2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前檢測(cè)試卷D卷 含答案.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) ………密……….…………封…………………線(xiàn)…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》考前檢測(cè)試卷D卷 含答案 考試須知： 1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿(mǎn)分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線(xiàn)內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 A、營(yíng)利性 B、自律性 C、行政性 D、自發(fā)性 2、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。 A、風(fēng)險(xiǎn)較低 B、成本較低 C、收益較高 D、保證金要求較低 3、對(duì)交易者來(lái)說(shuō)，期貨合約唯一變量是（ ）。 A、交易單位 B、報(bào)價(jià)單位 C、交易價(jià)格 D、交割月份 4、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）的（ ）。 A、50% B、100% C、150% D、200% 5、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（ ）關(guān)系。 A、親屬 B、近親屬 C、親戚 D、朋友 6、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項(xiàng)中不屬于應(yīng)提交的材料的是（ ）。 A、設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū) B、擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件 C、申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D、擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件 7、協(xié)會(huì)工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（ ）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。 A、期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、公安機(jī)關(guān) D、期貨交易所 8、對(duì)于（ ），商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者與商品的投機(jī)者的態(tài)度是截然不同的。 A、信用風(fēng)險(xiǎn) B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D、匯率風(fēng)險(xiǎn) 9、我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元。 A、500萬(wàn) B、1000萬(wàn) C、3000萬(wàn) D、5000萬(wàn) 10、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（ ）。 A、變更法定代表人 B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) C、變更注冊(cè)資本 D、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 11、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）。 A、談話(huà) B、責(zé)令具結(jié)悔過(guò) C、提示 D、記入信用記錄 12、2006年9月，（ ）成立，標(biāo)志著中國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。 A、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 B、中國(guó)金融期貨交易所 C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)期貨投資者保障基金 13、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。 A、公開(kāi)、公平、公證 B、公平、公證、公信 C、公正、公開(kāi)、公信 D、公開(kāi)、公平、公正 14、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）元。 A、3000萬(wàn) B、5000萬(wàn) C、1億 D、10億元 15、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、50% B、60% C、75% D、85% 16、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由（ ）組成。 A、一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員 B、結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員 C、全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員 D、特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員 17、具有從事期貨業(yè)務(wù)（ ）以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。 A、3年 B、5年 C、8年 D、10年 18、甲公司走私汽車(chē)獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶(hù)將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國(guó)，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶(hù)，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后，將該資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國(guó)的賬戶(hù)。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（ ）。 A、走私罪 B、洗錢(qián)罪 C、逃匯罪 D、單位受賄罪 19、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權(quán)。 A、監(jiān)事會(huì) B、董事會(huì) C、專(zhuān)門(mén)委員會(huì) D、股東大會(huì) 20、期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布（ ）。 A、日?qǐng)?bào)表 B、周報(bào)表 C、月報(bào)表 D、年報(bào)表 21、期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。 A、3 B、5 C、7 D、10 22、如果中國(guó)工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（ ）批準(zhǔn)。 A、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì) 23、（ ）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，用于專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。 A、期貨公司 B、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) C、期貨交易所 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 24、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)____負(fù)責(zé)，其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由____規(guī)定。（ ） A、理事會(huì);會(huì)員大會(huì) B、會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì) C、理事會(huì);理事會(huì) D、會(huì)員大會(huì);理事會(huì) 25、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。 A、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶(hù) B、客戶(hù)可以通過(guò)電話(huà)向期貨公司下達(dá)交易指令 C、期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令 D、客戶(hù)的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面 26、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A、1個(gè)工作日 B、2個(gè)工作日 C、3個(gè)工作日 D、5個(gè)工作日 27、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（ ）。 A、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序 B、設(shè)立目的和職責(zé) C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度 D、組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則 28、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）億元。 A、1 B、2 C、3 D、4 29、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。 A、暫停其部分業(yè)務(wù) B、注銷(xiāo)其《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》 C、撤銷(xiāo)其經(jīng)紀(jì)資格 D、注銷(xiāo)其《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》 30、客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（ ）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶(hù)自行承擔(dān)。 A、該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果 B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果 C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果 D、該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果 31、2月10日，某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)人一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費(fèi)用）是（ ）點(diǎn)。 A、20 B、120 C、180 D、300 32、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（ ）提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、期貨交易所 C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、國(guó)家工商總局 33、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 A、3個(gè)工作日 B、5個(gè)工作日 C、10個(gè)工作日 D、15個(gè)工作日 34、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。 A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年　 35、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（ ），但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。 A、1個(gè)交易日 B、2個(gè)交易日 C、3個(gè)交易日 D、5個(gè)交易日 36、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A、2 B、3 C、5 D、7 37、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金（ ）。 A、所有權(quán)歸期貨公司，但客戶(hù)可以自由使用 B、所有權(quán)歸期貨交易所，但客戶(hù)可以自由使用 C、所有權(quán)歸客戶(hù) D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶(hù)共同擁有 38、我國(guó)期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中非會(huì)員理事由（ ）委派。 A、期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、國(guó)務(wù)院 C、商務(wù)部 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 39、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。 A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、本交易所會(huì)員大會(huì) C、本交易所理事會(huì) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 40、重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務(wù)。 A、8% B、10% C、12% D、15% 41、期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（ ）。 A、與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同 B、要求客戶(hù)在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn) C、事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū) D、要求客戶(hù)全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令 42、看跌期權(quán)的買(mǎi)方想對(duì)沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣(mài)出相同期限、相同合約月份且（ ）。 A、更高執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán) B、更低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán) C、執(zhí)行價(jià)格相同的看跌期權(quán) D、執(zhí)行價(jià)格相同的看漲期權(quán) 43、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門(mén)建立監(jiān)督管理的（ ）和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。 A、信息共享 B、定期互訪(fǎng) C、聯(lián)席會(huì)議 D、溝通交流 44、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（ ）萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 45、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（ ）。 A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算 B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng) C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 46、期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是（ ）。 A、主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表 B、股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件 C、變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案 D、擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議 47、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前____個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前____個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。（ ） A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3 48、美聯(lián)儲(chǔ)對(duì)美元加息的政策，短期內(nèi)將導(dǎo)致（ ）。 A、美元指數(shù)下行 B、美元貶值 C、美元升值 D、美元流動(dòng)性減弱 49、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是（ ）。 A、共同基金 B、對(duì)沖基金 C、期貨投資基金 D、套利基金 50、證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。 A、10個(gè)工作日 B、15個(gè)工作日 C、1個(gè)月 D、3個(gè)月 51、宋體第一家推出期權(quán)交易的交易所是（ ）。 A、CBOT B、CME C、CBOE D、LME 52、在我國(guó)，對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、期貨交易所 D、期貨公司 53、從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（ ）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。 A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、期貨交易所 D、證券交易所 54、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。 A、期貨交易 B、現(xiàn)貨交易 C、商品交易 D、遠(yuǎn)期交易 55、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)（ ）制度，明確客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。 A、問(wèn)責(zé)追究 B、責(zé)任追究 C、刑事責(zé)任 D、民事責(zé)任 56、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立（ ）。 A、期貨保證金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu) C、期貨保證金審計(jì)機(jī)構(gòu) D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 57、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi) B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi) C、每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi) D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 58、期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。 A、交割倉(cāng)庫(kù)不得出具倉(cāng)單 B、交割倉(cāng)庫(kù)不得限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C、交割倉(cāng)庫(kù)不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、交割倉(cāng)庫(kù)不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 59、大豆提油套利的做法是（ ）。 A、購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約的同時(shí)，賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約 B、購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約 C、賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí)，買(mǎi)人豆油和豆粕的期貨合約 D、賣(mài)出大豆期貨合約 60、會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由（ ）召集。 A、理事會(huì) B、理事長(zhǎng) C、董事會(huì) D、1/3以上會(huì)員 61、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（ ）。 A、提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn) B、降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 C、降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn) D、提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn) 62、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。 A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu) C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨交易所 63、期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（ ）。 A、2個(gè)月 B、3個(gè)月 C、6個(gè)月 D、12個(gè)月 64、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱(chēng)凈資本是在期貨公司（ ）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。 A、凈資本 B、流動(dòng)資本 C、凈資產(chǎn) D、流動(dòng)資產(chǎn) 65、期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（ ）。 A、為損失的百分之五十以上 B、不超過(guò)損失的百分之五十 C、為損失的百分之八十以上 D、不超過(guò)損失的百分之八十 66、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足（ ）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。 A、交易 B、結(jié)算 C、交易和結(jié)算 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控 67、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（ ）。 A、2007年7月4日 B、2007年4月15日 C、2008年3月27日 D、2008年4月15日 68、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的（ ）在會(huì)議記錄上簽名。 A、理事 B、理事和工作人員 C、理事和記錄員 D、投贊成票的理事 69、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（ ），確保客戶(hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。 A、客戶(hù)保證金安全存管制度 B、人事管理制度 C、財(cái)務(wù)管理制度 D、績(jī)效管理制度 70、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ）的罰款。 A、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 B、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 C、3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 D、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 71、期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（ ）。 A、制定或者修改章程、交易規(guī)則 B、變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C、交易系統(tǒng)的升級(jí)改造 D、設(shè)立期貨交易所的分所 72、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。 A、期貨交易所 B、期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、國(guó)家工商局 D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 73、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案 B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者 C、證券公司 D、外資企業(yè) 74、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（ ）優(yōu)先。 A、客戶(hù)利益 B、社會(huì)利益 C、公司利益 D、國(guó)家利益 75、股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶(hù)（ ）不低于人民幣50萬(wàn)元。 A、可用資金余額 B、持倉(cāng)盈利 C、股東權(quán)益 D、風(fēng)險(xiǎn)度 76、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（ ）。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 B、財(cái)務(wù)部 C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨交易所 77、宋體一國(guó)或地區(qū)的實(shí)際GDP的增長(zhǎng)是指（ ）。 A、該國(guó)的境內(nèi)外上市公司價(jià)值 B、所有部門(mén)生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 C、境內(nèi)居民生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 D、境內(nèi)部門(mén)生產(chǎn)的最終產(chǎn)值 78、第一只期貨投資基金于（ ）年在美國(guó)出現(xiàn)。 A、1949 B、1950 C、1969 D、1970 79、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令（ ）、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。 A、立即破產(chǎn) B、停業(yè)整頓 C、就地解散 D、限期清算 80、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來(lái)某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。 A、證券交易所 B、期貨交易所 C、期貨行業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨經(jīng)紀(jì)公司 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員有：（ ） A、期貨交易所的高級(jí)管理人員 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員 C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員 D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員 2、期貨公司（ ）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。 A、監(jiān)事會(huì)主席 B、經(jīng)理層人員 C、董事長(zhǎng) D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員 3、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（ ） A、協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù) B、代理客戶(hù)從事期貨交易 C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶(hù)收付期貨保證金 4、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ） A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 5、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（ ）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得。 A、違反規(guī)定使用、分配收益 B、違反規(guī)定接納會(huì)員 C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度 D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 6、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):（ ） A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況; B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況; D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 7、客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ） A、穿倉(cāng)造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān) B、穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān) C、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān) D、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) 8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列措施：（ ） A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東; B、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平; C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響; D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。 9、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（ ）的原則。 A、公開(kāi) B、合理 C、有效 D、完全保障 10、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。 A、規(guī)范化 B、程序化 C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約 D、帳務(wù)核對(duì)相符 11、小王去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是（ ） A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道 B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容 C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用 D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說(shuō)法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù) 12、下列哪些情況提交的教育證明．應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?（ ） A、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)文憑 B、申請(qǐng)人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)文憑 C、申請(qǐng)人提交高等教育文憑 D、申請(qǐng)人提交非學(xué)歷教育文憑 13、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀(jì)公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢(xún)機(jī)構(gòu) 14、期貨交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人變更 B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 C、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉 15、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ） A、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折 B、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折 C、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單 16、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ） A、身體狀況良好 B、誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德 C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn) D、取得證券從業(yè)人員資格 17、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ） A、設(shè)立目的和職能 B、名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 18、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ） A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 D、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市 19、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開(kāi)譴責(zé)。 A、情節(jié)嚴(yán)重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴(yán)重后果 D、未造成嚴(yán)重后果 20、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開(kāi)立賬戶(hù)炒作美國(guó)S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式是（ ） A、認(rèn)定合同無(wú)效 B、公司承擔(dān)15萬(wàn)元虧損 C、甲某承擔(dān)15萬(wàn)元虧損 D、甲某承擔(dān)30萬(wàn)元虧損 21、（ ）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。 A、中國(guó)金融期貨交易所 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 22、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B、交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) D、某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大 23、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C、期貨交易所 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 24、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄 B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門(mén)處以罰款 C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查 D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰 25、以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的從業(yè)人員有（ ） A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)師 C、期貨公司總經(jīng)理 D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人 26、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶(hù)的委托 C、期貨公司或客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬 D、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 27、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ） A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易 B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶(hù)交易指令入市交易的，由客戶(hù)承擔(dān)交易結(jié)果 C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷(xiāo)交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案 D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 28、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章; C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。 29、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶(hù)中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。 A、有證據(jù)證明該保證金賬戶(hù)中有超出期貨公司、客戶(hù)權(quán)益資金的部分 B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的 C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的 D、期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶(hù)資金的 30、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的 D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的 31、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（ ） A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶(hù)只限開(kāi)立一個(gè) B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專(zhuān)戶(hù)的戶(hù)數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握 C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國(guó)家外匯局辦理登記手續(xù) D、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 32、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括（ ） A、監(jiān)管談話(huà) B、出具警示函 C、責(zé)令更換 D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 33、證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供（ ） A、融資 B、服務(wù) C、擔(dān)保 D、咨詢(xún) 34、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ） A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B、代理客戶(hù)從事期貨交易 C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金 35、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。 A、周報(bào)表 B、月報(bào)表 C、季度報(bào)表 D、年報(bào)表 36、宋體期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：（ ） A、出具警示函 B、對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà) C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率 D、提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷(xiāo)高管人員職務(wù) 37、宋體下列（ ）機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀(jì)公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員 38、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法正確的是（ ） A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定 B、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件 C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 39、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（ ） A、查封 B、凍結(jié) C、扣劃 D、強(qiáng)制執(zhí)行 40、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）非結(jié)算會(huì)員對(duì)結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議。 A、對(duì) B、錯(cuò) 2、（ ）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對(duì) B、錯(cuò) 3、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。 A、對(duì) B、錯(cuò) 4、（ ）證券公司可接受委托，代客戶(hù)下達(dá)交易指令，利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。 A、對(duì) B、錯(cuò) 5、（ ）期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 6、（ ）取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 7、（ ）期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。 A、對(duì) B、錯(cuò) 8、（ ）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托具有基金銷(xiāo)售資格的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）銷(xiāo)售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。 A、對(duì) B、錯(cuò) 9、（ ）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 10、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。 A、對(duì) B、錯(cuò) 11、（ ）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話(huà)、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。 A、對(duì) B、錯(cuò) 12、（ ）首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。 A、對(duì) B、錯(cuò) 13、（ ）證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 14、（ ）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在十萬(wàn)元以下的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)十萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償。 A、對(duì) B、錯(cuò) 15、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。 A、對(duì) B、錯(cuò) 16、（ ）期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 A、對(duì) B、錯(cuò) 17、（ ）資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶(hù)保證金。 A、對(duì) B、錯(cuò) 18、（ ）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。 A、對(duì) B、錯(cuò) 19、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 A、對(duì) B、錯(cuò) 20、（ ）首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿(mǎn)前，期貨公司不得免除其職務(wù)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 第 17 頁(yè) 共 17 頁(yè) 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、B 2、A 3、C 4、C 5、答案：B 6、C 7、【答案】A 8、C 9、C 10、C 11、B 12、B 13、 參考答案[D] 14、 參考答案[B] 15、D 16、B 17、D 18、B 19、【答案】D 20、A 21、C 22、A 23、【答案】B 24、C 25、A 26、B 27、A 28、A 29、參考答案：A 30、D 31、A 32、A 33、B 34、參考答案[C] 35、C 36、C 37、C 38、D 39、 參考答案[D] 40、B 41、D 42、C 43、A 44、答案：D 45、A 46、A 47、C 48、C 49、A 50、參考答案[D] 51、C 52、B 53、答案：A 54、A 55、B 56、D 57、C 58、A 59、A 60、A 61、【答案】B 62、A 63、C 64、C 65、D 66、D 67、A 68、C 69、A 70、D 71、C 72、D 73、D 74、A 75、A 76、A 77、D 78、A 79、B 80、A 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案：[AC] 2、答案ABCD。 3、答案BCD。 4、AC 5、答案ABCD。 6、答案：[ABCD] 7、答案BC。 8、ABCD 9、 參考答案[ABC] 10、參考答案：A、B、C、D 11、答案BC。 12、【答案】A,B,C,D 13、參考答案[ABCD] 14、答案BCD。 15、答案ABCD。 16、參考答案[ABCD] 17、參考答案[ABCD] 18、答案ABCD。 19、參考答案[AC] 20、參考答案[AD] 21、答案AD。 22、 [ABC] 23、答案：[A C] 24、答案ABCD。 25、答案BC。 26、參考答案[ACD] 27、 參考答案[ABC] 28、 答案：[ABCD] 29、【答案】A,C 30、答案．ABC 31、參考答案：A、B、C 32、 參考答案[ABCD] 33、【答案】A,C 34、答案ABCD 35、參考答案[ABD] 36、參考答案[ABC] 37、參考答案：C、D 38、參考答案：A、B、C、D 39、答案ABCD。 40、答案：[BC] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、A 3、A 4、B 5、B 6、B 7、A 8、A 9、B 10、B 11、B 12、A 13、B 14、A 15、B 16、A 17、B 18、B 19、A 20、B