員工違規(guī)行為處理辦法試題.doc

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河南省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法(第一階段)知識(shí)競(jìng)賽試題一、單項(xiàng)選擇題（每小題1分，共60分，不答、錯(cuò)答均不得分）1.下列不屬于辦法規(guī)定紀(jì)律處分的有（C）。A. 降級(jí) B.撤職 C.開(kāi)除留用 D.開(kāi)除2.受到記過(guò)處分的，從處分決定下達(dá)次月起按當(dāng)年績(jī)效考核工資標(biāo)準(zhǔn)扣發(fā)（A）績(jī)效工資。A.1個(gè)月 B.2個(gè)月 C.3個(gè)月 D.6個(gè)月3.應(yīng)給予撤職處分但無(wú)職可撤的，給予（C）處理。A. 記大過(guò) B.降一個(gè)職級(jí) C.降兩個(gè)職級(jí) D.開(kāi)除留用4.處分期間發(fā)生新的違規(guī)行為，處分期為（D）。A.原處分期限 B.新處分期限C.原處分期限與新處分期限之和 D.原處分期尚未執(zhí)行的期限與新處分期限之和5.處分期間發(fā)生新的違規(guī)行為應(yīng)（C）處理。A.從輕 B.同等 C.加重 D.免于6.引咎辭職、責(zé)令辭職、免職的管理人員，（A）年內(nèi)不得擔(dān)任與原職務(wù)相當(dāng)或高于原職務(wù)的管理職務(wù)，（ ）年內(nèi)不得提拔使用。受到調(diào)離崗位處理的，（ ）年內(nèi)不得提拔使用。A.1、2、1 B.2、1、2 C.1、1、1 D.2、1、17.違規(guī)行為給農(nóng)信社造成直接經(jīng)濟(jì)損失拒不賠償?shù)模–）。A.給予扣減績(jī)效收人 B.給予組織處理C予以辭退 D給予紀(jì)律處分8.受到暴力脅迫時(shí)行為失當(dāng)，事后積極補(bǔ)救的（D）。A.可從輕處理 B.可減輕處理C.可從重處理 D可免予處理9.下列屬情節(jié)嚴(yán)重的情形有（B）。A.多次違規(guī)，屢查屢犯 B.經(jīng)他人勸阻仍繼續(xù)實(shí)施違規(guī)行為C.打擊、報(bào)復(fù)、陷害檢舉人 D. 內(nèi)外勾結(jié)實(shí)施違規(guī)行為10.下列屬?gòu)妮p或減輕處理的行為有（B）。A.因不可抗力造成損失、毀損的B.違規(guī)后認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤態(tài)度較好，能主動(dòng)檢查糾正錯(cuò)誤或交待問(wèn)題，配合調(diào)查的C.受到暴力脅迫時(shí)行為失當(dāng)，事后積極補(bǔ)救的D.業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)生不當(dāng)行為且損害后果輕微的11.對(duì)下級(jí)反映的情況無(wú)正當(dāng)理由未及時(shí)解決或答復(fù)，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)給予（D）處分。A.開(kāi)除 B.撤職 C.降級(jí) D.警告至記大過(guò)12.對(duì)抵制、報(bào)告和正確履職、執(zhí)行制度的工作人員打擊報(bào)復(fù)的，給予（C）處分。A.記過(guò)至開(kāi)除 B.降級(jí)至開(kāi)除 C.撤職至開(kāi)除 D.開(kāi)除13.基層鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)農(nóng)信社機(jī)構(gòu)轄內(nèi)發(fā)生1起涉案金額（B）萬(wàn)元以上（含）案件的，機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人應(yīng)引咎辭職。A. 10 B. 20 C. 50 D. 100 14. 基層鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)農(nóng)信社機(jī)構(gòu)轄內(nèi)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生2起涉案金額（A）萬(wàn)元以上（含）案件的，機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人應(yīng)引咎辭職。A. 10 B. 20 C. 30 D. 50 15.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自招錄、接收、聘用員工的，給予有關(guān)責(zé)任人員（C）處分。A.警告至記大過(guò) B.記過(guò)至降級(jí)C.記大過(guò)至撤職 D.撤職至開(kāi)除16.在選拔任用領(lǐng)導(dǎo)人員過(guò)程中，可以給予開(kāi)除處分的有（A）。A.利用職權(quán)打擊報(bào)復(fù)或者營(yíng)私舞弊B. 在本人工作調(diào)動(dòng)、機(jī)構(gòu)變動(dòng)時(shí)，突擊提拔領(lǐng)導(dǎo)人員C. 為他人提拔、調(diào)動(dòng)施加不正當(dāng)影響，造成用人失察失誤D.在民主推薦、民主測(cè)評(píng)、組織考察中搞拉票等非組織活動(dòng)17.工作不負(fù)責(zé)任，貸款管理不嚴(yán)，轄內(nèi)出現(xiàn)嚴(yán)重授信違規(guī)事件或新增貸款不良率超出規(guī)定比例，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)（A）。A. 引咎辭職 B. 降級(jí) C. 撤職 D.開(kāi)除18.無(wú)正當(dāng)理由拒不服從組織分配、調(diào)動(dòng)或崗位交流決定的，給予警告至記大過(guò)處分；情節(jié)或后果嚴(yán)重的，給予（C）處分。A. 降級(jí) B. 撤職 C.降級(jí)至撤職 D. 降級(jí)至開(kāi)除19.未按規(guī)定程序和手續(xù)辦理授權(quán)事宜的，給予有關(guān)責(zé)任人員（A）處分。A. 警告至記過(guò) B.警告至記大過(guò)C.警告至降級(jí) D.警告至撤職20.柜員離崗時(shí)不簽退或暫退業(yè)務(wù)系統(tǒng)的，給予(B)處分；后果或情節(jié)嚴(yán)重的，給予（ ）處分。A.記過(guò)至記大過(guò)，降級(jí)至開(kāi)除 B.警告至記過(guò)，記大過(guò)至開(kāi)除 C.警告至記過(guò)，降級(jí)至開(kāi)除 D.警告至降級(jí)，撤職至開(kāi)除21.隱藏、竊取儲(chǔ)蓄重要單證或套取客戶密碼，給予直接責(zé)任人（C）處分。A.警告 B.記過(guò) C.開(kāi)除 D.記大過(guò)22.以空庫(kù)等方式虛假收貸收息的，給與相關(guān)責(zé)任人員（D）處分。A. 記大過(guò) B. 降級(jí) C.撤職 D.開(kāi)除23.在集中采購(gòu)過(guò)程中疏于管理、玩忽職守，造成經(jīng)濟(jì)損失的，至少應(yīng)給予（B）處分。A.警告 B.記過(guò) C.記大過(guò) D.降級(jí)24.在辦理現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)給予開(kāi)除處分的有（C）。A.現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)沒(méi)有做到日清日結(jié)B.管庫(kù)員無(wú)手續(xù)出庫(kù)C.在辦理現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)時(shí)抽張D.當(dāng)日結(jié)賬時(shí)發(fā)現(xiàn)賬款不符，不及時(shí)查明原因，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)隱瞞不報(bào)25. 違反規(guī)定將拆入資金直接用于發(fā)放貸款、進(jìn)行直接投資或者證券交易的，至少應(yīng)給予（C）處分。A.警告 B.記過(guò) C.記大過(guò) D.降級(jí)26.違反規(guī)定為券商、企業(yè)或個(gè)人墊交證券交割清算資金或其他用途資金的，至少應(yīng)給予（D）處分。A.警告 B.記過(guò) C.記大過(guò) D.降級(jí)27.向不具備借款主體資格或資信條件的客戶進(jìn)行信貸授信的，至少應(yīng)給予（B）處分。A.警告 B.記過(guò) C.記大過(guò) D.降級(jí)28.發(fā)放假名、冒名貸款套取、侵占、挪用信貸資金的，至少應(yīng)給予（D）處分。A. 記大過(guò) B. 降級(jí) C.撤職 D.開(kāi)除29.下列屬貸款審查過(guò)程違規(guī)行為的有（C）。A.提供虛假或有重大缺陷的材料或報(bào)告的B.未按規(guī)定核實(shí)抵押物、質(zhì)物的真實(shí)性、有效性及抵押物、質(zhì)物的價(jià)值和變現(xiàn)能力的C.偽造虛假信貸資料D.幫助、默許客戶編造虛假信息資料30.當(dāng)日結(jié)賬時(shí)發(fā)現(xiàn)賬款不符，不及時(shí)查明原因，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)隱瞞不報(bào)的，給予有關(guān)責(zé)任人員（B）處分。A.警告至降級(jí) B.警告至記大過(guò) C.記過(guò)至降級(jí) D.記過(guò)至記大過(guò)31.截留客戶存折、銀行卡和身份資料，后果或情節(jié)嚴(yán)重的，給予（B）處分。A.記大過(guò)至開(kāi)除 B.降級(jí)至開(kāi)除 C.撤職至開(kāi)除 D.記大過(guò)至降級(jí)32.無(wú)故拒絕受理客戶正常業(yè)務(wù)申請(qǐng)，或無(wú)故拖延、拒絕支付存款本金和利息的，給予有關(guān)責(zé)任人員（A）處分。A.警告至記過(guò) B.警告至記大過(guò) C.記過(guò)至記大過(guò) D.記大過(guò)至開(kāi)除33.未按規(guī)定核實(shí)抵押物、質(zhì)物的真實(shí)性、有效性及抵押物、質(zhì)物的價(jià)值和變現(xiàn)能力的，給予有關(guān)責(zé)任人員（C）處分；后果或情節(jié)嚴(yán)重的，給予（ ）處分。A.警告至記過(guò) 記大過(guò)至開(kāi)除 B.記過(guò)至記大過(guò) 降級(jí)至開(kāi)除C.記大過(guò)至撤職 開(kāi)除 D.記過(guò)至撤職 開(kāi)除34.信貸檔案管理混亂，丟失重要信貸檔案、保險(xiǎn)單據(jù)或違反規(guī)定銷毀或隱匿、篡改信貸檔案，后果或情節(jié)嚴(yán)重的，給予（C）處分。A.記大過(guò)至開(kāi)除 B.記大過(guò)至降級(jí) C.降級(jí)至開(kāi)除 D.撤職至開(kāi)除35.辦理代收、代付、代理清算業(yè)務(wù)時(shí)，截留、壓延、挪用、占用客戶資金，后果或情節(jié)嚴(yán)重的，給予（C）處分。A.記大過(guò)至開(kāi)除 B.記大過(guò)至降級(jí) C.降級(jí)至開(kāi)除 D.撤職至開(kāi)除36.未按規(guī)定保管、處理自助設(shè)備吞沒(méi)卡，后果或情節(jié)嚴(yán)重的，給予（B）處分。A.記大過(guò)至開(kāi)除 B.記大過(guò)至撤職 C.撤職至開(kāi)除 D.降級(jí)至開(kāi)除37.違規(guī)將重要空白憑證、有價(jià)單證、重要印章等帶出營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外辦理業(yè)務(wù)的，至少給予（ ）處分。A.警告 B.記過(guò) C.記大過(guò) D.降級(jí)38.以空庫(kù)等方式虛假收貸收息的，至少應(yīng)給予（D）處分。A. 記大過(guò) B. 降級(jí) C.撤職 D.開(kāi)除39.違規(guī)向客戶提供委托理財(cái)或代客戶理財(cái)服務(wù)的，至少應(yīng)給予（B）處分。A.警告 B.記過(guò) C.記大過(guò) D.降級(jí)40.違反規(guī)定幫助單位和個(gè)人利用信用卡套取現(xiàn)金的，至少應(yīng)給予（C）處分。A.警告 B.記過(guò) C.記大過(guò) D.降級(jí)41.違反規(guī)定擅自修改、增刪客戶或柜員資料的，至少應(yīng)給予（C）處分。A.警告 B.記過(guò) C.記大過(guò) D.降級(jí)42.從事后臺(tái)維護(hù)的技術(shù)人員，違反規(guī)定同時(shí)進(jìn)行前臺(tái)技術(shù)維護(hù)的，至少應(yīng)給予（B）處分。A.警告 B.記過(guò) C.記大過(guò) D.降級(jí)43.客服人員因服務(wù)態(tài)度惡劣，被客戶投訴或媒體曝光，造成較壞影響的，應(yīng)給予（B）處分。A. 警告至記過(guò) B.警告至記大過(guò)C.警告至降級(jí) D.警告至撤職44.無(wú)故鳴槍、動(dòng)用槍支威脅或傷害他人的，給予（D）處分。A. 記大過(guò)至開(kāi)除 B. 降級(jí)至開(kāi)除 C.撤職至開(kāi)除 D.開(kāi)除45.泄露農(nóng)信社商業(yè)秘密的，至少應(yīng)給予（B）處分。A.警告 B.記過(guò) C.記大過(guò) D.降級(jí)46.銷毀懸案待查或尚未清查賬務(wù)的會(huì)計(jì)檔案，給予（D）處分。A. 記大過(guò)至開(kāi)除 B. 降級(jí)至開(kāi)除 C.撤職至開(kāi)除 D.開(kāi)除47.對(duì)檢舉人、控告人、申訴人或監(jiān)督檢查人員、案件調(diào)查人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的，至少應(yīng)給予（C）處分。A.警告 B.記過(guò) C.記大過(guò) D.降級(jí)48.不履行或不正確履行職責(zé)，致使農(nóng)信社受到行政機(jī)關(guān)處罰的，給予（D）處分。A.警告至記大過(guò) B.警告至撤職 C.記過(guò)至記大過(guò) D.記過(guò)至撤職49.違反企業(yè)形象有關(guān)規(guī)定，或者未按規(guī)定統(tǒng)一制作、發(fā)布廣告，后果或情節(jié)嚴(yán)重的，給予有（A）處分。A.警告至記大過(guò) B.警告至撤職 C.記過(guò)至記大過(guò) D.記過(guò)至撤職50.扣減績(jī)效收入，每人每次原則上不得超過(guò)相當(dāng)于本人（ B）的績(jī)效工資。A.半年 B.一年 C.二年 D.三年51.受處理的員工對(duì)處理決定不服的，可在收到處理決定之日起（B）日內(nèi)向作出決定的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)審。A.15 B.30 C.60 D.90 52.復(fù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)在受理之日起（B）日內(nèi)作出復(fù)審決定。A.15 B.30 C.60 D.90 53.復(fù)核機(jī)構(gòu)自收到復(fù)核申請(qǐng)之日起（C）日內(nèi)作出復(fù)核決定。A.15 B.30 C.60 D.90 54.對(duì)違規(guī)員工作出紀(jì)律處分決定，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序經(jīng)（D）決定。A.黨委書(shū)記 B.紀(jì)委書(shū)記 C. 監(jiān)察部門集體討論 D. 領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論55.處分決定應(yīng)以（C）形式送達(dá)本人。A.電話通知 B.電子郵件 C.書(shū)面 D.捎話56.組織處理或辭退處理決定作出后，由（D）負(fù)責(zé)辦理組織或解除勞動(dòng)合同的相關(guān)手續(xù)。A.綜合部門 B.審計(jì)部門 C.紀(jì)檢監(jiān)察部門 D.人力資源部門57.警告處分可在滿（A）個(gè)月提出解除處分申請(qǐng)。A.6 B.9 C.12 D.1858.記過(guò)處分可在滿（C）個(gè)月提出解除處分申請(qǐng)。A.6 B.9 C.12 D.1859.記大過(guò)處分可在滿（C）個(gè)月提出解除處分申請(qǐng)。A.6 B.12 C.18 D.2460.降級(jí)、撤職處分可在滿（D）個(gè)月提出解除處分申請(qǐng)。A.6 B.12 C.18 D.24二、多項(xiàng)選擇題（每小題1分，共40分，不答、少答錯(cuò)答均不得分）61.辦法規(guī)定的經(jīng)濟(jì)處罰包括（BD）A.罰款 B.扣減績(jī)效收入C.扣減工資 D.賠償經(jīng)濟(jì)損失；62. 下列屬可免予處理的情形有（BCD）A. 主動(dòng)賠償經(jīng)濟(jì)損失或退出非法所得的。B.受到暴力脅迫時(shí)行為失當(dāng)，事后積極補(bǔ)救的。C.業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)生不當(dāng)行為且損害后果輕微的。D.有證據(jù)證明，對(duì)授意、指使、強(qiáng)令、脅迫其違規(guī)進(jìn)行抵制并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告的。63.辦法規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員包括（ACD）。A. 直接責(zé)任人 B.主管責(zé)任人C. 管理責(zé)任人 D.領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人64.辦法規(guī)定的其他處理包括(ACD)。A. 批評(píng)教育 B.書(shū)面檢查 C. 組織處理 D.辭退65.負(fù)責(zé)人工作不負(fù)責(zé)任，不履行或不正確履行職責(zé)的行為有（ACD）。A.對(duì)重大問(wèn)題和突發(fā)事件處置不當(dāng)B.假公濟(jì)私、化公為私C.故意掩蓋、隱瞞轄內(nèi)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題D.對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和隱患不及時(shí)整改，或整改弄虛作假66.違反重要崗位分崗作業(yè)規(guī)定的有（ACD）。A.重要業(yè)務(wù)操作崗位、重要業(yè)務(wù)流程設(shè)置沒(méi)有做到崗位之間、部門之間相互監(jiān)督制約B.近親屬未回避C.安排重要崗位員工混崗、串崗、交叉操作D.或未能督促執(zhí)行分崗作業(yè)的有關(guān)規(guī)定，造成重要崗位人員混崗、串崗、交叉操作67.下列屬違反廉潔自律規(guī)定的有（BCD）。A.對(duì)明知有違法違紀(jì)、重大違規(guī)失職問(wèn)題的人員，予以提拔任用B.利用農(nóng)信社財(cái)產(chǎn)或商業(yè)秘密、客戶秘密為本人或他人牟利C.隱瞞真實(shí)情況，不如實(shí)報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)D.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自出國(guó)（境）68.縣級(jí)行社轄內(nèi)發(fā)生1起涉案金額100萬(wàn)元以上（含）案件的，縣級(jí)行社機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人應(yīng)（ABCD），待案件查清后，根據(jù)案件造成的風(fēng)險(xiǎn)、損失情況給予相應(yīng)處理。A.責(zé)令辭職 B.停職 C.免職 D.引咎辭職69.在以下會(huì)計(jì)管理過(guò)程中，直接給予開(kāi)除處分的行為有（CD）。A.經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生后未按規(guī)定及時(shí)入賬核算，或提前入賬B.核算內(nèi)容不完整，故意隱瞞或存在重大遺漏C.設(shè)置賬外賬D.偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿及其他會(huì)計(jì)資料70.違反費(fèi)用管理規(guī)定的行為有（ABC）。A.未經(jīng)批準(zhǔn)超出上級(jí)核定費(fèi)用控制指標(biāo)B.使用不真實(shí)發(fā)票報(bào)銷或報(bào)銷不應(yīng)由單位承擔(dān)的費(fèi)用支出C.無(wú)原始報(bào)銷憑據(jù)或以不合規(guī)票據(jù)列支費(fèi)用D.股金分紅超規(guī)定比例71.員工在受處分期間，下列說(shuō)法正確的是（AD）。A. 不得晉升職稱 B.停發(fā)工資C.不具有選舉權(quán)利D. 取消評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。72.在貸款審議、審批過(guò)程中有下列行為的（ABD），給予有關(guān)責(zé)任人員記過(guò)至撤職處分，后果或情節(jié)嚴(yán)重的，給予開(kāi)除處分。A.未達(dá)到規(guī)定人數(shù)召開(kāi)貸審會(huì)B.相互串通影響審議結(jié)果C.對(duì)存在明顯缺陷的貸款不予以通過(guò)D.越權(quán)審批73.違反客服規(guī)定，有下列行為的（ABCD），給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記大過(guò)處分。A.擅自將無(wú)關(guān)人員帶入工作區(qū)域B.長(zhǎng)時(shí)間撥打私人電話C.擅自離崗D.未按要求登入及簽退操作系統(tǒng)74.下列違反會(huì)計(jì)結(jié)算等規(guī)章制度，可以直接給予開(kāi)除處分的有（BCD）。A.多計(jì)收入少計(jì)支出虛增利潤(rùn)B.編制、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.設(shè)置賬外賬D.假冒客戶名義或虛擬名稱開(kāi)立賬戶75.下列行為可以直接給予開(kāi)除處分的有（ABC）。A.盜竊、挪用庫(kù)款B.在辦理現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)時(shí)抽張C.白條抵庫(kù)D.假幣流出柜面76.辦理信貸業(yè)務(wù)中，可以直接給予開(kāi)除處分的有（ABD）。56-57頁(yè)A. 發(fā)放假名、冒名貸款B.索取、收受客戶賄賂或其他好處C. 未按規(guī)定進(jìn)行放款審核D.截留、挪用信貸資金77. 下列嚴(yán)重違反網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)管理規(guī)定，應(yīng)直接給予開(kāi)除處分的有（AC）。66頁(yè)A.擅自修改客戶指令信息的；B.辦理網(wǎng)上銀行的相關(guān)操作未執(zhí)行雙人復(fù)核C.冒用客戶名義，偽造相關(guān)資料，騙取數(shù)字證書(shū)D.為不符合發(fā)卡條件的個(gè)人或單位辦理銀行卡78. 持卡人發(fā)生透支后，未按規(guī)定及時(shí)對(duì)持卡人欠款采取追索措施的，可以給予（AB）處分。62頁(yè)A. 警告 B.記過(guò) C.記大過(guò) D.降級(jí)79. 違反規(guī)定擅自改動(dòng)數(shù)據(jù)或偽造清算信息的，擅自修改、增刪客戶或柜員資料的，可以給予（CD）處分。67頁(yè)A. 警告 B.記過(guò) C.記大過(guò) D.開(kāi)除80.違反信息科技管理規(guī)定，應(yīng)直接給予開(kāi)除處分的有（BC）。71頁(yè)A.未經(jīng)授權(quán)，擅自將設(shè)備、信息、軟件帶出辦公場(chǎng)所B.故意破壞計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)及硬件設(shè)施 C.故意篡改或刪除系統(tǒng)日志或?qū)徲?jì)信息 D. 利用郵件系統(tǒng)傳播損害農(nóng)信社形象的郵件81. 違反公文檔案管理規(guī)定，應(yīng)直接給予開(kāi)除處分的有（ B ）。77頁(yè)A.偽造、變?cè)鞕n案記載內(nèi)容致使案卷失真B.銷毀懸案待查或尚未清查賬務(wù)的會(huì)計(jì)檔案C.未按規(guī)定收發(fā)、傳遞及處理文件D.惡意修改已簽發(fā)的文件82.違反規(guī)定與融資性擔(dān)保公司或其他中介機(jī)構(gòu)合作，后果或情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)給予（CD）處分。87頁(yè)A.記大過(guò) B.降級(jí) C.撤職 D.開(kāi)除83.違反反洗錢規(guī)定，應(yīng)直接給予開(kāi)除處分的有（B D）。 88頁(yè)A.違反反洗錢管理規(guī)定，對(duì)大額交易應(yīng)報(bào)告未報(bào)告的B. 參與或者從事洗錢活動(dòng)C. 違反反洗錢管理規(guī)定，對(duì)可疑交易未盡職調(diào)查 D.利用職務(wù)上的便利，為洗錢活動(dòng)提供幫助 84.對(duì)監(jiān)督檢查人員打擊報(bào)復(fù)的，可以給予（AD）處分。84頁(yè)A.記大過(guò) B.撤職 C.降級(jí) D.開(kāi)除85.下列行為應(yīng)直接給予開(kāi)除處分的有（ABCD）92頁(yè)A.參與賭博活動(dòng) B.接受色情服務(wù)或參與賣淫、嫖娼等非法活動(dòng) C.吸食、注射、種植、販運(yùn)和私藏毒品及國(guó)家明令禁止的麻醉品 D.為吸毒、販毒人員提供資金 86. 在不良資產(chǎn)管理處置中的違規(guī)行為，直接給予開(kāi)除處分的有（AB）。91頁(yè)A.截留不良資產(chǎn)處置收入B.以虛假拍賣方式處置不良資產(chǎn)C.擅自動(dòng)用抵債資產(chǎn)D.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自將抵債資產(chǎn)轉(zhuǎn)為自用87. 下列行為應(yīng)當(dāng)從重或加重處理的有（ABCD）。6頁(yè)A. 多次違規(guī)，屢查屢犯B. 違規(guī)后逃匿C. 教唆他人違規(guī)D. 為他人謀取私利88.下列行為可以從輕或減輕處理的有（ABC）。8頁(yè)A.主動(dòng)賠償經(jīng)濟(jì)損失或退出非法所得B.有證據(jù)證明，對(duì)強(qiáng)令其違規(guī)有抵制行為C.自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題并及時(shí)整改糾正D.任職六個(gè)月發(fā)生涉案（違規(guī)）金額、筆數(shù)占比較小89.對(duì)違規(guī)責(zé)任人員的處理原則有（ABCD）。3頁(yè)A. 從法原則B.程序規(guī)范、人人平等原則C.量責(zé)適當(dāng)、教懲結(jié)合原則D.實(shí)事求是、客觀公正原則90. 下列屬“重大責(zé)任事故”的有（CD）。10頁(yè)A. 重傷一人 B.造成30萬(wàn)元損失責(zé)任事故 C.核心信息系統(tǒng)故障或癱瘓，影響業(yè)務(wù)三個(gè)小時(shí)以上D.重要合同丟失、毀損、被篡改91.辦法所指的法律性文件包括（BCD）。23頁(yè)A. 擔(dān)保合同 B. 銀行承兌協(xié)議 C.保函 D. 貸款意向書(shū)92.下列授權(quán)管理違規(guī)行為，后果或情節(jié)嚴(yán)重應(yīng)給予開(kāi)除處分的是（AC）。22頁(yè)A. 未按規(guī)定進(jìn)行授權(quán)、轉(zhuǎn)授權(quán)B. 有權(quán)監(jiān)督部門發(fā)現(xiàn)越權(quán)行為不制止、不糾正C. 采取化整為零等手段逃避授權(quán)權(quán)限控制D. 未按規(guī)定程序和手續(xù)辦理授權(quán)事宜93.下列財(cái)務(wù)管理違規(guī)行為，后果或情節(jié)嚴(yán)重應(yīng)給予開(kāi)除處分的是（ABD）26-27頁(yè)A.采購(gòu)談判招標(biāo)走形式、內(nèi)定供應(yīng)商B.以化整為零方式逃避集中采購(gòu) C.未按財(cái)務(wù)制度規(guī)定足額計(jì)提和攤銷有關(guān)財(cái)務(wù)支出 D.私設(shè)“小金庫(kù)”94.下列現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)違規(guī)行為,直接給予開(kāi)除處分的是（ABC）。42頁(yè)A.辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)時(shí)抽張B.利用職務(wù)便利，以偽造的假幣換取真幣C.白條抵庫(kù)D.未按規(guī)定處理長(zhǎng)短 95.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（BCD）。44頁(yè)A.不為自己辦理業(yè)務(wù)B.用身份證復(fù)印件辦理開(kāi)戶手續(xù)C.代年齡大的客戶簽名D.客戶資金通過(guò)柜員賬戶過(guò)渡轉(zhuǎn)往他行96.給予員工紀(jì)律處分必須堅(jiān)持的原則（BCD）。101頁(yè)A.審慎處理、公開(kāi)處理 B.事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿C.定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng) D.手續(xù)完備、程序合法97.未遵循審貸分離與貸放分控原則，設(shè)立獨(dú)立部門或崗位相互制約、審核監(jiān)督的，后果或情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予（BC）處分。55頁(yè)A. 記過(guò) B.記大過(guò) C.撤職 D.開(kāi)除98.辦法規(guī)定企業(yè)形象包括（ABCD）。96頁(yè)A.社名 B.行號(hào) C.社徽 D.行徽99.無(wú)故拒絕受理客戶正常業(yè)務(wù)申請(qǐng)，或無(wú)故（AD）支付存款本金和利息的，給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記過(guò)處分。45頁(yè)A.拒絕 B.增加 C.減少 D.拖延100.對(duì)檢舉人、（ABCD）進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的，給予記大過(guò)至開(kāi)除處分。84頁(yè)A.控告人 B.申訴人 C.監(jiān)督檢查人員 D.案件調(diào)查人員16