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1、建筑業(yè)技術(shù)革新影響因素探討建筑技術(shù)論文
鑒于有關(guān)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素定量研究方面的空缺,本文基于1988-2009年的相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù),借鑒向量自回歸及協(xié)整分析技術(shù),深入研究我國東中西部地區(qū)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素及其地區(qū)差異。
建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其影響因素分析
表征建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的變量包括技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出。其中投入包括建筑業(yè)R&D投入及科技人員投入;產(chǎn)出包括專利、科技論文及工法。考慮到數(shù)據(jù)的連續(xù)性和可得性,本文以表征技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的人均專利申請量來表征建筑業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。據(jù)統(tǒng)計資料分析,我國東中西部地區(qū)建筑業(yè)人均專利申請量呈逐年增加的趨勢,
2、其中,東部地區(qū)顯著高于中西部地區(qū),且2000年以后,區(qū)域間差距有逐漸加大的趨勢(圖1),造成這種局勢的深層原因是本文關(guān)注的焦點。從經(jīng)濟理論及學者們的研究成果可知,經(jīng)濟發(fā)展水平、R&D投入、教育經(jīng)費投入、進出口貿(mào)易、實際利用外資及知識產(chǎn)權(quán)保護力度是影響一個國家或地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的主要因素。結(jié)合建筑業(yè)的特征,本文認為影響建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的主要因素包括:
1.建筑業(yè)發(fā)展水平。技術(shù)創(chuàng)新是在一個大的行業(yè)環(huán)境中進行的,其中行業(yè)的發(fā)展水平對技術(shù)創(chuàng)新的影響是至關(guān)重要的,行業(yè)經(jīng)濟發(fā)展為技術(shù)創(chuàng)新提供了必要的物質(zhì)基礎(chǔ)和原始的技術(shù)積累和擴張,為技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的條件,是促進技術(shù)創(chuàng)新的有力保障和基礎(chǔ)源
3、泉。經(jīng)濟發(fā)展的狀況和需求在很大程度上規(guī)定了技術(shù)創(chuàng)新的形式和內(nèi)容、速度和質(zhì)量,也決定了行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方向、技術(shù)創(chuàng)新政策、技術(shù)創(chuàng)新體系??v觀各國的經(jīng)濟發(fā)展史,經(jīng)濟發(fā)展與技術(shù)進步是互相促進、密不可分的。建筑業(yè)增加值是表征建筑業(yè)發(fā)展水平的重要經(jīng)濟指標,而且我國東、中、西部地區(qū)建筑業(yè)發(fā)展水平差異較為顯著(見圖2),應(yīng)作為影響建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素之一。
2.建筑業(yè)實際利用外資(FDI)。從1979年至今我國利用外資已有三十多年的歷史,在這段時期里,中國對外資的引進,取得了舉世矚目的成就,其中FDI的成果更為顯著,我國已成為全球最大的FDI流入國之一,我國FDI存量早已超過4000億美元。迄今為止,國
4、外學者對于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的實證得出了截然相反的結(jié)論[11-12]。國內(nèi)學者許和連、胡曉華[13]的研究實證了FDI的正面效應(yīng),而王志樂[14]的研究結(jié)果則表明FDI的大量引進沒有帶動中國科技創(chuàng)新質(zhì)的飛躍,與當初“市場交換技術(shù)”的初衷還有很大差距。建筑業(yè)實際利用外資(圖4)就可以認為是建筑業(yè)的FDI,其對建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響是本文的研究對象。
3.知識產(chǎn)權(quán)保護。一般來說知識產(chǎn)權(quán)保護對于技術(shù)創(chuàng)新有雙面的影響,既有積極影響,又有消極影響。強有力的知識產(chǎn)權(quán)保護機制可以保護創(chuàng)新者的利益,進而有效的激勵創(chuàng)新行為,并且,技術(shù)公開是專利制度的最主要特征之一,避免了重復(fù)研究和社會資源的浪費,提高了整體
5、的創(chuàng)新效率。過度的知識產(chǎn)權(quán)保護導(dǎo)致壟斷技術(shù),使弱勢企業(yè)和發(fā)展中國家在競爭中處于被動地位并難以擺脫技術(shù)劣勢的局面,最終使得全球技術(shù)創(chuàng)新減緩。王公曉認為,知識產(chǎn)權(quán)保護對技術(shù)創(chuàng)新是一把“雙刃劍”。周泊[15]通過實證分析得出,知識產(chǎn)權(quán)保護在促進創(chuàng)新的同時,也限制了對非競爭資源的使用。因此,知識產(chǎn)權(quán)保護對建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響,是本文研究的另一個重要內(nèi)容。
建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新地區(qū)差異實證研究
1.技術(shù)創(chuàng)新及其影響因素的量化處理。本文的樣本區(qū)間為1988-2009年的相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù),其中,建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新(I:件/萬人)用人均專利申請量表征;建筑業(yè)發(fā)展水平(E:億元)用建筑業(yè)增加值表征,建筑業(yè)科技活動
6、投入(R:%)用建筑業(yè)單位產(chǎn)值R&D比例表征;建筑業(yè)利用外商直接投資(F:億美元)用建筑業(yè)實際利用外資額表征,知識產(chǎn)權(quán)保護力度(P)需要量化處理。與貨幣有關(guān)的數(shù)據(jù)用以1998年為基期的零售商品價格指數(shù)平減,同時為了減少異方差的影響,對各變量進行對數(shù)變換。
2.知識產(chǎn)權(quán)保護水平進行量化分析。最先提出對知識產(chǎn)權(quán)保護水平進行量化分析的是Rapp和Rozek[16],Ginarte和park[17]在此基礎(chǔ)上提出了更為科學的量化指標體系。但其方法只適合立法、執(zhí)法同樣完備的發(fā)達國家。中國的司法體系正在完善之中,國內(nèi)學者韓玉雄、李懷祖[18]在Ginarte-Park方法的基礎(chǔ)上,增加“執(zhí)法
7、力度”因素,計算出適合我國國情的修正后的知識產(chǎn)權(quán)保護水平。本文借鑒韓玉雄、李懷祖提出的知識產(chǎn)權(quán)保護力度計量方法,從正式、非正式兩類經(jīng)濟制度視角,選取是否加入WTO、立法年限、律師比率、知識產(chǎn)權(quán)案件結(jié)案率、人均專利申請量及人均GDP計算我國東中西部地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護力度(圖5)。
3.實證分析。(1)變量平穩(wěn)性檢驗進行協(xié)整關(guān)及因果關(guān)系分析前,首先進行變量的平穩(wěn)性檢驗。由ADF單位根檢驗結(jié)果可知:在5%顯著水平上,各變量都是非平穩(wěn)序列,但其一階差分序列都是平穩(wěn)的。(2)協(xié)整分析協(xié)整描述兩個及以上單整序列之間的長期穩(wěn)定關(guān)系,進行協(xié)整分析前,首先應(yīng)建立各變量間滯后階數(shù)為P的向量自回歸模型,基于V
8、AR模型,Johansen和Juselius提出了多變量協(xié)整檢驗(JJ檢驗)。一般來講,一個VAR模型會對應(yīng)不止一種協(xié)整關(guān)系,一般會考慮變量間的經(jīng)濟意義進行取舍。向量自回歸模型的準確性對滯后階數(shù)P非常敏感,本文根據(jù)AIC及SC信息準則確定東中西部地區(qū)VAR模型的最優(yōu)滯后期2,協(xié)整模型的最優(yōu)滯后期為1。運用JJ協(xié)整檢驗可知,在5%的顯著性水平上,東部地區(qū)變量間存在兩個協(xié)整關(guān)系,中西部地區(qū)變量間存在三個協(xié)整關(guān)系(表1)。
結(jié)合經(jīng)濟理論,對各地區(qū)存在的協(xié)整關(guān)系進行取舍,得東中西部地區(qū)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其影響因素間的協(xié)整關(guān)系見式(1)-(3)及圖6:東部地區(qū):lnI=0.72lnE-0.04lnF
9、+0.14lnP+0.5lnR(1)中部地區(qū):lnI=1.62lnE-0.1lnF-0.01lnP+1.8lnR(2)西部地區(qū):lnI=0.48lnE-0.14lnF+0.6lnP+0.3lnR(3)(3)因果關(guān)系分析經(jīng)濟序列常出現(xiàn)偽相關(guān)問題,即經(jīng)濟意義表明幾乎沒有關(guān)聯(lián)的序列卻可能計算出較大的相關(guān)系數(shù)。格蘭杰(Granger)因果檢驗可克服這種缺陷,用于考察序列X是否是序列Y產(chǎn)生的原因。若序列X是Y的格蘭杰因(Grangercause),必須滿足兩個條件:第一,X應(yīng)該有助于預(yù)測Y;第二,Y不應(yīng)當有助于預(yù)測X。為了甄別出建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的格蘭杰因果關(guān)系,按式(4)用Eviews6.0對我國東中西部
10、地區(qū)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其他一階單整的經(jīng)濟序列間的因果關(guān)系進行檢驗,其中滯后期根據(jù)AIC信息準則來確定,結(jié)果見表2所示。由表2可知,在5%顯著性水平下,在東部地區(qū),建筑業(yè)經(jīng)濟發(fā)展水平與技術(shù)創(chuàng)新互為因果;在中部地區(qū),技術(shù)創(chuàng)新是建筑業(yè)科技活動投入的Granger因,在西部地區(qū),技術(shù)創(chuàng)新是建筑業(yè)發(fā)展的Granger因,建筑業(yè)科技活動投入是技術(shù)創(chuàng)新的Granger因。
結(jié)論
第一,通過協(xié)整分析發(fā)現(xiàn),我國東中西部地區(qū)建筑業(yè)發(fā)展水平、科技活動投入、實際利用外資及知識產(chǎn)權(quán)保護水平是影響其創(chuàng)新產(chǎn)出的主要因素,且長期看,建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出與各主要影響因素間存在長期協(xié)整關(guān)系,但不同地區(qū)各因素的影響力度存在
11、差異,其中建筑業(yè)發(fā)展水平及科技活動投入對技術(shù)創(chuàng)新都有積極影響,尤其中部地區(qū)影響效果顯著;知識產(chǎn)權(quán)保護顯著促進了西部地區(qū)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動,對東部地區(qū)的影響次之,但抑制了中部地區(qū)建筑業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新;建筑業(yè)實際利用外資都抑制了技術(shù)創(chuàng)新,對西部地區(qū)的抑制作用最大,中部地區(qū)次之,東部最小,這可能與建筑業(yè)本身技術(shù)創(chuàng)新需求低有關(guān),因為利用外資往往伴隨著技術(shù)引進,過多的技術(shù)引進會減少技術(shù)創(chuàng)新需求,削弱自主創(chuàng)新能力。
第二,通過Granger因果關(guān)系分析發(fā)現(xiàn),在東部地區(qū),建筑業(yè)經(jīng)濟發(fā)展水平與技術(shù)創(chuàng)新互為因果,即在東部地區(qū)建筑業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)形成了良性循環(huán);在中部地區(qū),技術(shù)創(chuàng)新是建筑業(yè)科技活動投入的Granger因,即在中部地區(qū),技術(shù)創(chuàng)新是建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動經(jīng)費增加的原因,但科研投入增加對技術(shù)創(chuàng)新活動的拉動作用卻沒有顯現(xiàn)出來;在西部地區(qū),建筑業(yè)科技活動投入是技術(shù)創(chuàng)新的Granger因,技術(shù)創(chuàng)新是建筑業(yè)發(fā)展的Granger因,即在西部地區(qū),通過增加科技投入鼓勵技術(shù)創(chuàng)新,通過技術(shù)創(chuàng)新推動建筑業(yè)發(fā)展的良性發(fā)展路徑已經(jīng)成型。