2012年期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 歷年真題總結(jié)

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1、2021年期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 歷年真題總結(jié) 1．在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是〔 〕或者其他經(jīng)濟(jì)組織。 A．法人 B．自然人 C．境外企業(yè)法人 D．境內(nèi)企業(yè)法人 2．我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣〔 〕元。 A．500萬(wàn) B．1000萬(wàn) C．3000萬(wàn) D．5000萬(wàn) 3．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由〔 〕批準(zhǔn)。 A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu) 4．?期貨交易管理?xiàng)l例?規(guī)定，期貨交易所實(shí)行〔 〕結(jié)算制度。 A．季末無(wú)負(fù)債 B．次日無(wú)負(fù)債 C．年

2、末無(wú)負(fù)債 D．當(dāng)日無(wú)負(fù)債 5．任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用〔 〕進(jìn)行期貨交易。 A．信貸資金、自有資金 B．信貸資金、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn) C．信貸資金、財(cái)政資金 D．經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)、自有資金 6．國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循〔 〕的原那么，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。 A．套期保值 B．老實(shí)信用 C．公平公正 D．差價(jià)交易 7．期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔 〕。 A．交割倉(cāng)庫(kù)不得出具倉(cāng)單 B．交割倉(cāng)庫(kù)不得限制交割商品的入

3、庫(kù)、出庫(kù) C．交割倉(cāng)庫(kù)不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．交割倉(cāng)庫(kù)不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 8．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體方法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同〔 〕制定。 A．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén) B．國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門(mén) C．國(guó)務(wù)院商務(wù)部門(mén) D．國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門(mén) 9．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司〔 〕規(guī)那么，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。 A．長(zhǎng)期性經(jīng)營(yíng) B．持續(xù)性經(jīng)營(yíng) C．穩(wěn)健性經(jīng)營(yíng) D．營(yíng)利性經(jīng)營(yíng) 10．期貨公司的股東有虛假出資或者抽

4、逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其〔 〕，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。 A．重組改造 B．繳納罰款 C．停業(yè)整頓 D．限期改正 11．公司制期貨交易所采用〔 〕的組織形式。 A．無(wú)限責(zé)任公司 B．有限責(zé)任公司 C．股份 D．合伙制公司 12．依?期貨交易管理?xiàng)l例?的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)由〔 〕指定。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨交易所 C．期貨公司 D．客戶 13．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有〔 〕以上會(huì)員參加方為有效。 A．1／2 B．1／3 C．2／3 D．3／4 14．我國(guó)期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中非會(huì)員理事由

5、〔 〕委派。 A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．國(guó)務(wù)院 C．商務(wù)部 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì) 15．關(guān)于期貨交易所，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是〔 〕。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)可以召開(kāi)期貨交易所會(huì)員大會(huì) B．期貨交易所會(huì)員大會(huì)由大會(huì)主席主持 C．期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免 D．期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆 16．會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的〔 〕在會(huì)議記錄上簽名。 A．理事 B．理事和工作人員 C．理事和記錄員 D．投贊成票的理事 17．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有〔 〕的權(quán)利。 A．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議 B．按照交易

6、規(guī)那么行使申訴權(quán) C．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 D．遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 18．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員〔 〕，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A．資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況 B．收入規(guī)模 C．人員情況 D．盈利情況 19．客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券〔 〕。 A．在市場(chǎng)上回購(gòu) B．進(jìn)行公證 C．妥善保存 D．提交期貨交易所 20．期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布〔 〕。 A．日?qǐng)?bào)表 B．周報(bào)表 C．月報(bào)表 D．年報(bào)表 21．期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材

7、料是〔 〕。 A．主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表 B．股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件 C．變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案 D．?dāng)M增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議 22．期貨公司變更住所，向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括〔 〕。 A．變更住所申請(qǐng)書(shū) B．妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告 C．變更住所的詳細(xì)方案 D．申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 23．期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由〔 〕統(tǒng)一印制。 A．國(guó)務(wù)院 B．期貨交易所 C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì) 24．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)〔 〕，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管

8、理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 A．監(jiān)事會(huì) B．獨(dú)立董事 C．首席風(fēng)險(xiǎn)官 D．首席執(zhí)行官 25．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立〔 〕審查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。 A．結(jié)算 B．交易 C．合規(guī) D．法律 26．期貨交易所應(yīng)當(dāng)在〔 〕向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 A．每一季度結(jié)束后15日內(nèi) B．每一季度結(jié)束后30日內(nèi) C．每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi) D．每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 27．期貨公司應(yīng)當(dāng)防止與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法防止時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保〔 〕優(yōu)先。 A．客戶利益 B．社會(huì)利益

9、 C．公司利益 D．國(guó)家利益 28．在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)〔 〕。 A．向董事會(huì)報(bào)告 B．拒絕簽字 C．向證監(jiān)會(huì)報(bào)告 D．注明自己的意見(jiàn)和理由 29．期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知〔 〕，并向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A．全體股東 B．證監(jiān)會(huì) C．期貨交易所 D．全體客戶 30．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處〔 〕以下罰款。 A．3萬(wàn)元 B．5萬(wàn)元 C．10萬(wàn)元 D．20萬(wàn)元 31．關(guān)于期貨

10、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)，以下表述不正確的選項(xiàng)是〔 〕。 A．具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵抗商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為 B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易 C．向客戶提供專(zhuān)業(yè)效勞時(shí)，不得對(duì)客戶作出營(yíng)利保證 D．堅(jiān)持客戶利益高于一切的原那么 32．我國(guó)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷(xiāo)的機(jī)構(gòu)是〔 〕。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨交易所 C．中國(guó)人民銀行 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 33．具有從事期貨業(yè)務(wù)〔 〕以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。 A．3年 B．5年 C．8年

11、 D．10年 34．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起〔 〕內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A．2個(gè)工作日 B．3個(gè)工作日 C．5個(gè)工作日 D．7個(gè)工作日 35．期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)〔 〕。 A．2個(gè)月 B．3個(gè)月 C．6個(gè)月 D．12個(gè)月 36．甲公司走私汽車(chē)獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國(guó)，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10％支付“

12、手續(xù)費(fèi)〞。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)〞400萬(wàn)元后，將該資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國(guó)的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成〔 〕。 A．走私罪 B．洗錢(qián)罪 C．逃匯罪 D．單位受賄罪 37．某甲在國(guó)有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。某甲容許給某乙辦事，但因故未成。某乙見(jiàn)事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來(lái)要錢(qián)就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定為〔 〕。 A．受賄罪 B．詐騙罪 C．敲詐勒索罪 D．受賄罪與敲詐勒索罪 38．以下不屬于期貨

13、公司高級(jí)管理人員行為規(guī)那么的是〔 〕。 A．維護(hù)客戶和公司的合法利益 B．保護(hù)客戶、中小股東的利益 C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng) D．謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) 39．證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在〔 〕內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A．1個(gè)工作日 B．2個(gè)工作日 C．3個(gè)工作日 D．5個(gè)工作日 40．非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由〔 〕從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 A．銀監(jiān)會(huì) B．證監(jiān)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨公司 41．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)

14、員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起〔 〕內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A．1個(gè)工作日 B．2個(gè)工作日 C．3個(gè)工作日 D．5個(gè)工作日 42．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整〔 〕標(biāo)準(zhǔn)。 A．傭金 B．準(zhǔn)備金 C．儲(chǔ)藏金 D．保證金 43．?期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法?所稱(chēng)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行〔 〕的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。 A．會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度 B．會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 C．保證金結(jié)算制度

15、 D．每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 44．?期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法?所稱(chēng)凈資本是在期貨公司〔 〕的根底上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債工程及其他工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。 A．凈資本 B．流動(dòng)資本 C．凈資產(chǎn) D．流動(dòng)資產(chǎn) 45．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用〔 〕進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 A．最高的比例 B．最低的比例 C．中間比例 D．自行制定比例 46．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按〔 〕標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款〞科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

16、。 A．期貨公司規(guī)定的保證金 B．期貨交易所規(guī)定的保證金 C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金 D．期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金 47．期貨公司凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣〔 〕。 A．200萬(wàn)元 B．300萬(wàn)元 C．500萬(wàn)元 D．800萬(wàn)元 48．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得高于〞一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的〔 〕。 A．50％ B．80％ C．100％ D．120％ 49．期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司〔 〕簽字確認(rèn)。 A．法定代表人

17、B．結(jié)算負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人 50．重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生〔 〕以上變化的業(yè)務(wù)。 A．8％ B．10％ C．12％ D．15％ 5l.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在〔 〕拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 A．1年內(nèi) B．6個(gè)月內(nèi) C．3年內(nèi)或永久性 D．永久性 52．期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?行為的，任何人都可以向〔 〕進(jìn)行舉報(bào)。 A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司 C．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．證

18、監(jiān)會(huì) 53．期貨從業(yè)人員的以下行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是〔 〕。 A．開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶 D．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大 54．當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時(shí)，〔 〕。 A．應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系 B．應(yīng)當(dāng)向投資者披露 C．應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)披露 D．應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露 55．人民法院審理〔 〕糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承當(dāng)?shù)拿袷仑?zé)任。 A．期貨侵權(quán)糾

19、紛和無(wú)效的期貨交易合同 B．期貨侵權(quán)糾紛 C．無(wú)效的期貨交易合同 D．期貨交易合同 56．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由〔 〕承當(dāng)。 A．從業(yè)人員所在的期貨公司 B．從業(yè)人員自身 C．從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同 D．從業(yè)人員先行承當(dāng)，不能承當(dāng)?shù)木植坑善渌诘钠谪浌? 57．公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的時(shí)機(jī)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同等中介效勞時(shí)，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由〔 〕承當(dāng)。 A．期貨公司 B．客戶 C．居間人先行承當(dāng)，其不能承當(dāng)?shù)木植坑晌腥? D．居間人 58．依據(jù)?最高人民法院關(guān)

20、于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定?，以下不能認(rèn)定合同無(wú)效的是〔 〕。 A．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 59．不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。以下選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是〔 〕。 A．交易手續(xù)費(fèi) B．稅金 C．交易差價(jià) D．利息 60．以下不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是〔

21、〕。 A．品種 B．?dāng)?shù)量 C．成交價(jià)格 D．買(mǎi)賣(mài)方向 ? 二、多項(xiàng)選擇題(此題共60個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)) 61．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有〔 〕。 A．持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度 B．漲跌停板制度 C．保證金制度 D．當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 62．未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事〔 〕。 A．制定或者修改章程、交易規(guī)那么 B．信托投資 C．股票交易 D．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 63．期貨公司辦理〔 〕，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理

22、申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A．變更注冊(cè)資本 B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C．變更公司形式 D．設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 64．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，以下不屬于該機(jī)構(gòu)職責(zé)的是〔 〕。 A．制定有關(guān)期貨市場(chǎng)的規(guī)章，并依法行使審批權(quán) B．開(kāi)展與期貨市場(chǎng)有關(guān)的國(guó)際投資和交流活動(dòng) C．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理方法，并監(jiān)督實(shí)施 D．對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理 65．境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的方法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同〔 〕等有關(guān)部門(mén)制定，報(bào)國(guó)務(wù)院

23、批準(zhǔn)后施行。 A．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén) B．國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．工商行政管理部門(mén) D．外匯管理部門(mén) 66．期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取〔 〕等監(jiān)管措施。 A．責(zé)令停業(yè)整頓 B．指定其他機(jī)構(gòu)托管 C．宣告該期貨公司破產(chǎn) D．指定其他機(jī)構(gòu)接管 67．以下屬于操縱期貨交易價(jià)格行為的是〔 〕。 A．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的 B．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

24、 C．以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的 D．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的 68．中介效勞機(jī)構(gòu)有〔 〕行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。 A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏的 D．組織變相期貨交易活動(dòng) 69．以下各項(xiàng)關(guān)于洗錢(qián)罪的表述正確的選項(xiàng)是〔 〕。 A．行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移的行為，構(gòu)成洗錢(qián)罪 B．

25、行為人高某不知葉某所持為其販賣(mài)毒品所得的贓款，而為其設(shè)立資金賬戶的行為，不構(gòu)成洗錢(qián)罪 C．行為人鄭某明知林某系黑社會(huì)組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢(qián)罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪 D．某單位協(xié)助一制假團(tuán)伙將其違法所得的大量錢(qián)財(cái)以資金的方式匯往國(guó)外，該單位不構(gòu)成洗錢(qián)罪 70．“內(nèi)幕信息的知情人員〞，是指由于其〔 〕，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。 A．管理地位 B．監(jiān)督地位 C．職業(yè)地位 D．作為專(zhuān)業(yè)參謀履行職務(wù) 71．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料是〔 〕。 A．理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷 B

26、．?dāng)M任用高級(jí)管理人員及其親屬的名單及簡(jiǎn)歷 C．場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明 D．?dāng)M參加會(huì)員或者股東出資證明 72．期貨交易所因以下〔 〕情形解散的，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉 B．章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿 C．會(huì)員大會(huì)決定解散 D．股東大會(huì)決定解散 73．以下關(guān)于召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的程序說(shuō)法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔 〕。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議可以召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議 B．1／2以上理事聯(lián)名提議可以召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議 C．1／3以上理事聯(lián)名提議可以召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議可以召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議 74．屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是〔 〕。

27、 A．主持期貨交易所的日常工作 B．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎(jiǎng)懲 C．?dāng)M訂期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告 D．主持會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)會(huì)議 75．以下屬于期貨交易所交易規(guī)那么應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有〔 〕。 A．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)制度 B．交易糾紛的處理方式 C．保證金的管理和使用制度 D．期貨交易信息的發(fā)布方法 76．會(huì)員制期貨交易所出現(xiàn)以下情形時(shí)應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的是〔 〕。 A．會(huì)員理事缺乏期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3 B．1／3以上會(huì)員聯(lián)名提議 C．理事會(huì)認(rèn)為必要 D．會(huì)員理事缺乏期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的4／5 77

28、．不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，已經(jīng)將客戶的交易指令入市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)〔 〕。 A．返還客戶交納的傭金 B．返還客戶保證金 C．交易結(jié)果由客戶承當(dāng) D．交易結(jié)果由期貨公司承當(dāng) 78．在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對(duì)會(huì)員的保全措施說(shuō)法正確的選項(xiàng)是( A．可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B．可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員交易席位 D．不得裁定停止該會(huì)員交易席位的使用 79．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有〔 〕。 A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易

29、、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù) C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和效勞 D．期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利 80．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括〔 〕。 A．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模 B．期貨交易所開(kāi)展方案 C．期貨交易所潛在的風(fēng)險(xiǎn) D．期貨交易所客戶的要求 81．在期貨交易過(guò)程中出現(xiàn)〔 〕情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)。 A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行 B．會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響 C．出現(xiàn)?期貨交易所管理方法

30、?第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) D．期貨交易所交易規(guī)那么及其實(shí)施細(xì)那么中規(guī)定的其他情形 82．發(fā)生〔 〕重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟 C．期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出或投資事項(xiàng) D．期貨交易所的可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策 83．根據(jù)?期貨公司管理方法?的規(guī)定，〔 〕對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理。 A．證券公司 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所 84．

31、期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形包括〔 〕。 A．持有10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán) B．單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上 C．持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán) D．單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到10％以上 85．期貨公司有〔 〕情形的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A．?dāng)M更換人事經(jīng)理 B．客戶發(fā)生透支、穿倉(cāng) C．發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期

32、貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響 D．其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形 86．期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的〔 〕滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 A．現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負(fù)債表 C．凈資本 D．其他財(cái)務(wù)指標(biāo) 87．期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使?公司法?規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行〔 〕職責(zé)。 A．研究制定客戶保證金平安存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金平安存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度 C．審議并決定客戶保證金平安存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)

33、和期貨保證金平安存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度 88．期貨公司的以下人員中有權(quán)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的是〔 〕。 A．監(jiān)事 B．工會(huì)主席 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．高級(jí)管理人員 89．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取〔 〕措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。 A．詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶 D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng) 90．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有〔

34、 〕行為。 A．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息 B．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式傳播虛假信息 C．對(duì)提供咨詢過(guò)程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密 D．代理客戶從事期貨交易 91．對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采取〔 〕措施。 A．責(zé)令改正 B．給予警告 C．單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款 D．在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公示 92．擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪中的金融機(jī)構(gòu)是指〔 〕。 A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì) 93．甲被某國(guó)有企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)置股票，準(zhǔn)備賺了

35、錢(qián)以后歸還。但甲由于缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢(qián)，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬(wàn)元。最終甲無(wú)力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成〔 〕。 A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪 94．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，應(yīng)當(dāng)〔 〕。 A．沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款 B．予以警告 C．撤銷(xiāo)任職資格 D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格 95．取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，在〔 〕情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。 A．未按規(guī)定參加資格年檢 B．未通過(guò)資格年檢 C．連續(xù)5年未在期貨公

36、司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D．連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 96．期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效，但〔 〕情形除外。 A．期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事 B．在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事 C．在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 D．在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理 97．申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從

37、事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形是〔 〕。 A．具有管理專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 B．具有會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 C．具有法律專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 D．具有金融專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 98．以下人員可以申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的是〔 〕。 A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年 B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、

38、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起已滿5年 C．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處分，執(zhí)行期已滿3年 D．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未已滿3年 99．證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，應(yīng)該采取〔 〕步驟。 A．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù) B．按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù) C．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 D．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在

39、地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 100．證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得有以下〔 〕行為。 A．作獲利保證 B．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) C．虛假宣傳 D．誤導(dǎo)客戶 101．期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)那么，明確辦理〔 〕等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)那么。 A．開(kāi)戶 B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn) 102．證券公司只能接受〔 〕的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 A．控股 B．全資擁有 C．被同一機(jī)構(gòu)控制 D．具有長(zhǎng)期合作關(guān)系 103．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合〔 〕風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 A．凈資本不低于12億元

40、B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％ C．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80％ 104．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合〔 〕條件。 A．申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)開(kāi)展情況和審慎監(jiān)管原那么規(guī)定的其他條件 105．非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向〔 〕提出。 A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 B．特別結(jié)算會(huì)員期

41、貨公司 C．期貨交易所 D．客戶 106．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待〔 〕，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。 A．本公司客戶 B．非結(jié)算會(huì)員期貨公司 C．非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶 D．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 107．從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于〔 〕。 A．人民幣9000萬(wàn)元 B．人民幣5000萬(wàn)元 C．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的7％ D．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6％ 108．期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合〔 〕風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

42、指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 A．凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元 B．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7％ C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％ D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％ 109．期貨從業(yè)人員要做到嚴(yán)格自律、潔身自好，具體做到〔 〕。 A．認(rèn)真選擇期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B．謹(jǐn)慎選擇投資者 C．不欺詐客戶 D．不為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 110．關(guān)于期貨風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的有〔 〕。 A．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金〞等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債工程加回 B．除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金〞外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體

43、內(nèi)容 C．客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明 D．客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn) l11．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括〔 〕。 A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C．最低額度保證金 D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例 112．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)到達(dá)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明〔 〕。 A．原因 B．對(duì)公司的影響 C．解決問(wèn)題的具體措施 D．解決問(wèn)題的期限 113．當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取〔 〕緊急措施。

44、 A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．暫時(shí)停止交易 C．限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量 D．提高保證金 114．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行〔 〕，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管平安，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。 A．業(yè)務(wù)管理規(guī)那么 B．人事管理制度 C．財(cái)務(wù)管理制度 D．風(fēng)險(xiǎn)管理制度 115．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的〔 〕和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。 A．成交量 B．價(jià)格預(yù)測(cè)信息 C．成交價(jià) D．持倉(cāng)量 116．在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨〔 〕資料的完整和平安。 A．交易 B．結(jié)算

45、C．交割 D．交易記錄 117．以下選項(xiàng)中，〔 〕應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金平安存管監(jiān)控的規(guī)定。 A．客戶和期貨交易所 B．商業(yè)銀行 C．期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．非期貨公司結(jié)算會(huì)員 118．內(nèi)幕信息包括〔 〕。 A．期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向 B．期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的決定 C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息 D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門(mén)制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的政策 119．依?期貨交易所管理方法?規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交〔

46、 〕。 A．申請(qǐng)書(shū) B．正式的章程和交易規(guī)那么 C．?dāng)M參加會(huì)員或者股東名單 D．期貨交易所的經(jīng)營(yíng)方案 120．期貨交易所有〔 〕行為之一的，根據(jù)?期貨交易管理?xiàng)l例?第六十九條處分。 A．未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱(chēng)或者注冊(cè)資本 B．未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場(chǎng)所 C．違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定 D．不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查 ? 三、判斷是非題(此題共40個(gè)小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示) 121．結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！? 〕 122．從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公〞和老實(shí)信用的原那么?！? 〕 123．期貨公

47、司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由期貨公司承當(dāng)?！? 〕 124．期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?！? 〕 125．期貨交易所會(huì)員的保證金缺乏時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，以防風(fēng)險(xiǎn)?！? 〕 126．依?期貨交易所管理方法?規(guī)定，期貨交易所只能采取會(huì)員制組織形式?！? 〕 127．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所〞或者“期貨交易所〞字樣?！? 〕 128．在召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)時(shí)，除了審議大會(huì)通知中所列事項(xiàng)外，也可對(duì)通知中未列明的加急事務(wù)做出決議?！? 〕 129．會(huì)員制期貨交易

48、所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理事代其履行職權(quán)。〔 〕 130．公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)?！? 〕 131．交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金?！? 〕 132．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)以自己的資金為結(jié)算擔(dān)保金?！? 〕 133．期貨公司的董事、法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)?！? 〕 134．客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的有異議?！? 〕 135．期貨公司傳遞客戶交易指令時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持

49、數(shù)量?jī)?yōu)先的原那么?！? 〕 136．期貨公司董事會(huì)的職權(quán)與?公司法?規(guī)定的職權(quán)是一致的?！? 〕 137．期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?！? 〕 138．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利?！? 〕 139．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。〔 〕 140．申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事

50、的任職資格，不需要通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試?！? 〕 141．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％?！? 〕 142．期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易所應(yīng)該限制實(shí)物交割總量，以防大量實(shí)物擠占交割庫(kù)。〔 〕 143．期貨經(jīng)紀(jì)合同雙方當(dāng)事人是從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司和客戶?！? 〕 144．證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)開(kāi)展初期階段?！? 〕 145．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于10億元

51、?！? 〕 146．期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格?！? 〕 147．只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格?！? 〕 148．全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之間簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額。〔 〕 149．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣2000萬(wàn)元?！? 〕 150．未經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪。〔 〕 151．期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類(lèi)和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)

52、的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整?！? 〕 152．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款〞科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)?！? 〕 153．期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60％?！? 〕 154．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中“不得低于〞一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的70％，規(guī)定“不得高于〞一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％?！? 〕 155．客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向、成交價(jià)格和有效期限的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承當(dāng)賠償責(zé)

53、任，客戶予以追認(rèn)的除外?！? 〕 156．不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)那么的，交易結(jié)果由期貨交易所承當(dāng)?！? 〕 157．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉(cāng)庫(kù)住所地為合同履行地?！? 〕 158．社會(huì)保障金管理機(jī)構(gòu)違反國(guó)家規(guī)定擅自運(yùn)用資金的，對(duì)單位判處分金，還要對(duì)主管人員和直接負(fù)責(zé)人根據(jù)規(guī)定進(jìn)行刑事處分。〔 〕 159．保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約?！? 〕 160．根據(jù)行賄對(duì)象的不同，實(shí)施同樣行賄行為的人可能構(gòu)成不同的罪名。〔 〕 ? 四、不定項(xiàng)選擇題(此題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)

54、選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)) (一) 甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)過(guò)董事會(huì)同意，擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。據(jù)此，答復(fù)以下問(wèn)題： 161．根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，以下選項(xiàng)中提供的指標(biāo)正確的選項(xiàng)是〔 〕。 A．凈資本不低于12億元 B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的120％ C．除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保外，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％ D．凈資產(chǎn)不

55、低于凈資本的70％ 162．甲證券公司提出申請(qǐng)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起〔 〕日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 A．10 B．15 C．20 D．30 163．如果甲證券公司的申請(qǐng)獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，甲可以接受〔 〕的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。 A．甲證券公司的全資期貨公司 B．甲證券公司控股的期貨公司 C．與甲公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司 D．與甲證券公司長(zhǎng)期具有貿(mào)易往來(lái)的期貨公司 164．假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過(guò)程中，甲的以下行為符合規(guī)定的是〔 〕。 A．向客戶明確說(shuō)明是接受乙期貨公司的委托從

56、事介紹業(yè)務(wù)的 B．如實(shí)告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)及流程 C．向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失 D．對(duì)客戶開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查 165．甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中，由于期貨市場(chǎng)和證券市場(chǎng)波動(dòng)比擬大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務(wù)的條件，那么證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)〔 〕。 A．暫停、限制其局部業(yè)務(wù) B．直接撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格 C．責(zé)令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格 D．對(duì)其出具警示函 (二) 張某與某期貨公司營(yíng)業(yè)部A簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)該營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員孫某的介紹，投資鋼鐵期貨，結(jié)果由于市場(chǎng)行

57、情大跌，給張某造成了很大損失，經(jīng)調(diào)查，張某發(fā)現(xiàn)該營(yíng)業(yè)部還未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，根本不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，簽訂合同時(shí)所展示的資格證書(shū)全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。 根據(jù)以上提供的信息，答復(fù)以下問(wèn)題： 166．根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)將〔 〕作為本案的被告。 A．期貨公司 B．A營(yíng)業(yè)部 C．期貨公司和A營(yíng)業(yè)部 D．孫某 167．張某應(yīng)當(dāng)向〔 〕提起訴訟。 A．期貨公司所在地的基層人民法院 B．期貨公司所在地的中級(jí)人民法院 C．A營(yíng)業(yè)部所在地的基層人民法院 D．A營(yíng)業(yè)部所在地的中級(jí)人民法院 168．張某與A營(yíng)業(yè)部簽訂的合同〔 〕。 A．效力待定，須經(jīng)

58、期貨公司的追認(rèn)才能生效 B．無(wú)效 C．可撤銷(xiāo)，因?yàn)锳營(yíng)業(yè)部欺詐張某 D．有效，因?yàn)樵摵贤仙б? 169．張某的損失應(yīng)當(dāng)由〔 〕承當(dāng)。 A．期貨公司 B．A營(yíng)業(yè)部 C．孫某 D．張某 170．對(duì)于期貨公司的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予〔 〕監(jiān)管措施。 A．予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B．沒(méi)收違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款 C．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 D．責(zé)令直接責(zé)任人員在3年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù) 答案與解析 一、單項(xiàng)選擇題(此題共60

59、個(gè)小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有l(wèi)項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)) 1．【答案】D 【解析】?期貨交易所管理方法?第五十三條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。 2．【答案】C 【解析】?期貨交易管理?xiàng)l例?第八條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。 3．【答案】C 【解析】?期貨交易管理?xiàng)l例?第八條規(guī)定，期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督

60、管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 4．【答案】D 【解析】?期貨交易管理?xiàng)l例?第三十六條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。 5．【答案】C 【解析】?期貨交易管理?xiàng)l例?第四十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 6．【答案】A 【解析】根據(jù)?期貨交易管理?xiàng)l例?第四十五條的規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原

61、那么，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。 7．【答案】A 【解析】?期貨交易管理?xiàng)l例?第三十九條第二款規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有以下行為：(一)出具虛假倉(cāng)單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。 8．【答案】A 【解析】?期貨交易管理?xiàng)l例?第五十四條規(guī)定，國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)開(kāi)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體方法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)制定

62、。 9．【答案】B 【解析】?期貨交易管理?xiàng)l例?第五十八條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)那么，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。 10．【答案】D 【解析】?期貨交易管理?xiàng)l例?第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。 11．【答案】C 【解析】期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司

63、制的組織形式，其中會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳；公司制期貨交易所采用股份的組織形式。 12．【答案】B 【解析】?期貨交易管理?xiàng)l例?第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。 13．【答案】C 【解析】?期貨交易所管理方法?第二十三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2／3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 14．【答案】D 【解析】?

64、期貨交易所管理方法?第二十六條規(guī)定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。 15．【答案】C 【解析】A項(xiàng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)提議理事會(huì)的召開(kāi)，但是無(wú)權(quán)提議會(huì)員大會(huì)的召開(kāi)；B項(xiàng)召開(kāi)期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持；D項(xiàng)總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)2屆。 16．【答案】C 【解析】?期貨交易所管理方法?第三十一條第二款規(guī)定，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。 17．【答案】C 【解析】?期貨交易所管理方法?第五十六、五十七、五十八條規(guī)定，AD兩項(xiàng)屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，B

65、項(xiàng)屬于公司制期貨交易所享有的權(quán)利。 18．【答案】A 【解析】?期貨交易所管理方法?第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 19．【答案】D 【解析】?期貨交易所管理方法?第七十五條規(guī)定，客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交期貨交易所。非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券沖抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所。 20．【答案】A 【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。 21．【答案】A 【解析

66、】?期貨公司管理方法?第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下申請(qǐng)材料：(一)變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書(shū)；(二)股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件；(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)置權(quán)的承諾書(shū)；(四)變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案；(五)模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；(六)本方法第十六條第(四)項(xiàng)至第(十一)項(xiàng)規(guī)定的材料；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第十六條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有本方法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下申請(qǐng)材料：(七)擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議。 22．【答案】D 【解析】題中D項(xiàng)屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件。 23．【答案】D 【解析】?期貨公司管理方法?第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。 24．【答案】C 【解析】?期貨公司管理方法?第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，