體處于同一經(jīng)濟(jì)階段中的有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)：(1)國(guó)有企業(yè)應(yīng)否受到橫行限制規(guī)制？(2)關(guān)聯(lián)企業(yè)如何適用橫向限制規(guī)制？即代理商、子公司以及公司內(nèi)部的部門(mén)等與被代理商、母公司之間的協(xié)議和聯(lián)合行為是否構(gòu)成橫向限制競(jìng)爭(zhēng)行為？（3）企業(yè)聯(lián)合組織應(yīng)否受到橫向限制規(guī)制?企業(yè)聯(lián)合組織是指多個(gè)企業(yè)通過(guò)訂立章程組成的較為穩(wěn)定的組織體，又叫企業(yè)團(tuán)體(associations。fundertakings)。企業(yè)聯(lián)合組織的范圍較廣，它不僅包括依公司法或其他法律規(guī)定成立的企業(yè)合作組織、經(jīng)濟(jì)聯(lián)合會(huì)或企業(yè)協(xié)會(huì)、無(wú)法人資格的非營(yíng)利協(xié)會(huì)、職業(yè)人員的協(xié)會(huì)(如會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、律師協(xié)會(huì)等)和商會(huì)的協(xié)會(huì)(如由各地商會(huì)組成的總商會(huì))等，還包括受政府委托行使某些公權(quán)力并且其領(lǐng)導(dǎo)成員由政府任命的協(xié)會(huì)組織，如英國(guó)的證券投資委員會(huì)等。,2、共同意思聯(lián)絡(luò)如果沒(méi)有“合意”，兩個(gè)企業(yè)即使采取了一致行動(dòng)，也不構(gòu)成聯(lián)合。共同意思聯(lián)絡(luò)可以合同、協(xié)議或其他方式明白顯示，還可以默示的方式進(jìn)行（如在協(xié)同行為中），此時(shí)如何加以證明？美國(guó)法院著重考慮以下因素：(1)形成共謀動(dòng)機(jī)之商業(yè)條件是否存在?(2)可以證明產(chǎn)生共謀機(jī)會(huì)的證據(jù)(3)被控公司間有關(guān)信息往來(lái)的證據(jù)。例如，電話記錄、備忘錄等。(4)是否遭質(zhì)疑的行為可以由其中一個(gè)公司獨(dú)立行使而達(dá)成其經(jīng)濟(jì)目的?若是，則該行為的違法性將大大降低，反之，可進(jìn)一步增加對(duì)涉案公司“共謀”的懷疑。(5)一致之行為。即可以從一致行為中反推共同聯(lián)絡(luò)的存在。其客觀效果是舉證責(zé)任倒置，即將本來(lái)應(yīng)由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)或原告承擔(dān)的對(duì)被告“聯(lián)合”行為的證明責(zé)任轉(zhuǎn)由被告在關(guān)鍵的5個(gè)要素上負(fù)否認(rèn)的舉證責(zé)任。,3、參與聯(lián)合的企業(yè)實(shí)施了限制競(jìng)爭(zhēng)的行為4、行為具有限制競(jìng)爭(zhēng)的目的或效果（三）橫向壟斷協(xié)議的主要形式及其規(guī)制對(duì)壟斷協(xié)議的規(guī)制原則：本身違法原則和合理分析原則橫向壟斷協(xié)議的主要類型：1、價(jià)格聯(lián)合行為。它是指競(jìng)爭(zhēng)者聯(lián)合制定統(tǒng)一的價(jià)格政策或交易條件的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。常用的方法是直接確定同種產(chǎn)品的最低價(jià)格、規(guī)定同種產(chǎn)品價(jià)格的升降幅度或約定不同產(chǎn)品之間的價(jià)格比例關(guān)系。2、限制生產(chǎn)、銷售行為是企業(yè)之間為了維持產(chǎn)品的較高價(jià)格，獲取高額利潤(rùn)，而采取聯(lián)合限制生產(chǎn)數(shù)量或銷售數(shù)量的辦法來(lái)控制市場(chǎng)上產(chǎn)品的供應(yīng)量，達(dá)到物以稀為貴的目的。最著名的是OPEC，即“國(guó)際石油輸出國(guó)組織”。在法律上，明顯損害了消費(fèi)者的利益，在反壟斷法中也被作為“本身違法”的行為加以規(guī)制。,3、分割市場(chǎng)(1)劃分地域市場(chǎng)。（2）劃分消費(fèi)者市場(chǎng)。(3)產(chǎn)品類型的市場(chǎng)劃分。4、聯(lián)合抵制交易5、串通投標(biāo)行為6、其他橫向限制競(jìng)爭(zhēng)行為,（四）橫向壟斷協(xié)議的豁免1、合理化聯(lián)合行為2、進(jìn)出口聯(lián)合行為3、不景氣聯(lián)合行為4、中小企業(yè)聯(lián)合行為,三、縱向壟斷協(xié)議（一）概念和特征1、概念是同一行業(yè)處于不同經(jīng)濟(jì)層次上的企業(yè)之間通過(guò)協(xié)議或其他共謀實(shí)施的，旨在限制下游企業(yè)所在經(jīng)濟(jì)層次上競(jìng)爭(zhēng)的違法行為。2、特征。(1)主體是具有縱向關(guān)系的企業(yè)(2)行為是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)參與實(shí)施的(3)行為對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的損害具有雙重性(4)實(shí)施手段主要是協(xié)議(5)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)行為的法律規(guī)制具有復(fù)雜性,（二）分類按照內(nèi)容是否涉及價(jià)格，可分為價(jià)格協(xié)議和非價(jià)格協(xié)議。價(jià)格協(xié)議是指一方當(dāng)事人責(zé)成另一方當(dāng)事人只能以固定的價(jià)格出售有關(guān)商品的協(xié)議及其相應(yīng)行為。非價(jià)格協(xié)議，是指上游企業(yè)對(duì)下游企業(yè)的限制不涉及價(jià)格成分，如只限制商品銷售區(qū)域、銷售對(duì)象，搭售等。上述分類的法律意義在于對(duì)之分別適用不同的歸責(zé)方法?？v向價(jià)格固定為本身違法，對(duì)非價(jià)格協(xié)議適用合理原則來(lái)判斷其違法性。,（三）縱向價(jià)格協(xié)議及規(guī)制1、縱向價(jià)格協(xié)議的認(rèn)定2、縱向價(jià)格協(xié)議的經(jīng)濟(jì)分析3、對(duì)縱向價(jià)格協(xié)議的制裁與豁免（四）縱向非價(jià)格協(xié)議及規(guī)制1、搭售2、獨(dú)家交易與獨(dú)占地區(qū),第四節(jié)企業(yè)合并一、概念：一個(gè)企業(yè)通過(guò)控制一個(gè)和多個(gè)企業(yè)的全部或部分而對(duì)他企業(yè)行為有著決定性影響的行為。取得支配權(quán)的方式：取得財(cái)產(chǎn)；取得股份；訂立合同；其他聯(lián)合方式（如人事聯(lián)合）我國(guó):第二十條:經(jīng)營(yíng)者集中是指下列情形:(一)經(jīng)營(yíng)者合并:(二)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán);（三）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。二、認(rèn)定：1、界定相關(guān)市場(chǎng)2、衡量市場(chǎng)集中度：市場(chǎng)集中率、市場(chǎng)份額、赫芬達(dá)爾指數(shù)3、其他因素；市場(chǎng)容量、市場(chǎng)進(jìn)入、市場(chǎng)效率、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新、,三、豁免理由1、改善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件：（1）占市場(chǎng)支配地位的大企業(yè)取得另一個(gè)市場(chǎng)上的小企業(yè)（2）在獨(dú)占或者少寡頭壟斷的市場(chǎng)上，一個(gè)強(qiáng)有利的新競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可以視為推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)的新生力量（3）占市場(chǎng)支配地位的大企業(yè)取得同一個(gè)市場(chǎng)上一個(gè)份額非常小的競(jìng)爭(zhēng)者（4）占市場(chǎng)支配地位的企業(yè)兼并瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)2、潛在市場(chǎng)進(jìn)入3、整體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)公共利益四、控制程序1、合并前申報(bào)2、需申報(bào)的合并規(guī)模3、審查期限,,第五節(jié)行政性壟斷一、概念和特點(diǎn)概念：是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事物職能的組織濫用行政權(quán)利排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的違法行為。特點(diǎn)：1、主體：行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事物職能的組織2、行政性壟斷是一種政府行為，不是市場(chǎng)行為。3、動(dòng)機(jī)和目的較復(fù)雜。4、危害更嚴(yán)重，二、表現(xiàn)形式1、地區(qū)壟斷2、行業(yè)壟斷3、強(qiáng)制購(gòu)買(mǎi)4、強(qiáng)制聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng),地區(qū)壟斷的表現(xiàn)形式主要有：(1)在轄區(qū)邊界或交通要道設(shè)立關(guān)卡，阻礙外地商品流人或本地商品流出；(2)規(guī)定在轄區(qū)內(nèi)銷售外地商品必須履行特定的批準(zhǔn)手續(xù)或者必須符合其增加或提高的報(bào)驗(yàn)、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，為外地商品進(jìn)入本地設(shè)置人為障礙；(3)對(duì)外地商品的進(jìn)入，在運(yùn)輸、儲(chǔ)存、出售等環(huán)節(jié)施行強(qiáng)制扣押、罰款，以此限制外地產(chǎn)品進(jìn)行本地市場(chǎng)；(4)禁止本地消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)外地輸人本地區(qū)的商品；(5)限制或禁止本地資金、技術(shù)輸往外地；(6)限制或禁止本地大型、優(yōu)秀企業(yè)與外地企業(yè)合作、聯(lián)營(yíng)；(7)對(duì)本地企業(yè)和外地企業(yè)實(shí)行差別待遇。主要有：價(jià)格歧視。稅費(fèi)負(fù)擔(dān)傾斜：對(duì)外地產(chǎn)品的環(huán)境控制等等。,,強(qiáng)制購(gòu)買(mǎi)表現(xiàn)為：(1)明確規(guī)定在行政轄區(qū)范圍內(nèi)將某些非指令性計(jì)劃產(chǎn)品只能銷售給指定的企業(yè)。如規(guī)定農(nóng)民只能將某農(nóng)副產(chǎn)品賣(mài)給供銷合作社(2)履行某些重要社會(huì)管理職能的行政機(jī)關(guān)，以明示或暗示方式，要求企業(yè)、其他社會(huì)組織和個(gè)人必須到特定企業(yè)購(gòu)買(mǎi)有關(guān)商品或接受有關(guān)服務(wù)，如不服從，將可能受到報(bào)復(fù)。如公安局通知轄區(qū)內(nèi)的單位只能購(gòu)買(mǎi)和使用掛靠在該局的消防器材廠的消防器材和設(shè)備；(3)限定客戶和消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)行政部門(mén)關(guān)系戶的商品。如教育局限定所屬學(xué)校只能到某一商店購(gòu)買(mǎi)辦公用品；（4)限定客戶和消費(fèi)者接受指定單位的有償服務(wù)。如旅游局規(guī)定，凡到該市旅游的只能到其指定的旅游定點(diǎn)飯店住宿等；(5)行政部門(mén)在為市場(chǎng)主體服務(wù)時(shí)，強(qiáng)制搭售某種商品；(6)為推銷指定企業(yè)的產(chǎn)品而阻撓、破壞他人達(dá)成交易等。,,強(qiáng)制聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)(1)強(qiáng)制本地區(qū)、本部門(mén)的企業(yè)組建企業(yè)集團(tuán)；(2)強(qiáng)制本地區(qū)、本部門(mén)的企業(yè)聯(lián)合；(3)強(qiáng)制本地區(qū)、本部門(mén)的企業(yè)組建行政性公司；(4)強(qiáng)制聯(lián)合定價(jià)；(5)強(qiáng)制聯(lián)合拒銷、拒購(gòu)；(6)強(qiáng)制企業(yè)停止競(jìng)爭(zhēng)，以協(xié)議方式?jīng)Q定生產(chǎn)、銷售數(shù)量或范圍。,三、行政性壟斷的危害（一）行政性壟斷的經(jīng)濟(jì)危害性1、行政性壟斷損害了其他經(jīng)營(yíng)者的權(quán)益2、阻礙了阻礙了政性壟斷損害了被保護(hù)企業(yè)的權(quán)益3、行政性壟斷損害了消費(fèi)者的權(quán)益4、阻礙了全國(guó)開(kāi)放、統(tǒng)一的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的形成與完善5、阻礙了我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程和社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。（二）政治危害性（三）社會(huì)危害性1、助長(zhǎng)了社會(huì)尋租活動(dòng)2、滋生了社會(huì)分配不公3、破壞了社會(huì)法治四、對(duì)行政壟斷的法律規(guī)制,第六節(jié)美國(guó)、德國(guó)反壟斷法之比較1、立法模式2、限制貿(mào)易行為的法律規(guī)制3、壟斷行為的法律規(guī)制4、合并行為的法律規(guī)制5、域外適用6、訴訟與制裁,