2018咨詢師《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》復(fù)習(xí)教案

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第一章 概論 大綱要求 一 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的任務(wù)與要求 二 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的工作程序與主要內(nèi)容 三 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)結(jié)論 考試內(nèi)容分析 在以往的考試中 本章的考查內(nèi)容比較一致 主要集中在第二三節(jié) 所以在今年的復(fù)習(xí)中 我們 仍然要注意這些知識(shí)點(diǎn) 并注意一些新增加的知識(shí)點(diǎn) 例如項(xiàng)目決策程序 項(xiàng)目前期咨詢?cè)u(píng)估等內(nèi)容 16 年 11 10 09 單 多 單 多 單 多 單 多 第一節(jié) 2 1 2 1 1 第二節(jié) 1 2 3 1 2 3 1 2 第三節(jié) 1 1 1 1 合計(jì) 4 3 4 3 4 3 2 3 第一節(jié) 項(xiàng)目決策與決策分析評(píng)價(jià) 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)是投資項(xiàng)目科學(xué)決策的重要工作 是項(xiàng)目前期階段工作的核心 本書中 項(xiàng)目是指投資于工程建設(shè)的項(xiàng)目 簡(jiǎn)稱工程項(xiàng)目或建設(shè)項(xiàng)目 一 項(xiàng)目目標(biāo) 項(xiàng)目目標(biāo)一般分為項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)和具體目標(biāo)兩個(gè)層次 一 項(xiàng)目的宏觀目標(biāo) 項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)是指項(xiàng)目建設(shè)對(duì)國(guó)家 地區(qū) 部門或行業(yè)要達(dá)到的整體發(fā)展目標(biāo)所產(chǎn)生的積極影 響和作用 不同性質(zhì)項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)不同 二 項(xiàng)目的具體目標(biāo) 項(xiàng)目的具體目標(biāo)是指新項(xiàng)目建設(shè)要達(dá)到的直接效果 4 個(gè)具體目標(biāo) 效益目標(biāo) 規(guī)模目標(biāo) 功能目標(biāo) 市場(chǎng)目標(biāo) 1 效益目標(biāo) 效益目標(biāo)指項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益 社會(huì)效益 環(huán)境效益等方面要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)值 1 經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目 效益目標(biāo)主要是對(duì)投資收益確定具體的目標(biāo)值 2 公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目 效益目標(biāo)主要是指滿足客觀需要的程度或提供服務(wù)的范圍 3 環(huán)境治理項(xiàng)目 其效益目標(biāo)主要是指環(huán)境治理的效果 2 規(guī)模目標(biāo) 3 功能目標(biāo) 企業(yè)根據(jù)自身的總體發(fā)展戰(zhàn)略 主要經(jīng)營(yíng)方向 國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策的要求 以及國(guó)家總體規(guī)劃 資源政策和環(huán)境政策的要求研究確定建設(shè)項(xiàng)目的功能目標(biāo) 7 個(gè)功能目標(biāo) 1 擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模 降低單位產(chǎn)品成本 2 向前延伸 生產(chǎn)所需原材料 降低產(chǎn)品成本和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 3 向后延伸 延長(zhǎng)產(chǎn)品生產(chǎn)鏈 提高產(chǎn)品附加值 4 引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備 提高產(chǎn)品的技術(shù)含量和質(zhì)量 5 進(jìn)行技術(shù)改造 調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu) 開(kāi)發(fā)適銷對(duì)路產(chǎn)品 6 利用專利技術(shù) 開(kāi)發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)品 7 拓寬投資領(lǐng)域 分散經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 4 市場(chǎng)目標(biāo) 目標(biāo)市場(chǎng) 市場(chǎng)份額等 12 真題 關(guān)于項(xiàng)目目標(biāo)的說(shuō)法 錯(cuò)誤的是 A 項(xiàng)目目標(biāo)一般包括宏觀目標(biāo)和具體目標(biāo)兩個(gè)層次 B 規(guī)模目標(biāo)是指對(duì)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模所確定的目 標(biāo)值 C 不同性質(zhì)項(xiàng)目的具體目標(biāo)是有區(qū)別的 D 不同性質(zhì)項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)是相同的 正確答案 D 答案解析 不同性質(zhì)項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)是不同的 注意區(qū)分項(xiàng)目的目標(biāo) 宏觀目標(biāo) 具體目標(biāo) 三 項(xiàng)目目標(biāo)與宏觀規(guī)劃發(fā)展目標(biāo)的一致性 一致 符合 項(xiàng)目目標(biāo)要與國(guó)家 地區(qū) 部門 行業(yè)的宏觀規(guī)劃發(fā)展目標(biāo)相一致 要符合區(qū)域發(fā)展規(guī)劃 行業(yè)發(fā)展規(guī)劃 城市規(guī)劃的要求 要符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策的要求 要符合合理配置 有效利用資源 保護(hù)環(huán)境 可持續(xù)發(fā)展和建設(shè)和諧社會(huì)的要求 二 項(xiàng)目決策 一 決策的含義 1 含義 決策是為達(dá)到一定的目標(biāo) 從若干個(gè)可行的方案中選擇一個(gè)較優(yōu)方案的分析判斷和抉擇的過(guò)程 2 決策過(guò)程 四階段 決策分為信息收集 方案設(shè)計(jì) 方案評(píng)價(jià) 方案抉擇四個(gè)相互聯(lián)系 相互交織 往復(fù)循環(huán)的階段 12 真題 項(xiàng)目決策過(guò)程可以劃分為相互交織的幾個(gè)階段 包括 A 信息收集階段 B 方案設(shè)計(jì)階段 C 方案評(píng)價(jià)階段 D 方案抉擇階段 E 完工評(píng)價(jià)階段 正確答案 ABCD 3 決策的分類 三種分類標(biāo)準(zhǔn) 1 根據(jù)決策對(duì)象的性質(zhì) 分為投資決策 融資決策 營(yíng)銷決策等 2 根據(jù)決策目標(biāo)的數(shù)量 分為單目標(biāo)決策和多目標(biāo)決策 3 根據(jù)決策問(wèn)題面臨條件 分為確定型決策 不確定型決策 風(fēng)險(xiǎn)型決策 二 投資項(xiàng)目決策 1 投資項(xiàng)目決策含義 投資項(xiàng)目決策是指最終做出是否投資建設(shè)某個(gè)項(xiàng)目的決定 2 項(xiàng)目決策分類 從不同決策者的角度可將項(xiàng)目決策分為 1 企業(yè)投資項(xiàng)目決策 2 政府投資項(xiàng)目決策 3 金融機(jī)構(gòu)貸款決策 三 投資項(xiàng)目決策的內(nèi)涵和作用 新增 投資項(xiàng)目決策的內(nèi)涵是按照一定的項(xiàng)目目標(biāo) 根據(jù)投資方向 投資布局的戰(zhàn)略構(gòu)想 充分考慮國(guó) 家有關(guān)的方針 政策 在廣泛占有信息資料的基礎(chǔ)上 對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和多種角度的綜 合分析評(píng)價(jià) 決定項(xiàng)目是否建設(shè) 在什么地方和什么時(shí)間建設(shè) 選擇并確定項(xiàng)目建設(shè)的較優(yōu)方案 投資項(xiàng)目決策的作用 項(xiàng)目建設(shè)具有不可逆轉(zhuǎn)性 投資形成的實(shí)物工程難以改變 一旦決策有誤 有可能導(dǎo)致工程廢棄 造成損失 甚至項(xiàng)目的失敗 四 項(xiàng)目決策應(yīng)遵循的原則 五原則 1 科學(xué)決策原則 按照規(guī)范的程序 采用求實(shí)的方法和先進(jìn)的技術(shù)手段 調(diào)查研究項(xiàng)目建設(shè)的客觀條件 依據(jù)國(guó)家 有關(guān)政策 技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和客觀需求狀況對(duì)項(xiàng)目涉及的重大方案的有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行認(rèn)真的分析研究 在 保證研究結(jié)論真實(shí)可靠的基礎(chǔ)上進(jìn)行決策 2 民主決策原則 政府投資項(xiàng)目 一般都要經(jīng)過(guò)咨詢機(jī)構(gòu)的評(píng)估論證 特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評(píng)議制度 企業(yè)投資項(xiàng)目 通常也聘請(qǐng)外部咨詢機(jī)構(gòu)提供投資決策咨詢服務(wù) 涉及社會(huì)公共利益的項(xiàng)目 要采取適當(dāng)?shù)墓妳⑴c形式 廣泛征求意見(jiàn)與建議 以使決策符合社 會(huì)公眾的利益 3 多目標(biāo)綜合決策原則 從實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益 環(huán)境效益和社會(huì)效益三者統(tǒng)一的社會(huì)責(zé)任目標(biāo)出發(fā) 進(jìn)行項(xiàng)目決策 4 風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任原則 企業(yè)投資項(xiàng)目由企業(yè)進(jìn)行投資決策 項(xiàng)目的市場(chǎng)前景 經(jīng)濟(jì)效益 資金來(lái)源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均 由企業(yè)自主決策 自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 誰(shuí)投資誰(shuí)決策誰(shuí)收益誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 政府僅對(duì)企業(yè)投資的重大項(xiàng)目和限制 類項(xiàng)目從維護(hù)社會(huì)公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn) 采用直接投資和資本金注入方式的政府投資項(xiàng)目 由政府進(jìn)行投資決策 政府要審批項(xiàng)目建議書 和可行性研究報(bào)告 并對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任 5 可持續(xù)發(fā)展原則 新增 原則 加快建設(shè)資源節(jié)約型 環(huán)境友好型社會(huì) 可持續(xù)發(fā)展原則已成為投資項(xiàng)目建設(shè)必須遵循的基本原則和主管部門審批的前置條件 根據(jù)投資體制改革規(guī)定 對(duì)投資建設(shè)項(xiàng)目要建立科學(xué)的行業(yè)準(zhǔn)入制度 規(guī)范行業(yè)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn) 安全 標(biāo)準(zhǔn) 能源消耗標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品技術(shù) 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 防止低水平重復(fù)建設(shè) 在企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和政府投資項(xiàng)目審批中 對(duì)環(huán)境生態(tài)保護(hù) 土地利用和項(xiàng)目節(jié)能等必須先行 辦理行政許可手續(xù) 可持續(xù)發(fā)展原則已成為投資項(xiàng)目建設(shè)必須遵循的基本原則和投資主管部門審批的 前置條件 例題 項(xiàng)目決策應(yīng)該遵循可持續(xù)發(fā)展原則 項(xiàng)目建設(shè)的過(guò)程中 投資主管部門審批項(xiàng)目的前置 條件包括 A 經(jīng)濟(jì)安全評(píng)價(jià)和審查 B 環(huán)境生態(tài)保護(hù)行政手續(xù)的辦理 C 土地利用的評(píng)估和審查 D 節(jié)能評(píng)估和審查 E 財(cái)務(wù)分析評(píng)價(jià)及結(jié)論 正確答案 BCD 答案解析 環(huán)境保護(hù) 土地利用審查 節(jié)能評(píng)估是項(xiàng)目審查或核準(zhǔn)必備的前置條件 11 真題 項(xiàng)目決策的下列相關(guān)做法 符合民主決策原則的有 A 對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目 采取個(gè)人獨(dú)立決策的形式 B 對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目 采取先決策后評(píng)估的方 式 C 對(duì)于政府投資項(xiàng)目 聘請(qǐng)符合資質(zhì)要求的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估論證 D 對(duì)于涉及公共利益的項(xiàng)目 采取適當(dāng)形式廣泛征求公眾意見(jiàn)與建議 E 對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目 聘請(qǐng)外部咨詢機(jī)構(gòu)提供咨詢服務(wù) 正確答案 CDE 三 項(xiàng)目決策程序 新增 一 投資體制改革的內(nèi)容 六個(gè)內(nèi)容 改革政府對(duì)企業(yè)投資的管理制度 按照 誰(shuí)投資 誰(shuí)決策 誰(shuí)收益 誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 的原則 落 實(shí)企業(yè)投資自主權(quán) 合理界定政府投資職能 提高投資決策的科學(xué)化 民主化水平 建立投資決策責(zé)任追究制度 進(jìn)一步拓展項(xiàng)目融資渠道 發(fā)展多種融資方式 培育規(guī)范的投資中介服務(wù)組織 加強(qiáng)行業(yè)自律 促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng) 健全投資宏觀調(diào)控體系 改進(jìn)調(diào)控方式 完善調(diào)控手段 加快投資領(lǐng)域的立法進(jìn)程 最終建立起市場(chǎng)引導(dǎo)投資 企業(yè)自主決策 銀行獨(dú)立審貸 融資方式多樣 中介服務(wù)規(guī)范 宏 觀調(diào)控有效的新型投資體制 二 投資項(xiàng)目決策的程序和內(nèi)容 1 企業(yè)投資項(xiàng)目決策 核準(zhǔn) 的程序和內(nèi)容 企業(yè)投資的重大項(xiàng)目 限制類項(xiàng)目需要核準(zhǔn) 其他項(xiàng)目均備案制 核準(zhǔn)制的項(xiàng)目 企業(yè)僅向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 并辦理環(huán)境保護(hù) 土地利用 資源利用 安全 生產(chǎn) 城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù) 政府主要從 維護(hù)公共利益 維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全 合理開(kāi)發(fā)利用資源 保護(hù)生態(tài)環(huán)境 優(yōu)化重大布局 保障公共利益 防止出現(xiàn)壟斷等六個(gè)方面進(jìn)行核準(zhǔn) 對(duì)于外商投資項(xiàng)目 政府還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入 資本 項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn) 對(duì)于企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行政府核準(zhǔn)制的項(xiàng)目 一般是在企業(yè)完成項(xiàng)目可行性研究后 根據(jù)可行性研 究的基本意見(jiàn)和結(jié)論 委托具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 按照事權(quán)劃分 分別報(bào) 政府投資主管部門進(jìn)行核準(zhǔn) 由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目 其項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)有具備甲級(jí)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制 項(xiàng)目申報(bào)單位在向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送申請(qǐng)報(bào)告時(shí) 需根據(jù)國(guó)家法律 法規(guī)的規(guī)定 附送城市規(guī)劃 國(guó)土資源 環(huán)境保護(hù) 水利 節(jié)能等行政主管部門出具的審批意見(jiàn)和金融機(jī)構(gòu)項(xiàng)目貸款承諾 12 真題 62 關(guān)于投資項(xiàng)目決策程序的說(shuō)法 正確的有 1 5 6 DE A 小型外商投資項(xiàng)目應(yīng)向政府主管部門備案 B 大型項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告應(yīng)由政府審批 C 實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目應(yīng)同時(shí)向政府遞交資金申請(qǐng)報(bào)告 D 企業(yè)內(nèi)部審批決策是項(xiàng)目決策程序中的重要一環(huán) E 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具備相應(yīng)資格的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制 例題 對(duì)于企業(yè)投資的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目 政府從 角度進(jìn)行核準(zhǔn) A 企業(yè)自主決策 自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) B 維護(hù)社會(huì)公共利益 C 多目標(biāo)綜合決策 D 科學(xué)民主 正確答案 B 答案解析 核準(zhǔn)制項(xiàng)目政府核準(zhǔn)的角度總的來(lái)說(shuō)就是維護(hù)社會(huì)公共利益 具體說(shuō)來(lái)就有六個(gè)方 面 這是需要記憶的 提示 對(duì)于不同類型的項(xiàng)目的投資管理制度要熟記 2 政府投資項(xiàng)目決策 審批 的程序和內(nèi)容 政府投資項(xiàng)目 必須先列入行業(yè) 部門或區(qū)域發(fā)展規(guī)劃 由政府投資主管部門審批項(xiàng)目建議書 審查決定項(xiàng)目是否立項(xiàng) 再經(jīng)過(guò)對(duì)可行性研究報(bào)告的審查 決定項(xiàng)目是否決策建設(shè) 政府的投資主要用于關(guān)系國(guó)家安全和市場(chǎng)不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域 包括加強(qiáng)公益性 和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) 保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境 促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展 推進(jìn)科技進(jìn)步和高 新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化 中央政府投資除本級(jí)政權(quán)等建設(shè)外 主要安排跨地區(qū) 跨流域以及對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展全局有重大 影響的項(xiàng)目 政府投資項(xiàng)目一般都要經(jīng)過(guò)咨詢中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估論證 特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評(píng)議制度 逐步實(shí)行政府投資項(xiàng)目公示制度 廣泛聽(tīng)取各方面的意見(jiàn)和建議 政府投資項(xiàng)目 采用直接投資和資本金注入方式的 只審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告 除特 殊情況外 不再審批開(kāi)工報(bào)告 同時(shí)還要審批初步設(shè)計(jì) 概算 采用投資補(bǔ)助 轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式 的 只審批資金申請(qǐng)報(bào)告 12 真題 1 企業(yè)投資項(xiàng)目與政府投資項(xiàng)目在決策程序上的一個(gè)重要區(qū)別在于是否需要編制 1 5 8 D A 初步可行性研究報(bào)告 B 環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告 C 可行性研究報(bào)告 D 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 正確答案 D 三 項(xiàng)目決策的責(zé)任 各部門的責(zé)任 1 投資主管部門 2 環(huán)保部門 3 國(guó)土資源部門 4 城市規(guī)劃部門 5 相關(guān)行業(yè)主管部門 6 其他有關(guān)主管部門 7 金融機(jī)構(gòu) 8 咨詢機(jī)構(gòu) 9 項(xiàng)目單位 11 真題 下列關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目投資決策的說(shuō)法 正確的有 1 4 6 A 重大政府投資項(xiàng)目實(shí)行專家評(píng)議制度 B 政府對(duì)其審批的項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 C 企業(yè)在決策前采用科學(xué)的方法調(diào)研項(xiàng)目的客觀條件 D 政府對(duì)其采用資本金注入方式的項(xiàng)目進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)方案決策 E 企業(yè)在進(jìn)行項(xiàng)目決策時(shí)兼顧社會(huì)責(zé)任 正確答案 BCE 第二節(jié) 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的任務(wù) 基本要求和主要內(nèi)容 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的目的 為科學(xué)決策提供科學(xué)可靠的依據(jù) 一 分析與評(píng)價(jià)的任務(wù)和基本要求 一 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的任務(wù) 八任務(wù) 1 分析項(xiàng)目建設(shè)的必要性 推薦符合市場(chǎng)需求的產(chǎn)品 服務(wù) 方案和建設(shè)規(guī)模 2 分析項(xiàng)目建設(shè)的可能性 研究項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)發(fā)展所必需的條件 3 比較并推薦項(xiàng)目建設(shè)方案 建設(shè)方案要先進(jìn) 可靠 適用 4 估算項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)所需的投資和費(fèi)用 計(jì)算項(xiàng)目的盈利能力和償債能力 5 從經(jīng)濟(jì) 社會(huì) 資源及環(huán)境影響的角度分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的外部影響 分析 評(píng)價(jià)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性 分析項(xiàng)目與所處的社會(huì)環(huán)境是否和諧以及資源節(jié)約和綜合利用效果 6 分析項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)并提出防范和降低風(fēng)險(xiǎn)的措施 7 歸納總結(jié) 分析項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度 判別項(xiàng)目的可行性 8 對(duì)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)的有關(guān)問(wèn)題及應(yīng)采取的措施提出必要的建議 10 真題 投資項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的任務(wù)包括 等 1 9 10 ABC A 計(jì)算項(xiàng)目的盈利能力與償債能力 B 提出防范和降低風(fēng)險(xiǎn)的措施 C 分析項(xiàng)目目標(biāo)的可能實(shí)現(xiàn)程度 D 確定施工單位和施工組織設(shè)計(jì) E 提出并推薦企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理方案 二 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的基本要求 六基本要求 貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀 資料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠 方法科學(xué) 定量定性相結(jié)合 定量分析為主 動(dòng)態(tài) 靜態(tài)相結(jié)合 以動(dòng)態(tài)分析為主 多方案比較與優(yōu)化 1 貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀 2 資料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠 信息是項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)和必要條件 全面 準(zhǔn)確地了解和掌握有關(guān)項(xiàng)目決策分析與評(píng) 價(jià)的資料數(shù)據(jù)是決策分析與評(píng)價(jià)的最基本要求 主要資料數(shù)據(jù)有 1 經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃 行業(yè)部門的發(fā)展規(guī)劃 如江河流域開(kāi)發(fā)治理規(guī)劃 鐵路公路的路網(wǎng) 規(guī)劃 電力電網(wǎng)規(guī)劃 森林開(kāi)發(fā)規(guī)劃 以及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃等 2 產(chǎn)業(yè)政策 土地政策 環(huán)境保護(hù)政策 資源利用政策 稅收政策 金融政策等各種政策 3 有關(guān)技術(shù) 經(jīng)濟(jì) 工程方面的規(guī)范 標(biāo)準(zhǔn) 定額等 4 有關(guān)項(xiàng)目評(píng)價(jià)的基本參數(shù)和指標(biāo) 5 擬建項(xiàng)目場(chǎng) 廠 址的自然 地理 氣象 水文 地質(zhì) 社會(huì) 經(jīng)濟(jì)等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料 交 通運(yùn)輸和環(huán)境保護(hù)資料 6 合資 合作項(xiàng)目各方簽訂的協(xié)議書或意向書 7 有關(guān)的各種市場(chǎng)信息資料或社會(huì)公眾要求等 3 方法科學(xué) 三大類 經(jīng)驗(yàn)判斷法 數(shù)學(xué)分析法 試驗(yàn)法 1 經(jīng)驗(yàn)判斷法 依靠咨詢工程師的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行綜合判斷 歷史發(fā)展有規(guī)律性和繼承性 經(jīng)驗(yàn)判斷法的最大缺點(diǎn)是容 易受個(gè)人主觀認(rèn)識(shí)的限制 2 數(shù)學(xué)分析法 系統(tǒng)分析 線性分析 統(tǒng)籌方法等建立在數(shù)學(xué)手段基礎(chǔ)上的定量分析方法 采用這些定量分析方 法 可以使評(píng)價(jià)結(jié)論更加嚴(yán)密與準(zhǔn)確 3 試驗(yàn)法 進(jìn)行多輪試驗(yàn)及檢驗(yàn) 從中選擇典型可用方案的一種方法 4 定量分析與定性分析相結(jié)合 以定量分析為主 決策分析與評(píng)價(jià)的本質(zhì)是對(duì)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中各種經(jīng)濟(jì)因素給出明確的數(shù)量概念 通過(guò)費(fèi)用 和效益的計(jì)算 比選取舍 定性分析是在占有一定資料的基礎(chǔ)上 根據(jù)咨詢工程師的經(jīng)驗(yàn) 學(xué)識(shí)和邏輯推理能力進(jìn)行的決策 分析 5 動(dòng)態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合 以動(dòng)態(tài)分析為主 考慮不考慮資金時(shí)間價(jià)值 動(dòng)態(tài)分析方法將不同時(shí)點(diǎn)的現(xiàn)金流人和流出換算成同一時(shí)點(diǎn)的價(jià)值 為不同項(xiàng)目 不同方案的比 較提供可比的基礎(chǔ) 動(dòng)態(tài)分析指標(biāo)主要有內(nèi)部收益率 凈現(xiàn)值 凈年值等指標(biāo) 靜態(tài)分析方法不能準(zhǔn)確反映項(xiàng)目費(fèi)用與效益的價(jià)值量 但指標(biāo)計(jì)算簡(jiǎn)便 易于理解 靜態(tài)分析指 標(biāo)主要有項(xiàng)目靜態(tài)投資回收期 總投資收益率等指標(biāo) 11 真題 下列投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)中 未考慮資金時(shí)間價(jià)值的是 1 11 A A 總投資收益率 B 內(nèi)部收益率 C 凈現(xiàn)值 D 凈年值 6 多方案比較與優(yōu)化 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)是在對(duì)建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案 工藝技術(shù)方案 工程方案 場(chǎng) 廠 址選擇方 案 環(huán)境保護(hù)治理方案 資源利用方案 融資方案等各方案選擇比較的基礎(chǔ)上 再?gòu)募夹g(shù)和經(jīng)濟(jì)相結(jié) 合的角度進(jìn)行多方案綜合分析論證 比選優(yōu)化 多方案比選可以采用專家評(píng)分法 目標(biāo)排序法等方法進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)優(yōu)化選擇 二 項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容 重要 四個(gè)內(nèi)容 投資機(jī)會(huì)研究 初可 建議書 可研 申請(qǐng)報(bào)告 一 投資機(jī)會(huì)研究 1 投資機(jī)會(huì)研究的目的 投資機(jī)會(huì)研究也稱投資機(jī)會(huì)鑒別 是指為尋找有價(jià)值的投資機(jī)會(huì)而進(jìn)行的準(zhǔn)備性調(diào)查研究 目的 是發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的投資機(jī)會(huì) 2 投資機(jī)會(huì)研究的分類 兩類 投資機(jī)會(huì)研究可分為兩類 一般投資機(jī)會(huì)研究與具體項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究 1 一般投資機(jī)會(huì)研究 地區(qū)投資機(jī)會(huì)研究 部門投資機(jī)會(huì)研究 資源開(kāi)發(fā)投資機(jī)會(huì)研究 2 具體項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究 具體項(xiàng)目的投資機(jī)會(huì)研究是在一般投資機(jī)會(huì)研究初步篩選出投資方向和投資機(jī)會(huì)后進(jìn)行 具體比 一般更深入 具體 企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)以及企業(yè)內(nèi)外部資源條件對(duì)投資機(jī)會(huì)進(jìn)行研究 3 投資機(jī)會(huì)研究的內(nèi)容和研究重點(diǎn) 內(nèi)容 市場(chǎng)調(diào)查 消費(fèi)分析 投資政策 稅收政策研究 重點(diǎn)是分析投資環(huán)境 目的是發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的投資機(jī)會(huì) 成果 機(jī)會(huì)研究報(bào)告 是開(kāi)展初步可行性研究工作的依據(jù) 投資機(jī)會(huì)研究階段一般是參照類似項(xiàng)目的數(shù)據(jù)粗略估算項(xiàng)目的建設(shè)投資和生產(chǎn)成本 二 初步可行性研究 1 初步可行性研究目的 研究的主要目的是判斷項(xiàng)目是否有生命力 是否值得投入更多的人力和資金進(jìn)行下一步的可行性 研究 2 初步可行性研究?jī)?nèi)容 增 工業(yè)項(xiàng)目初可研內(nèi)容十項(xiàng) 1 項(xiàng)目建設(shè)的必要性和依據(jù) 2 市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè) 3 產(chǎn)品方案 擬建規(guī)模和廠址環(huán)境 4 生產(chǎn)技術(shù)和主要設(shè)備 5 主要原材料的來(lái)源和其他建設(shè)條件 6 項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)的實(shí)施方案 7 投資初步估算 資金籌措與投資使用計(jì)劃初步方案 8 財(cái)務(wù)效益和經(jīng)濟(jì)效益的初步分析 9 環(huán)境影響和社會(huì)影響的初步評(píng)價(jià) 10 投資風(fēng)險(xiǎn)的初步分析 3 初步可行性研究重點(diǎn)和深度要求 1 初步可行性研究的重點(diǎn) 主要是根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展長(zhǎng)期規(guī)劃 行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃 以及國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策 經(jīng)過(guò)調(diào)查研究 市場(chǎng)預(yù)測(cè) 從宏觀上分析論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可能性 2 初步可行性研究的深度處在投資機(jī)會(huì)研究和可行性研究之間 對(duì)建設(shè)投資和生產(chǎn)成本的估 算一般采用估算指標(biāo)法 3 初步可行性研究的成果是初步可行性研究報(bào)告或者項(xiàng)目建議書 初步可行性研究報(bào)告比項(xiàng) 目建議書詳盡一些 小型項(xiàng)目或者簡(jiǎn)單的技術(shù)改造項(xiàng)目 投資機(jī)會(huì)研究后 可以不必進(jìn)行初可研 而直接進(jìn)行可行性 研究 12 真題 關(guān)于初步可行性研究的說(shuō)法 錯(cuò)誤的是 1 5 7 A A 初步可行性研究的重點(diǎn)是研究論證項(xiàng)目建設(shè)的可行性 B 初步可行性研究的主要目的是判斷項(xiàng)目是否需要繼續(xù)進(jìn)行深入研究 C 初步可行性研究的內(nèi)容深度一般介于機(jī)會(huì)研究和可行性研究之間 D 一般由企業(yè)自行決定是否編制企業(yè)投資項(xiàng)目的初步可行性研究報(bào)告 三 可行性研究 1 可行性研究的目的和作用 目的 可行性研究一般是在初步可行性研究的基礎(chǔ)上通過(guò)主要設(shè)方案和條件的分析比選論證進(jìn)行 的詳細(xì)研究 以得出該項(xiàng)目是否值得投資 建設(shè)方案是否合理可行的結(jié)論 為項(xiàng)目最終決策提供依據(jù) 作用 三作用 三依據(jù) 1 投資決策的依據(jù) 企業(yè)投資決策的依據(jù) 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的依據(jù) 投資主管部門審批決策的依 據(jù) 2 籌措資金和申請(qǐng)貸款的依據(jù) 3 編制初步設(shè)計(jì)文件的依據(jù) 2 可行性研究的依據(jù)和要求 1 可行性研究的依據(jù) 除第一條外 與項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的基本要求的第二條的 資 料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠 基本相同 七依據(jù) 1 項(xiàng)目建議書 初可研報(bào)告 及其批復(fù)文件 2 國(guó)家和地方的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃 行業(yè)部門的發(fā)展規(guī)劃 如江河流域開(kāi)發(fā)治理規(guī)劃 鐵路 公路路網(wǎng)規(guī)劃 電力電網(wǎng)規(guī)劃 森林開(kāi)發(fā)規(guī)劃 以及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃等 3 有關(guān)的法律 法規(guī)和政策 4 有關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布的工程建設(shè)方面的標(biāo)準(zhǔn) 規(guī)范 定額 5 擬建場(chǎng) 廠 址的自然 經(jīng)濟(jì) 社會(huì)概況等基礎(chǔ)資料 6 合資 合作項(xiàng)目各方簽訂的協(xié)議書或意向書 7 與擬建項(xiàng)目有關(guān)的各種市場(chǎng)信息資料或社會(huì)公眾要求等 2 可行性研究的基本要求 四性 1 預(yù)見(jiàn)性 可行性研究不僅應(yīng)對(duì)歷史 現(xiàn)狀資料進(jìn)行研究和分析 更重要的是應(yīng)對(duì)未來(lái)的市場(chǎng) 需求 投資效益進(jìn)行預(yù)測(cè)和估算 2 客觀公正性 可行性研究必須堅(jiān)持實(shí)事求是 在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上 按照客觀情況進(jìn)行論證 和評(píng)價(jià) 3 可靠性 可行性研究應(yīng)認(rèn)真研究確定項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)措施 以保證項(xiàng)目的可靠性 同時(shí)也應(yīng) 否定不可行的項(xiàng)目或方案 以避免投資損失 4 科學(xué)性 可行性研究必須應(yīng)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段進(jìn)行市場(chǎng)預(yù)測(cè) 運(yùn)用科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和 方法分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)效益 經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)影響 為項(xiàng)目決策提供科學(xué)依據(jù) 3 可行性研究的主要內(nèi)容 09 10 各有一多 11 12 沒(méi)題 1 項(xiàng)目的可行性研究 其內(nèi)容有十四個(gè)方面 項(xiàng)目建設(shè)的必要性 市場(chǎng)分析 建設(shè)方案 投資估算 融資方案 財(cái)務(wù)分析 經(jīng)濟(jì)分析 經(jīng)濟(jì)影 響分析 資源利用分析 土地利用及移民搬遷安置方案分析 社會(huì)評(píng)價(jià)或社會(huì)影響分析 敏感性分析 與盈虧平衡分析 風(fēng)險(xiǎn)分析 結(jié)論與建議 2 對(duì)于政府投資建設(shè)的社會(huì)公益性項(xiàng)目 公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和環(huán)境保護(hù)等項(xiàng)目 可行性研究 及其報(bào)告的內(nèi)容除上述十四條以外再加上五條 包括 1 政府投資的必要性 2 項(xiàng)目需實(shí)施代建制的方案 3 政府投資項(xiàng)目的投資方式 4 對(duì)沒(méi)有營(yíng)業(yè)收入或收入不足以彌補(bǔ)運(yùn)營(yíng)成本的公益性項(xiàng)目 要從項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的財(cái)務(wù)可持續(xù)性角 度 分析 研究政府提供補(bǔ)貼的方式和數(shù)額 5 依法須進(jìn)行招標(biāo)的工程項(xiàng)目增加具體招標(biāo)范圍 擬采用的招標(biāo)組織形式 招標(biāo)方式等有關(guān)招 標(biāo)內(nèi)容 不進(jìn)行招標(biāo)的 須說(shuō)明不招標(biāo)原因 3 可行性研究的側(cè)重點(diǎn) 不 不同行業(yè)有所差別 水利水電項(xiàng)目 項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)以經(jīng)濟(jì)分析為主 財(cái)務(wù)分析為輔 交通運(yùn)輸項(xiàng)目 項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)以經(jīng)濟(jì)分析為主 財(cái)務(wù)分析為輔 農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目 項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)一般分項(xiàng)目層和經(jīng)營(yíng)層兩個(gè)層次 項(xiàng)目層次評(píng)價(jià)以經(jīng)濟(jì)分析為主 財(cái)務(wù)分析為輔 經(jīng)營(yíng)層次評(píng)價(jià)只進(jìn)行財(cái)務(wù)分析 文教衛(wèi)生項(xiàng)目 項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)以經(jīng)濟(jì)分析為主 常用的方法有最小成本分析 經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效果分析等 資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目 資源開(kāi)發(fā)利用的條件 4 可行性研究報(bào)告的深度要求 重要 八要求 1 內(nèi)容齊全 數(shù)據(jù)準(zhǔn)確 論據(jù)充分 結(jié)論明確的要求 以滿足決策者定方案 定項(xiàng)目的需要 2 選用的主要設(shè)備的規(guī)格 參數(shù)應(yīng)能滿足預(yù)訂貨的要求 引進(jìn)技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng)能滿足合同 談判的要求 3 重大技術(shù) 財(cái)務(wù)方案 應(yīng)有兩個(gè)以上方案的比選 4 確定的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù) 應(yīng)能滿足項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的要求 5 對(duì)投資和成本費(fèi)用的估算應(yīng)采用分項(xiàng)詳細(xì)估算法 6 融資方案應(yīng)能滿足項(xiàng)目資金籌措及使用計(jì)劃對(duì)投資數(shù)額 時(shí)間和幣種的要求 并能滿足銀 行等金融機(jī)構(gòu)信貸決策的需要 7 報(bào)告中應(yīng)反映可行性研究過(guò)程中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由 以供決策 者權(quán)衡利弊進(jìn)行決策 8 報(bào)告中應(yīng)附有供評(píng)估 決策審批所必需的合同 協(xié)議和城市規(guī)劃 土地使用 資源利用 節(jié)約能源 環(huán)境保護(hù) 水土保持 交通運(yùn)輸?shù)认嚓P(guān)主管部門的意見(jiàn) 出具相應(yīng)行政許可文件 5 可研與初可研的關(guān)系和區(qū)別 增 三區(qū)別 重要 區(qū)別方面 初步可行性研究 可行性研究 目的和作 用 初步可行性研究是政府投資項(xiàng)目立項(xiàng)和企業(yè) 內(nèi)部策劃初步?jīng)Q定投資意向的重要依據(jù) 可行性研究報(bào)告 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 是項(xiàng)目審 批 核準(zhǔn) 決策的依據(jù) 研究論證 的重點(diǎn) 初步可行性研究主要是從宏觀上分析論證項(xiàng) 目建設(shè)的必要性和可能性 初步論證項(xiàng)目建 設(shè)是否符合國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃 地區(qū)和行業(yè)發(fā)展 規(guī)劃 產(chǎn)業(yè)政策和生產(chǎn)力布局的合理性 進(jìn) 行初步的市場(chǎng)調(diào)查和主要產(chǎn)品的市場(chǎng)需求分 析 結(jié)合建設(shè)地點(diǎn)和項(xiàng)目特點(diǎn)初步分析項(xiàng)目 可行性研究主要是從宏觀到微觀進(jìn)行全面的 技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析 論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可 行性 經(jīng)過(guò)技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較擇優(yōu)確定建設(shè)方案 重點(diǎn)論證項(xiàng)目建設(shè)是否符合國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃 地區(qū)和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃 產(chǎn)業(yè)政策和生產(chǎn)力布 局的合理性 進(jìn)行全面的市場(chǎng)調(diào)查和競(jìng)爭(zhēng)能 建設(shè)條件的可能性 主要是采用粗略的估算 指標(biāo)法匡算項(xiàng)目建設(shè)投資和資金籌措的設(shè)想 方案 對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益進(jìn)行初 步分析 力分析 合理確定產(chǎn)品方案 通過(guò)必要的勘 察 調(diào)查和技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較 擇優(yōu)確定項(xiàng)目場(chǎng) 廠 址和工藝技術(shù)方案 根據(jù)建設(shè)方案和 國(guó)家法規(guī) 政策 標(biāo)準(zhǔn)和定額計(jì)算項(xiàng)目工程 量 通過(guò)分類估算確定項(xiàng)目總投資 資金來(lái) 源和籌措方案 對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效 益進(jìn)行較系統(tǒng)的評(píng)價(jià)和測(cè)算 研究方法 和深度 初步可行性研究主要是采用今年同行業(yè)類似 項(xiàng)目及其生產(chǎn)水平的類比方法 匡算項(xiàng)目總 投資 允許誤差 20 左右 經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)可 以靜態(tài)分析為主 或與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合 可行性研究報(bào)告應(yīng)按照項(xiàng)目建設(shè)方案確定的 工程量測(cè)算項(xiàng)目總投資 投資估算誤差不應(yīng) 大于 10 資金籌措應(yīng)有具體方案 項(xiàng)目效 益測(cè)算以動(dòng)態(tài)為主 四 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 對(duì)于需要政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資的重大項(xiàng)目或限制類項(xiàng)目 還應(yīng)在可行性研究報(bào)告的基礎(chǔ)上編制 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 1 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的目的和作用 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是指對(duì) 核準(zhǔn)目錄 內(nèi)企業(yè)投資的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目為獲得政府投資主管部門 行政許可而報(bào)送的項(xiàng)目論證報(bào)告 目的 根據(jù)政府關(guān)注的公共管理要求 對(duì)擬建項(xiàng)目從規(guī)劃布局 資源利用 征地移民 生態(tài)環(huán)境 經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響等方面進(jìn)行綜合論證 為企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)提供依據(jù) 作用 在項(xiàng)目可行性研究的基礎(chǔ)上 重點(diǎn)論述項(xiàng)目的外部性 公共性等事項(xiàng) 其作用是為了維護(hù) 經(jīng)濟(jì)安全 合理開(kāi)發(fā)利用資源 保護(hù)生態(tài)環(huán)境 優(yōu)化重大布局 保障公眾利益 防止出現(xiàn)壟斷 2 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容 1 企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容 九個(gè)方面 項(xiàng)目 具體內(nèi)容 1 申報(bào)單位及項(xiàng)目概 況 1 項(xiàng)目申報(bào)單位概況 為項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)分析判斷項(xiàng)目申請(qǐng)單位或項(xiàng)目公司是 否具備承擔(dān)擬建項(xiàng)目的資格 是否符合有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入條件提供依據(jù) 2 項(xiàng)目概況 為項(xiàng)目核準(zhǔn)提供項(xiàng)目背景 2 發(fā)展規(guī)劃 產(chǎn)業(yè)政 策和行業(yè)準(zhǔn)入分析 1 發(fā)展規(guī)劃分析 2 產(chǎn)業(yè)政策分析 3 行業(yè)準(zhǔn)入分析 4 自主創(chuàng)新和采用先進(jìn)技術(shù)分析 從發(fā)展規(guī)劃 產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)準(zhǔn)入角度 論證項(xiàng)目建設(shè)的功能定位 對(duì)項(xiàng)目建 設(shè)的必要性進(jìn)行分析論述 3 資源開(kāi)發(fā)及綜合利 用分析 1 資源開(kāi)發(fā)方案 2 資源利用方案 3 資源節(jié)約措施 4 節(jié)能方案分析 1 用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能規(guī)范 2 能耗狀況和能耗指標(biāo)分析 3 節(jié)能措施和節(jié)能效果分析 5 建設(shè)用地 征地拆 遷及移民安置分析 1 項(xiàng)目選址及用地方案 2 土地利用合理性分析 3 征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案 6 環(huán)境和生態(tài)影響分 析 1 環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀 2 生態(tài)環(huán)境影響分析 3 生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施 4 地質(zhì)災(zāi)害影響分析 5 特殊環(huán)境影響 7 經(jīng)濟(jì)影響分析 1 經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益或費(fèi)用效果分析 2 行業(yè)影響分析 3 區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響分析 4 宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析 8 社會(huì)影響分析 1 社會(huì)影響效果分析 2 社會(huì)適應(yīng)性分析 3 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策分析 9 結(jié)論與建議 報(bào)送企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附送以下文件 1 城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見(jiàn) 2 國(guó)土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn) 3 環(huán)境保護(hù) 水行政主管部門出具的環(huán)境影響 水土保持評(píng)價(jià)文件的審批意 見(jiàn) 4 根據(jù)法律 法規(guī)應(yīng)提交的項(xiàng)目節(jié)能 礦產(chǎn)壓覆 地震安全等其他審批文件 2 外商投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的主要內(nèi)容 六個(gè)方面 1 項(xiàng)目名稱 經(jīng)營(yíng)期限 投資方基本情況 2 項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模 主要建設(shè)內(nèi)容及產(chǎn)品 采用的主要技術(shù)和工藝 產(chǎn)品目標(biāo)市場(chǎng) 計(jì)劃用工人 數(shù) 3 項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn) 對(duì)土地 水 能源等資源的需求 以及主要原材料的消耗量 4 環(huán)境影響評(píng)價(jià) 5 涉及公共產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格 6 項(xiàng)目總投資 注冊(cè)資本及各方出資額 出資方式及融資方案 需要進(jìn)口的設(shè)備及金額 附送文件 1 中外投資各方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照 商務(wù)登記證及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表 開(kāi)戶銀行出具的資金 信用證明 2 投資意向書 增資 購(gòu)并項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議 3 銀行出具的融資意向書 4 省級(jí)或國(guó)家環(huán)境保護(hù)部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)意見(jiàn)書 5 省級(jí)規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見(jiàn)書 6 省級(jí)或國(guó)家國(guó)土資源管理部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)書 7 以國(guó)有資產(chǎn)或土地使用權(quán)出資的 需有有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件 3 境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 五個(gè)方面 1 項(xiàng)目名稱 投資方基本情況 2 項(xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況 3 項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模 主要建設(shè)內(nèi)容 產(chǎn)品 目標(biāo)市場(chǎng) 以及項(xiàng)目效益 風(fēng)險(xiǎn)情況 4 項(xiàng)目總投資 各方出資額 出資方式 融資方案及用匯金額 5 購(gòu)并或參股項(xiàng)目 應(yīng)說(shuō)明擬購(gòu)并或參股公司的具體情況 附送的文件 1 公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議 2 證明中方及合作外方資產(chǎn) 經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件 3 銀行出具的融資意向書 4 以有價(jià)證券 實(shí)物 知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù) 股權(quán) 債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的 按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià) 值或公允價(jià)值核定出資額 應(yīng)提交會(huì)計(jì)師 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告 或其他的 第三方文件 5 投標(biāo) 并購(gòu)或合資合作項(xiàng)目 中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件 6 境外競(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目 應(yīng)報(bào)送信息報(bào)告 并附國(guó)家發(fā)展和改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件 3 申請(qǐng)報(bào)告與可研報(bào)告的關(guān)系和區(qū)別 重要 關(guān)系密切 對(duì)于企業(yè)投資需要由政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目 一般是在企業(yè)內(nèi)完成項(xiàng)目可行性研究報(bào)告 由企業(yè)內(nèi)部自 主決策后 根據(jù)可行性研究的基本意見(jiàn)和結(jié)論 委托具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 因此 編制申請(qǐng)報(bào)告的基礎(chǔ)是可行性研究報(bào)告 其深度要求基本相同 區(qū)別 類別 適用范圍不同 作用不同 目的不同 內(nèi)容不同 可行性研究報(bào)告 適用于所有投 資建設(shè)項(xiàng)目 可行性研究報(bào)告是投 資項(xiàng)目?jī)?nèi)在規(guī)律要求 和客觀要求 其作用 是作為企業(yè)內(nèi)部投資 決策的依據(jù) 目的是論證項(xiàng)目的可行性 提交企業(yè)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)審 查批準(zhǔn) 并作為貸款方確 定貸款的依據(jù) 包括項(xiàng)目的內(nèi) 外部影響 對(duì) 企業(yè)關(guān)注的市場(chǎng)前景 技術(shù)方 案 設(shè)備選型 項(xiàng)目選址 投 資估算 融資方案 財(cái)務(wù)效益 投資風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行分析與研 究 又要對(duì)政府關(guān)注的涉及公 共利益的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行論證 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 適用于企業(yè)投 資建設(shè)實(shí)行政 府核準(zhǔn)制的項(xiàng) 目 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是政府 行政許可的要求 其 作用是根據(jù)政府關(guān)注 的公共管理要求 主 要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全 合理開(kāi)發(fā)利用資源 保護(hù)生態(tài)環(huán)境 優(yōu)化 重大布局 保障公眾 利益 防止出現(xiàn)壟斷 等方面進(jìn)行核準(zhǔn) 目的是對(duì)政府關(guān)注的項(xiàng)目 外部影響的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行 論證說(shuō)明 以獲得政府投 資主管部門的核準(zhǔn) 在政 府投資主管部門核準(zhǔn)之前 企業(yè)需要根據(jù)規(guī)劃 環(huán)保 國(guó)土資源等部門的要求 做出單項(xiàng)說(shuō)明 以獲得各 有關(guān)部門的許可 主要是從規(guī)劃布局 資源利用 征地移民 生態(tài)環(huán)境 經(jīng)濟(jì)和 社會(huì)影響等方面對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn) 行論證 屬于市場(chǎng) 資金來(lái)源 財(cái)務(wù)效益等不涉及政府公共權(quán) 力的影響 不作為主要內(nèi)容 但需要對(duì)項(xiàng)目有關(guān)問(wèn)題加以簡(jiǎn) 要說(shuō)明 以作為對(duì)項(xiàng)目外部影 響評(píng)估的基礎(chǔ)材料 12 真題 63 關(guān)于項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 可行性研究報(bào)告及其主要區(qū)別的說(shuō)法 正確的是 1 22 23 ACD A 可行性研究報(bào)告是項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的客觀要求 B 可行性研究報(bào)告的目的是論證項(xiàng)目的必要性和可能性 C 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是政府對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)的行政許可要求 D 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告更關(guān)注項(xiàng)目的外部影響 E 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告無(wú)需說(shuō)明所采用工藝技術(shù)方案的先進(jìn)性 第三節(jié) 項(xiàng)目前期咨詢?cè)u(píng)估 增 對(duì)政府投資項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告 企業(yè)投資項(xiàng)目的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 重要領(lǐng)域的發(fā) 展建設(shè)規(guī)劃等在決策審批前 按照公平 公正 公開(kāi)和競(jìng)爭(zhēng)的原則 選擇相應(yīng)有資質(zhì) 有能力 有實(shí) 力的咨詢中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢?cè)u(píng)估 一 項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估的作用 項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估是咨詢機(jī)構(gòu)根據(jù)政府投資主管部門 金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)等的委托 在項(xiàng)目投資決策之 前 對(duì)項(xiàng)目建議書 初可研 可研報(bào)告或申請(qǐng)報(bào)告 按照項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)和功能定位 采用科學(xué)的方 法 對(duì)項(xiàng)目的市場(chǎng) 技術(shù) 財(cái)務(wù) 經(jīng)濟(jì) 以及環(huán)境和社會(huì)影響等方面開(kāi)展進(jìn)一步的分析論證和再評(píng)價(jià) 權(quán)衡各種方案的利弊和潛在風(fēng)險(xiǎn) 判斷項(xiàng)目是否值得投資 提出明確的評(píng)估結(jié)論 并對(duì)項(xiàng)目建設(shè)方案 提出優(yōu)化建議 從而為決策者進(jìn)行科學(xué)決策或?yàn)檎藴?zhǔn)項(xiàng)目提供依據(jù)的咨詢活動(dòng) 不同的委托主體 對(duì)評(píng)估的內(nèi)容及側(cè)重點(diǎn)的要求可能有所不同 1 政府部門委托的評(píng)估項(xiàng)目 側(cè)重于項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)及社會(huì)影響評(píng)價(jià) 分析論證資源配置的合理性 等 2 銀行等金融機(jī)構(gòu)委托的評(píng)估項(xiàng)目 側(cè)重于融資主體的盈利能力和償債能力評(píng)價(jià) 3 企業(yè)或機(jī)構(gòu)投資者委托的評(píng)估項(xiàng)目 側(cè)重評(píng)估項(xiàng)目本身的盈利能力 資金的流動(dòng)性和財(cái)務(wù)風(fēng) 險(xiǎn)等方面 12 真題 4 企業(yè)投資項(xiàng)目前期咨詢?cè)u(píng)估的內(nèi)容和側(cè)重點(diǎn)依委托主體的不同而有所差別 政府部 門委托咨詢?cè)u(píng)估的項(xiàng)目 一般側(cè)重于 1 24 C A 項(xiàng)目的財(cái)務(wù)效益和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B 項(xiàng)目的償債能力和可持續(xù)性 C 項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響分析 D 項(xiàng)目的資金來(lái)源和資金成本 二 項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告的評(píng)估 由另一家工程咨詢單位再一次對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行論證 對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性 可能性和可行性作出 明確的結(jié)論 為項(xiàng)目決策者提供依據(jù) 一 項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告評(píng)估的范圍 項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告評(píng)估通常在以下幾種情況下進(jìn)行 1 政府投資項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告評(píng)估 項(xiàng)目建議書的評(píng)估結(jié)論是項(xiàng)目立項(xiàng)的 依據(jù) 可行性研究報(bào)告的評(píng)估結(jié)論是政府投資決策的依據(jù) 2 企業(yè)投資者聘請(qǐng)另一家工程咨詢單位對(duì)初步可行性研究和可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估 作為 企業(yè)內(nèi)部決策的依據(jù) 3 擬對(duì)項(xiàng)目貸款的銀行 有時(shí)也委托工程咨詢單位對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估 評(píng)估結(jié)論是 銀行貸款決策的依據(jù) 二 項(xiàng)目建議書 初可 可研報(bào)告的編制與其評(píng)估的關(guān)系和區(qū)別 兩者同處于項(xiàng)目投資的前期階段 出發(fā)點(diǎn)一致 內(nèi)容及方法基本一致 目的和要求基本相同 因 此 它們都是項(xiàng)目前期工作的重要內(nèi)容 都是對(duì)項(xiàng)目是否可行及投資決策的咨詢論證工作 兩者的區(qū)別 類別 承擔(dān)主體不同 評(píng)估角度和任務(wù)不同 決策時(shí)序和作用不同 項(xiàng)目建議書 初步 可行性研究 可 行性研究報(bào)告的編 制 由項(xiàng)目法人或企業(yè) 主持 按照合同委 托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng) 估 一般從行業(yè)或企業(yè)角度 論 證項(xiàng)目建設(shè)必要性 市場(chǎng)前 景 技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的可行性 著重投資的微觀效益 編制在先 主要是項(xiàng)目法人 和企業(yè)內(nèi)部決策的依據(jù) 是 項(xiàng)目評(píng)估的重要基礎(chǔ)和前提 項(xiàng)目建議書 初步 可行性研究 可 行性研究報(bào)告的評(píng) 估 由項(xiàng)目投資主管部 門主持 委托符合 資質(zhì)要求入選的工 程咨詢單位進(jìn)行評(píng) 估 主要從國(guó)家和社會(huì)角度 對(duì) 報(bào)送的項(xiàng)目建議書 初步可 行性研究 可行性研究進(jìn)行 系統(tǒng)的核實(shí) 評(píng)審 提出評(píng) 估結(jié)論和建議 著重投資的 評(píng)估在后 是編制的延續(xù) 是項(xiàng)目投資決策民主化 科 學(xué)化的必備條件 其評(píng)估結(jié) 論和建議是政府投資主管部 門項(xiàng)目立項(xiàng)和決策的重要依 宏觀效益 據(jù) 三 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告評(píng)估是政府投資主管部門委托工程咨詢單位對(duì)項(xiàng)目從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全 合理開(kāi)發(fā)利用 資源 保護(hù)生態(tài)環(huán)境 優(yōu)化重大布局 保障公共利益 防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行評(píng)估論證 對(duì)項(xiàng)目申 請(qǐng)報(bào)告中所評(píng)估的發(fā)展規(guī)劃 產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入 資源開(kāi)發(fā)及綜合利用 項(xiàng)目節(jié)能 建設(shè)用地 征 地拆遷及移民安置 環(huán)境和生態(tài)影響 經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響 主要風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容的符合性 合理性 真實(shí)性 和可靠性進(jìn)行核實(shí)和評(píng)價(jià) 咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告通常包括以下 l0 項(xiàng)內(nèi)容 1 申報(bào)單位及項(xiàng)目概況 2 發(fā)展規(guī)劃 產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入評(píng)估 3 資源開(kāi)發(fā)及綜合利用評(píng)估 4 節(jié)能方案評(píng)估 5 建設(shè)用地 征地拆遷及移民安置評(píng)估 6 環(huán)境和生態(tài)影響評(píng)估 7 經(jīng)濟(jì)影響評(píng)估 8 社會(huì)影響評(píng)估 9 主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施評(píng)估 10 主要結(jié)論和建議 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估與編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告一樣 都應(yīng)達(dá)到可行性研究同等深度的要求 項(xiàng)目申請(qǐng) 報(bào)告評(píng)估的結(jié)構(gòu) 內(nèi)容要求 與企業(yè)編制 報(bào)送的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告基本相對(duì)應(yīng) 但在項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告評(píng)估 中 特別要求單獨(dú)列出 主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施評(píng)估 的內(nèi)容 11 真題 根據(jù)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) 關(guān)于企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告的若干要求 下列關(guān) 于企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告的說(shuō)法 正確的是 1 25 26 B A 企業(yè)投資項(xiàng)目必須編制項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告 B 項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告的內(nèi)容和論述重點(diǎn)可有所不同 C 項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告應(yīng)由項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)編寫 D 項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告內(nèi)容的設(shè)置應(yīng)符合投資方要求 四 咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)的選擇 承擔(dān)編制文件的咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu) 不能承擔(dān)同一項(xiàng)目或事項(xiàng)的咨詢?cè)u(píng)估任務(wù) 不能承擔(dān)同一項(xiàng)目的 設(shè)計(jì) 優(yōu)化設(shè)計(jì) 招標(biāo)代理 監(jiān)理 代建 后評(píng)價(jià)等后續(xù)業(yè)務(wù) 項(xiàng)目前期評(píng)估的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)要符合三個(gè)基本條件 1 有執(zhí)業(yè)資格 工程咨詢單位資格包括資格等級(jí) 咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍三部分 工程咨詢單位應(yīng)在其執(zhí)業(yè)范圍內(nèi) 承擔(dān)任務(wù) 并有良好的業(yè)績(jī) 2 有信譽(yù) 應(yīng)能遵循 公正 科學(xué) 可靠 的宗旨和 敢言 多謀 善斷 的行為準(zhǔn)則 實(shí)事求是 一切從 實(shí)際情況出發(fā) 說(shuō)實(shí)話 辦實(shí)事 應(yīng)能做到嚴(yán)謹(jǐn)廉潔 優(yōu)質(zhì)高效 既對(duì)國(guó)家負(fù)責(zé) 又對(duì)投資者負(fù)責(zé) 3 有實(shí)力 專家層次 組織管理能力和裝備水平 委托方選擇的方式可采取公開(kāi)招標(biāo) 邀請(qǐng)招標(biāo) 征求建議書 兩階段招標(biāo) 競(jìng)爭(zhēng)性談判 聘用專 家等方式進(jìn)行 第二章 市場(chǎng)分析與戰(zhàn)略分析 大綱要求 一 市場(chǎng)調(diào)查 二 市場(chǎng)預(yù)測(cè) 三 戰(zhàn)略分析 考試內(nèi)容分析 本章考點(diǎn)比較多 出題密度較高 其中市場(chǎng)調(diào)查的分類和方法 市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法的分類和特點(diǎn) 產(chǎn) 品生命周期理論 SWOT 分析方法 波士頓矩陣都是歷年考試的重點(diǎn) 12 年 11 10 09 單 多 單 多 單 多 單 多 第一節(jié) 2 0 1 1 1 1 1 1 第二節(jié) 1 2 4 2 2 1 2 1 第三節(jié) 3 2 2 1 3 2 2 2 第一節(jié) 市場(chǎng)調(diào)查 市場(chǎng)分析是項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)和前提 科學(xué)的投資決策建立在可靠的市場(chǎng)調(diào)查和準(zhǔn)確的 市場(chǎng)預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上 市場(chǎng)調(diào)查是對(duì)現(xiàn)在市場(chǎng)和潛在市場(chǎng)各個(gè)方面情況的研究和評(píng)價(jià) 目的在于收集市場(chǎng)信息 了解市 場(chǎng)動(dòng)態(tài) 把握市場(chǎng)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì) 發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)會(huì) 為企業(yè)投資決策提供科學(xué)依據(jù) 一 市場(chǎng)調(diào)查的內(nèi)容 四內(nèi)容 一 市場(chǎng)需求調(diào)查 市場(chǎng)需求調(diào)查包括產(chǎn)品或服務(wù)市場(chǎng)需求的數(shù)量 價(jià)格 質(zhì)量 區(qū)域分布等的歷史情況 現(xiàn)狀和發(fā) 展趨勢(shì) 市場(chǎng)需求的調(diào)查包括有效需求 潛在需求 需求的增長(zhǎng)速度三個(gè)方面 二 市場(chǎng)供應(yīng)調(diào)查 市場(chǎng)供應(yīng)調(diào)查是要調(diào)查供應(yīng)現(xiàn)狀 供應(yīng)潛力以及正在或計(jì)劃建設(shè)的相同產(chǎn)品的項(xiàng)目的生產(chǎn)能力 三 消費(fèi)者調(diào)查 消費(fèi)者調(diào)查包括產(chǎn)品或服務(wù)的消費(fèi)群體 消費(fèi)者購(gòu)買能力和習(xí)慣 消費(fèi)演變歷史和趨勢(shì)等 某一種具體產(chǎn)品針對(duì)某一特定的消費(fèi)者群 在經(jīng)過(guò)市場(chǎng)細(xì)分明確了產(chǎn)品的消費(fèi)者之后 對(duì)這部分 消費(fèi)者的消費(fèi)層次 消費(fèi)要求 心理狀況 消費(fèi)動(dòng)機(jī) 消費(fèi)方式進(jìn)行調(diào)查和分析 四 競(jìng)爭(zhēng)者調(diào)查 競(jìng)爭(zhēng)者調(diào)查是對(duì)同類生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平高低 經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和生產(chǎn)規(guī)模 主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo) 市場(chǎng)占有率 以及市場(chǎng)集中度等市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)特征的調(diào)查 包括調(diào)查區(qū)域內(nèi)同類及替代產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè) 數(shù)量 各企業(yè)的市場(chǎng)占有率 生產(chǎn)能力 銷售數(shù)量 銷售渠道 成本水平 管理能力 盈利水平等 可能的潛在競(jìng)爭(zhēng)者的情況等 11 真題 67 下列關(guān)于市場(chǎng)調(diào)查內(nèi)容的說(shuō)法 正確的有 2 27 A 市場(chǎng)調(diào)查的內(nèi)容可因企業(yè)的不同需要而異 B 市場(chǎng)供應(yīng)調(diào)查不包括同類產(chǎn)品擬建項(xiàng)目的生產(chǎn) 能力 C 市場(chǎng)需求調(diào)查不包括產(chǎn)品或服務(wù)需求的價(jià)格和區(qū)域分布 D 進(jìn)行消費(fèi)者調(diào)查有助于企業(yè)在細(xì)分市場(chǎng)中把握目標(biāo)市場(chǎng) E 市場(chǎng)需求調(diào)查包括有效需求 潛在需求和需求的增長(zhǎng)速度三個(gè)方面 正確答案 ADE 12 真題 5 關(guān)于項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)調(diào)查的說(shuō)法 錯(cuò)誤的是 2 28 A 市場(chǎng)需求的調(diào)查包括有效需求 潛在需求和需求的增長(zhǎng)速度三個(gè)方面 B 了解市場(chǎng)供應(yīng)和需求的差距可作為市場(chǎng)供應(yīng)調(diào)查的內(nèi)容之一 C 消費(fèi)者調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)包括所有消費(fèi)者的購(gòu)買能力和習(xí)慣 D 競(jìng)爭(zhēng)者調(diào)查的對(duì)象應(yīng)包括潛在競(jìng)爭(zhēng)者 正確答案 C 二 市場(chǎng)調(diào)查的程序 三階段 調(diào)查準(zhǔn)備 調(diào)查實(shí)施 調(diào)查總結(jié) 一 調(diào)查準(zhǔn)備階段 要研究確定調(diào)查的目的和要求 調(diào)查的范圍和規(guī)模 調(diào)查力量組織等問(wèn)題 并在此基礎(chǔ)上制訂調(diào) 查工作計(jì)劃 市場(chǎng)調(diào)查計(jì)劃內(nèi)容一般包括 調(diào)查目的 調(diào)查內(nèi)容和范圍 調(diào)查方法 調(diào)查進(jìn)度和費(fèi)用預(yù)算等 12 真題 6 下列工作中 不屬于市場(chǎng)調(diào)查計(jì)劃的工作是 2 28 A 確定調(diào)查目的 B 確定調(diào)查方法 C 編制費(fèi)用預(yù)算 D 撰寫調(diào)查報(bào)告 正確答案 D 二 調(diào)查實(shí)施階段 實(shí)施調(diào)查計(jì)劃 落實(shí)調(diào)查方案是最重要的環(huán)節(jié) 收集資料和數(shù)據(jù)是市場(chǎng)調(diào)查的主要任務(wù) 1 收集文案資料 2 收集一手資料 三 分析總結(jié)階段 1 分析整理 2 綜合分析 資料的綜合分析是市場(chǎng)調(diào)查的核心 3 編寫調(diào)查報(bào)告 三 市場(chǎng)調(diào)查的方法 一 市場(chǎng)調(diào)查的類型 四類型 分為市場(chǎng)普查 重點(diǎn)調(diào)查 典型調(diào)查和抽樣調(diào)查四種 類型 方法簡(jiǎn)介 特點(diǎn) 適用情況 市場(chǎng)普查 對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行逐一的 普遍的 全面的調(diào)查 以 獲取全面 完整 系統(tǒng)的市場(chǎng)信息 可以確定 一定的市場(chǎng)范圍進(jìn)行普查 也可以就市場(chǎng)某一 方面進(jìn)行專項(xiàng)普查 普查時(shí)間長(zhǎng) 耗費(fèi)大 難以深入 市場(chǎng)范圍較小 母 體數(shù)量較少 調(diào)查 時(shí)間比較充裕 可 以選用市場(chǎng)普查的 方法 重點(diǎn)調(diào)查 在市場(chǎng)調(diào)查對(duì)象總體中選定一部分在總體中處 于十分重要地位的企業(yè) 或者在總體某項(xiàng)標(biāo)志 總量中占絕大比重的一些企業(yè)進(jìn)行的調(diào)查 能夠以較少的人力和 費(fèi)用開(kāi)支 較快地掌 握調(diào)查對(duì)象的基本情 況 常用于產(chǎn)品需求和 原材料資源需求的 調(diào)查 典型調(diào)查 在調(diào)查對(duì)象總體中選擇一些具有典型意義或具 有代表性的市場(chǎng)區(qū)域或產(chǎn)品進(jìn)行專門調(diào)查 搞 好典型調(diào)查的關(guān)鍵在于把握調(diào)查對(duì)象的代表性 調(diào)查企業(yè)或范圍較少 人力和費(fèi)用開(kāi)支較省 運(yùn)用比較靈活 代表性的具體標(biāo)準(zhǔn) 應(yīng)根據(jù)每次市場(chǎng)調(diào) 查的目的和調(diào)查對(duì) 它直接關(guān)系到調(diào)查效果 象的特點(diǎn)來(lái)確定 抽樣調(diào)查 從所要研究的某特定現(xiàn)象之總體中 依隨機(jī)原 理抽取一部分作為樣本 根據(jù)對(duì)樣本的研究結(jié) 果 在抽樣置信水平上 推斷總體特性的調(diào)查 方法 工作量小 耗時(shí)短 費(fèi)用低 信度高 應(yīng)用比較廣泛 11 年真題 下列關(guān)于市場(chǎng)調(diào)查方法的說(shuō)法 正確的是 A 市場(chǎng)普查難以獲取全面系統(tǒng)的市場(chǎng)信息 B 重點(diǎn)調(diào)查常用于原材料資源和產(chǎn)品需求調(diào)查 C 典型調(diào)查的關(guān)鍵是隨機(jī)抽取的樣本數(shù)量 D 抽樣調(diào)查應(yīng)用廣泛 但耗時(shí)較長(zhǎng) 正確答案 B 二 市場(chǎng)調(diào)查的方法 四方法 1 市場(chǎng)調(diào)查方法的分類 表 2 2 市場(chǎng)調(diào)查方法比較 方法 類型 方法簡(jiǎn)介 特點(diǎn) 其它注意問(wèn)題 文案調(diào)查法 對(duì)已經(jīng)存在的各種資料檔案 以查閱 和歸納的方式進(jìn)行的市場(chǎng)調(diào)查 文案 調(diào)查法又稱二手資料或文獻(xiàn)調(diào)查 最簡(jiǎn)單 最一般和常用 的方法 也是其他調(diào)查 方法的基礎(chǔ) 文案資料來(lái)源主要有 1 國(guó)際組 織和政府機(jī)構(gòu)資料 2 行業(yè)資料 3 公開(kāi)出版物 4 相關(guān)企業(yè)和 行業(yè)網(wǎng)站 5 有關(guān)企業(yè)內(nèi)部資料 實(shí)地調(diào)查法 調(diào)查人員通過(guò)跟蹤 記錄被調(diào) 查事物和人物的行為痕跡來(lái)取 得第一手資料的調(diào)查方法 能夠控制調(diào)查對(duì)象 應(yīng)用靈活 調(diào)查信 息充分 但調(diào)查周期長(zhǎng) 費(fèi)用高 調(diào)查 對(duì)象容易受調(diào)查的心理暗示影響 存在 不夠客觀的可能性 問(wèn)卷調(diào)查法 調(diào)查人員通過(guò)面談 電話詢問(wèn) 網(wǎng)上 填表或郵寄問(wèn)卷等方式 了解被調(diào)查 對(duì)象的市場(chǎng)行為和方式 來(lái)收集市場(chǎng) 信息的調(diào)查方法 操作簡(jiǎn)單易行 費(fèi)用相 對(duì)較低 得到了大量的 運(yùn)用 適應(yīng)范圍廣泛 是市場(chǎng)調(diào)查中常 用的方法 尤其在消費(fèi)者行為調(diào) 查中大量應(yīng)用 其核心工作是設(shè) 計(jì)問(wèn)卷 實(shí)施問(wèn)卷調(diào)查實(shí)驗(yàn)調(diào)查法 調(diào)查人員在調(diào)查過(guò)程中 通過(guò)改變某 些影響調(diào)查對(duì)象的因素 來(lái)觀察調(diào)查 對(duì)象消費(fèi)行為的變化 從而獲得消費(fèi) 行為和某些因素之間的內(nèi)在因果關(guān)系 的調(diào)查方法 最復(fù)雜 費(fèi)用較高 應(yīng) 用范圍有限 但調(diào)查結(jié) 果可信度較高 應(yīng)用范圍有限 主要應(yīng)用于消費(fèi) 行為的調(diào)查 企業(yè)推出新產(chǎn)品 改變產(chǎn)品外形和包裝 調(diào)整產(chǎn)品 價(jià)格 改變廣告方式時(shí) 都可以 采用實(shí)驗(yàn)調(diào)查法 選擇調(diào)查方法要考慮收集信息的能力 調(diào)查研究的成本 時(shí)間要求 樣本控制和人員效應(yīng)的控制 程度 第二節(jié) 市場(chǎng)預(yù)測(cè) 預(yù)測(cè)是決策分析與評(píng)價(jià)的基礎(chǔ) 是指對(duì)事物未來(lái)或未來(lái)事物的推測(cè) 是根據(jù)已知事件通過(guò)科學(xué)分 析去推測(cè)未知事件 市場(chǎng)預(yù)測(cè)是在市場(chǎng)調(diào)查取得一定資料的基礎(chǔ)上 運(yùn)用已有的知識(shí) 經(jīng)驗(yàn)和科學(xué)方法 對(duì)市場(chǎng)未來(lái) 的發(fā)展?fàn)顟B(tài) 行為 趨勢(shì)進(jìn)行分析并做出推測(cè)與判斷 其中最為關(guān)鍵的是產(chǎn)品需求預(yù)測(cè) 市場(chǎng)預(yù)測(cè)是 項(xiàng)目可行性研究的基本任務(wù)之一 也是項(xiàng)目投資決策的基礎(chǔ) 一 市場(chǎng)預(yù)測(cè)的內(nèi)容 一 市場(chǎng)預(yù)測(cè)要解決的基本問(wèn)題 三基本問(wèn)題 1 投資項(xiàng)目的方向 產(chǎn)品方向 目標(biāo)市場(chǎng) 銷路 2 投資項(xiàng)目的產(chǎn)品方案 3 投資項(xiàng)目的生產(chǎn)規(guī)模 11 真題 建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的下列內(nèi)容中 需要通過(guò)市場(chǎng)預(yù)測(cè)確定的是 A 項(xiàng)目的生產(chǎn)規(guī)模 B 項(xiàng)目的原材料消耗量 C 項(xiàng)目的營(yíng)銷方式 D 項(xiàng)目的總投資 正確答案 A 二 市場(chǎng)預(yù)測(cè)的內(nèi)容 三內(nèi)容 1 市場(chǎng)需求預(yù)測(cè) 需求量 銷售量 2 產(chǎn)品出口和進(jìn)口替代分析 產(chǎn)品對(duì)比 包括價(jià)格 成本 市場(chǎng)效率 設(shè)計(jì) 花色 包裝 服務(wù) 等 3 價(jià)格預(yù)測(cè) 價(jià)格及影響價(jià)格的其他因素 主要有產(chǎn)品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的勞動(dòng)生產(chǎn)率 成本 利潤(rùn)等 二 市場(chǎng)預(yù)測(cè)的程序 三 市場(chǎng)預(yù)測(cè)的基本方法 一 預(yù)測(cè)方法分類 兩大類 市場(chǎng)預(yù)測(cè)的方法一般可以分為定性預(yù)測(cè)和定量預(yù)測(cè)兩大類 定性預(yù)測(cè)是根據(jù)掌握的信息資料 憑借專家個(gè)人和群體的經(jīng)驗(yàn) 知識(shí) 運(yùn)用一定的方法 對(duì)市場(chǎng) 未來(lái)的趨勢(shì) 規(guī)律 狀態(tài)做出主觀的判斷和描述 其核心都是專家預(yù)測(cè) 都是依據(jù)經(jīng)驗(yàn) 智慧和能力 在個(gè)人判斷的基礎(chǔ)上進(jìn)行預(yù)測(cè)的方法 定性預(yù)測(cè)適用于長(zhǎng)期預(yù)測(cè) 定性預(yù)測(cè)方法可以分為 直觀判斷法 類推預(yù)測(cè)法 集合意見(jiàn)法 專家會(huì)議法和德?tīng)柗品ǖ?定量預(yù)測(cè)是依據(jù)市場(chǎng)歷史和現(xiàn)在的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)資料 選擇或建立合適的數(shù)學(xué)模型 分析研究其發(fā)展 變化規(guī)律并對(duì)未來(lái)作出預(yù)測(cè) 可歸納為三大類 因果預(yù)測(cè) 包括回歸分析法 消費(fèi)系數(shù)法 彈性系數(shù)法等 一回兩戲 延伸預(yù)測(cè) 適用于時(shí)間序列關(guān)系的數(shù)據(jù)預(yù)測(cè) 包括移動(dòng)平均 指數(shù)平滑 趨勢(shì)外推 成長(zhǎng) 曲線 分析 季節(jié)波動(dòng)分析等 兩平一推一波動(dòng) 其他方法 包括經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型 投入產(chǎn)出法 系統(tǒng)動(dòng)力模型 馬爾科夫鏈等 適用于長(zhǎng)期預(yù) 測(cè) 兩人兩膜 牢記三定性 三因果 四延伸 四其他的內(nèi)容 三因果中包括一回兩系 四延伸包括兩平一推一 波動(dòng) 因果分析法適用于一因一果關(guān)系 延伸預(yù)測(cè)法適用于時(shí)間序列 定性和其他兩類方法都只適用 于長(zhǎng)期預(yù)測(cè) 這樣就不會(huì)記混 11 年真題 下列市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法中 屬于因果分析法的是 2 32D A 移動(dòng)平均法 B 投入產(chǎn)出法 C 類推預(yù)測(cè)法 D 消費(fèi)系數(shù)法 正確答案 D 11 年真題 下列市場(chǎng)定量預(yù)測(cè)方法中 適用于具有時(shí)間序列關(guān)系數(shù)據(jù)的有 2 33DE A 消費(fèi)系數(shù)法 B 投入產(chǎn)出法 C 系統(tǒng)動(dòng)力模型 D 移動(dòng)平均法 E 指數(shù)平滑法 正確答案 DE 二 不同方法的比較 根據(jù)預(yù)測(cè)周期 產(chǎn)品生命周期 預(yù)測(cè)對(duì)象 數(shù)據(jù)資料 精度要求 時(shí)間與費(fèi)用限制等因素 選擇 適當(dāng)?shù)姆椒?也可以采用幾種方式進(jìn)行組合預(yù)測(cè) 相互驗(yàn)證或修正 在實(shí)踐中 多采用定性預(yù)測(cè)與定 量預(yù)測(cè)相結(jié)合的方法 表 2 1 常用預(yù)測(cè)方法的特點(diǎn) 尤其注意方法的適用范圍 12 真題 64 關(guān)于市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法的說(shuō)法 正確的有 2 32 53 A 回歸分析法是因果分析法的一種方法 B 系統(tǒng)動(dòng)力模型適用于長(zhǎng)期市場(chǎng)預(yù)測(cè) C 定性分析法適用于中短期的市場(chǎng)預(yù)測(cè) D 彈性預(yù)測(cè)法是延伸預(yù)測(cè)法的一種方法 E 德?tīng)柗品ㄟm用于影響因素眾多的市場(chǎng)預(yù)測(cè) 正確答案 ABE 四 一元線性回歸分析 一 基本公式 一元線性回歸模型 在實(shí)際預(yù)測(cè)中 ei 無(wú)法預(yù)測(cè) 因此公式可以表示為 利用普通最小二乘法求出回歸系數(shù) 小技巧 如何推導(dǎo)公式 公式 2 和 4 聯(lián)立方程求解 2iixyb 二 一元線性回歸預(yù)測(cè)流程 11 真題 經(jīng)驗(yàn)證 某地區(qū)近 20 年用水需求量 億 m3 與地區(qū)人口數(shù)量 萬(wàn)人 的關(guān)系符合一元線性 回歸模型 回歸系數(shù)為 0 012 2010 年該地區(qū)人口為 100 萬(wàn) 用水總量為 1 8 億 m3 預(yù)計(jì)未來(lái)兩年該 地區(qū)年平均人口增長(zhǎng)速度為 1 則 2012 年該地區(qū)用水需求量為 億 m3 2 35 A 1 824 B 1 836 C 2 024 D 2 036 正確答案 A 三 回歸檢驗(yàn) 1 方差分析 1 基本公式 偏差平方和 殘差平方和 回歸平方和 總變差 未解釋變差 可解釋變差 2 可決系數(shù) 2R 定義可決系數(shù) 2 相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn) 1 計(jì)算相關(guān)系數(shù) R 2 iyRY R 在 1 和 1 之間 1 當(dāng) R 1 時(shí) 變量 x 和 y 完全正相關(guān) 2 當(dāng) R 1 時(shí) 變量 x 和 y 完全負(fù)相關(guān) 3 當(dāng) 0 R 1 時(shí) 變量 x 和 y 正相關(guān) 4 當(dāng) 1 R 0 時(shí) 變量 x 和 y 負(fù)相關(guān) 5 當(dāng) R 0 時(shí) 變量 x 和 y 沒(méi)有線性關(guān)系 12 真題 7 關(guān)于一元線性回歸分析中相關(guān)系數(shù)的說(shuō)法 正確的是 2 36 A 相關(guān)系數(shù) R 越大 變量間的線性關(guān)系越弱 B 相關(guān)系數(shù) R 越小 變量間的線性關(guān)系越弱 C 相關(guān)系數(shù) R 越遠(yuǎn)離 0 變量間的線性關(guān)系越強(qiáng) D 相關(guān)系數(shù) R 越接近 0 變量間的線性關(guān)系越 強(qiáng) 正確答案 C 2 將計(jì)算得出的 R 值與 R n 2 進(jìn)行比較 R n 2 是顯著性水平 取 0 05 自由度 n 2 的臨界值 可以查相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn) 表得到 R R n 2 則變量 x 和 y 之間的線性關(guān)系成立 R R n 2 則變量 x 和 y 之間的線性關(guān)系不成立 3 t 檢驗(yàn) 不管回歸常數(shù) a 只檢驗(yàn)回歸系數(shù) b 是否為 0 1 計(jì)算 tb 2 ibxXtSyn 2 將計(jì)算得出的 tb值與 t 2 n 2 進(jìn)行比較 t 2 n 2 是