世界貿(mào)易理論發(fā)展歷程

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BatchDoc Word文檔批量處理工具 世界貿(mào)易理論發(fā)展歷程 國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了從古典貿(mào)易論到新古典貿(mào)易理論,進(jìn)而從新古典貿(mào)易論到現(xiàn)代國際貿(mào)易理論三個(gè)發(fā)展階段。這一發(fā)展的過程伴隨著現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,進(jìn)而是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展而不斷向前推進(jìn)的。 一、古典國際貿(mào)易理論 古典國際貿(mào)易理論按照不同的歷史時(shí)期和思想主要有重商主義、絕對(duì)優(yōu)勢理論、比較優(yōu)勢理論。 （1） 重商主義 （1）重商主義的理論 重商主義產(chǎn)生和發(fā)展于歐洲資本原始積累時(shí)期，反映這個(gè)時(shí)期商業(yè)資本的利益和要求。它對(duì)資本主義生產(chǎn)方式進(jìn)行了最初的理論考察。重商主義分為早期重商主義（15世紀(jì)-16 世紀(jì)中葉）和晚期重商主義（16世紀(jì)中 葉-17中葉），兩個(gè)階段的基本思想是相同的，區(qū)別主要在于對(duì)通過順差貿(mào)易獲取金銀貨幣有不同的看法和主張。 早期重商主義以“貨幣差額論”為其主要思想，他們強(qiáng)調(diào)絕對(duì)的貿(mào)易順差，絕 對(duì) 禁止 貨幣的外流。晚期重商主義以“貿(mào)易差額論”為主要思想，是真正意義上的重商主義，晚期重商主義者從長遠(yuǎn)的觀點(diǎn)看，認(rèn)為在一定時(shí)期內(nèi)的外貿(mào)差是允許的，只要最終的貿(mào)易結(jié)果能保證順差，保證貨幣最終流回國內(nèi)就可以。其代表人物：英國的托馬斯孟。 （2）托馬斯孟生平 托馬斯孟，Thomas Mun (1571～1641)。 出生于倫敦的一個(gè)商人家庭，早年從商，成為英國的大商人。英國晚期重商主義的代表人物，英國貿(mào)易差額說的主要倡導(dǎo)者。1615年擔(dān)任東印度公司的董事，后又任政府貿(mào)易委員會(huì)的常務(wù)委員。 （3）主要理論 其經(jīng)濟(jì)思想主要包括:貨幣是財(cái)富的唯一源泉,貨幣來自于對(duì)外貿(mào)易;對(duì)外貿(mào)易的各種利益；貿(mào)易差額論的創(chuàng)立者;賦稅會(huì)使國家受益;國家要加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)等。他明確提出了發(fā)展對(duì)外貿(mào)易對(duì)英國的好處,要通過發(fā)展對(duì)外貿(mào)易來增強(qiáng)英國資本主義經(jīng)濟(jì)的實(shí)力。 托馬斯孟是英國重商主義的集大成者，其重商主義理論及稅收思想集中表現(xiàn)在《英國得自對(duì)外貿(mào)易的財(cái)富》一書之中。該書不僅成為英國，而且成為一切實(shí)行重商主義政策的國家在政治、經(jīng)濟(jì)等方面的基本準(zhǔn)則。 托馬斯孟重商主義理論的核心，是國際貿(mào)易差額論。認(rèn)為金銀貨幣是財(cái)富的唯一形態(tài)，而對(duì)外貿(mào)易是財(cái)富的唯一源泉。外貿(mào)要“少買多賣”，使貨幣流入多于支出。他建議國家采取有效政策和措施，其中主要是保護(hù)關(guān)稅政策，以獎(jiǎng)勵(lì)輸出，限制輸入。他主張，當(dāng)商品輸出時(shí)，國家全部或部分地退還資本家原先已納的稅款；同時(shí)，對(duì)輸入本國的外國商品課以高額關(guān)稅或禁止性關(guān)稅，保護(hù)本國工業(yè)發(fā)展；當(dāng)進(jìn)口商品經(jīng)過加工重新輸出時(shí)，國家則應(yīng)退還這些商品在進(jìn)口是所納的關(guān)稅。 托馬斯孟在所著《英國得自對(duì)外貿(mào)易的財(cái)富》一書中，詳盡闡述了重商主義關(guān)于保護(hù)關(guān)稅政策的基本原則、主張和意義。 托馬斯孟從國防費(fèi)用賦稅負(fù)擔(dān)，進(jìn)一步闡述他的賦稅論，認(rèn)為：雖然關(guān)稅與貨物稅導(dǎo)致服裝與生活必需品價(jià)格上漲，但是勞動(dòng)力的價(jià)格也與之成比例地提高。因此國防費(fèi)用賦稅的負(fù)擔(dān)最終轉(zhuǎn)嫁到作為雇主的生產(chǎn)者身上。他認(rèn)為國王在臨時(shí)征收賦稅時(shí)，必須取得全體人民的認(rèn)可，征課賦稅必須取得議會(huì)的同意。 （二）重農(nóng)學(xué)派 17世紀(jì)下半期，在法國出現(xiàn)了反對(duì)重商主義，主張經(jīng)濟(jì)自由和重視農(nóng)業(yè)的思想，形成了重農(nóng)學(xué)派（physiocraticschool），其創(chuàng)始人是弗朗斯瓦魁奈(F.Quesnay)。 重農(nóng)學(xué)派的核心思想是主張自由經(jīng)濟(jì)，包括自由貿(mào)易，他們認(rèn)為“自然秩序”（包括自由貿(mào)易）是保證市場均衡和物價(jià)穩(wěn)定的重要機(jī)制。 （三）絕對(duì)優(yōu)勢理論 （1）亞當(dāng)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢理論 亞當(dāng)斯密認(rèn)為在國際分工中，每個(gè)國家應(yīng)該專門生產(chǎn)自己具有絕對(duì)優(yōu)勢的產(chǎn)品，并用其中一部分交換其具有絕對(duì)劣勢的產(chǎn)品，這樣就會(huì)使各國的資源得到最有效率的利用，更好地促進(jìn)分工和交換，使每個(gè)國家都獲得最大利益。 亞當(dāng)斯密的絕對(duì)成本理論認(rèn)為只有在生產(chǎn)上各具絕對(duì)優(yōu)勢地位的國家參加國際分工和國際貿(mào)易，雙方才能獲得利益。該理論是建立在亞當(dāng)斯密的分工和國際分工學(xué)說的基礎(chǔ)之上。亞當(dāng)斯密運(yùn)用邏輯演繹的方法對(duì)分工進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)分工能大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，并得出每個(gè)人專門從事一種物品的生產(chǎn)，然后彼此進(jìn)行交換，則對(duì)每個(gè)人都是有利的。并進(jìn)而得出，從每一個(gè)人看來是合算的事情對(duì)于整個(gè)國家來說也不可能是不合理的。從而論證了一國只要選擇對(duì)其絕對(duì)有利的生產(chǎn)條件去進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，然后進(jìn)行交換，就會(huì)使各國的資源得到最有效率的利用，獲得總產(chǎn)量增加、消費(fèi)水平提高和節(jié)約勞動(dòng)時(shí)間的利益。 絕對(duì)成本理論是人類歷史上第一次論述貿(mào)易互利性原理的理論，克服了重商主義者認(rèn)為貿(mào)易只對(duì)單方面有利的片面看法，為各國擴(kuò)大對(duì)外開放、實(shí)行自由貿(mào)易政策提供了理論依據(jù)。 缺陷：絕對(duì)優(yōu)勢理論只說明了國際貿(mào)易中的一種特殊的現(xiàn)象，即至少在一種商品的生產(chǎn)上處于絕對(duì)優(yōu)勢的國家，才能參加國際分工和國際貿(mào)易并從中獲得利益。而在生產(chǎn)上并不具有優(yōu)勢的國家能否參加國際分工和國際交換，能否獲得利益，該理論并沒有回答。 （2） 亞當(dāng)斯密生平 亞當(dāng)斯密（1723年6月5日—1790年7月17日），經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要?jiǎng)?chuàng)立者。出生在蘇格蘭法夫郡（County Fife）的寇克卡迪（Kirkcaldy）。亞當(dāng)斯密的父親也叫亞當(dāng)斯密，是律師、也是蘇格蘭的軍法官和寇克卡迪的海關(guān)監(jiān)督，在亞當(dāng)斯密出生前幾個(gè)月去世；母親瑪格麗特（Margaret）是法夫郡斯特拉森德利（Strathendry）大地主約翰道格拉斯（John Douglas）的女兒。亞當(dāng)斯密一生與母親相依為命，終身未娶。 （3）主要理論： 一、分工理論 亞當(dāng)斯密認(rèn)為，分工的起源是由人的才能具有自然差異，那是起因于人類獨(dú)有的交換與易貨傾向，交換及易貨系屬私利行為，其利益決定于分工，假定個(gè)人樂于專業(yè)化及提高生產(chǎn)力，經(jīng)由剩余產(chǎn)品之交換行為，促使個(gè)人增加財(cái)富，此等過程將擴(kuò)大社會(huì)生產(chǎn)，促進(jìn)社會(huì)繁榮，并達(dá)私利與公益之調(diào)和。 分工促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)力的原因有三：第一，勞動(dòng)者的技巧因?qū)I(yè)而日進(jìn)；第二，由一種工作轉(zhuǎn)到另一種工作，通常需損失不少時(shí)間，有了分工，就可以免除這種損失；第三，許多簡化勞動(dòng)和縮減勞動(dòng)的機(jī)械發(fā)明，只有在分工的基礎(chǔ)上方才可能。 二、貨幣理論 貨幣的首要功能是流通手段，持有人持有貨幣是為了購買其它物品。當(dāng)物物交換發(fā)展到以貨幣為媒介的交換后，商品的價(jià)值就用貨幣來衡量。這時(shí)，便產(chǎn)生了貨幣的另一功能－價(jià)值尺度。亞當(dāng)斯密也談到貨幣的儲(chǔ)藏功能、支付功能。但是，他特別強(qiáng)調(diào)貨幣的流通功能。 三、價(jià)值論 提及價(jià)值問題，亞當(dāng)斯密指出，價(jià)值涵蓋使用價(jià)值與交換價(jià)值，前者表示特定財(cái)貨之效用，后者表示擁有此一財(cái)貨取另一財(cái)貨的購買力。進(jìn)一步指出，具有最大使用價(jià)值之財(cái)貨，往往不具交換價(jià)值，水及鉆石是其著名的例子。不過水與鉆石價(jià)值之比較是百年之后邊際效用學(xué)派才圓滿解決此一問題。 四、分配理論 亞當(dāng)斯密的分配論，是即勞動(dòng)工資、資本利潤及土地地租自然率之決定理論。 亞當(dāng)斯密指出，盡管雇主擁有抑低工資的力量，工資仍有其最低水平，此一最低水平是勞動(dòng)者必須能夠維持基本生活，假定社會(huì)工人需求增加或工資基金提高，工資將高于最低水平。就另一角度言之，一國國富、資本或所得增加，將促使工資上漲，工資上漲則促進(jìn)人口增加。資本利潤之高低如同勞動(dòng)工資，決定于社會(huì)財(cái)富之增減，資本增加固可促使工資上漲，卻使利潤為之下降。亞當(dāng)斯密指出，假定商人投資同一事業(yè)，因?yàn)楸舜讼嗷ジ偁?，自然致使利潤率降低。地租系指?duì)土地使用所支付的價(jià)格。亞當(dāng)斯密認(rèn)為，地租高低與土地肥沃程度及市場遠(yuǎn)近有關(guān)。 五、資本積累理論 資本累積是大量進(jìn)行分工必備的另一要素。分工的擴(kuò)張與生產(chǎn)效率的提高跟資本的總額成正比。資本的累積必須在分工之前進(jìn)行，因?yàn)榉止ば枰褂迷S多特殊的設(shè)備與機(jī)械料，在在都需要以資本來購取。分工愈細(xì)，工具的需要愈多，資本愈顯得重要。透過分工過程，可增加勞動(dòng)生產(chǎn)量，提高國民所得，增強(qiáng)國民儲(chǔ)蓄意愿與能力。 六、賦稅理論 亞當(dāng)斯密提出四大賦稅原則，即公平、確定、便利、經(jīng)濟(jì)。 公平：一國國民應(yīng)盡可能按其能力以支持政府，亦即國民應(yīng)按其在政府保護(hù)下所享有的利得比例納稅。 確定：各國民應(yīng)當(dāng)繳納的稅捐，須確定并不得隨意變更，繳納時(shí)期、繳納方法、應(yīng)付稅額，都應(yīng)對(duì)納稅人清楚宣示。便利：一切稅捐，都應(yīng)在最適合于納稅人的時(shí)間與方法收之。 經(jīng)濟(jì)：每一稅捐都應(yīng)善加設(shè)計(jì)，務(wù)使公民繳付國庫以外，在他的財(cái)力上受到最少可能的激動(dòng)。 （四）比較優(yōu)勢理論 （1）李嘉圖的比較優(yōu)勢理論 為了彌補(bǔ)了絕對(duì)成本理論的上述局限性，大衛(wèi)李嘉圖提出了比較成本理論，論證了國際分工的基礎(chǔ)不僅限于絕對(duì)成本差異，即使一國在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)中勞動(dòng)生產(chǎn)率都處于全面優(yōu)勢或全面劣勢的地位，只要各國之間的生產(chǎn)成本存在相對(duì)差異，該國就可以通過生產(chǎn)勞動(dòng)生產(chǎn)率差異較小的產(chǎn)品參加國際貿(mào)易，從而獲得比較利益。“兩優(yōu)（利）取重、兩劣（害）取輕”就是比較成本理論的核心與精髓，即處于絕對(duì)優(yōu)勢的國家應(yīng)集中力量生產(chǎn)利益較大的商品，處于絕對(duì)劣勢的國家應(yīng)集中生產(chǎn)劣勢較小的商品，然后通過國際貿(mào)易，互相交換，彼此都能節(jié)省了勞動(dòng)，都能從貿(mào)易中得到好處。 比較成本理論揭示了國際貿(mào)易產(chǎn)生的基本原因是各國勞動(dòng)生產(chǎn)率的比較差異，從而擴(kuò)寬了國際貿(mào)易的范圍，為各國參加國際分工和國際貿(mào)易的必要性作了理論上的論證。 缺陷：未能揭示國際商品交換所依據(jù)的規(guī)律—國際價(jià)值規(guī)律等；只提出國際分工的一個(gè)依據(jù)，未能揭示出國際分工形成和發(fā)展的主要原因；把世界看作是永恒的、不變的；把多變的經(jīng)濟(jì)狀況抽象成為靜態(tài)、凝固的狀態(tài)。 大衛(wèi)李嘉圖繼承和發(fā)展了亞當(dāng)斯密創(chuàng)立的勞動(dòng)價(jià)值理論，并以此作為建立比較優(yōu)勢理論的理論基礎(chǔ)。 （2） 人物簡介 大衛(wèi)李嘉圖，英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表之一，也是英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成者。12歲到荷蘭商業(yè)學(xué)校學(xué)習(xí)，14歲隨父從事證券交易。1793年獨(dú)立開展證券交易活動(dòng)，25歲時(shí)擁有200萬英鎊財(cái)產(chǎn)，隨后鉆研數(shù)學(xué)、物理學(xué)。1799年讀亞當(dāng)斯密《國富論》后，深受該書的影響，激發(fā)了他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的興趣，其研究的領(lǐng)域主要包括貨幣和價(jià)格，對(duì)稅收問題也有一定的研究。李嘉圖的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)代表作是1817年完成的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，書中闡述了他的稅收理論。1819年他曾被選為上院議員，極力主張議會(huì)改革，支持自由貿(mào)易。李嘉圖繼承并發(fā)展了斯密的自由主義經(jīng)濟(jì)理論。他認(rèn)為限制政府的活動(dòng)范圍、減輕稅收負(fù)擔(dān)是增長經(jīng)濟(jì)的最好辦法。 （3） 主要理論 一、比較優(yōu)勢理論 大衛(wèi)李嘉圖繼承和發(fā)展了亞當(dāng)斯密創(chuàng)立的勞動(dòng)價(jià)值理論，并以此作為建立比較優(yōu)勢理論的理論基礎(chǔ)。 二、價(jià)值理論 李嘉圖的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)是勞動(dòng)價(jià)值論，這種理論是從斯密那里來的，但經(jīng)過了一些改動(dòng)。李嘉圖認(rèn)為，從長期來看，價(jià)格反映了生產(chǎn)成本，可稱之為“自然價(jià)格”。自然價(jià)格中的人力成本，是勞動(dòng)者維生所需的花費(fèi)。如果工資反映人力成本的話，那么工資必須保持在可以維生的水平。然而，由于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工資水平會(huì)高于勉強(qiáng)維生的水平。 相對(duì)工資能購買的食物和必需品的數(shù)量。勞動(dòng)者維持自身生活以及供養(yǎng)家庭的能力，不應(yīng)取決于其工資的貨幣數(shù)量，而應(yīng)取決于這筆貨幣所能購買的實(shí)物和必需品的數(shù)量，即貨幣的實(shí)際購買力。 三、利潤理論 李嘉圖認(rèn)為，實(shí)際工資的增加會(huì)導(dǎo)致實(shí)際利潤的降低，因?yàn)樨浳镤N售的毛利可分為工資和凈利兩個(gè)部分。 四、稅收思想 a..賦稅來源 李嘉圖對(duì)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要功績，在于他的勞動(dòng)價(jià)值學(xué)說。他堅(jiān)持勞動(dòng)時(shí)間決定商品價(jià)值的原理，認(rèn)為勞動(dòng)是創(chuàng)造價(jià)值的唯一源泉。根據(jù)他的勞動(dòng)價(jià)值理論，李嘉圖認(rèn)為稅收來自勞動(dòng)產(chǎn)品的價(jià)值，他將稅收歸納為來源于資本和收入兩個(gè)方面。如果稅收的征收使得人們增加生產(chǎn)或減少消費(fèi)，那么稅收來源于收入；如人們沒有增加生產(chǎn)或減少消費(fèi)，則稅收是來源于資本。 李嘉圖認(rèn)為，稅收不論來自收入還是來自資本，都是對(duì)積累的減少。李嘉圖認(rèn)為，國家在增加稅收時(shí)，除非人們能夠按比例地增加資本和收入，否則他們的常年享受就必然減少。政府的政策應(yīng)當(dāng)是不要征收必然要落在資本上面的賦稅，因?yàn)檎魇者@種賦稅，會(huì)損害維持勞動(dòng)的基金，因而會(huì)減少國家將來的生產(chǎn)。 b.稅收原則 李嘉圖并沒有像亞當(dāng)斯密那樣比較系統(tǒng)和全面地對(duì)稅收原則進(jìn)行分析，但在一些論述分析中也體現(xiàn)出他的稅收原則思想，其中主要是稅收公平和稅收對(duì)生產(chǎn)的影響。 李嘉圖認(rèn)為社會(huì)一切收入都應(yīng)征稅，人們應(yīng)按自己的財(cái)力來負(fù)擔(dān)稅收；政府稅收只要負(fù)擔(dān)合理，至于落在哪項(xiàng)收入上面是無關(guān)緊要的，為了公平地征收稅收，應(yīng)該建立以工資稅、利潤稅和農(nóng)產(chǎn)品稅組成的稅收制度。 同亞當(dāng)斯密一樣，李嘉圖也同意政府財(cái)政支出是非生產(chǎn)性的；政府稅收是用于政府支出，因而也具非生產(chǎn)性；稅收具有妨礙生產(chǎn)和耕種的通病，給生產(chǎn)帶來負(fù)擔(dān)。 （五）保護(hù)貿(mào)易理論 1841年，德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德里希李斯特(FriedrichList)在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》中提出基于國家主義的貿(mào)易保護(hù)政策理論，指出保護(hù)制度要與國家工業(yè)的發(fā)展程度相適應(yīng)，又稱幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論。與重商主義不同的是，他從保護(hù)生產(chǎn)力的高度把貿(mào)易和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)合起來，形成以國家主義為基調(diào)的貿(mào)易保護(hù)理論，在實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策方面也更加客觀實(shí)際。 2、 新古典國際貿(mào)易理論 19世紀(jì)末20世紀(jì)初，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸形成，在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下對(duì)國際貿(mào)易進(jìn)行分析的新古典貿(mào)易理論也隨之產(chǎn)生。 （1） 要素稟賦理論 （1）要素稟賦理論 1919年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃利赫克歇爾(EilFHeckscher)提出了要素稟賦論的基本觀點(diǎn)，指出產(chǎn)生比較優(yōu)勢差異必備的兩個(gè)條件。1930年代，這一論點(diǎn)被他的學(xué)生伯爾蒂爾俄林(BeltilGOhlin)所充實(shí)論證，其代表作《地區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易》進(jìn)一步發(fā)展了生產(chǎn)要素稟賦理論，因而這一理論又稱為H-O理論。 與古典貿(mào)易模型的單要素投入不同，H-O模型以比較優(yōu)勢為貿(mào)易基礎(chǔ)并有所發(fā)展，在兩種或兩種以上生產(chǎn)要素框架下分析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，用總體均衡的方法探討國際貿(mào)易與要素變動(dòng)的相互影響。 其核心內(nèi)容為：在兩國技術(shù)水平相等的前提下，產(chǎn)生比較成本的差異有兩個(gè)原因：一是兩國間的要素充裕度不同；二是商品生產(chǎn)的要素密集度不同。各國應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口那些充分利用本國充裕要素的產(chǎn)品，以換取那些密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。這樣的貿(mào)易模式使參與國的福利都得到改善。 （2）人物生平 戈特哈德貝蒂俄林，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治家，曾任瑞典自由黨主席和貿(mào)易大臣。 1899年4月出生于瑞典，1979年8月逝世。瑞典著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的創(chuàng)始人。1977年，貝蒂爾俄林因?qū)H貿(mào)易理論和國際資本運(yùn)動(dòng)理論做出了開拓性的研究，與英國劍橋大學(xué)的詹姆斯愛德華米德一同獲得了當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 曾先后在隆德大學(xué)，斯德哥爾摩商學(xué)院，劍橋大學(xué)，哈佛大學(xué)學(xué)習(xí)和深造。1925年，任哥本哈根大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。1924年，任丹麥哥本哈根大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。1930年，應(yīng)聘到斯德哥爾摩商學(xué)院任經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。1938年，當(dāng)選為議員，俄林不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)家，而且是瑞典著名的政治活動(dòng)家。1944年，聘任瑞典主要反對(duì)黨自由黨的主席，在聯(lián)合政府中任貿(mào)易部長，連任自由黨主席達(dá)23年之久。1977年，貝蒂爾俄林因?qū)H貿(mào)易理論和國際資本運(yùn)動(dòng)理論做出了開拓性的研究，與英國劍橋大學(xué)的詹姆斯愛德華米德一同獲得了當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1979年，8月于書桌前逝世。 伊菲赫克歇爾（Eli F Heckscher,1879-1959），瑞典人，生于斯德哥爾摩的一個(gè)猶太人家庭。著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，新古典貿(mào)易理論最重要部分－要素稟賦論就是他和他的學(xué)生貝蒂俄林（Bertil Ohlin）最早提出來的，并命名為赫克歇爾－俄林理論（簡稱H-O定理）。1897 年起，赫克歇爾在烏普薩拉大學(xué)(Uppsala University)跟耶爾納（Hjarne）學(xué)習(xí)歷史，跟戴維森（Davidson）學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)，并于1907 年獲得博士學(xué)位。畢業(yè)后，他曾任斯德哥爾摩大學(xué)商學(xué)院的臨時(shí)講師；1909 年－1929 年任經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)教授。此后，因他在科研方面的過人天賦，學(xué)校任命他為新成立的經(jīng)濟(jì)史研究所所長。他成功地使經(jīng)濟(jì)史成為瑞典各大學(xué)的一門研究生課程。 （3） 主要理論 貝蒂俄林 俄林定理和要素價(jià)格均等定理共同構(gòu)成H-O理論。 俄林定理指出：由于要素稟賦的稀缺性及在各國各地區(qū)內(nèi)分布的非均衡性，以及諸要素之間的非置換性，一國在國際分工與貿(mào)易中的地位主要由其要素稟賦決定，即一國的生產(chǎn)和出口需較少地耗用其供給相對(duì)稀缺的要素的產(chǎn)品。其次，俄林認(rèn)為個(gè)人勞動(dòng)分工與貿(mào)易分工具有相似性，均受天然資質(zhì)或稟賦的制約。由于生產(chǎn)要素供給的稀缺性和分布的非均衡性，俄林認(rèn)為停留在對(duì)區(qū)域貿(mào)易原因的一般分析遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。區(qū)域貿(mào)易的直接原因是不同地區(qū)或國家間商品的價(jià)格的差異，即區(qū)域貿(mào)易是一種價(jià)格現(xiàn)象，只有說明要素稟賦與成本及價(jià)格的區(qū)間差異的內(nèi)在聯(lián)系才能闡明其發(fā)生及利得的實(shí)質(zhì)。 生產(chǎn)要素稟賦說的第二個(gè)命題為要素價(jià)格均等定理，即在一定條件下，國際貿(mào)易最終將導(dǎo)致各國生產(chǎn)諸要素的相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格的平均化，國際貿(mào)易在一定程度上為國際間要素流動(dòng)的替代物。 伊菲赫克歇爾 在經(jīng)濟(jì)理論方法最主要的貢獻(xiàn)可以概括為他最著名的兩篇文章。1919 年發(fā)表的《外貿(mào)對(duì)收入分配的影響》是現(xiàn)代赫克歇爾－俄林要素稟賦國際貿(mào)易理論的起源。他集中探討了各國資源要素稟賦構(gòu)成與商品貿(mào)易模式之間的關(guān)系，并且，一開始就運(yùn)用了一般均衡的分析方法。他認(rèn)為，要素絕對(duì)價(jià)格的平均化是國際貿(mào)易的必然結(jié)果。他的論文具有開拓性的意義，其后，這個(gè)理論由他的學(xué)生俄林進(jìn)一步加以發(fā)展?！堕g歇性免費(fèi)商品》（1924）一文提出的不完全競爭理論，比瓊羅賓遜和愛德華張伯侖的早了9 年。文章中還探討了不由市場決定價(jià)格的集體財(cái)富（即所謂的公共財(cái)物）的問題。 （2） H-O-S理論 （1）H-O-S理論 20世紀(jì)40年代，保羅薩繆爾森(PaluaASamuelson)用數(shù)學(xué)方式演繹了H-O模型，指出國際貿(mào)易對(duì)各國收入差距的影響，將必然使不同國家間生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格均等化，這也稱為生產(chǎn)要素價(jià)格均等化定理或H-O-S定理（赫克謝爾—俄林—薩繆爾森模型）。這一定理潛在地認(rèn)為，在沒有要素跨國流動(dòng)的條件下，僅通過商品的自由貿(mào)易也能實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)生產(chǎn)和資源的有效配置。 國際貿(mào)易對(duì)本國生產(chǎn)要素收益的長期影響，由斯托爾珀-薩繆爾森定理歸納為：出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的要素（本國充裕要素）的報(bào)酬提高；進(jìn)口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的要素（本國稀缺要素）的報(bào)酬降低；不論這些要素在哪個(gè)行業(yè)中使用。 按照赫-俄模型，國際貿(mào)易將導(dǎo)致各國生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格趨于均等化, 薩繆爾遜發(fā)展了這一理論，認(rèn)為要素價(jià)格均等化不僅是一種趨勢，而且是一種必然，國際貿(mào)易將使不同國家間同質(zhì)生產(chǎn)要素的相對(duì)和絕對(duì)收益必然相等，故被稱為H-O-S定理。 國際貿(mào)易可能導(dǎo)致要素價(jià)格均等化的論點(diǎn)是由赫克歇爾首先提出的。俄林則認(rèn)為，雖然各國要素缺乏流動(dòng)性是世界范圍內(nèi)要素價(jià)格相等的理想狀態(tài)不能實(shí)現(xiàn)，但商品貿(mào)易可以部分替代要素流動(dòng)，彌補(bǔ)缺乏流動(dòng)性的不足，所以，國際貿(mào)易是要素價(jià)格呈現(xiàn)均等化趨勢。薩繆爾論證了自由貿(mào)易將導(dǎo)致要素價(jià)格均等化，這一理論被稱為H-O-S理論，它研究國際貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格的影響。 （2）人物生平 保羅薩繆爾森（Paul A.Samuelson）（1915-2009），1935年畢業(yè)于芝加哥大學(xué)，隨后獲得哈佛大學(xué)的碩士學(xué)位和博士學(xué)位，并一直在麻省理工學(xué)院任經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，是麻省理工學(xué)院研究生部的創(chuàng)始人。他是那些能夠和普通大眾進(jìn)行交流的為數(shù)極少的科學(xué)家之一。他經(jīng)常出席國會(huì)作證，在聯(lián)邦委員會(huì)、美國財(cái)政部和各種私人非營利機(jī)構(gòu)任學(xué)術(shù)顧問。他發(fā)展了數(shù)理和動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)理論，將經(jīng)濟(jì)科學(xué)提高到新的水平，是當(dāng)代凱恩斯主義的集大成者，經(jīng)濟(jì)學(xué)的最后一個(gè)通才。他是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)學(xué)界的巨匠之一，他所研究的內(nèi)容十分廣泛，涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域，是世界上罕見的多能學(xué)者。薩繆爾遜首次將數(shù)學(xué)分析方法引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，幫助經(jīng)濟(jì)困境中上臺(tái)的肯尼迪政府制定了著名的“肯尼迪減稅方案”，并且寫出了一部被數(shù)百萬大學(xué)生奉為經(jīng)典的教科書。他于1947年成為約翰貝茨克拉克獎(jiǎng)的首位獲得者，并于1970年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 （3）主要理論 一、斯托爾珀—薩繆爾森定理 生產(chǎn)要素報(bào)酬就是生產(chǎn)要素的收益，要素報(bào)酬等于要素的邊際產(chǎn)品價(jià)值。要素的邊際產(chǎn)品也就是要素的邊際生產(chǎn)率。在短期內(nèi)，雖然產(chǎn)品價(jià)格會(huì)因?yàn)閲H貿(mào)易而發(fā)生變化，但生產(chǎn)要素還來不及在部門間流動(dòng)。因此，國際貿(mào)易在短期內(nèi)只影響產(chǎn)品價(jià)格。也就是說，出口行業(yè)的生產(chǎn)要素所有者受益，而進(jìn)口競爭行業(yè)的生產(chǎn)要素所有者受損。 長期來看，生產(chǎn)要素可以在各產(chǎn)業(yè)間自由流動(dòng)。國際貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)要素報(bào)酬的影響就要結(jié)合產(chǎn)品價(jià)格和要素邊際生產(chǎn)率的變化來分析。由于貿(mào)易的結(jié)果使出口行業(yè)的資本和勞動(dòng)受益，報(bào)酬提高，進(jìn)口競爭行業(yè)的資本和勞動(dòng)就會(huì)向出口行業(yè)流動(dòng)。 二、要素價(jià)格均等化定理 只要存在產(chǎn)品價(jià)格的差異，兩國就會(huì)繼續(xù)開展貿(mào)易，但最終的結(jié)果將是兩國兩種產(chǎn)品的價(jià)格完全相等，而生產(chǎn)要素的價(jià)格也完全相等，此時(shí)如果其他條件不變，貿(mào)易也就停止。兩國間開展貿(mào)易的結(jié)果會(huì)使兩國的生產(chǎn)要素價(jià)格最終相等這一趨勢被稱為“要素價(jià)格均等化定理”（factor price equalization theorem）。由于這一定理是由薩繆爾森根據(jù)赫克歇爾—俄林模型的邏輯論證的，因此該定理又稱為“赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理”。 三、乘數(shù)-加速原理 針對(duì)凱恩斯在《通論》中提出的“投資乘數(shù)論”和“就業(yè)乘數(shù)論”，漢森認(rèn)為，乘數(shù)論不足以說明問題，原因是乘數(shù)論沒有說明一定量的投資如何引起收入和就業(yè)的增加，也沒有明確收入（或消費(fèi)）的變化如何引起投資的變動(dòng)。因而只有把加速原理（關(guān)于收入或消費(fèi)量的變化如何導(dǎo)致投資量變動(dòng)的理論）和乘數(shù)論有機(jī)地結(jié)合起來，才能充分估計(jì)乘數(shù)的作用，并解釋經(jīng)濟(jì)增長中的周期波動(dòng)現(xiàn)象。薩繆爾遜注意到了乘數(shù)論和加速原理相互作用的關(guān)系，他在導(dǎo)師的提示下巧妙地把兩者合為一體，于1939年發(fā)表了他的處女作《乘數(shù)分析與加速原理的相互作用》，并首創(chuàng)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的模型，指出政府開支對(duì)國民收入的重大作用。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界認(rèn)為，這一開創(chuàng)性的研究是他在經(jīng)濟(jì)周期理論方面的重要貢獻(xiàn)之一。 四、稅收思想 他在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中論述的稅收理論和政策主要包括的內(nèi)容有稅收性質(zhì)、稅收原則、稅收影響。 稅收性質(zhì)。薩繆爾森指出了政府的稅收是來自對(duì)私人部門的征收，這是稅收的第一次再分配；另一方面，他認(rèn)為，政府取得的稅收主要用于轉(zhuǎn)移支出，這是第二次再分配。 稅收原則。薩繆爾森對(duì)傳統(tǒng)理論中的“利益原則”和“犧牲原則”兩個(gè)稅收原則進(jìn)行了分析，認(rèn)為這兩個(gè)原則固然重要，但他們卻存在選擇上的困難。一國應(yīng)采用比例稅率和累進(jìn)稅率。 稅收影響。稅收對(duì)經(jīng)濟(jì)有較大影響，這種影響反映在許多方面： 一是影響收入分配。薩繆爾遜是通過洛倫茲曲線來說明稅收對(duì)國民收入分配的影響的。 二是稅收對(duì)勞動(dòng)力的影響。在一些場合，如勞動(dòng)力工資較低或稅率較低，所得稅可以刺激勞動(dòng)者努力，而在另一些場合，如累進(jìn)稅率較高，所得稅則可能妨礙勞動(dòng)者努力。 三是稅收對(duì)投資的影響。薩繆爾森認(rèn)為，累進(jìn)稅會(huì)給風(fēng)險(xiǎn)投資帶來不利影響，累進(jìn)程度越大，這種影響就越大。但是，累進(jìn)稅同時(shí)也有對(duì)這種影響的抵消作用. 四是稅收對(duì)消費(fèi)和國民收入的影響。他分析到，消費(fèi)支出的減少必然使消費(fèi)曲線下移，較低的消費(fèi)曲線自然相交于較低的國民收入曲線，導(dǎo)致國民生產(chǎn)總值的減少。結(jié)論是，稅收的增加對(duì)消費(fèi)產(chǎn)生不利影響，進(jìn)而導(dǎo)致國民收入下降。 （3） 里昂惕夫悖論 按照H-O理論，美國是一個(gè)資本豐裕而勞動(dòng)力相對(duì)稀缺的國家，其對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)應(yīng)該是出口資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。 20世紀(jì)50年代初，美籍蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫(Leontief)根據(jù)H-O理論，用美國1947年200個(gè)行業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)其進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，結(jié)果卻得出了與H-O理論完全相反的結(jié)論，這一難題稱為里昂惕夫悖論。里昂惕夫悖論雖沒有形成系統(tǒng)的理論觀點(diǎn)，但它對(duì)原有國際分工和貿(mào)易理論提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，引發(fā)了對(duì)國際貿(mào)易主流思想的反思，推動(dòng)了二戰(zhàn)后新的國際貿(mào)易理論的誕生。 3、 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論 二戰(zhàn)后，國際貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和地理結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了一系列新變化。同類產(chǎn)品之間以及發(fā)達(dá)工業(yè)國之間的貿(mào)易量大大增加，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移，跨國公司內(nèi)部化和對(duì)外直接投資興起，這與傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論認(rèn)為的貿(mào)易只會(huì)發(fā)生在勞動(dòng)生產(chǎn)率或資源稟賦不同的國家間的經(jīng)典理論是相悖的。 古典與新古典國際貿(mào)易理論都假定產(chǎn)品市場是完全競爭的，這與當(dāng)代國際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)也不相吻合，在這樣的國際環(huán)境下，新貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生。 （一）新生產(chǎn)要素理論 新生產(chǎn)要素理論賦予了生產(chǎn)要素除了土地、勞動(dòng)和資本以外更豐富的內(nèi)涵，認(rèn)為它還包括自然資源、技術(shù)、人力資本、研究與開發(fā)、信息、管理等新型生產(chǎn)要素，從新要素的角度說明國際貿(mào)易的基礎(chǔ)和貿(mào)易格局的變化。 1、 自然資源理論 1959年，美國學(xué)者凡涅克(J.Vanek)提出了以自然資源的稀缺解釋里昂惕夫悖論的觀點(diǎn)，認(rèn)為美國進(jìn)口自然資源的開發(fā)或提煉是耗費(fèi)大量資本的，會(huì)使進(jìn)口替代產(chǎn)品中的資本密集度上升?？鄢Y源的影響，美國資本密集型產(chǎn)品的進(jìn)口就會(huì)小于其出口。 2、人力資本理論 人力資本理論以基辛（D.B.Keesing）、凱南(P.B.Kenen)、舒爾茨(T.W.Schultz)為代表，對(duì)H-O理論作了進(jìn)一步擴(kuò)展，將人力資本作為一種新的生產(chǎn)要素引入。通過對(duì)勞動(dòng)力進(jìn)行投資，提高其素質(zhì)和技能，進(jìn)而提升勞動(dòng)生產(chǎn)率。人力資本充裕的國家在貿(mào)易結(jié)構(gòu)和流向上，往往趨于出口人力資本或人力技能要素密集的產(chǎn)品。 3、研究與開發(fā)學(xué)說 格魯伯(W.Gruber)、維農(nóng)(R.Vernon)認(rèn)為研究與開發(fā)也是一種生產(chǎn)要素，一個(gè)國家出口產(chǎn)品的國際競爭能力和該種產(chǎn)品中的研究與開發(fā)要素密集度之間存在著很高的正相關(guān)關(guān)系。各國研究與開發(fā)能力的大小，可以改變它在國際分工中的比較優(yōu)勢，進(jìn)而改變國際貿(mào)易格局。 4、信息要素 信息雖然是一種無形資源，但它能夠創(chuàng)造價(jià)值?，F(xiàn)代信息技術(shù)對(duì)生產(chǎn)的影響越來越強(qiáng)，對(duì)信息的利用狀況會(huì)影響一個(gè)國家的比較優(yōu)勢，從而改變一國的國際分工和國際貿(mào)易地位。 （二）產(chǎn)品生命周期理論 產(chǎn)品生命周期(product life cycle)，簡稱PLC，是產(chǎn)品的市場壽命，即一種新產(chǎn)品從開始進(jìn)入市場到被市場淘汰的整個(gè)過程。弗農(nóng)認(rèn)為:產(chǎn)品生命是指市上的營銷生命，產(chǎn)品和人的生命一樣，要經(jīng)歷形成、成長、成熟、衰退這樣的周期。就產(chǎn)品而言，也就是要經(jīng)歷一個(gè)開發(fā)、引進(jìn)、成長、成熟、衰退的階段。而這個(gè)周期在不同的技術(shù)水平的國家里，發(fā)生的時(shí)間和過程是不一樣的，期間存在一個(gè)較大的差距和時(shí)差，正是這一時(shí)差，表現(xiàn)為不同國家在技術(shù)上的差距，它反映了同一產(chǎn)品在不同國家市場上的競爭地位的差異，從而決定了國際貿(mào)易和國際投資的變化。 （三）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 二戰(zhàn)后隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的趨勢非常明顯，它的發(fā)展與人均收入的提高有著密切的關(guān)系，而且隨著貿(mào)易自由化程度的提高而發(fā)展，這種貿(mào)易現(xiàn)象往往在收入水平相近的高收入國家間更為明顯，且明顯地在有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征的制成品生產(chǎn)中存在。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一國同時(shí)存在著進(jìn)口和出口同種類產(chǎn)品的貿(mào)易活動(dòng)，或者說貿(mào)易兩國彼此買賣著同一產(chǎn)業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品。同類產(chǎn)品是那些消費(fèi)上能夠互相替代而生產(chǎn)上又投入相近或相似的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。 衡量一國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模的指標(biāo)： （1）沃頓指數(shù) （2）把拉薩指數(shù) （3）格魯貝爾—?jiǎng)诎５轮笖?shù)（G-L指數(shù)） （四）新H-O理論 該理論由法爾維創(chuàng)立，這一理論將要素稟賦的思想用于解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi) 貿(mào)易，主要是用于解釋垂直型產(chǎn)品差異的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 （五）需求偏好相似理論 1961年林德(S.B.Linder)在《論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變》一書中提出了偏好相似理論，第一次從需求方面尋找貿(mào)易的原因。他認(rèn)為，要素稟賦學(xué)說只適用于解釋初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易，工業(yè)品雙向貿(mào)易的發(fā)生是由相互重疊的需求決定的。 偏好相似理論的基本觀點(diǎn)有：產(chǎn)品出口的可能性決定于它的國內(nèi)需求；兩國的貿(mào)易流向、流量取決于兩國需求偏好相似的程度，需求結(jié)構(gòu)越相似則貿(mào)易量越大；平均收入水平是影響需求結(jié)構(gòu)的最主要因素。 （六）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論 20世紀(jì)80年代以來，以詹姆斯布朗德、巴巴拉斯潘塞等人為代表的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，是指在"不完全競爭"市場中，政府積極運(yùn)用補(bǔ)貼或出口鼓勵(lì)等措施對(duì)那些被認(rèn)為存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部經(jīng)濟(jì)或大量"租"(某種要素所得到的高于該要素用于其他用途所獲得的收益)的產(chǎn)業(yè)予以扶持，擴(kuò)大本國廠商在國際市場上所占的市場份額，把超額利潤從外國廠商轉(zhuǎn)移給本國廠商，以增加本國經(jīng)濟(jì)福利和加強(qiáng)在有外國競爭對(duì)手的國際市場上的戰(zhàn)略地位。 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論可以分為利潤轉(zhuǎn)移理論和外部經(jīng)濟(jì)理論兩大分支，包含三個(gè)層次的具體論點(diǎn):利用關(guān)稅抽取外國壟斷廠商的壟斷利潤，以進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)的保護(hù)來促進(jìn)出口和以出口補(bǔ)貼為本國寡頭廠商奪取市場份額。外部經(jīng)濟(jì)理論為廣義的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論，本章針對(duì)外部經(jīng)濟(jì)理論重點(diǎn)分析了其引導(dǎo)的目標(biāo)產(chǎn)業(yè)確定和針對(duì)目標(biāo)產(chǎn)業(yè)所確立的貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策。 （七）貿(mào)易扭曲理論 國際貿(mào)易扭曲理論在1980年代得到充分發(fā)展，它主要研究阻礙市場機(jī)制發(fā)揮作用，致使無法達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)的扭曲形式、貿(mào)易扭曲的影響，探討如何消除扭曲，使得自由貿(mào)易得到恢復(fù)。 BatchDoc Word文檔批量處理工具