信息系統(tǒng)升級(jí)改造必要性自評(píng)估要點(diǎn).doc

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信息系統(tǒng)升級(jí)改造必要性自評(píng)估要點(diǎn) 一、編制目的 為加強(qiáng)信息化工作統(tǒng)籌規(guī)劃，推動(dòng)深入梳理已建信息系統(tǒng)功能和整合資源，提高信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)的綜合效能，制定信息系統(tǒng)升級(jí)改造必要性自評(píng)估要點(diǎn)，用于指導(dǎo)市財(cái)政一級(jí)預(yù)算行政事業(yè)單位在申報(bào)信息系統(tǒng)升級(jí)改造前進(jìn)行自評(píng)估工作，從而降低信息系統(tǒng)升級(jí)改造申報(bào)的盲目性，提高項(xiàng)目申報(bào)工作質(zhì)量和審批效率。 二、適用范圍 市財(cái)政一級(jí)預(yù)算行政事業(yè)單位(以下簡(jiǎn)稱：申報(bào)單位)向市級(jí)信息化主管部門申報(bào)信息系統(tǒng)升級(jí)改造之前，要根據(jù)信息系統(tǒng)升級(jí)改造必要性自評(píng)估要點(diǎn)，對(duì)信息系統(tǒng)升級(jí)改造的必要性自行組織評(píng)估。評(píng)估結(jié)果可作為項(xiàng)目審查工作的參考依據(jù)。 三、前置條件 對(duì)信息系統(tǒng)升級(jí)改造必要性進(jìn)行自評(píng)估，必須滿足全部前置條件： （一）信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)必須與部門職能一致；正在進(jìn)行機(jī)構(gòu)調(diào)整的單位，必須做到職能確定，業(yè)務(wù)邊界清晰； （二）信息系統(tǒng)完成建設(shè)必須通過竣工驗(yàn)收、驗(yàn)收結(jié)果需到信息化主管部門備案(分期建設(shè)系統(tǒng)除外)； （三）需要升級(jí)改造的信息系統(tǒng)必須正式投入運(yùn)行； （四）信息系統(tǒng)充分利用市級(jí)或部門的基礎(chǔ)設(shè)施，沒有重復(fù)建設(shè)。 （五）要滿足全市信息化項(xiàng)目發(fā)展方向。 四、評(píng)估指標(biāo)體系及評(píng)估方法 在符合前置條件的基礎(chǔ)上，申報(bào)單位應(yīng)按照下列評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)估方法，組織對(duì)該信息系統(tǒng)升級(jí)改造必要性的評(píng)估。 評(píng)估指標(biāo)體系由四個(gè)部分指標(biāo)構(gòu)成：信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)指標(biāo)、技術(shù)架構(gòu)體系及所遵循標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范指標(biāo)、信息資源共享與交換指標(biāo)、信息系統(tǒng)自身的性能和功能指標(biāo)，每部分包括多個(gè)評(píng)估指標(biāo)細(xì)項(xiàng)，評(píng)估指標(biāo)細(xì)項(xiàng)的含義及評(píng)估方法。 （一）信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)指標(biāo) 對(duì)于信息系統(tǒng)所支撐的業(yè)務(wù)方面，用以下5個(gè)指標(biāo)項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估： 業(yè)務(wù)邊界：指信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)的范圍和種類。如業(yè)務(wù)邊界發(fā)生變化時(shí)，需評(píng)估原信息系統(tǒng)是否能滿足業(yè)務(wù)邊界變化后的需求，如不能滿足，分析理由，根據(jù)結(jié)論判定必要性。 業(yè)務(wù)模式：指信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程。如業(yè)務(wù)模式變化，需評(píng)估原信息系統(tǒng)是否能滿足業(yè)務(wù)模式變化后的需求，如不能滿足，需要說明理由，根據(jù)結(jié)論判定必要性 業(yè)務(wù)規(guī)模：指信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)量、用戶量（在線用戶數(shù)、并發(fā)用戶數(shù)等）等。業(yè)務(wù)規(guī)模變化，需評(píng)估原信息系統(tǒng)所支持的業(yè)務(wù)規(guī)模和能力是否可滿足業(yè)務(wù)規(guī)模變化后需求，如果不滿足，需要說明理由，判定必要性 業(yè)務(wù)頻度：指信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)的信息采集頻度、信息發(fā)布頻度、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)或更新頻度等。業(yè)務(wù)頻度變化，需評(píng)估原信息系統(tǒng)能支持的業(yè)務(wù)頻度是否可滿足業(yè)務(wù)頻度變化后需求。如不滿足，分析理由，判定必要性。 業(yè)務(wù)信息化時(shí)機(jī)：指為支撐某項(xiàng)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的建設(shè)的時(shí)間條件。需評(píng)估業(yè)務(wù)信息化時(shí)機(jī)是否符合實(shí)際業(yè)務(wù)需要，如符合，則有必要性。 （二）技術(shù)架構(gòu)體系及所遵循標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范指標(biāo) 對(duì)于信息系統(tǒng)所采用技術(shù)路線、體系架構(gòu)和遵循的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，用以下5個(gè)指標(biāo)項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估： 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范：指信息系統(tǒng)建設(shè)所遵循國(guó)家或地方已經(jīng)發(fā)布的總體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用支撐標(biāo)準(zhǔn)、信息資源標(biāo)準(zhǔn)、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)等。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生變化，需綜合評(píng)估對(duì)信息系統(tǒng)的影響、是否能滿足支撐本部門業(yè)務(wù)需要、是否滿足與其它部門業(yè)務(wù)協(xié)同需要等三個(gè)觀測(cè)點(diǎn)。如對(duì)信息系統(tǒng)影響較大、不能滿足部門業(yè)務(wù)需要或者不能實(shí)現(xiàn)與其它部門業(yè)務(wù)協(xié)同，需說明理由，可進(jìn)行升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)。否則應(yīng)暫緩申報(bào)。 安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范：信息系統(tǒng)建設(shè)所遵循國(guó)家或地方安全方面的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，如《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》、《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)安全技術(shù)要求》等。安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范變化，需綜合評(píng)估對(duì)信息系統(tǒng)安全的影響、是否達(dá)到所定義等級(jí)保護(hù)要求等兩個(gè)觀測(cè)點(diǎn)。如對(duì)信息安全影響較大、不滿足信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)要求，需要說明理由，可進(jìn)行升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)，否則應(yīng)暫緩申報(bào)。 行業(yè)政策或標(biāo)準(zhǔn)：指信息系統(tǒng)所支撐的業(yè)務(wù)須遵循行業(yè)政策性文件、條例、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。行業(yè)政策或標(biāo)準(zhǔn)變化，需評(píng)估對(duì)信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)是否有影響。如有影響，需要說明理由，可進(jìn)行升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)，否則應(yīng)暫緩申報(bào)。 技術(shù)路線：指全市重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所采取統(tǒng)一的技術(shù)路線，如電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)、信息資源共享交換平臺(tái)。技術(shù)路線變化，需評(píng)估對(duì)信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)是否有影響。如影響較大，使信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)不能滿足需求，需要說明理由，可進(jìn)行升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)，否則應(yīng)暫緩申報(bào)。 體系架構(gòu)：指本部門采用的體系架構(gòu)。需評(píng)估兩種情況：1）原信息系統(tǒng)采用的體系架構(gòu)與本部門主流體系架構(gòu)不一致，需要整合成為主流體系架構(gòu)；2）體系架構(gòu)不能支撐業(yè)務(wù)正常開展。如存在至少一種情況，需要說明理由，可進(jìn)行升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)，否則應(yīng)暫緩申報(bào)。 （三）信息資源共享與交換指標(biāo) 對(duì)信息資源共享與交換方面，用以下4個(gè)指標(biāo)項(xiàng)評(píng)估： 信息資源采集：對(duì)同一信息資源應(yīng)“一次采集、多次使用”，避免多個(gè)部門或部門內(nèi)部多個(gè)下屬單位之間多頭采集、重復(fù)建設(shè)。需從信息資源采集范圍、采集渠道、采集頻率、數(shù)據(jù)格式與精度等綜合評(píng)估。如至少有一個(gè)點(diǎn)不滿足，需要說明理由，判定為必要 信息資源加工：指對(duì)數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換、分類、整合、清洗、比對(duì)、挖掘等方面工作。需綜合評(píng)估信息資源是否符合部門的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或其它數(shù)據(jù)格式要求等三個(gè)觀測(cè)點(diǎn)。如至少有一個(gè)觀測(cè)點(diǎn)不滿足，需要說明理由，可進(jìn)行升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)，否則應(yīng)暫緩申報(bào)。 信息資源存儲(chǔ)備份：選擇存儲(chǔ)陣列、磁帶庫、光盤庫等存儲(chǔ)產(chǎn)品，利用相應(yīng)存儲(chǔ)技術(shù)，如硬盤存儲(chǔ)的直接連接存儲(chǔ)（DAS）、網(wǎng)絡(luò)化存儲(chǔ)（NAS）、存儲(chǔ)區(qū)域網(wǎng)（SAN）等，采用集中、分布式、集中分布相結(jié)合等信息資源管理方式，對(duì)信息資源進(jìn)行長(zhǎng)期存儲(chǔ)備份。需綜合評(píng)估存儲(chǔ)容量、存儲(chǔ)備份技術(shù)、信息資源管理方式等三個(gè)觀測(cè)點(diǎn)是否滿足部門信息資源存儲(chǔ)備份需求。如至少有一個(gè)觀測(cè)點(diǎn)不滿足，需要說明理由，可進(jìn)行升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)，否則應(yīng)暫緩申報(bào)。 信息資源共享交換：部門內(nèi)部不同下屬單位之間、不同部門之間，利用部門內(nèi)部共享交換平臺(tái)、市級(jí)共享交換平臺(tái)或物理介質(zhì)等共享渠道，實(shí)現(xiàn)某類信息資源的共享交換。需綜合評(píng)估共享內(nèi)容、更新頻率、共享渠道、交換節(jié)點(diǎn)與交換平臺(tái)之間接口等四個(gè)觀測(cè)點(diǎn)是否滿足信息資源共享需求。如至少有一個(gè)觀測(cè)點(diǎn)不滿足，需要說明理由，可進(jìn)行升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)，否則應(yīng)暫緩申報(bào)。 （四）信息系統(tǒng)自身的性能和功能指標(biāo) 信息系統(tǒng)自身性能和功能的評(píng)估，用以下3個(gè)指標(biāo)項(xiàng)評(píng)估： 設(shè)備更新：指構(gòu)成信息系統(tǒng)基礎(chǔ)運(yùn)行環(huán)境的硬件設(shè)備、系統(tǒng)軟件，如服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)核心交換機(jī)、防火墻等。需綜合評(píng)估設(shè)備使用年限，具有功能、可靠性、穩(wěn)定性、容量、處理能力等是否滿足信息系統(tǒng)所支撐業(yè)務(wù)需求，是否能充分利用已有軟硬件設(shè)備等三個(gè)觀測(cè)點(diǎn)。如不能滿足業(yè)務(wù)需求，且沒有利舊設(shè)備可用，需要說明理由，可升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)，但需要做好設(shè)備再利用工作。否則應(yīng)暫緩申報(bào)。 安全保障：指從物理、網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、應(yīng)用等層面，分別利用防火墻、安全審計(jì)、防病毒系統(tǒng)、身份認(rèn)證、防篡改等信息安全技術(shù)，形成有效安全防護(hù)、隱患發(fā)現(xiàn)、應(yīng)急響應(yīng)和系統(tǒng)恢復(fù)的安全保障能力。 系統(tǒng)整合：指部門內(nèi)多個(gè)信息系統(tǒng)之間的整合，包括多個(gè)層次整合：設(shè)備整合，即將多設(shè)備整合而為一部或較少幾部更大型的設(shè)備；業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)整合，即對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采取集中的管理模式；系統(tǒng)架構(gòu)整合，即把基于多個(gè)平臺(tái)的系統(tǒng)整合到一個(gè)平臺(tái)上；業(yè)務(wù)應(yīng)用整合，即對(duì)系統(tǒng)功能進(jìn)行整合等。需綜合評(píng)估系統(tǒng)整合對(duì)消除信息孤島、業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)應(yīng)用服務(wù)等三個(gè)觀測(cè)點(diǎn)影響情況。在對(duì)至少一個(gè)觀測(cè)點(diǎn)較大情況下，需要說明理由，可進(jìn)行升級(jí)改造項(xiàng)目申報(bào)，否則應(yīng)暫緩申報(bào)。 五、評(píng)估實(shí)施和評(píng)估結(jié)果使用 （一）自評(píng)估實(shí)施 1、申報(bào)單位對(duì)需要計(jì)劃升級(jí)改造的項(xiàng)目，要依據(jù)信息系統(tǒng)升級(jí)改造必要性自評(píng)估要點(diǎn)的前置條件開始進(jìn)行評(píng)估，全面了解本單位信息化整體情況及各信息系統(tǒng)當(dāng)前狀況； 2、根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系中的四個(gè)部分中17個(gè)評(píng)估指標(biāo)及評(píng)估方法，對(duì)信息系統(tǒng)升級(jí)改造必要性自行組織定性評(píng)估； 3、把每個(gè)評(píng)估指標(biāo)的評(píng)估結(jié)果記錄在附件1的評(píng)估結(jié)果記錄表中。 4、綜合評(píng)估結(jié)果記錄表中的評(píng)估結(jié)果，得出評(píng)估結(jié)論。 （二）評(píng)估結(jié)果使用說明 根據(jù)資評(píng)估結(jié)果，將擬申報(bào)的升級(jí)改造項(xiàng)目分為以下兩種情況： 1、沒必要升級(jí)改造：對(duì)17個(gè)評(píng)估指標(biāo)的評(píng)估結(jié)果都是不需進(jìn)行升級(jí)改造或者是不涉及，即該系統(tǒng)沒有升級(jí)改造的必要； 2、有必要升級(jí)改造：對(duì)17個(gè)評(píng)估指標(biāo)的評(píng)估結(jié)果，至少有一個(gè)指標(biāo)表明需進(jìn)行升級(jí)改造，則判定有升級(jí)改的必要?？筛鶕?jù)評(píng)估結(jié)果，編寫信息系統(tǒng)升級(jí)改造技術(shù)方案和項(xiàng)目申報(bào)書。 附件：評(píng)估結(jié)果記錄表 評(píng)估方面 評(píng)估指標(biāo) 評(píng)估指標(biāo)項(xiàng)說明 評(píng)估結(jié)果 不能升 級(jí)改造 可以升 級(jí)改造 不涉及 所支撐的業(yè)務(wù) 業(yè)務(wù)范圍 業(yè)務(wù)規(guī)模 業(yè)務(wù)頻度 業(yè)務(wù)模式 業(yè)務(wù)信息化時(shí)機(jī) 采用技術(shù)和遵循標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 技術(shù)路線 體系架構(gòu) 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范 行業(yè)政策或標(biāo)準(zhǔn) 信息資源共享 信息采集 信息加工 信息存儲(chǔ) 信息共享 信息系統(tǒng)自身 設(shè)備更新 安全保障 系統(tǒng)整合