銀行外匯業(yè)務(wù)自查報告.doc

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銀行外匯業(yè)務(wù)自查報告 省分局內(nèi)控監(jiān)督檢查組： 接到省分局內(nèi)控檢查通知后，我局首先組織人員開展了外匯業(yè)務(wù)的自查和糾改工作，目前此項工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將主要情況報告如下： 一、20**年內(nèi)控監(jiān)督檢查中所發(fā)現(xiàn)問題的整改情況匯報20**年，省分局內(nèi)控監(jiān)督檢查組對我行內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況進(jìn)行了全面的檢查，針對存在的問題，下發(fā)了《內(nèi)控監(jiān)督檢查意見書》。我局收支《內(nèi)控監(jiān)督檢查意見書》后，主管局長非常重視，專門召開外匯管理科全體人員會議，要求認(rèn)真對待檢查意見，研究整改方案，落實(shí)整改責(zé)任，并制定了具體的措施，要求在規(guī)定的時間內(nèi)整改完畢。針對20**年檢查中發(fā)現(xiàn)的“我局內(nèi)控制度中缺少局長和副局長的工作崗位職責(zé)”問題，檢查結(jié)束后，我局立即制定了局長和副局長崗位責(zé)任制，并將其充實(shí)到制度匯編中。針對“國際收支（綜合、科技）和經(jīng)常項目各項制度、崗位責(zé)任制和操作規(guī)程在裝訂匯編時缺少目錄”問題，我局組織全體人員重新校對了制度匯編，對制度中不完善的內(nèi)容進(jìn)行了完善，同時附加了目錄。 二、對20**年1月至20**年9月的業(yè)務(wù)自查情況匯報20**年10月8日－10日，我局主管局長和外匯科正副科長通過實(shí)地核查方式，對中心支局20**年1月－20**年9月的各項外匯業(yè)務(wù)開展及內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行了自查。核查了重要單證和印章的保管、登記情況；對各類報表進(jìn)行了復(fù)查和數(shù)據(jù)核對；對已辦結(jié)的各類業(yè)務(wù)留存的單證資料進(jìn)行了核查復(fù)審；對各業(yè)務(wù)系統(tǒng)計算機(jī)操作流程進(jìn)行了復(fù)查核實(shí)。 (一)業(yè)務(wù)辦理情況1.出口收匯核銷業(yè)務(wù)。建立了企業(yè)領(lǐng)用核銷單、注銷登記薄等，認(rèn)真完整做好登記；對核銷單實(shí)行入保險柜雙人妥善管理，沒有丟失現(xiàn)象發(fā)生；對由于各種原因作廢的核銷單及時作好登記并在“中國電子口岸”上注銷；在具體辦理出口收匯核銷業(yè)務(wù)操作中，能嚴(yán)格按操作規(guī)程辦理，操作規(guī)范，單證資料齊全；能按規(guī)定及時上報各種報表，不存在錯報、漏報現(xiàn)象；根據(jù)不同業(yè)務(wù)要求分類保管各類資料，核銷資料、報表資料按期進(jìn)行裝訂歸檔。 2.進(jìn)口付匯核銷業(yè)務(wù)。進(jìn)口付匯核銷業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作規(guī)范，付匯核銷資料及單證齊全；及時、完整打印報關(guān)單電子底帳，確保了報關(guān)單的真實(shí)有效；能及時準(zhǔn)確上報各類進(jìn)口付匯核銷報表，無錯報、漏報現(xiàn)象。 3.個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)人員能通過“個人結(jié)售匯系統(tǒng)”對因私購結(jié)匯進(jìn)行實(shí)施監(jiān)控；按時上報“個人結(jié)售匯報表和報告。 4.外商投資業(yè)務(wù)。核準(zhǔn)件的領(lǐng)用、使用、保管、作廢及核準(zhǔn)專用章的使用均建立了相應(yīng)登記簿，認(rèn)真完整進(jìn)行詳細(xì)記載；核準(zhǔn)件及核準(zhǔn)專用章嚴(yán)格實(shí)行雙人分管，核準(zhǔn)件與IC卡嚴(yán)格按重要空白憑證管理規(guī)定入保險柜管理，并按期對庫存情況進(jìn)行盤點(diǎn)，無丟失情況發(fā)生。業(yè)務(wù)處理中，嚴(yán)格按規(guī)定要求填制“資本項目業(yè)務(wù)內(nèi)部審批表”，由經(jīng)辦、復(fù)核、領(lǐng)導(dǎo)逐級審核，認(rèn)真上機(jī)操作，換人復(fù)核，操作手續(xù)規(guī)范；外商投資企業(yè)檔案資料嚴(yán)格按規(guī)定分類建檔，妥善保管。 5.貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)。辦理預(yù)收貨款額度外人工確認(rèn)時做到審核資料齊全，操作規(guī)范。 6.國際收支。對國際收支形勢按月、季進(jìn)行監(jiān)測、分析并形成報告上報分局。 7.外匯統(tǒng)計。嚴(yán)格執(zhí)行銀行結(jié)售匯統(tǒng)計工作制度，并按旬、月報送報表，能做到數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤，沒有錯報、遲報情況發(fā)生；統(tǒng)計報表檔案資料按旬、按月進(jìn)行裝訂，并妥善保管。 8.現(xiàn)場檢查。程序合法，實(shí)體處理得當(dāng)，檔案資料完整規(guī)范。 9.非現(xiàn)場監(jiān)管。業(yè)務(wù)人員充分利用非現(xiàn)場檢查系統(tǒng)，不定期監(jiān)測可疑數(shù)據(jù)，定期上報非現(xiàn)場檢查報告。 第 3 頁 共 3 頁