期貨法律全真模擬試題二[共19頁]

《期貨法律全真模擬試題二[共19頁]》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《期貨法律全真模擬試題二[共19頁]（19頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、期貨法律全真模擬試題二(1)1.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，同時對直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處()的罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下 參考答案C2.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由()組成。A.一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員B.結(jié)算會員和非結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員 參考答案B3.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是()。A.會員大會B.理事會C.期貨部D.理事長 參考答案A4.在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是()。A.期貨投資者B.期貨交易所會員C.期貨公司D.結(jié)算會員

2、參考答案B5.申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近()無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年 參考答案C6.期貨投資者保障基金由( )集中管理、統(tǒng)籌使用。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.財政部 參考答案C 7.期貨投資者保障基金實行( )。A.全額補償B.半額補償C.三分之一補償D.比例補償 參考答案D8.保障基金總額達(dá)到()元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.1億B.5億C.8億D.10億 參考答案C9.保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金總額的()繳納形成。A.5%B.10%C.1

3、5%D.20% 參考答案C10.期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A.每周B.每月C.每季度D.每年 參考答案C11.在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。A: 董事會B: 理事會C: 總經(jīng)理D: 理事長 參考答案B12.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行( )管理。A: 監(jiān)督B: 自律C: 市場D: 計劃 參考答案B13.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。A.5年B.10年C.15年D.20年 參考答案D14.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A: 客戶代表B: 公

4、司的交易部經(jīng)理C: 公司的運作部經(jīng)理D: 出市代表 參考答案D15.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A: 交易完成15日B: 交易完成30日C: 收到結(jié)算報告的當(dāng)天D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間 參考答案D16.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。A: 3天B: 3個工作日C: 一周D: 一個月 參考答案B17.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C: 挪用客戶保證金D: 向客戶

5、作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險 參考答案B18.期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B: 股東大會決定解散C: 破產(chǎn)D: 因合并或者分立需要解散 參考答案C19.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有( )。A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C: 經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其

6、履行 參考答案C20.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款( )。A: 1萬以上B: 3萬以上C: 1-3萬D: 3萬以下 參考答案C21.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 本交易所會員大會C: 本交易所理事會D: 中國證監(jiān)會 參考答案D22.根據(jù)期貨從業(yè)人員資格管理辦法，以下說法錯誤的是：( )A.中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)B.從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以聘用無期貨從業(yè)人員資格證書的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)

7、定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu) 參考答案：C23.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A.3B.5C.7D.10 參考答案：A24. 首席風(fēng)險官向()負(fù)責(zé)。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 中國證監(jiān)會C: 期貨交易所D: 期貨公司董事會 參考答案D25.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見。A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人B: 期貨公司董事長或董事會C: 期貨公司股東大會D: 期貨

8、公司監(jiān)事會 參考答案A26.首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()。A.1年B.5年C.10年D.20年 參考答案D27.首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前()向期貨公司董事會提出申請。A.7日B.10日C.15日D.30日 參考答案D28. 申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣()元。A: 3000萬B: 5000萬C: 1億D: 10億元 參考答案B29.證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。A: 10個工作日B: 15個工作日C: 1個月D: 3個月 參考答案D30.期貨交易管理條例是為了規(guī)范期貨公司( )業(yè)務(wù)而制定的。A.結(jié)算業(yè)務(wù)B.自

9、營業(yè)務(wù)C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.咨詢業(yè)務(wù) 參考答案A31.期貨交易管理條例所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度B.每日無負(fù)債結(jié)算制度C.會員分級結(jié)算制度 D.保證金結(jié)算制度 參考答案C32.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。A.中國保監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會C.中國證監(jiān)會 D.人民銀行 參考答案C33. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。A: 15個工作日B: 1個月C: 2個月D: 3個月 參考答案D34.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，不少于()。A: 1

10、年B: 5年C: 10年D: 20年 參考答案B35.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。A.流動性B.流動資產(chǎn)C.凈資本 D.流動負(fù)債 參考答案A36.凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+( )-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。A.負(fù)債B.流動負(fù)債C負(fù)債調(diào)整值.D.流動資產(chǎn) 參考答案C37.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照( )和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。A.分類B.賬齡C.可回收性D.流動資產(chǎn) 參考答案A38.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)

11、、賬簿、報表等資料，不少于()。A: 1年B: 5年C: 15年D: 20年 參考答案B39.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A: 2B: 3C: 4D: 5 參考答案D40.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。A.7個工作日B.10個工作日C.15個工作日D.20個工作日 參考答案D41. 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則沒有規(guī)定的是( )。A: 職業(yè)紀(jì)律B: 專業(yè)勝任能力C: 職業(yè)品德D: 職業(yè)創(chuàng)新能力 參考答案D 42.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織( )。A: 崗位

12、培訓(xùn)B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C: 分析師培訓(xùn)D: 學(xué)歷教育 參考答案B43.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A: 期貨高管人員任職資格管理辦法B: 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C: 期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D: 期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范 參考答案B44.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A: 公開、公平、公證B: 公平、公證、公信C: 公正、公開、公信D: 公開、公平、公正 參考答案D 45.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)( )。A: 及時向主管部門報告B: 公平對待該投資者C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信

13、用風(fēng)險D: 了解投資者的投資目標(biāo) 參考答案C46.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費。A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律C: 證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)47.若客戶下達(dá)的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為( )有效。A: 當(dāng)日有效B: 三天內(nèi)有效C: 指令未撤銷前有效D: 長期有效 參考答案A48.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )。A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之

14、四十 參考答案A49.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報( )審批。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 期貨交易所C: 中國證監(jiān)會D: 期貨交易所會員大會 參考答案B50.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。A: 不超過50%B: 不超過20%C: 不超過80%D: 不超過60% 參考答案C51.期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B: 股東大會決定解散C: 破產(chǎn)D: 因合并或者分立需

15、要解散 參考答案C52. 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A: 客戶代表B: 公司的交易部經(jīng)理C: 公司的運作部經(jīng)理D: 出市代表 參考答案D53.我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進行。A: 期貨交易所B: 商品交易市場C: 商品產(chǎn)地D: 買賣雙方約定的場所 參考答案A54.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表D: 人事部門的鑒定材料 參考答案D55.期貨經(jīng)紀(jì)公司( )，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其

16、既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。A: 內(nèi)部控制制度B: 內(nèi)部控制文本制度C: 內(nèi)部監(jiān)督體系D: 內(nèi)部控制模式 參考答案A56.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A: 期貨高管人員任職資格管理辦法B: 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C: 期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D: 期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范 參考答案B57.審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C: 客戶實際交納的保證金D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比 參考答案A58.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告

17、的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A: 5;10 B: 10;20C: 15;30D: 7;14 參考答案C59.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 本交易所會員大會C: 本交易所理事會D: 中國證監(jiān)會 參考答案D60.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。A: 非盈利企業(yè)法人B: 非盈利民間團體C: 官方機構(gòu)D: 按其章程實行自律性管理的法人組織 參考答案D二、多選題1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度，()A.保證金制度B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C

18、.漲跌停板制度D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 參考答案ABCD2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括()。A.采用集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易B.可以買空和賣空C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的 參考答案ACD3.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括( )。A: 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C: 聯(lián)名提議召開會員大會D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 參考答案ACD4.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：()。A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、

19、管理以及撤銷工作C.對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn) 參考答案ABD5.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括( )。A: 健全性原則B: 有效性原則C: 合理性原則D: 相互制約原則 參考答案ACD6.期貨投資者保障基金可以運用于()。A.銀行存款B.國債C.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券D.中央銀行票據(jù) 參考答案ABCD7.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。A.公開B.合理C.有效D.完全保障 參考答案ABC8.期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：( )A.期貨經(jīng)紀(jì)公司B.期貨交易廳C.持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D.期貨咨詢機

20、構(gòu) 參考答案ABCD9.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。A.期貨交易所累積風(fēng)險準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納C.期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D.追償或者接受的其他合法財產(chǎn) 參考答案ABCD10.關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。A: 中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險B: 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收

21、取任何費用 參考答案AC 11.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B: 交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險D: 某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大 ABC12.依據(jù)期貨交易所管理辦法，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：( )A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時D.理事會認(rèn)為必要時 參考答案B13. 在我國，交割倉庫不得有( )行為。A:

22、出具虛假倉單B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D: 參與期貨交易 參考答案ABCD14.根據(jù)期貨交易所管理辦法，期貨交易所實行每日結(jié)算制度，該制度是指：( )A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶D.交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負(fù)債結(jié)算 參考答案：ABCD 15.根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：( )A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示期貨交易

23、風(fēng)險說明書，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行 參考答案：AD16.期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備( )條件。A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B: 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度 參考答案BCD17.人民法院審理( )案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的

24、因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A: 期貨合同糾紛B: 期貨侵權(quán)糾紛C: 期貨違約糾紛D: 無效的期貨交易合同糾紛 參考答案BD18.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管 參考答案ABCD19.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。A: 身體狀況良好B: 誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗D: 取得證券從業(yè)人員資格

25、參考答案ABCD20.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有：( )A.期貨交易所的高級管理人員B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員 參考答案：AC21.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。A: 居間人可以是公民也可以是法人B: 只能接受客戶的委托C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 參考答案ACD22.期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：( )A.期貨經(jīng)紀(jì)

26、公司B.期貨交易廳C.持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D.期貨咨詢機構(gòu) 參考答案：ABCD23.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。A.年滿18周歲B.具有完全民事行為能力C.具有大專以上文化程度D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 參考答案：ABD24.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( )。A: 設(shè)立目的和職能B: 名稱、住所和營業(yè)場所C: 注冊資本及其構(gòu)成D: 對會員的紀(jì)律處分 參考答案ABCD25.期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。A: 會員資格的取得條件和程序B: 會員資格的變更條件和程序C: 對會員的監(jiān)督管理D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法 參考答案ABCD26.首席風(fēng)險官根

27、據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)()。A: 參加或列席與其履職相關(guān)的會議B: 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料C: 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況D: 否決期貨公司董事會決議 參考答案ABC27.首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，證監(jiān)會可采取的措施包括( )。A: 監(jiān)管談話B: 出具警示函C: 責(zé)令更換D: 認(rèn)定為不適當(dāng)人選 參考答案ABCD28.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 參

28、考答案ABC29.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制( )，并及時公布。A: 周報表B: 月報表C: 季度報表D: 年報表 參考答案ABD30.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：()A: 保證金標(biāo)準(zhǔn)B: 結(jié)算流程C: 協(xié)議變更和解除D: 爭議處理方式 參考答案ABCD31.下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是()。A: 注冊資本不低于人民幣1億元B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 參考答案ACD32.期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措

29、施：()A: 出具警示函B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D: 提請董事會，撤銷高管人員職務(wù) 參考答案ABC33.下列表述中，( )是正確的。A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進行監(jiān)督管理D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進行自律性管理 參考答案AD34.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務(wù)。A: 投資基金B(yǎng): 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C: 咨詢、培訓(xùn)D: 自營 參考答案BC35.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以

30、( )代為承擔(dān)違約責(zé)任A.客戶保證金 B.風(fēng)險準(zhǔn)備金C.自有資金D.客戶準(zhǔn)備金 答案：BC36. 非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對( )的持倉強行平倉。A.非結(jié)算會員B.特別結(jié)算會員C.非結(jié)算會員客戶 D.特別結(jié)算會員客戶 答案：AC37.( )應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。A.全面結(jié)算會員期貨公司 B.交易結(jié)算會員期貨公司C.特別結(jié)算會員期貨公司 D.一般結(jié)算會員期貨公司 答案：ABC 38. 期貨公司被期貨交易所( )，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知

31、文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告A.接納為會員B.暫停會員資格C.終止會員資格 D.要求追加保證金 答案：ABC 39. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待( )，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A. 本公司客戶 B.非結(jié)算會員期貨公司C. 非結(jié)算會員期貨公司客戶 D.特別結(jié)算會員期貨公司 答案：ABC 40.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：()A: 人民幣9000萬元B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%C: 人民幣3000萬元D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員

32、權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% AB41.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：()A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍B: 介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C: 違約責(zé)任D: 客戶投訴的接待處理方式 參考答案ABCD42.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：()A: 申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B: 全資擁有或者控股一家期貨公司C: 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 ABC43.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。A: 誠實守信B: 勤勉盡責(zé)C: 堅持公開、公平、公正原則D: 對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維

33、護期貨交易各方的合法權(quán)益 參考答案ABCD44.期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，( )的，予以公開譴責(zé)。A: 情節(jié)嚴(yán)重B: 情節(jié)較輕C: 并造成嚴(yán)重后果D: 未造成嚴(yán)重后果 參考答案AC45.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:( )A.非結(jié)算會員名單及其變化情況;B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況;D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 答案：ABCD46. 全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報告。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨交易所C.期貨

34、保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu) 答案：BC 47.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。A. 中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會C.期貨交易所 D.中國期貨業(yè)協(xié)會 答案：A C48.下列說法正確的有：A.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正;B. 期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正;C. 期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險

35、監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正; D期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 答案：AD49.下列用語的含義正確的有：( )A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金B(yǎng).資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金C. 負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益D負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，含客戶權(quán)益 答案：AC 50.關(guān)于預(yù)計負(fù)債說法正確的有：( )A

36、.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債;B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進行專項說明;C. 有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額;D. 有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。 答案：ABD51. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送( )的相關(guān)信息。A.非結(jié)算會員 B.非結(jié)算會員客戶C.全面結(jié)算會員 D. 全面結(jié)算會員客戶 答案：AB52.關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表正確的做法有A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表;B. 相應(yīng)責(zé)任

37、人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章;C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表;D. 報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。 答案：ABCD53.期貨公司在報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表時要注意：( )A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表;B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表;C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表;D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

38、審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。 答案：AC54.關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的說法有：( )A. 凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬元;B. 流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;C. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D. 凈資本不得低于人民幣3000萬元。答案：AD55. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：( )A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書;B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件;C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;D.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計

39、劃書; 答案：ABCD56.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明( )。A原因. B.對公司的影響C.解決問題的具體措施和期限 D. 還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告 答案：ABCD57.甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )。A: 認(rèn)定合同無效B: 公司承擔(dān)15萬元虧損C: 甲某承擔(dān)15萬元虧損D: 甲某承擔(dān)30萬元虧損 參考答案AD58.下列說法正確的有：( )A.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期

40、結(jié)束;B.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束;C.經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)進行驗收;D. 經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行驗收。 答案：A D59.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有( )。A: 與會員資格相應(yīng)的會員資格費B: 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D: 不得停止該會員交易席位的使用 參考答案ABCD60.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)

41、管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：( )A. 向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B. 對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平;C. 要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響;D. 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。 答案：ABCD三、判斷題1.申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 錯2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。 錯3.期貨公司向客戶做獲利保

42、證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。錯4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 正確5.期貨交易所認(rèn)為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 錯6.期貨交易所的會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。 錯7.保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。 錯8.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 錯9.證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準(zhǔn)。 錯10.對每位個

43、人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。 正確11.期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 錯12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準(zhǔn)確。 錯誤13.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 錯誤14.取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。錯誤15.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認(rèn)，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。正確16.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。錯誤17.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 錯誤 18.某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 正確19.期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格證書，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。錯誤20.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。正確21.期貨公司首席風(fēng)險官因故暫時不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。錯誤